Caseware Ukraine

1

Виявлення ризиків

У рамках аудиторського процесу необхідно визначити ризики для аудиторського завдання та аудиту, призначеного для вирішення цих ризиків. Шаблон автоматизував накопичення ризиків, щоб допомогти вам легко керувати та
відслідковувати ризики клієнтів. Ризики, виявлені протягом всього аудиту, будуть накопичені для оцінки в звітах про ризики. Ризики також можуть бути пов’язані з конкретними аудиторськими процедурами, щоб вказати, де саме ризик було вирішено. Після виявлення ризиків команда аудиторського завдання може визначити засоби контролю, щоб пом’якшити ці ризики.

Щоб допомогти команді аудиторського завдання, ваша фірма-автор має можливість створювати заздалегідь певні загальні ризики безпосередньо у шаблоні та визначити, як потрібно накопичити всі ризики. За замовчуванням шаблон містить набір заздалегідь визначених ризиків, які можуть бути використані або видалені за необхідності.

Ризики виникають у наступних розділах:

  • FSA – Виявлені ризики показані на статті FSA, з якою ризики пов’язані на рівні твердження.
  • Звіт про ризик – Звіт про ризик відображає всі властивості всіх виявлених ризиків. Для процедур, пов’язаних з ризиком, також показаний відповідь про завершення процедур.
  • Робочі програми та контрольні переліки – У вкладці Ризики ідентифіковано у міні-звіті про ризик угорі робочої програми і контрольного переліку документів. Вкладка Ризики ідентифіковано відображає ризики, якщо документ позначено у полі Ризики ідентифіковано або ризик Рівень Суб’єкта господарювання. Вкладка Ризики ідентифіковано» відображає ризики, якщо документ позначено як «Джерело».
  • CaseWare Constellation – ризики є ключовими елементами Constellation, надаючи представлення даних, які дозволяють користувачам легко з’ясувати, чи ризик був пом’якшений за допомогою контролю або достатньою мірою відповідав за допомогою процедур аудиту.
  • CaseWare Q – загальна кількість визначених ризиків та значних ризиків опублікована Q.

Для визначення ризиків:

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Оцінка Ризику, і потім папку Отримання розуміння діяльності суб’єкта господарювання. Двічі Натисніть на документі 510. Виявлення ризиків шляхом отримання розуміння суб’єкта господарювання (Основний).
  2. Щоб розгорнути різні розділи документу, Натисніть кнопку «+» поруч із заголовком кожного основного розділу. Щоб згорнути розділи, Натисніть «–».
  3. Заповніть різні розділи документу, заповнивши різні вхідні клітинки і таблиці. Щоб додати додатковий рядок до таблиці, Натисніть ПКМ та виберіть Вставити новий елемент.

Додавання виявленого ризику

Передумова:

Перед додаванням ризиків переконайтеся, що кнопка доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваша фірмаавтор, можливо, відключила створення звітних питань.

Щоб додати ризик:

  1. З відповідного документу або панелі інструментів CaseWare Натисніть іконку «Ризик» .
  2. Заповніть поля у діалозі Новий Ризик .
  3. Ви можете клацнути Застосувати, щоб зберегти вже заповнені зміни у діалозі, не закриваючи.
  4. Коли інформація завершена, Натисніть ОК.

Діалогове вікно ризику:

Розділ Інструкції
Головне меню діалогового вікна Ризик Натисніть іконку (), щоб відкрити головне меню діалогового вікна Ризик. Меню перераховує ризики, заходи контролю та звітні питання, які визначено. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризик, заходи контролю або звітні питання з цього меню.
Заголовок Введіть опис у поле Назва нового ризику.
Навігаційні кнопки Натисніть стрілки, щоб відобразити попередній та наступний ризик. Порядок, в якому відображені ризики, вказано у спадному списку ризиків. Це поле відображається лише в тому випадку, якщо ви відкрили це діалогове вікно у звіті про ризик.
Виявлення ризику Назва нового ризику Введіть короткий опис виявленого ризику.Ідентифікатор Поле ідентифікатора автоматично заповнюється ідентифікатором користувача та послідовним номером, таким чином, щоб кожен ризик, захід контролю та звітне питання були унікальними. Це поле можна включити в AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.Опис нового ризику Введіть детальний опис ризику.Що може піти не за планом Введіть опис можливих наслідків.Джерело/Посилання Поле Джерело/Посилання автоматично заповнюється під час створення ризику у межах документу. Розділи фінансової звітності Натисніть, щоб відобразити список ризиків на рівні суб’єктів та майнових фінансових звітів (FSA). У діалоговому вікні виберіть один або декілька статей, які впливають на виявлений ризик. Після того як релевантні статті будуть обрані, перевірте відповідні твердження в межах розділів фінансової звітності, що зазнали впливу. Оскільки матеріал FSA та твердження заносяться з робочого документу з розділів фінансової звітності, робочий документ повинен бути сформований, перш ніж їх можна буде вибрати. Примітка: Будь-які твердження, які не стосуються FSA, будуть сірими. Вплив на Бізнес-Цикли Натисніть, щоб відобразити список бізнес-циклів, які зазнали впливу, пов’язаних із ризиком. Список в бізнес-циклах визначається у робочому документі Розділи фінансової звітності. Примітка: Якщо стаття FSA в Робочому документі з розділів фінансової звітності вже пов’язана з бізнес-циклом через Робочий документ з розділів фінансової звітності, ця область буде автоматично заповнена за допомогою вибору розділів фінансової звітності, які зазнали впливу. Суб’єкти господарювання У консолідованому файлі виберіть відповідний суб’єкт господарювання, до якого відноситься ризик. Це поле можна включити в AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.
Оцінка Значні показники ризику Натисніть, щоб відобразити список значних показників ризику.Процедури, крім основних Виберіть, щоб вказати, чи ризик вимагає інших процедур, крім основних.Тест контролю Виберіть, щоб вказати, чи потрібно провести перевірку контролю за ризиком.Вірогідність виникнення Виберіть вірогідність того, що ризик може виникнути з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий).Грошовий вплив Виберіть валютний вплив ризику з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий). Притаманний ризик Виберіть, щоб оцінити властивий ризик як високий, середній чи низький. Ризик контролю Виберіть, щоб оцінити ризик контролю як високий, середній чи низький. Потенційні РММ Виберіть, щоб оцінити потенційні РСВ як високі, середні або низькі. Залишковий ризик Виберіть, щоб оцінити залишковий ризик як високий, середній чи низький. РСВ Виберіть, щоб оцінити РСВ як високий, середній або низький. Значний ризик Вибирається автоматично, коли до ризику доданий значний індикатор ризику. Поетапне відновлення скасованих змін Виберіть, щоб включити ризик у файл наступного року. Вибирається автоматично для нових ризиків.
Відповідь на ризик Заходи у відповідь управлінському персоналу Введіть інформацію про будь-які відповіді від керівництва та будь-які заходи контролю, які вони застосували для вирішення виявленого ризику.Підхід до зменшення ризиків/зменшення ризиків Висновок про те, чи був цей ризик пом’якшений цим контролем.Аудиторські заходи у відповідь Введіть подробиці детальної аудиторської відповіді, яка відповідатиме виявленим ризикам та надайте докази, необхідні для підтвердження аудиторської думки. Детальна аудиторська відповідь включатиме тип тесту, який буде заплановано: випробування контролю, спеціальна процедура, основна аналітична процедура або основна вибірка.В ході аудиту цей ризик було покрито належним чином Визначте, чи відповідає цей ризик за відгук аудиту.Розглянуто Поле Звернення автоматично заповнюється, коли елемент вибирається в розділі фінансової звітності, і цей елемент пов’язаний з документом у робочому документі з розділів фінансової звітності.
Асоціації Контроль Натисніть біля Контролю, щоб додати контролі до ризику. З’являться наступні пропозиції:
  • Створити Новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий контроль для створення нового контролю
  • Імпортувати з файлу – імпортує контроль з шаблону або іншого файлу-джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий контроль. Діалогове вікно показує перелік контролів, вже доданих до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або більше контролів, щоб асоціювати з цим ризиком. (Цей параметр доступний тільки якщо ви увімкнули контролі у документі AO – Загальні опції.)
Питання, про яке слід повідомити Натисніть біля Питання, про яке слід повідомити, щоб додати звітне питання. З’являться наступні пропозиції:
  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Нове звітне питання, щоб створити нове звітне питання.
  • Імпортувати з файлу – імпортує звітні питання з шаблону або іншого файлуджерела, використовуючи діалогове вікно імпорту звітних питань.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуюче звітне питання. Діалогове вікно показує перелік звітних питань, вже доданих до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або більше звітних питань, щоб асоціювати з цим ризиком. (Цей параметр доступний тільки якщо ви увімкнули звітні питання у документі AO – Загальні опції.)

Приєднання процедур до ризику

Конкретні процедури в Робочих програмах і Контрольних переліках можуть бути приєднані до ризику для документування того, як ризик був врахований в ході аудиту. Ви повинні бути у відповідній робочій програмі або контрольному переліку, щоб приєднати процедури. Документ повинен бути включений у поле Розглянуто у діалоговому вікні Ризик. Після приєднання ризики з’являються поряд з процедурами в рамках документу робочої програми або контрольного переліку. Крім того, приєднані процедури з’являються з відповідними ризиками в Звіті про ризики в стовпці «Відповідь аудиту». Процедури можуть бути приєднані до міні-звіту про ризик або на рівні процедур у робочій програмі або контрольному переліку.

Примітка: Як тільки процедура та ризик приєднані, це посилання зберігається, навіть якщо ризик видаляється з файлу та повторно вставлений.

Щоб зв’язати ризики з процедурами з робочої програми або контрольного списку документів:

  1. Відкрийте робочу програму або контрольний перелік.
  2. Наведіть курсор на процедуру, щоб зв’язати ризики, та натисніть на верхній панелі кнопок.
  3. Виберіть ризики, що застосовуються для процедури. Після цього Натисніть кнопку ОК.

Процедури можуть бути пов’язані з ризиком з міні-звіту про ризики:

  1. У меню Розділи оберіть Звіт про ризики для перегляду міні-звіту про ризик.
  1. Натисніть на ризик, який з’явиться у міні-звіті про ризики у верхній частині документу.
  2. Натисніть кнопку Приєднати процедури , щоб запустити діалогове вікно Процедури.
  3. Позначте відповідні процедури, натиснувши прапорці та Натисніть кнопку ОК. Перелічені процедури включають всі процедури з Каталогу контенту, пов’язані з документом. Вибір процедури, не включеної в програму роботи чи контрольний перелік документів, автоматично додасть процедуру до документу.

Як тільки процедура буде обрана, поле Розглянуто у діалоговому вікні ризику автоматично посилається на поточну робочу програму або контрольний перелік, якщо воно ще не було обрано вручну.

  1. Натисніть ОК у діалоговому вікні Процедури. Ризик з’явиться поряд із пов’язаною процедурою. Якщо вибрана процедура відсутня в документі та знаходиться в Каталозі контенту, вона буде вставлена автоматично.

Примітка: Як тільки процедура та ризик пов’язані, це посилання зберігається, навіть якщо ризик видаляється з файлу та повторно вставляється.

Ви можете копіювати ризик зі Звіту про ризик та Матриці контролю:

  1. У документах Звіт про ризики та Матриця контролю знайдіть ризик, який ви хочете скопіювати.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Копіювати ризик з контекстного меню.
  3. У діалоговому вікні Ризик відредагуйте атрибути для нового ризику.
  4. Натисніть ОК, щоб створити ризик, або натисніть Скасувати, щоб скасувати копіювання.

Ви можете копіювати ризики з іншого клієнтського файлу за допомогою майстра копіювання компонентів для копіювання звіту про ризик з іншого файлу.

Щоб копіювати ризик з іншого файлу:

  1. У меню Файл у Working Papers оберіть Копіювати компоненти.
  2. Оберіть Копіювати у цей файл.
  3. Оберіть вкладку Файл. Зі структури папок знайдіть файл клієнта, з якого потрібно скопіювати ризики. Натисніть Далі.
  4. Оберіть Наступний компонент. На панелі «Компоненти» оберіть Документи.
  5. На панелі «Документи» оберіть Скасувати вибір усіх документів, щоб скасувати вибір усіх документів, які були обрані у попередній операції копіювання.
  6. На панелі «Документи» розкрийте папку Оцінка ризику, потім розкрите підпапку Підсумок оцінки ризиків. Оберіть документ 520E. Звіт про ризики (Основний). Натисніть Далі.
  7. На панелі «Очищення компонентів» залиште всі прапорці невідміченими. Натисніть Далі.
  8. У вікні «Завершення роботи майстра копіювання компонентів» Натисніть Готово.
  9. Якщо інший файл клієнта містить ризики, які ідентичні ризикам у вашому файлі клієнта, з’явиться діалогове вікно попередження, яке запитує, чи хочете ви переписати ризики у вашому файлі. Натисніть Так, щоб переписати ризики, або Ні, щоб пропустити перезапис.
  10. Якщо ви перезаписали ризики у вашому файлі, з’явиться інше діалогове вікно із запитом про те, чи хочете ви оновлювати дату, визначену для переписаних ризиків, до сьогоднішньої дати. Натисніть Так, щоб оновити визначену дату, або Ні, щоб залишити дату без змін.

Примітка: Коли ви копіюєте Звіт про ризик з іншого файлу клієнта, налаштування, які ви встановили у документі AO – Загальні опції, залишаються незмінними.

Імпорт ризиків з іншого файлу:

  1. Відкрите будь-яку робочу програму, перелік або документ, який містить спадне меню Новий ризик .
  2. У спадному меню Новий ризик оберіть Імпортувати Ризики.
  3. З’явиться діалогове вікно Імпортувати Ризики. Натисніть Переглянути і скористайтеся вікном Адміністратора файлів, щоб вибрати файл, на який потрібно імпортувати ризики. Натисніть Відкрити. У діалоговому вікні Імпортувати Ризики перелічено всі ризики у відкритому файлі, організовані за діловим циклом. Ризики, які вже існують у вашому новому файлі клієнта, відображаються сірими і курсивом
  1. Виберіть прапорець біля бізнес-циклу для імпорту всіх ризиків для цього бізнес-циклу, або ризику для імпорту ризику. Вибравши індивідуальний ризик, буде показано відповідні асоціації, які також можна імпортувати.
  1. Натисніть ОК.
  2. З’явиться діалогове вікно «Новий ризик», який дає змогу редагувати ризики, які ви імпортували (або ризик, який ви виявили). Щоб відредагувати певний ризик, виберіть його зі спадного списку в нижній частині діалогового вікна.

Примітка:

  • Якщо ризик, який відображається в діалоговому вікні «Ризики імпорту», не пов’язаний з бізнес-циклом, він міститься в папці «Інші».
  • Якщо імпортований ризик посилається на одну або декілька основних категорій фінансової звітності або категорій ризику на рівні суб’єктів у місці джерела, посилання зберігаються, якщо зони фінансової звітності або категорії ризику на рівні об’єкта існують у файлі або шаблоні клієнта, в якому ризик імпортується.
  • Якщо імпортований ризик посилається на один або декілька значущих показників ризику в місцеположення джерела, посилання зберігаються, за умови існування значущих показників ризику та функція включена у файлі
    призначення.

Звіт про ризики

Коли ви накопичуєте ризики для свого клієнта, ви можете переглядати, редагувати або копіювати ризики у документі Звіт про ризики. Аудит включає в себе документ 520E Звіт про ризики (Основний) в Адміністраторі документів, що узагальнює різні ризики, накопичені під час аудиту та відповіді на процедури. Звіт забезпечує швидкий перегляд усіх виявлених ризиків, висвітлюючи їх ступінь тяжкості та виявлення тих, які пом’якшені за допомогою контролю та усунені аудиту.

Звіт про ризики (Основний) також групує ризики залежно від вибору, зробленого в Розділах фінансової звітності (FSA) при створенні ризику.

Забарвлення використовується для виділення ступеня суттєвості ризиків. Кольори використовуються, від найменш суттєвих до найбільш суттєвих: білий (найменш суттєвий), сірий, фіолетовий, пурпуровий, червоний, яскраво-червоний (найбільш суттєвий).

Натискання кнопки Фільтри та режими перегляду дозволяє створювати і зберігати різні Види вибором різноманітних Фільтрів, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців і змінюванням ширини стовпців.

Різні Види можна створити та зберегти вибором різноманітних Фільтрів, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців і змінюванням ширини стовпців.

Міні-звіт про ризик

На додаток до документу звіту про ризики, ризики можна переглянути у звіті «Ризики» або «Виявлені ризики», мінізвіт про ризик у верхній частині документу робочої програми та контрольного переліку. Міні-звіт про ризики відображає ризики, якщо документ позначено у полі ризику Звернений або ризиком є Рівень суб’єкта господарювання. Звіт про Виявлені ризики відображає ризики, якщо документ позначено як Джерело у діалоговому вікні Ризик. Ви можете додати або видалити міні-звіт про ризик обранням Звіту про ризик в меню Розділи / Звіт про ризики, і ви можете переключитися між переглядами звітів про міні-ризик, вибравши звіт з меню Опції / Перегляд звіту про ризик. Ці налаштування повинні застосовуватися в індивідуальній робочій програмі або на контрольному переліку, і їх можна ввімкнути, перш ніж випустити головний шаблон команді аудиторського завдання.
  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Оцінка ризику, потім папку Підсумок оцінки ризику.
  2. Знайдіть документ 520E.
  3. Натисніть ПКМ на документ та виберіть Копіювати.
  4. Натисніть ПКМ на бажане розташування та виберіть Вставити. (Підказка: документ, який копіюється, буде завжди вставлятись після обраного документу/папки.)
  5. Натисніть ПКМ на новий скопійований документ та виберіть Властивості
  6. Змініть номер документу, назву та будь-які інші властивості та Натисніть ОК.

Примітка:

  • Усі стовпці містяться у звіті про ризик за замовчуванням, який може перевищувати сторінку. Деякі запропоновані перегляди друку доступні з меню за замовчуванням. Ви можете редагувати будь-який з цих переглядів друку або створити новий вигляд і визначити стовпці, які ви хочете надрукувати на кожній сторінці.
  • Позбудьтеся функції розділення екрана CaseView, щоб тримати заголовки нерухомими під час прокрутки. У меню Переглянути – Вікно оберіть Вертикально або Горизонтально. Перетягніть пунктирну лінію до потрібного місця розбиття. Щоб отримати більше інформації, перейдіть у Довідку CaseView.

Щоб редагувати ризик:

  1. Відкрийте Звіт про ризики.
  2. Знайдіть ризик, який ви хочете змінити.
  3.  Двічі Натисніть на Назву ризику (або на будь-яке інше поле, крім Аудиторська відповідь, Питання, про яке слід повідомити, Джерело/Посилання, або Звернення/Посилання).
  4. Також ви можете натиснути ПКМ, щоб обрати меню Редагувати ризик або Натисніть рядок ризику та у меню Ризик оберіть Редагувати ризик.
  5. Змініть ризик у діалоговому вікні Редагувати ризик. Натисніть ОК після завершення.

Узагальнений звіт менеджера і партнера проекту

Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту – це інструмент, який можна використовувати для надання важливої інформації у файлі аудиторського завдання, таких як матеріальні цінності, питання та ризики, зібрані з усього аудиторського завдання та збирає їх в одному звіті. Цей звіт допомагає рецензентам шляхом консолідації ключової інформації та питань аудиту в одному документі для розгляду. Якщо для статті потрібні додаткові відомості, рецензент може переглянути відповідні окремі документи.

Інформація, створена в розділі Питання, може бути передана до цього узагальненого звіту. Усі питання, створені на рівні документа з Working Papers або через виняток, виявлені в робочій програмі або контрольній таблиці на рівні процедур, можуть бути показані у звіті. Питання, записані через робочу програму або контрольний перелік, матимуть відповідь на процедуру, ідентифікатор користувача та дату процедури, якщо питання було створено після завершення процедури. Цей текст можна змінити у звіті.  

Додаткові коментарі можна додавати до питання в узагальнений звіт менеджера та партнера проекту, щоб надати додаткову інформацію для рецензента. Ця інформація додана лише до узагальненого звіту менеджера та партнера проекту і не додана до початкового питання.

Питання і ризики містяться у складі двох розділів: розділ фінансової звітності включає лише ті питання, на які посилається фінансова звітність, за допомогою FSA Робочий документ з розділів фінансової звітності. Розділ «Інші питання/інші ризики» включає питання та ризики, які не були пов’язані з фінансовою звітністю.

Резюме розділу про будь-які ризики, на які не було вказано посилання, як зазначено в робочій програмі або контрольному переліку, також доступні для включення до цього звіту.

Наступні розділи доступні під час налаштування узагальненого звіту менеджера та партнера проекту:

РозділОпис
ПорожнійВраховує ризики, які не прикріплені до FSA, та питання, записані у асоційованій деталізованій позиції FSA.
СуттєвістьУзагальнює інформацію про суттєвість з документа Суттєвість.
Розділ фінансової звітностіВідображає Ризики та Питання, з’єднані з документами, які з’єднані зі статтями Робочого документу з розділів фінансової звітності (FSA). Ризики та Питання згруповані за пов’язаним FSA з інформацією, такою як планування балансу, поточний баланс та типи суттєвості з FSA. Параметр «Також шукати супроводжуючі документи»: Коли цей елемент обрано, будь-який пов’язаний з документами Ризик або Питання, що мають таку ж папку, що й документ, який посилається на FSA, також враховано.
Інші ПитанняВраховує питання з робочих програм та контрольних переліків, які не прикріплені до FSA. Питання розташовані у порядку, вказаному в Адміністраторі документів.
Інші РизикиВраховує ризики, які не прикріплені до FSA, та питання, записані у асоційованій деталізованій позиції FSA.

Аудит враховує документ PMSD. Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту в Адміністраторі документів та враховує за замовчуванням розділи Суттєвість, Розділ фінансової звітності, Інші Питання та Інші Ризики. Ви можете захотіти налаштувати звіт, щоб показати декілька статей або відфільтрувати деякі області у декілька розділів. Щоб налаштувати узагальнений звіт менеджера та партнера проекту:

  1. Відкрийте поточний узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.
  2. Натисніть , щоб налаштувати звіт.
  1. У кожному розділі області зі спадного переліку оберіть тип розділу для врахування.
  1. Якщо Розділ фінансової звітності або Інші зауваження встановлені як налаштування розділу, оберіть зі спадного переліку тип питань, які будуть враховані.

Аудит встановить за замовчуванням УСІ питання.

  1. Змініть назву розділу введенням бажаного тексту.
  2. Відмітьте прапорцями бажані розділи, щоб врахувати їх до звіту.
  3. Щоб додати додаткові розділи, Натисніть . Або з меню Документ, або контекстного меню, оберіть Додати новий розділ.
  1. Щоб сортувати за іншим порядком, Натисніть . Або з меню Документ, або контекстного меню, оберіть Сортувати розділи.
  2. Щоб видалити розділи зі звіту, Натисніть біля кожного розділу.
  3. Коли завершено, Натисніть , щоб згенерувати звіт.

Результати

Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту зараз налаштовано. Ви можете заблокувати налаштування, натиснувши  або з меню Документ оберіть Блокувати/Розблокувати Налаштування.

Як тільки звіт буде згенерований, текст питання може бути змінений у звіті, не змінюючи текст в оригінальному Питанні, що дозволяє додавати або вилучати текст, що відноситься на рівні звіту. Узагальнений звіт також надає вам можливість Відновити до оригіналу, клацнувши ПКМ на кожне питання та Відновити ВСІ зауваження до первісних в меню Документ. Під час повторного створення звіту ви також можете відновити всі питання, спочатку вибравши Очистити модифіковані зауваження в опції «генерувати» в меню Документ.

Додаткові узагальнені звіти менеджера та партнера проекту

Ви можете створювати додаткові звіти з різними параметрами або створювати звіт у різний час під час аудиторського завдання. Наприклад, звіт може бути створений після етапу планування, а інший – наприкінці аудиту. Ви також можете створити додаткові звіти про партнера та менеджера, щоб відображати різні розділи звіту, наприклад, лише Суттєвість. Після створення зміст узагальненого звіту менеджера та партнера проекту не зміниться, якщо ви не відновите звіт. Всі коментарі, зроблені в звіті, також будуть втрачені під час відновлення.

Як тільки звіт завершено, ви можете захотіти Зберегти його у форматі PDF… у меню файлу CaseView, щоб захопити документ на певний час під час аудиту.

Щоб створити новий узагальнений звіт менеджера та партнера проекту:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документ Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту і виберіть Копіювати.
  3. Натисніть ПКМ на папку Документація про завершення та виберіть Вставити.
  4. Натисніть ПКМ на новий документ та Натисніть Властивості.
  5. Змініть Номер і Назву документа у вкладці Загальний і Натисніть ОК.
  6. Відкрийте новий документ та Налаштуйте, як потрібно.
  7. Натисніть , щоб Генерувати звіт.

Робочі програми

Після виконання Планування та Оцінки ризиків для аудиторського завдання вашого клієнта ви повинні отримати достатні та відповідні аудиторські докази, щоб розглянути оцінені ризики суттєвих викривлень шляхом розробки та реалізації заходів у відповідь на ці ризики. Щоб ви мали можливість відповісти на оцінені ризики, шаблон включає в себе робочі програми, які містять усі процедури, необхідні для завершення тестування певного розділу фінансової звітності. Ви можете налаштувати процедури робочої програми відповідно до потреб вашого клієнта. 

Залежно від бажання вашої фірми, процедури можна налаштовувати, видаляти або додавати з бібліотеки знань на рівні проекту клієнта. Процедури, визначені відповідно до вимог вашої фірми, не можна видалити у файлі клієнта. У певних аудиторських завданнях можуть бути необхідними індивідуальні робочі програми. 

Нова робоча програма

  1. В Адміністраторі документів Натисніть на документ або папку, де ви хочете додати робочу програму.
  2. Натисніть кнопку Робоча програма на панелі інструментів, щоб створити нову робочу програму.
  1. Заповніть «Властивості документу робочої програми» на сторінці для нової робочої програми та Натисніть кнопку OK.
  2. Налаштуйте нову робочу програму, а потім збережіть її. Автоматично буде призначено ідентифікатор документу та позицію в Адміністраторі документів.

Робоча програма на основі існуючої в бібліотеці документів

  1. З меню Working Papers оберіть Документ / З бібліотеки документів.
  2. У полі Джерело виберіть потрібне джерело, зокрема шаблон.
  3. Виділіть потрібні робочі програми та Натисніть кнопку Додати або перетягніть їх до Адміністратора документів.

Примітка:

  • Якщо вирізати і вставляти вміст з іншого документу, форматування буде виправлено, коли ви збережете документ.
  • Копіювання документу з Бібліотеки документів не перевизначає профіль, завантажений в аудиторське завдання.

Властивості документу робочої програми

Кожна робоча програма має такі властивості, які користувачі можуть визначити:

Вкладка Загальний

Назва. Назва документу, яка з’являється у верхній частині документу. Його також можна змінити у вкладці Заголовок в області Розширений опис для CaseView у діалоговому вікні Документ CaseView Властивості в Адміністраторі документів Working Papers. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся комбінацією клавіш Shift+Enter.

Заходи у відповідь на процедуру. Коли Відповіді Робочої програми вибрано як Тип відповіді, виберіть зі списку відповідей робочої програми, які повинні бути доступні для користувача, який заповнює цей контрольний перелік.

Інші питання. Прапорець «Використання відгуку на введення даних» встановлює, що робоча програма відповідає на відповідь користувача, і прапорець Показати Рядок Приміток відображає рядки приміток у робочій програмі.

Вкладка Додаткові відомості

Додаткова інформація про робочі програми додана фірмою-автором.

Визначення структури суб’єкта господарювання

Функція консолідації в робочих документах дозволяє об’єднати кілька об’єктів у один клієнтський файл (материнська компанія) з метою публікації консолідованої фінансової звітності.

Ви повинні переконатися, що номери меппінгу для материнської компанії та дочірніх компаній визначаються рівномірно, а потім Working Papers подбає про решту.

Є три способи консолідації файлів в Working Papers:

Консолідація в реальному часі (внутрішня)

Консолідацію можна виконати у файлі на кількох рівнях та оновлювати в режимі реального часу. Хоча процес об’єднання допоміжних клієнтських файлів, які зберігаються окремо від консолідованого файлу, все ще може бути використаний. Існує багато ситуацій, коли набагато практичнішим і ефективнішим є об’єднання та консолідація облікових записів для різних типів юридичних осіб в одному файлі.

Консолідація партії (зовнішня)

Working Papers створює посилання з консолідованого файлу на клієнтські файли, що зберігаються зовні. Це корисно, якщо записи для об’єднаних об’єктів уводяться та оновлюються на різних комп’ютерах або в мережах. Після завантаження окремих файлів клієнта, об’єкти об’єднуються в один файл. Зауважте, що якщо сторонні файли клієнта входять до структури сутностей, вони повинні бути фізично наявні за шляхом до файлу, який ви вказали при кожній повторній консолідації.

Консолідація файлів з файлами і файли в режимі реального часу

Working Papers може поєднувати і об’єднати файл, який є сумішшю як в реальному часі, так і в пакетних файлах. Відкрийте діалог консолідації, перейшовши на вкладку «Проект», та Натисніть «Консолідувати».

Використовуйте це діалогове вікно для об’єднання двох або більше файлів у активний файл клієнта. Суб’єкти структуровані відповідно до загальноприйнятої структури дерев (наприклад, Провідник Windows і Адміністратор документів Working Papers), що дозволяє будь-яку кількість філій.

Щоб відкрити діалогове вікно Властивості об’єкта, виберіть об’єкт у діалоговому вікні консолідації та Натисніть Властивості. Використовуйте це діалогове вікно для введення або редагування параметрів вибраного об’єкта.

Очищення

Очищення видаляє непотрібні питання, документи і процедури у файлі клієнта. Посилання на видалені документи також очистяться, і будь-які процедури, які були вказані для видалення, видаляться без можливості відновлення. Майстер очищення аудиторського завдання зробить чистку простою і ефективною. У Майстрі ви також можете очистити Історію, Контрольні точки і Кошик.

Щоб очистити ваш файл клієнта, потрібно:

  1. Вирішити, які документи та питання потрібно видалити з файлу прибиранням прапорця з властивості Зберегти при Очищенні. За замовчуванням, прапорець стоїть напроти документів та не стоїть напроти питань.
  2. У меню Аудиторське завдання оберіть Очистити.
  3. Якщо застосовано, оберіть параметри Залишити Історію, Залишити Контрольні точки та Тримати документи у Кошику. Натисніть Далі.

Майстер очищення аудиторського завдання відобразить елементи, які будуть видалені з файлу, коли Очищення почнеться. Якщо які-небудь елементи потрібно залишити, Натисніть Скасувати, щоб зупинити процес Очищення та переконатися, що властивість Зберегти при Очищенні відмічена напроти потрібних елементів. В іншому випадку Натисніть Готово.

Примітка:

  • В Адміністраторі документів ви можете використовувати фільтри, щоб швидко побачити, які елементи потрібно залишити, а які не потрібно. З меню Переглянути Working Papers оберіть Фільтрувати за, і потім або Retained on Cleanup, або Deleted on Cleanup.
  • Очищення видаляє всі попередньо видалені процедури роботи та переліки без можливості відновлення. (До очищення видалені процедури залишаються доступними для перегляду).

Визначення результатів роботи, наданих клієнту, та інформації про клієнта

Цей розділ результатів роботи, наданих клієнту, збирає інформацію стосовно наданих послуг (результати фірми), очікуваних термінів доставки (документація та пояснення) та очікуваних результатів від клієнта (клієнтські результати) перед початком роботи у клієнта.

У цьому розділі потрібно виконати два етапи: Визначення результатів та, коли це буде зроблено, заповнення листа результатів роботи, наданих клієнту. Лист про результати роботи, надані клієнту, та інформацію про клієнта генерує документ Результати роботи, надані клієнту, та інформація про клієнта для відправлення клієнту, щоб переконатися у ясному розумінні документів, наданих клієнту.

Лист про результати роботи, надані клієнту, та інформацію про клієнта також включає редагування, доступне для подальшого форматування.

Для формування листа:

  1. В Адміністраторі документів знайдіть та відкрийте документ 441. Результати роботи, надані клієнту та інформація про клієнта.
  1. Використовуйте прапорці, щоб визначити конкретні послуги, які підлягають виконанню, та заплановану дату поставки.
  1. Переконайтеся, що ви переглядаєте всі розділи в лівій частині для можливого включення. Усі позначені розділи переміщуються на лист результатів роботи, наданих клієнту.
  2. Натисніть Звіт за результатами роботи, щоб відкрити чернетку листа клієнту.
  3. Налаштуйте лист, як вам потрібно.

Створення нового файлу клієнта

  1. У CaseWare® Working Papers виберіть Файл / Новий та введіть назву для вашого файлу клієнта.
  2. Виберіть відповідний значок шаблону, на основі якого бажаєте створити файл, та Натисніть Створити файл. Усі компоненти вибраного шаблону автоматично копіюються у ваш новий файл клієнта.
  3. Після завершення копіювання діалогове вікно Вибір профілю Аудиторського завдання запропонує вам вибрати типовий набір аудиторських форм та функцій шаблонів для вашого аудиторського завдання. Виберіть профіль, який найкраще підходить для аудиторського завдання. Усі компоненти обраного шаблону автоматично копіюються вновий файл клієнта.
    Коли вибрано профіль, буде автоматично відкрито Контрольний перелік оптимізатора, який запропонує команді аудиторського завдання відповісти на ряд запитань, пов’язаних із аудиторським завданням. Відповідаючи на кожне запитання, позначте відповідні документи для видалення в звіті підтвердження оптимізатора (AOCR). Усі робочі програми та контрольні переліки будуть з’являтися в частині III AOCR. Не продовжуйте видаляти ці документи, поки небуде заповнено суттєвість.
  4. Після того, як всі відповідні документи були включені до файлу аудиторського завдання, відобразиться діалогове вікно «Властивості аудиторського завдання». Виберіть дати початку та закінчення фінансового року вашого клієнта та Натисніть ОК.

Виявлення контролів

В рамках процесу аудиторського завдання аудитори отримують уявлення про контролі та контрольне середовище, що відноситься до аудиту, визначають, пом’якшують чи запобігають ці контролі оцінювані ризики, та повідомляють про будь-які недоліки. Цей шаблон допомагає вам легко записувати контролі, приєднувати їх до визначених ризиків та вказувати на те, чи були виявлені ризики. Контроль можна додавати з будь-якого конкретного документу, включаючи робочі програми та контрольні переліки. Ви можете вибрати для накопичення контролю в документах Матриця контролю, які дозволять оцінити їх ефективність у зменшенні ризику.

Інформація про контроль автоматично передається і використовується в наступному:

  • Матриця проектування контролю – у кожній матриці (за бізнес-цикл) всі приєднані контролі відображаються як рядки та всі приєднані ризики як стовпчики, що дає чіткий огляд того, які ризики пом’якшуються, за допомогою яких здійснюється контроль. Матриця проектування контролю може бути відфільтрована за твердженнями щодо ризику, чітко показуючи інформацію, необхідну користувачам для складання висновку щодо CR за твердженням.
  • FSA – Контрольну оцінку можна заповнити з висновків на одне твердження в Матриці проектування контролю.
  • Звіт про звітні питання – показує, які заходи контролю були повідомлені в листах, таких як контрольний лист.
  • CaseWare Constellation – контролі, які є ключовими елементами додатку Constellation.
  • CaseWare Q – загальна кількість контролів та ключових контролів показана у Q.

Щоб допомогти команді аудиторського завдання, ваш автор має можливість створювати заздалегідь визначені загальні контролі безпосередньо у шаблоні та визначити, як потрібно накопичити всі контролі.

Перед додаванням заходів контролю переконайтеся, що кнопка  доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваш автор, можливо, відключив створення нових заходів контролю.

  1. З документів, що застосовуються, або з панелі інструментів CaseWare Working Papers Натисніть іконку Контроль .
  2. Заповніть поля у діалоговому вікні Новий контроль.
  3. Ви можете натиснути Застосувати для збереження змін вже завершеного у цьому діалоговому вікні без закриття.
  4. Коли заповните інформацію, Натисніть ОК.

Результати

Створено контроль. Якщо ризик був пом’якшений контролем, виберіть ризик у матриці контролю та завершіть розділи Заходи у відповідь управлінському персоналу або Аудиторські заходи у відповідь у діалоговому вікні Ризик.

Діалогове вікно контролю

Примітка: Деякі параметри в діалоговому вікні можуть бути недоступними, оскільки вони відключені вашою фірмою.

РозділІнструкції
Головне меню діалогового вікна Контроль

Натисніть іконку (), щоб відкрити Головне меню діалогового вікна Контроль. У меню виділено ризики, контролі та звітні питання, які були визначені. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризики, контролі або звітні питання з цього меню. 

ЗаголовокВведіть опис у поле Нова назва контролю.
Навігаційні
кнопки		Натисніть стрілки, щоб відобразити попередні та наступні заходи контролю.
Документація контролю

Нова назва контролю
Введіть короткий опис виявленого контролю.

Новий опис контролю
Введіть детальний опис контролю.

Ідентифікатор
Поле ідентифікатора автоматично заповнено ідентифікатором користувача та номером послідовності, так що кожен ризик, захід контролю та звітне питання є унікальним. Це поле можна включити у AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.  Розділи Фінансової Звітності

Натисніть, щоб відобразити перелік ризику рівня суб’єкту господарювання та суттєвих розділів фінансової звітності (FSA). У діалоговому вікні, що з’явиться, виберіть один або декілька статей, які впливають на виявлений ризик. Після того як релевантні статті будуть обрані, перевірте відповідні твердження в межах розділів фінансової звітності, що зазнали впливу. Оскільки матеріал FSA та твердження заносяться з робочого документу з розділів фінансової звітності, робочий документ повинен бути сформованим, перш ніж їх можна буде вибрати.

Примітка: Головний шаблон перелічує всі FSA, тоді як у файлі клієнта для аудиторського завдання перераховані лише основні FSA.

Вплив на Бізнес-Цикли
Натисніть, щоб відобразити список порушених бізнес-циклів, пов’язаних із ризиком. Список в бізнес-циклах визначається у робочому документі з розділів фінансової звітності. Примітка: Якщо стаття FSA у робочому документі з розділів фінансової звітності вже асоційована з бізнес-циклом скрізь робочий документ з розділів фінансової звітності, цей розділ буде автоматично заповнений вибраним з Розділів фінансової звітності, які зазнали впливу.

Властивості

Рівень готовності
Виберіть, щоб оцінити рівень готовності заходу контролю з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий).

Непрямий контроль
Виберіть, щоб вказати, чи контроль залежить від інших контролів.

Ручний / автоматизований
Виберіть, щоб вказати, чи є контроль ручним або автоматичним.

Частота контролю
Виберіть, щоб вказати, як часто застосовується контроль.

Ключовий контроль
Виберіть, щоб вказати, чи забезпечує контроль достатню впевненість в тому, що істотні помилки будуть уникнути або виявлені своєчасно.

Оцінити середовище внутрішнього контролю

Підтримка Working Papers
Натисніть, щоб відкрити перелік документів в Адміністраторі документів. У цьому діалоговому вікні оберіть застосовні підтримуючі документи з Working Papers.

Структура Заходів Контролю
Виберіть, щоб вказати, чи є структура контролю задовільною або незадовільною.

Впроваджена структура
Виберіть Так або Ні, щоб вказати, чи контроль ідентичний попередньому року або був змінений.

Результати оцінки
Виберіть, щоб вказати, чи було середовище внутрішнього контролю задовільним або незадовільним.

Поетапне відновлення скасованих змін
Виберіть, щоб включити контроль у файл наступного року. Вибрано за замовчуванням для всіх нових контролів.

Тест Заходів Контролю

Тестувати захід контролю
Виберіть, щоб вказати, чи потрібно перевірити контроль, або в який період  був здійснений останній тест. Тести заходів контролю використовуються для збору доказів операційної ефективності процедур внутрішнього контролю. Можливо, буде доцільним використовувати аудиторські докази про оперативну ефективність контролю, отримані під час попередніх аудитів.

Підтримка Working Papers
Натисніть, щоб відкрити список документів в Адміністраторі документів. У цьому діалоговому вікні виберіть відповідні допоміжні документи з Working Papers.

Контроль є ефективним

Оберіть, щоб зазначити, коли контроль ефективний, неефективний або не протестований.

Взаємозв’язки

Ризик
Натисніть біля Ризику, щоб додати до контролю. З’являться наступні пропозиції:

  • Створити (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий ризик, щоб створити новий ризик
  • Імпорт з RiskSpace – додає ризики з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпорт з файлу – імпортує ризики з шаблону або іншого файлу-джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту контролів.
  • Редагувати з’єднання – використовує існуючий ризик. З’явиться діалогове вікно, в якому буде показано контролі, вже додані до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або декілька контролів, які пов’язані з цим ризиком.

Питання, про яке слід повідомити
Натисніть біля Питання, про яке слід повідомити, щоб додати Питання, про яке слід повідомити до ризику. З’являться наступні пропозиції:

  • Створити (елемент) – відкриває діалогове вікно Нове звітне питання, щоб створити нове звітне питання.
  • Імпорт з RiskSpace – додає звітні питання з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпорт з файлу – імпортує звітні питання з шаблону або іншого файлуджерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходів контролю.
  • Редагувати з’єднання – використовує звітні питання. З’явиться діалогове вікно, в якому буде показано заходи контролю, вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або більше звітних питань, які пов’язані з цим ризиком.

Цей параметр доступний тільки якщо ви включили звітні питання у документі AO – Загальні опції.

Якщо ви працюєте над бізнес-процесом або розділом, для якого потрібно визначити кілька подібних контролів, ви можете спростити цей процес, створивши контроль, а потім скопіювавши його. Ви можете скопіювати контроль з Матриці контролю.

Щоб скопіювати контроль, потрібно:

  1. У Матриці контролю знайдіть контроль, який ви хочете копіювати.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть у контекстному меню Копіювати захід контролю.
  3. У діалоговому вікні контролів на сторінці відредагуйте атрибути для вашого нового заходу контролю.
  4. Натисніть ОК, щоб створити захід контролю, або Скасувати, щоб скасувати копіювання.

Імпортування заходів контролю з іншого файлу

  1. Відкрийте будь-яку робочу програму, перелік або документ, який містить спадне меню Новий захід контролю .
  2. Зі спадного меню Новий контроль оберіть Імпортувати заходи контролю.
  3. В області Джерело Імпорту Натисніть Перегляд.
  4. За допомогою вікна пошуку файлів виберіть файл, з якого потрібно імпортувати контролі. Натисніть «Відкрити». Діалогове вікно «Імпортування» тепер перелічує всі контролі файлу, який ви відкрили, організовано за бізнес-циклом. Контролі, які вже існують у вашому новому файлі клієнта, відображаються сірим і курсивом.
  5. Установіть прапорець біля папки бізнес-циклу, щоб імпортувати всі контролі для цього бізнес-циклу, або встановіть прапорець для контролю, щоб імпортувати його. Ви можете імпортувати стільки контролів, скільки хочете. Якщо контроль вже існує, його неможливо повторно імпортувати.
  6. Натисніть ОК.
  7. З’явиться діалогове вікно Новий контроль, яке дасть змогу редагувати імпортовані контролі (або будь-який контроль, який ви визначили). Щоб відредагувати певний контроль, виберіть його зі спадного переліку в нижній частині діалогового вікна.

Примітка:

  • Якщо контроль, який відображається в діалоговому вікні «Імпортування контролів», не приєднаний до бізнесциклу, він міститься в папці «Інші».
  • Якщо імпортовані контрольні посилання посилаються на одне або кілька розділів фінансової звітності або ризик на рівні суб’єкта господарювання в місці джерела, посилання зберігаються, якщо для файлів клієнта або шаблону, в якому контроль імпортується.

Про Матрицю контролю

По мірі накопичення елементів управління для вашого клієнта ви можете переглядати, редагувати або копіювати елементи управління в Матриці управління. Матриця управління забезпечує швидке і корисне відображення по бізнесциклу або області фінансової звітності елементів управління і пов’язаних з ними ризиків, які попереджені або виявлені.

Колонки в Матриці контролю відображають поля в діалоговому вікні контролю. Для отримання додаткової інформації див. «Діалогове вікно контролю». Стовпець виявленої дати, який відображає, коли створений захід контролю було додано до матриці контролю.

Контролі виділяються, щоб показати, наскільки всеохоплюючий контроль враховує кількість ризиків, що відображаються у певній матриці. При цьому використовуються кольори: від найменшої кількості ризиків до найбільшої, а саме: білий (пов’язаний з найменшою кількістю ризиків), сірий, фіолетовий, пурпуровий, червоний, яскраво-червоний (пов’язаний з найбільшою кількістю ризиків). Наприклад, контроль, який було обрано для відображення більшості відображених ризиків, швидше за все відображатиметься як яскраво-червоний.

Шаблон включає в себе документи Матриці контролю 545, 550, 555, та 560 для відповідних бізнес-цикли за замовчуванням: Дохід, дебіторська заборгованість, надходження; Закупівлі, кредиторська заборгованість, платежі; Заробітна плата; Фінансова звітність. Ви можете редагувати ці документи або створити додаткові документи Матриці контролю для перегляду контролю у різних комбінаціях. 

Нижній рядок переліків Матриці контролю, для кожного фактору ризику, чи процедури контролю пом’якшують ризик. Можливими значеннями є Так, Декілька та Ні. Якщо Матриця контролю відображається вертикально, вони можуть бути скороченими до Т, Д та Н.

Різні Перегляди можна створити та зберегти вибором різноманітного Фільтра, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців, та зміною ширини стовпців. Щоб отримати більше інформації про налаштування переглядів, дивіться Створення Налаштованого Перегляду. 

Ви можете зробити висновок про оцінку ризику контролю за кожним твердженням у таблиці, наведеній в нижній частині документу.

Примітка: Якщо автоматичний контроль ризику автоматизований, то оцінка, виконана на розділі висновку, буде надходити до FSA після того, як буде вибрано «Запропоноване» автоматичне заповнення.

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документ Матриця контролю та оберіть Копіювати.
  1. Помістіть курсор на місце розташування нового документу. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити.
  2. Натисніть ПКМ на новий документ та оберіть Властивості.
  3. Змініть номер і назву документу і Натисніть ОК.
  4. Відкрийте новий документ та введіть необхідні інструкції документу, вступ або висновок.
  5. Змініть фільтри та перегляди відповідно до ваших потреб.
  6. Збережіть та закрийте документ.

Фактори ризику можна змінити між вертикальним та горизонтальним представленням. Вертикальна презентація перетворює фактори ризику в вертикальному положенні, дозволяючи збільшити простір, коли в матриці контролю є багато факторів ризику.

Щоб змінити представлення:

  1. У документі Матриця контролю в меню Параметри оберіть Горизонтальне або Вертикальне.
  2. Один раз обране представлення зміниться з горизонтального на вертикальне або навпаки.

Початок роботи з Caseware Financials

Articles

Проект, шаблон та патч Financials. Що це та як з ними працювати.

Що таке шаблон, патч та проект?

Шаблон – це умовна основа на якій будується подальша робота у програмі. Він містить у собі стандартний набір форм звітності, приміток, пустих текстових полів, стандартний текст, пусту ОСВ і тд.

Структурні зміни приміток, таблиць, зміна\виправлення формул розрахунку, додавання нових приміток\таблиць вноситься саме до шаблону командою CaseWare. Після цього користувачу надається або оновлений шаблон з внесеними змінами, або PATCH. Їх потрібно повторно встановити та оновити проект, щоб внесені зміни відобразились (натиснути “примусово оновити все”).

Зазвичай шаблон надається у вигляді інсталяційного файлу, який попередньо потрібно встановити.

изображение_2022-08-03_123515231

PATCH – це інсталяційний файл, який встановлюється поверх встановленого шаблону. Він містить у собі зміни до певної частини шаблону – однієї примітки, або декількох.

изображение_2022-08-03_123850744

Проект – це робочий файл, який створюється на основі шаблону. Його можна наповнити всією потрібною інформацією, передавати іншим користувачам, він є меншим за обсягом.

На основі шаблону можна створювати безліч проектів з різними ОСВ, текстом і тд.
Структурні зміни до проекту вносяться за допомогою встановлення оновленого шаблону, або патчу. Після цього проект потрібно оновити для відображення змін (натиснути “примусово оновити все”).

Файл проекту рекомендується зберігати у окремій попередньо створеній пустій папці, так як при відкритті він розбивається на багато файлів, які не можна переносити за межі папки проекту, видаляти, змінювати, перейменовувати.

Встановлення шаблону

Для того щоб встановити шаблон або патч потрібно запустити інсталяційний файл та пройти наступні кроки інсталяції:

  1. На екрані привітання натисніть “Далі”.
  1. Залиште шляхи за замовчуванням. Оберіть чи робити копію існуючого шаблону перед його видаленням, у разі якщо у Вас вже встановлено шаблон. Натисніть “Готово”.
  2. Дочекайтесь видалення попереднього шаблону, якщо він був встановлений, натисніть “закрити”, дочекайтесь закінчення встановлення, натисніть “закрити”. Шаблон\PATCH встановлено!

Редагування шаблону

Якщо після встановлення шаблону Вам потрібно його редагувати, запустіть CaseWare Working Papers, оберіть вкладку “Шаблони”, натисніть на знак шаблону та кнопку “Редагувати”.

Стиснення проекту для відправки

Якщо Вам потрібно надіслати проект його потрібно спочатку зберегти у стиснутому вигляді. Для цього натисніть“Файл”, “Зберегти у стиснутому вигляді”.

Файл проекту матиме наступний вигляд:

Після цього файл проекту можна надсилати.

Створення резервної копії

Перед тим як оновити проект для відображення внесених змін до шаблону, або за іншої причини, рекомендовано створити резервну копію:

Натисніть “Файл” – “Створити резервну копію”. Це збереже не оновлену версію проекту до якої можна буде повернутися у випадку непередбачених обставин, технічних помилок і т.д.

Планування роботи при підготовці фінансової звітності (Що редагувати в шаблоні та проекті?)

Як і зазначалося вище, проект – це Ваш робочий файл, що створено на основі шаблону, проте при підготовці фінансової звітності потрібно спланувати обсяги робіт, які будуть виконані на їх основі. За своєю структурою представлення вони є подібними між собою. Давайте розглянемо які редагування будуть стосуватися шаблону, а що робити тільки в проекті.

  • До шаблону слід віднести документ термінології, що містить в собі всю основну текстову інформацію звітності на старіших версіях шаблону та деякі назви статей й заголовків на новому; текстову частина на білому фоні у фінансовій звітності, що буде однаковою для всіх проектів; редагування тегів. Сам шаблон слід залишати без даних, щоб при створенні проектів на його основі в майбутньому не підтягувало зайву інформацію. 
  • У проекті ж користувач заповнює вхідні поля зеленого або сірого кольору; редагує дані, сортує примітки/звіти/розділи/таблиці. (тобто, та інформація, що не буде розповсюджуватися й на інші проекти)

Ми завжди рекомендуємо користувачам розподіляти обов’язки в роботі з підготовки фінансової звітності, щоб за шаблоном був відповідальний окремий працівник, оскільки одночасна робота декількох людей в одному файлі може викликати конфлікти при оновленні. Після завершення редагувань шаблону його потрібно перепакувати розповсюдити на інших користувачів та оновіть проект материнксього файлу (при роботі у синхронізованих копіях), якщо ви працюєте локально. У випадку коли робота ведеться на сервері в одному шаблоні, після його налаштувань перейдіть до материнського проекту, оновіть його, тільки потім проводити синхронзацію

При першому запуску Caseware Working Papers

Ідентифікація користувача

При першому запуску Caseware Working Papers користувачам потрібно надати базову інформацію про себе для ідентифікації. Це включає:
  • Ідентифікатор користувача – оберіть або створіть ID користувача. Ваш ІD не повинен перевищувати 20 буквено-цифрових символів.
  • Повне ім’я – вкажіть повне ім’я для ідентифікації.
  • Ініціали – введіть свої ініціали. Вони будуть використовуватися для відображення виконання ролі.

Ідентифікація користувачів використовується для відображення інших користувачів в проекті, записів в журналі змін, відображенні виконання ролей, тощо.

Кнопка Управляти – відкриває діалогове вікно Керування ідентифікаторами, де ви можете створювати, редагувати, видаляти та іншим чином керувати своїми ідентифікаторами користувачів.

Зауважте: Ви можете перевірити свій поточний ідентифікатор користувача, натиснувши Інструменти | Захист | Хто я такий?

Після ввімкнення захисту для файлу ви більше не можете створювати ідентифікатори користувачів. Усі ідентифікатори з доступом до файлу керуються через діалогове вікно Користувачі та групи. Додаткову інформацію див. у розділі Керування користувачами.

Вибір одиниць вимірювання

Під час першого запуску документу CaseView з’явиться діалогове вікно Вибір основної одиниці, у якому користувачі зможуть вибрати базову одиницю для вимірювань.

Види систем:

  • Встановити програму для використання метричних одиниць. Виберіть цей перемикач, щоб використовувати метричну систему в CaseView.
  • Налаштувати програми для використання незалежних одиниць. Виберіть цей перемикач, щоб використовувати незалежну (американську) систему вимірювання.

Якщо вибрано неправильний параметр, цей параметр можна змінити, перейшовши на вкладку Інструменти, у групі Утиліти, клацнувши Параметри та перейшовши на вкладку Вимірювання.

Зауважте: Якщо користувачі не мають права запису до файлу налаштувань одиниць вимірювання cvwin.ini, програма попросить користувача вибрати одиницю вимірювання ще раз. Щоб налаштувати доступ для запису до цього файлу, потрібно змінити параметри дозволу на вкладці Безпека у властивостях папки. Ця папка прихована за замовчуванням і може бути показана, вибравши відображення прихованих елементів на вкладці Перегляд у Параметрах папки. Шлях до папки з файлом cvwin.ini:

C:\ProgramData\CaseWare\Working Papers\20XX\CaseView

Створення файлу клієнта

Шаблон можна інтегрувати з вашими клієнтськими даними одним із трьох способів:

Примітка:

Якщо для шаблону ввімкнуто захист, з’являється повідомлення про те, що безпека ввімкнена. З’явиться діалогове вікно входу, в якому можна ввести своє ім’я користувача та пароль. Після створення нового файлу вам доведеться ввійти вдруге.

Якщо Working Papers відкрито, ви можете запустити діалогове вікно «Створити новий файл», вибравши Новий у меню Файл.

Articles

Створення нового файлу клієнта

  1. У CaseWare® Working Papers виберіть Файл / Новий та введіть назву для вашого файлу клієнта.
  2. Виберіть відповідний значок шаблону, на основі якого бажаєте створити файл, та Натисніть Створити файл. Усі компоненти вибраного шаблону автоматично копіюються у ваш новий файл клієнта.
  3. Після завершення копіювання діалогове вікно Вибір профілю Аудиторського завдання запропонує вам вибрати типовий набір аудиторських форм та функцій шаблонів для вашого аудиторського завдання. Виберіть профіль, який найкраще підходить для аудиторського завдання. Усі компоненти обраного шаблону автоматично копіюються вновий файл клієнта.
    Коли вибрано профіль, буде автоматично відкрито Контрольний перелік оптимізатора, який запропонує команді аудиторського завдання відповісти на ряд запитань, пов’язаних із аудиторським завданням. Відповідаючи на кожне запитання, позначте відповідні документи для видалення в звіті підтвердження оптимізатора (AOCR). Усі робочі програми та контрольні переліки будуть з’являтися в частині III AOCR. Не продовжуйте видаляти ці документи, поки небуде заповнено суттєвість.
  4. Після того, як всі відповідні документи були включені до файлу аудиторського завдання, відобразиться діалогове вікно «Властивості аудиторського завдання». Виберіть дати початку та закінчення фінансового року вашого клієнта та Натисніть ОК.

Створення нового файлу клієнта з існуючих даних клієнта

Новий файл може бути створено з джерела даних клієнта. Інформація про компанію, рахунки, записи журналів та інші облікові дані імпортуються з вказаного джерела даних і включаються в новий файл.

  1. У CaseWare Working Papers виберіть Файл / Новий.
  2. Введіть ім’я файлу та виберіть, на основі якого шаблону буде створено файл, потім Натисніть Створити та імпортувати дані
  1. Виберіть один з трьох методів для введення оборотно-сальдової відомості та інших даних клієнта:

Файл з даними клієнта

Ви можете створити новий файл клієнта, використовуючи дані з файлу QuickBooks. QuickBooks™ та інша інформація про клієнта імпортується в копію Аудиту, а рахунки будуть автоматично зіставлені. Програмне забезпеченнявиконує автоматичне відображення на основі:

  • Код коефіцієнта
  • Код податку
  • Опис рахунку

Знайдіть файл облікових даних, наданий клієнтом.

Існуючий файл.

  1. Натисніть Далі.
  2. Натисніть кнопку Огляд, щоб обрати існуючий файл. Натисніть Далі.
  3. Натисніть Готово.

Інше джерело даних

Якщо вибрано Інші джерела даних, файл облікових даних можна імпортувати в копію шаблону Аудит.

  1. Натисніть Далі.
  2. Виберіть відповідний файл облікових даних та версію, до якого надсилатимууться ваші дані.
  3. Натисніть кнопку Огляд, щоб знайти шлях імпорту файлу.
  4. Заповніть всі потрібні дані, залежно від вибраного файлу облікових даних
  1. Натисніть Далі.
  2. Натисніть Готово.
  3. Після завершення копіювання діалогове вікно Вибір профілю Аудиторського завдання запропонує вам вибрати типовий набір аудиторських форм та функцій шаблонів для вашого аудиторського завдання. Виберіть профіль,який найкраще підходить для аудиторського завдання. Усі компоненти обраного шаблону автоматично копіюються в новий файл клієнта.
    Коли вибрано профіль, буде автоматично відкрито Контрольний перелік оптимізатора, який запропонує команді аудиторського завдання відповісти на ряд запитань, пов’язаних із аудиторським завданням. Відповідаючи на кожне запитання, позначте відповідні документи для видалення в звіті підтвердження оптимізатора (AOCR). Усі робочі програми та контрольні переліки будуть з’являтися в частині III AOCR. Не продовжуйте видаляти ці документи, поки небуде заповнено суттєвість.
  4. Після того, як всі відповідні документи були включені до файлу аудиторського завдання, відобразиться діалогове вікно «Властивості аудиторського завдання». Виберіть дати початку та закінчення фінансового року вашогоклієнта та Натисніть ОК.

Додавання до існуючого файлу клієнта Working Papers

Коли ви встановлюєте шаблон, він додається як бібліотека документів, яка дозволяє вам легко вибрати документи, що відповідають ситуації з вашим клієнтом. Ви можете інтегрувати документи до будь-якого існуючого файлу клієнта Working Papers, використовуючи функцію Бібліотека документів у Working Papers.

Примітка: Назва бібліотеки документів буде залежати від конкретного шаблону, встановленого у вашій системі.

  1. Відкрийте існуючий файл клієнта в CaseWare Working Papers.
  2. На вкладці Документ Натисніть З бібліотеки.
  1. У спадному меню Джерело виберіть бібліотеку документів для свого шаблону. Назва цієї бібліотеки залежить від продукту, який ви встановили. У даному випадку це бібліотека документів шаблону Audit Ukraine.

Виділіть потрібні документи та Натисніть Додати або перетягніть їх до Адміністратора документів. Ви можете вибрати кілька документів натисканням Shift+ЛКМ, щоб вибрати діапазон документів, або натисканням Ctrl+ЛКМ, щоб вибрати декілька документів.

Audit Ukraine містить наступні папки за замовчуванням:

Примітка: Не всі документи входять до папки. Документи у вашому поточному файлі клієнта з таким самимномером документу повинні бути видалені перед копіюванням нових документів, які використовують один і той женомер. Багато документів шаблону Аудит записуються у базу даних клієнтських файлів, і збереження дублікатів з нихможе викликати проблеми.

Ми рекомендуємо скопіювати наступні папки у бібліотеку документів:

  • Папка Планування
  • Папка Оцінка ризиків
  • Папка Заходи у відповідь на ризик
  • Плани та процедури аудиту – Активи / Зобов’язання та власний капітал / Звіт про прибутки та збитки
  • Папка Документація про завершення
  • Папка Нові основні документи

Папки, які слід завжди копіювати, включають в себе:

  • Папка оновлення
  • Папка Документи контролю

Властивості Аудиторського завдання

Після обрання профілю аудиторського завдання, де це доречно, відображається діалогове вікно Властивості аудиторського завдання. Інформація, яка зібрана у Властивостях аудиторського завдання, пов’язана з документами у шаблоні. Наприклад, Ім’я клієнта і Звітні дати, які з’являються у всіх документах, пов’язані з цією областю.

Щоб переконатися, що дані відображаються правильно в усьому файлі аудиторського завдання,
потрібно:

  • Заповнити кожну статтю у верхньому та нижньому регістрі, щоб забезпечити правильне подання у всіх
    документах. Ім’я клієнта, наприклад, друкується у верхній частині всіх автоматичних документів.
  • Використовуйте вкладки «Контакт 1» та «Контакт 2», щоб ввести інформацію про основні контакти в організації.
  • Дату кінця року та дату періоду потрібно ввести до початку роботи у файлі. Послідовність дати за замовчуванням встановлюється щорічно, і її можна змінити, коли це необхідно. Дані за замовчуванням встановлюються автоматично на основі цієї інформації. Дані, введені на вкладці «Звітні дати», контролюють інформацію, яка відображається у всіх автоматичних документах.

Контрольний перелік оптимізатора

Під час налаштування оптимізатора ваша фірма має можливість створювати контрольні переліки з питаннями, які видалятимуть певні стандартні документи, процедури робочих програм або контрольних переліків, ризики та заходи контролю на основі ваших відповідей. Наприклад, відповідаючи на запити «Ні» чи «Н/З» на питання «Біологічні активи», можна видалити будь-які пов’язані з ними документи за замовчуванням, процедури робочих програм або контрольних переліків, ризики та заходи контролю. Значок  з’являється в будь-якому контрольному переліку, що містить ці питання.

Контрольний перелік оптимізатора містить питання, які налаштують під конкретного клієнта:

Документи

  • Документи, специфічні для суб’єкта господарювання, наприклад, робоча програма для компанії чи партнерства.
  • Документи, що стосуються планування аудиту, наприклад, включати контрольний перелік для нового
    аудиторського завдання або продовження аудиторського завдання, але не обидва.
  • Документи, що стосуються проведення аудиту, відповідні робочі програми.
  • Усі документи, видалені на основі відповідей у контрольному переліку оптимізатора, узагальнені в документі «Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту» (AOCR) з посиланням на контрольний перелік оптимізатора, що
    забезпечує аудит.

Процедури

Процедури в контрольних переліках або робочих програмах, наприклад процедури, пов’язані з використанням аудиторського експерта.

Процедури, які видаляються на основі відповідей у контрольному переліку оптимізатора, позначаються як «Видалено Оптимізатором» для інформування користувачів та надання деталей направлення аудиту стосовно процедури, налаштованої під клієнта; заповнення відповідей також відображається для користувачів.

Якщо ваша фірма включила ці типи документів контрольного переліку, відповідайте на них, оскільки вони стосуються аудиторського завдання. Список документів, ризиків та заходів контролю, які потрібно видалити, відображатимуться у документі «Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту» (AOCR). Робочі програми або контрольні
переліки автоматично видаляються при наступному відкритті робочої програми чи контрольного переліку, якщо жоден із наведених не є достовірним:

  • Налаштування користувацької процедури заблоковано.
  • Оптимізатор відключений.
  • Файл клієнта заблоковано.
  • Документ був підписаний.

Оптимізатор також не видаляє процедуру, якщо ризик пов’язаний із нею або якщо вона підписана як завершена.

Контрольний перелік оптимізатора містить запитання, щоб визначити особливий характер вашого аудиторського завдання. Відповідаючи на ці запитання, ви можете оптимізувати розмір клієнтського файлу, щоб він міг включати їх:

  • Специфічні документи за замовчуванням.
  • Процедури робочих програм та контрольних переліків.
  • Ризики та заходи контролю.

Передумови

Перш ніж заповнити контрольний перелік оптимізатора, переконайтеся, що теги документу додаються в Адміністраторі документів. Щоб створити та додати тег документу, Натисніть ПКМ на документі в Адміністраторі документів та виберіть Теги.

Дії

  1. Після створення нового файлу клієнта контрольний перелік оптимізатора відкривається автоматично.
  2. У стовпці Стосується цього аудиторського завдання виберіть Так або Ні, щоб відповісти на поставлені питання Оптимізатора. Зверніться до інструкції в кінці кожного питання про те, які документи та процедури будуть позначені для видалення.
  3. Установіть прапорець у стовпці Ким, щоб відмітити, хто дав відповідь.
  4. Зберегти та закрити контрольний перелік.

Примітка: Ви можете змінити свої відповіді у контрольному переліку Оптимізатора та повторно запустити AOCR. Залежно від вашої нової відповіді, AOCR може отримати або видалити документи та процедури. Для окремих процедур вставка та видалення відбуваються автоматично. Для документів вам буде запропоновано вставити або видалити ці документи в AOCR.

Панель «Робочий процес»

Коли файл клієнта для аудиторського завдання на основі шаблону Аудит відкривається вперше, панель «Робочий процес» має стандартний вигляд, якщо ваша фірма не вибрала інше.

Панель «Робочий процес» надає вам змогу переглядати етапи аудиторського завдання. Панель «Робочий процес» може бути налаштована, або ви можете не використовувати її та отримати доступ до всіх документів за допомогою традиційного Адміністратора документів, використовуючи кнопку Документи на панелі навігації.

Надана панель «Робочий процес» складається з вкладки Робочий процес, розділеної на три частини або віджети: Планування та оцінка ризику, Заходи у відповідь на ризик та Завершення і звітність.

У кожному з трьох областей знаходяться поля, які являють собою етапи аудиторського завдання. Натисніть на кожний блок, щоб відкрити діалогове вікно, що покаже документи, необхідні для завершення цього кроку. Якщо для цього кроку є лише один документ, він запуститься.

Коли документи будуть підписуватися як завершені, блоки змінюють колір та показують піктограму, що надає змогу бачити статус прогресу аудиторського завдання.

Хоча панель «Робочий процес» є корисним інструментом для аудиторського завдання, іноді у вас може виникнути потреба у отриманні доступу до Адміністратора документів, щоб налаштувати файл аудиторського завдання під клієнта.

Вийти із режиму перегляду робочого процесу та отримати доступ до всіх документів за допомогою Адміністратора документів можна через кнопку Документи на панелі навігації. Адміністратор документів містить усі документи, передбачені шаблоном, у форматі дерева.

Щоб повернутися до панелі «Робочий процес», оберіть або введіть cw:DigitalDashboard.html?locale=en у спадному меню Браузера Working Papers.

Панель «Робочий процес» надає зручний спосіб відстежувати робочий процес.

Щоб використовувати Панель «Робочий процес»:

  1. У спадному переліку на панелі інструментів браузера у Working Papers оберіть cw:DigitalDashboard.html?locale=en, якщо панель «Робочий процес» не відображається.
  2. Натисніть вкладку Робочий процес, щоб відобразити робочий процес для вашого аудиторського завдання.

Примітка: Кожна панель «Робочий процес» охоплює конкретний етап аудиторського завдання (наприклад, планування та оцінка ризиків). Кожна панель містить поля, які описують завдання, які необхідно виконати на цьому етапі аудиторського завдання.

  1. Натисніть поле, що містить наступне завдання, яке потрібно виконати. Якщо завдання виконується в одному документі, відкривається цей документ.
  2. Якщо для виконання завдання потрібні кілька документів, з’явиться діалогове вікно з переліком документів. Натисніть на назві документу, щоб відкрити його. Натисніть Закрити, щоб закрити це діалогове вікно.

Щоб вимкнути Панель «Робочий процес»:

  1. Виберіть Параметри на вкладці Інструменти.
  2. На панелі Властивості виберіть макет.
  3. На екрані «Макет» зі спадного меню Шаблон виберіть Немає. Щоб увімкнути, потрібно вибрати Audit Ukraine Workflow.
  1. Натисніть ОК.

Проект, шаблон та патч Financials. Що це та як з ними працювати.

Що таке шаблон, патч та проект?

Шаблон – це умовна основа на якій будується подальша робота у програмі. Він містить у собі стандартний набір форм звітності, приміток, пустих текстових полів, стандартний текст, пусту ОСВ і тд.

Структурні зміни приміток, таблиць, зміна\виправлення формул розрахунку, додавання нових приміток\таблиць вноситься саме до шаблону командою CaseWare. Після цього користувачу надається або оновлений шаблон з внесеними змінами, або PATCH. Їх потрібно повторно встановити та оновити проект, щоб внесені зміни відобразились (натиснути “примусово оновити все”).

Зазвичай шаблон надається у вигляді інсталяційного файлу, який попередньо потрібно встановити.

изображение_2022-08-03_123515231

PATCH – це інсталяційний файл, який встановлюється поверх встановленого шаблону. Він містить у собі зміни до певної частини шаблону – однієї примітки, або декількох.

изображение_2022-08-03_123850744

Проект – це робочий файл, який створюється на основі шаблону. Його можна наповнити всією потрібною інформацією, передавати іншим користувачам, він є меншим за обсягом.

На основі шаблону можна створювати безліч проектів з різними ОСВ, текстом і тд.
Структурні зміни до проекту вносяться за допомогою встановлення оновленого шаблону, або патчу. Після цього проект потрібно оновити для відображення змін (натиснути “примусово оновити все”).

Файл проекту рекомендується зберігати у окремій попередньо створеній пустій папці, так як при відкритті він розбивається на багато файлів, які не можна переносити за межі папки проекту, видаляти, змінювати, перейменовувати.

Встановлення шаблону

Для того щоб встановити шаблон або патч потрібно запустити інсталяційний файл та пройти наступні кроки інсталяції:

  1. На екрані привітання натисніть “Далі”.
  1. Залиште шляхи за замовчуванням. Оберіть чи робити копію існуючого шаблону перед його видаленням, у разі якщо у Вас вже встановлено шаблон. Натисніть “Готово”.
  2. Дочекайтесь видалення попереднього шаблону, якщо він був встановлений, натисніть “закрити”, дочекайтесь закінчення встановлення, натисніть “закрити”. Шаблон\PATCH встановлено!

Редагування шаблону

Якщо після встановлення шаблону Вам потрібно його редагувати, запустіть CaseWare Working Papers, оберіть вкладку “Шаблони”, натисніть на знак шаблону та кнопку “Редагувати”.

Стиснення проекту для відправки

Якщо Вам потрібно надіслати проект його потрібно спочатку зберегти у стиснутому вигляді. Для цього натисніть“Файл”, “Зберегти у стиснутому вигляді”.

Файл проекту матиме наступний вигляд:

Після цього файл проекту можна надсилати.

Створення резервної копії

Перед тим як оновити проект для відображення внесених змін до шаблону, або за іншої причини, рекомендовано створити резервну копію:

Натисніть “Файл” – “Створити резервну копію”. Це збереже не оновлену версію проекту до якої можна буде повернутися у випадку непередбачених обставин, технічних помилок і т.д.

Планування роботи при підготовці фінансової звітності (Що редагувати в шаблоні та проекті?)

Як і зазначалося вище, проект – це Ваш робочий файл, що створено на основі шаблону, проте при підготовці фінансової звітності потрібно спланувати обсяги робіт, які будуть виконані на їх основі. За своєю структурою представлення вони є подібними між собою. Давайте розглянемо які редагування будуть стосуватися шаблону, а що робити тільки в проекті.

  • До шаблону слід віднести документ термінології, що містить в собі всю основну текстову інформацію звітності на старіших версіях шаблону та деякі назви статей й заголовків на новому; текстову частина на білому фоні у фінансовій звітності, що буде однаковою для всіх проектів; редагування тегів. Сам шаблон слід залишати без даних, щоб при створенні проектів на його основі в майбутньому не підтягувало зайву інформацію. 
  • У проекті ж користувач заповнює вхідні поля зеленого або сірого кольору; редагує дані, сортує примітки/звіти/розділи/таблиці. (тобто, та інформація, що не буде розповсюджуватися й на інші проекти)

Ми завжди рекомендуємо користувачам розподіляти обов’язки в роботі з підготовки фінансової звітності, щоб за шаблоном був відповідальний окремий працівник, оскільки одночасна робота декількох людей в одному файлі може викликати конфлікти при оновленні. Після завершення редагувань шаблону його потрібно перепакувати розповсюдити на інших користувачів та оновіть проект материнксього файлу (при роботі у синхронізованих копіях), якщо ви працюєте локально. У випадку коли робота ведеться на сервері в одному шаблоні, після його налаштувань перейдіть до материнського проекту, оновіть його, тільки потім проводити синхронзацію

Встановлення

Дізнайтеся, як встановити Working Papers на вашу робочу станцію.

Articles

Системні вимоги

Для запуску Caseware Working Papers та пов’язаних продуктів, Ви повинні відповідати або перевищувати наступні системні вимоги:

Робочі станції

Операційні системи

  • Microsoft Windows 11 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 10 64-bit (x64)

Обладнання

  • 64-розрядний (x64) процесор 1 ГГц; для кращої продуктивності рекомендовано 2 ГГц
  • 2 Гб оперативної пам’яті; 8 Гб рекомендовано для кращої продуктивності
  • Для оптимальної продуктивності рекомендується твердотільний накопичувач (SSD).
  • Для інсталяції рекомендується мінімум 1 Гб вільного місця на диску
  • Під час встановлення потрібне підключення до Інтернету

Примітка: Для шаблонів і проектів потрібен додатковий простір на диску. Розмір відкритих клієнтських файлів залежить від використовуваних функцій і розміру документів. Working Papers має вбудовану функцію стиснення, яка значно зменшує розмір стиснутих файлів.

Додаткові компоненти

  • Microsoft Office 2016 та вище або Microsoft Office 365 (тільки локальна версія, Хмарна версія не підтримується)
  • Інтернет-браузер, який підтримує TLS 1.2 або новішої версії (додаткову інформацію див. Вимкнення доступу до Caseware Cloud для старіших і непідтримуваних браузерів)
  • Adobe Acrobat Reader 10.0 або новішої версії
  • Використання Unicode UTF-8 для підтримки мови по всьому світу має бути вимкнено в налаштуваннях регіону системи (додаткову інформацію див. у розділі Кілька мов)

Примітка: Caseware Connector сумісний із 32-розрядною та 64-розрядною версіями Office, однак потрібна 64-розрядна операційна система.

Безпека та дозволи

  • Для встановлення потрібні права адміністратора робочої станції
  • Для використання Working Papers потрібен доступ для читання/запису до папки програми та будь-яких папок, що містять клієнтські файли
  • Якщо ви запускаєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що ви внесли в білий список такі сервери:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com

Вимоги SQL Server для сховища даних SQL

Data Store Administration Tool може використовувати серверну систему Microsoft SQL для зберігання даних. Working Papers (з використанням сховища даних SQL) сумісні з такими продуктами SQL:

  • Microsoft SQL Server 2019 / Express
  • Microsoft SQL Server 2017 / Express
  • Microsoft SQL Server 2016 / Express
  • Microsoft SQL Server 2014 / Express
  • Microsoft SQL Server 2012 / Express

Файловий сервер/мережа

Файловий сервер можна використовувати для зберігання клієнтських файлів Working Papers.

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022
  • Microsoft Windows Server 2019
  • Microsoft Windows Server 2016
  • Microsoft Windows Server 2012 R2
  • Microsoft Windows Server 2012

Примітка: Для Windows Server 2012 необхідно встановити TLS 1.2 як протокол за замовчуванням. Дотримуйтесь інструкцій, наданих Microsoft, щоб завантажити необхідне оновлення, а потім застосуйте «Просте виправлення».

Термінальні/Citrix сервери

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2019 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2016 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 R2 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 із службами терміналів/Citrix

Обладнання

  • 1 ядро ЦП на сеанс користувача
  • 2 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для опублікованих програм; 4 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 4 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для віддаленого робочого столу; 8 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 80 Гб дискового простору на сеанс користувача (залежить від обсягу проектів)

Примітка: Файли Working Papers слід зберігати на термінальному/Citrix сервері або підключити до нього через високошвидкісне мережеве з’єднання.

Виключення антивірусу

Деякі антивірусні програми можуть неправильно повідомляти про проблеми з продуктами Caseware і перешкоджати роботі програм. Якщо у вас виникли ці проблеми, переконайтеся, що ви оновили антивірусне програмне забезпечення до останніх оновлень і пакетів оновлень.

Якщо ви все ще маєте проблеми з антивірусним програмним забезпеченням і продуктами Caseware, ми пропонуємо додати винятки до вашого антивірусу для таких розширень файлів і виконуваних файлів:

Розширення файлів:

  • *.ac
  • *.ac_
  • *.ac$
  • *.acx
  • *.cdx
  • *.csc
  • *.cv$
  • *.cvw
  • *.cwlock
  • *.cwz
  • *.dbf
  • *.fpt
  • *.lck
  • *.locks
  • *.tvr
  • *.clg
  • *.sci
  • *.scl
  • *.sec
  • *.sfa
  • *.sfc
  • *.sfcX
  • *.sfg
  • *.sfl
  • *.sfv
  • *.sgp
  • *.slg
  • *.spf
  • *.spm
  • *.spo
  • *.tmp

Виконувані файли:

  • cvwin32.exe
  • cvwin64.exe
  • cwcef.exe
  • cwhrpt32.exe
  • cwhrpt64.exe
  • cwin32.exe
  • cwin64.exe
  • cwpackager.exe
  • cwpackager64.exe
  • import32proxy.exe
  • pkwareproxy32.exe
  • tracker.exe
  • tracker64.exe
  • twainproxy32.exe

Щоб додати винятки до Windows Defender, перегляньте Налаштування та перевірка винятків на основі розширення файлу та розташування папки. З інших питань, пов’язаних із вашим антивірусним програмним забезпеченням, зверніться до постачальника антивірусного програмного забезпечення.

Налаштування Брандмауера

Щоб забезпечити повнуцінну роботу продуктів Caseware, які використовуються вашою організацією, вам може знадобитися додати винятки портів до брандмауера Windows Defender.

Щоб додати виняток для порту:

  1. У налаштуваннях брандмауера Windows Defender натисніть Додаткові настройки.
  2. На лівій панелі натисніть Inbound Rules.
  3. На правій панелі натисніть New Rule…
  4. У діалоговому вікні Rule Type виберіть Port і натисніть Next.
  5. Виберіть TCP або UDP (залежно від того, що необхідно), потім виберіть Specific local ports та введіть відповідні порти. Натисніть Next.
  6. Виберіть Allow the connection та натисніть Next.
  7. Виберіть профілі, для яких має застосовуватися правило. Натисніть Next.
  8. Введіть ім’я та необов’язковий опис для правила. Натисніть Finish.

Порти за замовчуванням

Нижче наведено опис стандартних портів для кожного продукту.

Working Papers

  • Порт 50412 для інформації про наявність SmartSync. Необхідний для передачі інформації SmartSync на інші робочі станції в локальній мережі.
  • Порт 80 для HTTP-доступу. Потрібен клієнтським робочим станціям для доступу до веб-сервера IIS, де інстальовано сервер SmartSync.
  • Порт 443 для доступу HTTPS. Потрібен клієнтським робочим станціям для доступу до веб-сервера IIS, де інстальовано сервер SmartSync.

Caseware Cloud

DataStore (SQL)

  • Порти 1433 і 1434 (TCP/UDP).

Сервер мережевих ліцензій

  • Порти 5093 і 5099 (TCP/UDP).

Сервер SmartSync

  • Порт 80 для HTTP-доступу.
  • Порт 443 для доступу HTTPS.

Окремі файлові сервери

  • Порти TCP 135, 139 і 445 для зв’язку між материнськими файлами проектів, що зберігаються на окремих серверах.

Встановлення Working Papers

Встановлюючи Working Papers на робочу станцію, переконайтеся, що ви закрили всі інші програми. Можливо, вам доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, доки ви не завершите встановлення.

Що входить до інсталятора?

Інсталятор Caseware Working Papers містить:

  • Working Papers
  • CaseView
  • Tracker
  • SmartSync

Встановлення

Переконайтеся, що ваша робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам перед встановленням та розпочинайте завантаження інсталяційних файлів.

Переконайтеся, що ви не перейменували інсталяційний файл, оскільки він містить вашу реєстраційну інформацію. Перейменування файлу призведе до збою реєстрації після встановлення.

Щоб встановити Working Papers на вашу робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл та потім двічі натисніть на нього, щоб запустити Майстер встановлення.
  2. На екрані привітання, натисніть кнопку Далі.
  3. Прочитайте ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  4. За потреби прочитайте важливу інформацію та натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть каталог для встановлення Working Papers. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  6. Якщо ви використовуєте Working Papers зі SmartSync, ви повинні відкрити необхідний порт 50412 для синхронізації даних файлів з іншими користувачами. Натисніть Далі.
  7. Виберіть, чи надсилати ідентифікаційну інформацію компанії CaseWare International Inc. Ці дані використовуються лише під час сесій підтримки для управління вашими активними ліцензіями. Натисніть Далі.
  8. Натисніть Встановити щоб почати встановлення.

Working Papers встановлено на вашій робочій станції. Натисніть Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Working Papers: посібник із початку роботи

Зміст

Огляд

Дякуємо за вибір Caseware Working Papers! За допомогою Working Papers ви можете швидко й ефективно автоматизувати весь файл робочих документів і легко додавати властивості рахунків, наприклад групування, класифікації аналітичного огляду та податкові зв’язки. Робочі документи вміщують проводки всіх описів і типів, тому ви можете автоматично створювати різні звіти та робочі документи. Повна консолідація, конвертація іноземної валюти та функції обліку коштів доступні для більш складної роботи. Коли ви вводите дані, усі робочі документи миттєво оновлюються, що робить Working Papers комплексною системою робочих документів у реальному часі.

Вміст інсталятора

Інсталятор Caseware Working Papers містить:
  • Working Papers
  • CaseView
  • Tracker
  • SmartSync

Системні вимоги

Для запуску Caseware Working Papers та пов’язаних продуктів, Ви повинні відповідати або перевищувати наступні системні вимоги:

Робочі станції

Операційні системи

  • Microsoft Windows 11 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 10 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 8.1 64-bit (x64)

Обладнання

  • 64-розрядний (x64) процесор 1 ГГц; для кращої продуктивності рекомендовано 2 ГГц
  • 2 Гб оперативної пам’яті; 8 Гб рекомендовано для кращої продуктивності
  • Для оптимальної продуктивності рекомендується твердотільний накопичувач (SSD).
  • Для інсталяції рекомендується мінімум 1 Гб вільного місця на диску
  • Під час встановлення потрібне підключення до Інтернету

Примітка: Для шаблонів і проектів потрібен додатковий простір на диску. Розмір відкритих клієнтських файлів залежить від використовуваних функцій і розміру документів. Working Papers має вбудовану функцію стиснення, яка значно зменшує розмір стиснутих файлів.

Додаткові компоненти

  • Microsoft Office 2013 та вище або Microsoft Office 365 (тільки локальна версія, Хмарна версія не підтримується)
  • Інтернет-браузер, який підтримує TLS 1.2 або новішої версії (додаткову інформацію див. Вимкнення доступу до Caseware Cloud для старіших і непідтримуваних браузерів)
  • Adobe Acrobat Reader 10.0 або новішої версії
  • Використання Unicode UTF-8 для підтримки мови по всьому світу має бути вимкнено в налаштуваннях регіону системи (додаткову інформацію див. у розділі Кілька мов)

Примітка: Caseware Connector сумісний із 32-розрядною та 64-розрядною версіями Office, однак потрібна 64-розрядна операційна система.

Безпека та дозволи

  • Для встановлення потрібні права адміністратора робочої станції
  • Для використання Working Papers потрібен доступ для читання/запису до папки програми та будь-яких папок, що містять клієнтські файли
  • Якщо ви запускаєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що ви внесли в білий список такі сервери:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com

Вимоги SQL Server для сховища даних SQL

Data Store Administration Tool може використовувати серверну систему Microsoft SQL для зберігання даних. Working Papers (з використанням сховища даних SQL) сумісні з такими продуктами SQL:

  • Microsoft SQL Server 2019 / Express
  • Microsoft SQL Server 2017 / Express
  • Microsoft SQL Server 2016 / Express
  • Microsoft SQL Server 2014 / Express
  • Microsoft SQL Server 2012 / Express

Файловий сервер/мережа

Файловий сервер можна використовувати для зберігання клієнтських файлів Working Papers.

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022
  • Microsoft Windows Server 2019
  • Microsoft Windows Server 2016
  • Microsoft Windows Server 2012 R2
  • Microsoft Windows Server 2012

Примітка: Для Windows Server 2012 необхідно встановити TLS 1.2 як протокол за замовчуванням. Дотримуйтесь інструкцій, наданих Microsoft, щоб завантажити необхідне оновлення, а потім застосуйте «Просте виправлення».

Термінальні/Citrix сервери

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2019 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2016 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 R2 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 із службами терміналів/Citrix

Обладнання

  • 1 ядро ЦП на сеанс користувача
  • 2 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для опублікованих програм; 4 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 4 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для віддаленого робочого столу; 8 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 80 Гб дискового простору на сеанс користувача (залежить від обсягу проектів)

Примітка: Файли Working Papers слід зберігати на термінальному/Citrix сервері або підключити до нього через високошвидкісне мережеве з’єднання.

Встановлення Working Papers

Переконайтеся, що ваша робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам перед встановленням.

Щоб завантажити Working Papers з MyCaseware:

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCaseware.
  2. На інформаційній панелі, натисніть Software Downloads.
  3. На вкладці WP знайдіть версію Working Papers, яку ви хочете встановити, а потім натисніть кнопку Download.

Інсталяційний файл завантажується на вашу робочу станцію. Переконайтеся, що ви не перейменували інсталяційний файл, оскільки він містить вашу реєстраційну інформацію. Перейменування файлу призведе до збою реєстрації після встановлення.

Щоб встановити Working Papers на вашу робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл та потім двічі натисніть на нього, щоб запустити Майстер встановлення.
  2. На екрані привітання, натисніть кнопку Далі.
  3. Прочитайте ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  4. За потреби прочитайте важливу інформацію та натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть каталог для встановлення Working Papers. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  6. Якщо ви використовуєте Working Papers зі SmartSync, ви повинні відкрити необхідний порт 50412 для синхронізації даних файлів з іншими користувачами. Натисніть Далі.
  7. Виберіть, чи надсилати ідентифікаційну інформацію компанії CaseWare International Inc. Ці дані використовуються лише під час сесій підтримки для управління вашими активними ліцензіями. Натисніть Далі.
  8. Натисніть Встановити щоб почати встановлення.

Working Papers встановлено на вашій робочій станції. Натисніть Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Використання Working Papers

Ви можете переглянути наступні посилання, які допоможуть вам почати використовувати Working Papers:

Огляд

  • Стрічка
  • Гарячі клавіши

Початок роботи

  • Створіть новий файл
  • Копіювати компоненти

Поширені запитання

  • Чи доступна Working Papers у 32-бітній версії? Поточні версії Working Papers доступні виключно у 64-бітній версії. 32-розрядні версії більше не підтримуються.
  • Де знайти інсталяційний файл? Інсталяційний файл доступний для завантаження на MyCaseware.

Примітка: Щоб отримати доступ до завантажень програмного забезпечення, ви повинні мати права адміністратора ліцензій.

  • Як мені перенести ліцензію Working Papers на іншу робочу станцію?
    Ви повинні відкликати свою ліцензію та видалити Working Papers, після чого ви зможете зареєструвати ліцензую на іншій робочій станції.
  • Як відкликати ліцензію?
    На вашій робочій станції з активною ліцензією відкрийте Working Papers і натисніть Файл | Відкликати ліцензію. Слідуйте за майстром відкликання ліцензії, щоб відкликати активну ліцензію.
  • Чи можу я безпосередньо оновити старішу версію Working Papers до актуальної? І якщо я це зроблю, чи будуть мої файли конвертовані?
    Так, ви можете оновитись до актуальної версії, не встановлюючи проміжні версії. Під час конвертації ваших файлів Caseware може гарантувати успішну конвертацію лише між послідовними версіями. Можливо безпосередньо конвертувати старі файли в останню версію, але ми радимо вам створити резервну копію, перш ніж намагатися це зробити.

Завантаження інсталяційних файлів

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCaseware.
  2. Як тільки ви зайдете в особистий кабінет, ви побачите на сторінці наступне:
  1. Щоб завантажити файл, натисніть Software Download. Вас буде спрямовано на сторінку продукту. На ньому потрібно натиснути на продукт, який потрібно завантажити, це Working Papers 2023.
  1. На скріншоті знаходяться Working Papers 2023. У вас також має бути написано INTL_SYNC. Ви натискаєте Working Papers. З’явиться сторінка з інформацією про ліцензію на цю версію програми та кнопками для завантаження програми.
  1. Натисніть Download Software.
  1. З’явиться наступне вікно, і там вам потрібно буде натиснути на Working Papers SmartSync – 2023. Після цього має початися завантаження інсталяційного файлу.

Звіт про підписання документів

Звіт про підписання документів – це звіт, доступний тільки для читання, який показує стан документів робочої програми та контрольного переліку, вказуючи, чи є документ Не розпочатим, У процесі або Завершеним. Папки можуть бути розгорнуті або згорнуті, якщо це необхідно.

Щоб згенерувати звіт про підписання документів, в Адміністраторі документів розгорніть папку Документи контролю та відкрийте документ DSORPT. Звіт про підписання документів. Щоб оновити звіт, поки він відкритий, Натисніть на іконку оновлення . Документи можуть мати наступний стан підписання:

  • Не розпочатий — жодну процедуру не підписано.
  • У процесі — було підписано одну або декілька процедур, але документ не було підписано.
  • Частково завершено — не було підписано одну або декілька процедур, але документ було підписано.
  • Повністю завершено — всі процедури були підписані, і документ був підписаний.

У поєднанні з Адміністратором документів ви легко можете визначити, на якому етапі виконання та підписання знаходяться документи. Наприклад, якщо ваша фірма використовує чотири різні ролі для підписання (виконавець, рецензент, менеджер, партнер), кожна роль відображатиметься як окрема галочка. Після того, як всі чотири ролі буде підписано, буде показано великий зелений прапорець.

Звіт про підписання – Вимоги ASA

Оскільки аудитор завершує відповідні робочі програми та контрольні переліки, Звіт про підписання автоматично вказує, які вимоги до стандартів аудиту були розглянуті.

Він призначений для того, щоб дозволити рецензентам з’ясувати поступове виконання вимог під час виконання завдання та забезпечити дотримання всіх вимог стандартів після завершення аудиту.

Розділи документа:

РозділОпис
ФільтрВведіть критерій фільтра в затіненій вхідній клітинці та/або виберіть пункт зі спадного переліку, щоб відфільтрувати перелік вимог.
СортуванняУ розділі Сортувати за стовпцем оберіть, який стовпець ви хочете відсортувати за зростанням або спаданням.
Вибрати Незастосовні стандартиОберіть Опції / Обрати незастосовні стандарти з меню, щоб обрати будь-які Стандарти, які не застосовні до аудиту.
Вибрати Незастосовні стандартиЯкщо обрано Незастосовні стандарти, оберіть Опції / Приховати
незастосовні стандарти, щоб приховати ці стандарти.

Стовпці документа

СтовпецьОпис
Абзац Містить стандарт аудиту та номер абзацу кожної вимоги стандартів аудиту.
Посилання на документи Містить посилання на робочу програму або контрольний перелік, на який посилається вимога. Натисніть це посилання, щоб перейти до відповідного документа.
Процедура Містить номер конкретної процедури (і короткий опис процедури), на яку посилається вимога.
Адресований абзацАвтоматично показує дані відключення від цих процедур у робочих програмах/контрольних переліках, які відповідають вимогам.

Що пов’язано

Прокручуючи документ, можна побачити, де в шаблоні посилаються на кожну вимогу. У програмах та контрольних

переліках процедури, на які посилаються вимоги, мають жирний шрифт і містять посилання на абзац.

Що станеться, якщо видалити пов’язану процедуру

Якщо користувач видаляє пов’язану процедуру або видаляє всю програму, з’явиться повідомлення про те, що процедура була видалена. У стовпці Адресований абзац з’явиться спадний перелік, де аудитор може обрати відповідну причину видалення. Параметрами зі спадного переліку є:

  • Процедура, яка не вважається актуальною.
  • Баланс або розкриття інформації не є суттєвими.
  • Використана альтернативна процедура. Примітки:
  • Під час оновлення необхідно зберегти та закрити програму аудиту або перелік. Після цього документ Звіт про підписання – Вимоги ASA відновити перед оновленням.
  • Якщо ваша фірма налаштовує та змінює шаблон системи аудиту, фірма-автор може створювати програми, переліки та процедури. Ви можете створити процедури, що відповідають вимогам, і пов’язати ці процедури з документом Звіт про підписання – Вимоги ASA.

Генерація звіту про завізовані документи

  1. В Адміністраторі документів двічі Натисніть Звіт про завізовані документи.
  2. Коли звіт згенерується, з’явиться діалогове вікно Генерувати перелік документів. Натисніть ОК.
  3. Щоб оновити звіт, поки він відкритий, Натисніть .

Системні вимоги

Для запуску Caseware Working Papers та пов’язаних продуктів, Ви повинні відповідати або перевищувати наступні системні вимоги:

Робочі станції

Операційні системи

  • Microsoft Windows 11 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 10 64-bit (x64)

Обладнання

  • 64-розрядний (x64) процесор 1 ГГц; для кращої продуктивності рекомендовано 2 ГГц
  • 2 Гб оперативної пам’яті; 8 Гб рекомендовано для кращої продуктивності
  • Для оптимальної продуктивності рекомендується твердотільний накопичувач (SSD).
  • Для інсталяції рекомендується мінімум 1 Гб вільного місця на диску
  • Під час встановлення потрібне підключення до Інтернету

Примітка: Для шаблонів і проектів потрібен додатковий простір на диску. Розмір відкритих клієнтських файлів залежить від використовуваних функцій і розміру документів. Working Papers має вбудовану функцію стиснення, яка значно зменшує розмір стиснутих файлів.

Додаткові компоненти

  • Microsoft Office 2016 та вище або Microsoft Office 365 (тільки локальна версія, Хмарна версія не підтримується)
  • Інтернет-браузер, який підтримує TLS 1.2 або новішої версії (додаткову інформацію див. Вимкнення доступу до Caseware Cloud для старіших і непідтримуваних браузерів)
  • Adobe Acrobat Reader 10.0 або новішої версії
  • Використання Unicode UTF-8 для підтримки мови по всьому світу має бути вимкнено в налаштуваннях регіону системи (додаткову інформацію див. у розділі Кілька мов)

Примітка: Caseware Connector сумісний із 32-розрядною та 64-розрядною версіями Office, однак потрібна 64-розрядна операційна система.

Безпека та дозволи

  • Для встановлення потрібні права адміністратора робочої станції
  • Для використання Working Papers потрібен доступ для читання/запису до папки програми та будь-яких папок, що містять клієнтські файли
  • Якщо ви запускаєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що ви внесли в білий список такі сервери:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com

Вимоги SQL Server для сховища даних SQL

Data Store Administration Tool може використовувати серверну систему Microsoft SQL для зберігання даних. Working Papers (з використанням сховища даних SQL) сумісні з такими продуктами SQL:

  • Microsoft SQL Server 2019 / Express
  • Microsoft SQL Server 2017 / Express
  • Microsoft SQL Server 2016 / Express
  • Microsoft SQL Server 2014 / Express
  • Microsoft SQL Server 2012 / Express

Файловий сервер/мережа

Файловий сервер можна використовувати для зберігання клієнтських файлів Working Papers.

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022
  • Microsoft Windows Server 2019
  • Microsoft Windows Server 2016
  • Microsoft Windows Server 2012 R2
  • Microsoft Windows Server 2012

Примітка: Для Windows Server 2012 необхідно встановити TLS 1.2 як протокол за замовчуванням. Дотримуйтесь інструкцій, наданих Microsoft, щоб завантажити необхідне оновлення, а потім застосуйте «Просте виправлення».

Термінальні/Citrix сервери

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2019 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2016 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 R2 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 із службами терміналів/Citrix

Обладнання

  • 1 ядро ЦП на сеанс користувача
  • 2 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для опублікованих програм; 4 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 4 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для віддаленого робочого столу; 8 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 80 Гб дискового простору на сеанс користувача (залежить від обсягу проектів)

Примітка: Файли Working Papers слід зберігати на термінальному/Citrix сервері або підключити до нього через високошвидкісне мережеве з’єднання.

Контрольні переліки

Окрім автоматизованих робочих програм, Аудит включає в себе автоматизовані контрольні переліки. Ці контрольні переліки містять процедури для вирішення аудиторського завдання в цілому та планування, оцінки ризиків, заходів у відповідь на ризик та етапу завершення виконання аудиторського завдання. Контрольні переліки можна використовувати для питань типу Так/Ні і питань типу вводу даних. Вони також мають можливість використовувати відповіді про завершення з робочих програм. Крім відмінностей у типах відповідей, розділ висновків є необов’язковим компонентом, і немає тверджень, пов’язаних з певними процедурами.

У певних аудиторських завданнях можуть знадобитися індивідуальні контрольні переліки.

Порожні контрольні переліки можна додати в аудиторське завдання шляхом копіювання контрольного переліку, вбудованого в шаблон. Користувачі можуть вводити текст процедури шляхом копіювання/вставлення з іншого документу або введення вмісту вручну.

Щоб створити новий контрольний перелік у файлі аудиторського завдання:

  1. Поверніться до Адміністратора документів.
  2. Натисніть на панелі інструментів.
  3. Заповніть «Властивості документу контрольного переліку» на сторінці для нового контрольного переліку та Натисніть ОК.
  4. Налаштуйте новий контрольний перелік, а потім збережіть його. Автоматично буде призначено ідентифікатор документу та позицію в Адміністраторі документів.

Примітка:

  • Якщо вирізати і вставляти вміст з іншого документу, форматування буде виправлено, коли ви збережете документ.
  • Ви також можете натиснути ПКМ на NCHKLST Новий контрольний перелік в папці Нові основні документи і копіювати/вставити файл, щоб створити новий контрольний перелік.

Властивості документу контрольного переліку

Кожен контрольний перелік має такі властивості, які автор може визначити:

Загальні питання

Назва. Назва документу, яка з’являється у верхній частині документу. Його також можна змінити у вкладці Заголовок в області Розширений опис для CaseView у діалоговому вікні Документ CaseView Властивості в Адміністраторі документів Working Papers. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся комбінацією клавіш Shift+Enter. 

Версія структури. Це поле використовується для відстеження версій для оновлень. 

Показати Колонку

Процедура підписання. Встановіть цей прапорець, щоб користувач міг вводити ініціали та дату біля процедури, коли вона завершена.

Посилання. Встановіть цей прапорець, щоб включити стовпець з посиланням. Стовпець з посиланням дає перехресні посилання, які будуть доданікористувачем, і відповідне розгорнення до документу, на який посилається.

Показати Рядок

Примітки. Установіть цей прапорець, щоб включити рядок приміток. Рядок приміток забезпечує область введення, де користувачі можуть вводити текст.

Заголовок

Процедура. Текст заголовка стовпця для процедур.
Результат. Текст заголовка стовпця для результатів.
Висновок. Текст заголовка стовпця для висновку.

Інші питання

Тип Входу у відповідь. Тип відповіді для стовпця «Результат». Виберіть необхідний формат у спадному переліку:

  • Заходи у відповідь в рамках робочої програми – відобразиться панель «Відповідь на дії», в якій перераховані відповіді, визначені у розділі «Заповнені відповіді» документу AO – Загальні опції. Виберіть прапорці, щоб вказати відповіді, які повинні бути доступні для користувача, який заповнює цей контрольний перелік.
  • Так/Ні/НД/Інше – відповідь «Ні» потребує пояснення.
  • Так/Ні/НД/Інше – відповідь «Так» потребує пояснення.
  • Тип вводу Відповідь – створіть область введення для відповіді.
  • Так/Ні/НД/Інше – ніякого пояснення не потрібно, якщо вибрано відповідь Так або Ні.
  • Так/Ні/НД/Інше – пояснення потрібне, лише якщо вибрано відповідь Інше.

Розділ, що містить Висновок. Автор вказує параметри висновку. Виберіть потрібний параметр зі спадного переліку:

  • Не використовувати – ніяка область висновків не включена.
  • Висновок і віза – включено текстове поле для висновку та область підпису.
  • Тільки віза – тільки поле для підпису включено.
  • Тільки висновок – включено лише область тексту для висновку. 

Заходи у відповідь на процедуру

Коли Тип відповіді відповідає робочим відповідям, виберіть зі списку відповідей робочої програми, які повинні бути доступні користувачеві, який заповнює цей контрольний перелік.

Вкладка Додаткові відомості

Додаткові відомості для контрольних переліків додані фірмою-автором.

Імпорт Оборотно-сальдової відомості

Функція імпорту дозволяє швидко та ефективно передавати дані вашого клієнта у файл клієнта Working Papers. Детальну інформацію про основну головну книгу або інформацію про оборотно-сальдову відомість можна імпортувати з різних популярних програм для бухгалтерського обліку, оборотно-сальдової відомості та робочих документів. Ви також можете імпортувати дані клієнта з зовнішніх файлів у будь-який з підтримуваних форматів, у тому числі:

  • CaseWare Working Papers (.ac)
  • ASCII (.txt., .csv, .rtf, .prn)
  • Excel (.xls, .xlsx, .xlsm, .xlt, .xltm, .xlsb, .xlam)
  • XBRL
  • Аудиторський файл XML

Як це працює:

Використовуйте діалогові вікна та майстри для керування процесом імпорту. Working Papers виводить сумісні зовнішні файли в файл вашого клієнта, незалежно від того, чи це один клієнтський файл або консолідований клієнтський файл.

Імпортувати в єдиний файл клієнта

Дані, імпортовані в клієнтський файл, визначаються вибірками, які ви робите в діалогових вікнах імпорту та майстрах. Для кожного імпорту існують різні вимоги та передумови дотримання; від цього залежить успіх імпорту.

Імпортувати в консолідований файл

Working Papers дозволяє імпортувати записи допоміжних організацій у консолідований файл. Процес для цього імпорту аналогічний процесу імпорту для окремих файлів клієнта, за винятком того, що суб’єкт повинен бути обраний у перемикачі об’єктів контексту, перш ніж продовжувати імпортувати.

Блокування

Блокування дозволяє дотримуватися встановлених стандартів, що регулюють документацію, яку аудитор повинен підготувати та зберегти у зв’язку з такими завданнями, як аудит фінансової звітності, аудит внутрішнього контролю за фінансовою звітністю та перевірки проміжної фінансової інформації. Для відповідності цим стандартам блокування є необоротною дією.

Замикаючи, ви блокуєте всі документи в файлі клієнта на певний момент часу. Під час блокування Working Papers створює постійну копію всіх заблокованих документів, які можна переглянути в будь-який час. У заблокованому стані усі заблоковані документи та більшість загальних даних у файлі доступні лише для читання. У файл не можна внести жодних змін без розблокування файлу та документування змін. Ви можете лише розблокувати файл, якщо ви маєте авторизацію.

У вас є можливість негайно блокувати файл або встановити блокування для майбутньої дати після певного періоду часу залежно від вашої юрисдикції. Поки не відбудеться блокування, файли можна модифікувати.

Щоб заблокувати ваш файл клієнта, необхідно:

  1. Обрати Аудиторське завдання / Блокувати, поки ви у файлі, який потрібно заблокувати. Відкриється Майстер блокування аудиторського завдання. Оберіть, коли заблокувати звіт та іншу відповідну інформацію.
  2. Натисніть Далі. Відкриється сторінка майстра Умови блокування. Виходячи з вмісту вашого клієнтського файлу, ви можете запускати певні дії, перш ніж файл буде заблоковано, такі як Очищення. Оберіть потрібні дії.
  3. Натисніть Далі. Якщо у файлі клієнта є багато суб’єктів господарювання, або декілька звітних періодів доступні для вибору, відкриється сторінка Блокування вмісту.
  4. Натисніть Далі. Відкриється сторінка Завершення роботи Майстра блокування аудиторського завдання, визначення часу блокування: негайно або на задану дату. Якщо це необхідно, введіть пароль.
  5. Натисніть Готово.

Листи

Залежно від вашої версії продукту, до шаблону входять один або кілька зразків, і ваша фірма, можливо, додала додаткові листи на основі цього зразка, включаючи порожній зразок листа в розділі Нові основні документи, які можуть бути використані у листі. Порожній зразок листа розблоковано, і його можна редагувати в режимі проектування, щоб створювати різні типи листів відповідно до ваших потреб. Фірми-автори можуть вибрати блокування листів, які вони створили/змінили. Якщо документ-лист заблоковано, зверніться до свого автора.

Основна інформація в листах створюється на основі відповідей у ряді областей, включаючи властивості аудиторського завдання та документу Інформація про фірму.

Введення інформації про фірму

  1. В Адміністраторі документів, під папкою Документи системи аудиту CaseWare, відкрийте папку Документи контролю.
  2. Двічі Натисніть Інформація про фірму. Відкриється документ Інформація про фірму.
  3. Заповніть відповідні поля. Натисніть Enter, щоб перейти до наступного поля введення.
  4. У верхньому правому куті встановіть прапорець Перевірити після завершення.
  1. Натисніть , щоб повернутися до Адміністратора документів.

Кожен лист має назву, яку автор може визначити. Назва листа, яка з’являється у верхній частині листа. Її також можна змінити у Розширеному описі для CaseView у діалоговому вікні Властивості документу на вкладці Заголовок у робочому документі Адміністратора документів. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся Shift-Enter.

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Нові основні документи або додайте її з бібліотеки.
  2. Натисніть ПКМ на документ LETTER Зразок листа та виберіть Копіювати.

Примітка: Ви також можете скопіювати існуючий лист в Адміністраторі документів, щоб використовувати його як основу для нового листа.

  1. Натисніть ПКМ на розташування в Адміністраторі документів для нового листа та виберіть Вставити.
  2. Натисніть ПКМ на новий документ та виберіть Властивості.
  3. Змініть Номер та Ім’я документу і Натисніть ОК.
  4. Відкрийте новий документ і перейдіть у верхнє меню Переглянути / Режим проектування, щоб створити вміст для листа.

У шаблоні є декілька листів-чернеток, які були надані сторонніми авторами контенту. Ці листи можуть бути налаштовані відповідно до потреб вашої клієнтської ситуації шляхом включення/виключення параметрів або редагування тексту. Всі листи надаються з розблокованим режимом проектування та/або дозволяють редагування змінювати вміст. Якщо документ-лист заблоковано, проконсультуйтеся зі своїм автором, оскільки фірма-автор, можливо, вирішила заблокувати листи, які вони створили/змінили.

Примітка: 

  • Хоча чернетки листів надаються, ви повинні переконатися, що листи налаштовані відповідно до ваших специфічних вимог до участі та будь-яких вимог вашої конкретної юрисдикції.
  • Деякі листи можуть мати параметри меню Документ, щоб змінити параметри формулювання документу.

Створення нового файлу клієнта з існуючих даних клієнта

Новий файл може бути створено з джерела даних клієнта. Інформація про компанію, рахунки, записи журналів та інші облікові дані імпортуються з вказаного джерела даних і включаються в новий файл.

  1. У CaseWare Working Papers виберіть Файл / Новий.
  2. Введіть ім’я файлу та виберіть, на основі якого шаблону буде створено файл, потім Натисніть Створити та імпортувати дані
  1. Виберіть один з трьох методів для введення оборотно-сальдової відомості та інших даних клієнта:

Файл з даними клієнта

Ви можете створити новий файл клієнта, використовуючи дані з файлу QuickBooks. QuickBooks™ та інша інформація про клієнта імпортується в копію Аудиту, а рахунки будуть автоматично зіставлені. Програмне забезпеченнявиконує автоматичне відображення на основі:

  • Код коефіцієнта
  • Код податку
  • Опис рахунку

Знайдіть файл облікових даних, наданий клієнтом.

Існуючий файл.

  1. Натисніть Далі.
  2. Натисніть кнопку Огляд, щоб обрати існуючий файл. Натисніть Далі.
  3. Натисніть Готово.

Інше джерело даних

Якщо вибрано Інші джерела даних, файл облікових даних можна імпортувати в копію шаблону Аудит.

  1. Натисніть Далі.
  2. Виберіть відповідний файл облікових даних та версію, до якого надсилатимууться ваші дані.
  3. Натисніть кнопку Огляд, щоб знайти шлях імпорту файлу.
  4. Заповніть всі потрібні дані, залежно від вибраного файлу облікових даних
  1. Натисніть Далі.
  2. Натисніть Готово.
  3. Після завершення копіювання діалогове вікно Вибір профілю Аудиторського завдання запропонує вам вибрати типовий набір аудиторських форм та функцій шаблонів для вашого аудиторського завдання. Виберіть профіль,який найкраще підходить для аудиторського завдання. Усі компоненти обраного шаблону автоматично копіюються в новий файл клієнта.
    Коли вибрано профіль, буде автоматично відкрито Контрольний перелік оптимізатора, який запропонує команді аудиторського завдання відповісти на ряд запитань, пов’язаних із аудиторським завданням. Відповідаючи на кожне запитання, позначте відповідні документи для видалення в звіті підтвердження оптимізатора (AOCR). Усі робочі програми та контрольні переліки будуть з’являтися в частині III AOCR. Не продовжуйте видаляти ці документи, поки небуде заповнено суттєвість.
  4. Після того, як всі відповідні документи були включені до файлу аудиторського завдання, відобразиться діалогове вікно «Властивості аудиторського завдання». Виберіть дати початку та закінчення фінансового року вашогоклієнта та Натисніть ОК.

Caseware Financials

CaseWare Financials дозволяє автоматично створювати персональні фінансові звіти на основі інформації в ваших робочих документах. Це робить фінансову звітність більш ефективною, значно скорочує ваше робоче навантаження і мінімізує ризики помилок.

Articles

Початок роботи з Caseware Financials

Проект, шаблон та патч Financials. Що це та як з ними працювати.

Що таке шаблон, патч та проект?

Шаблон – це умовна основа на якій будується подальша робота у програмі. Він містить у собі стандартний набір форм звітності, приміток, пустих текстових полів, стандартний текст, пусту ОСВ і тд.

Структурні зміни приміток, таблиць, зміна\виправлення формул розрахунку, додавання нових приміток\таблиць вноситься саме до шаблону командою CaseWare. Після цього користувачу надається або оновлений шаблон з внесеними змінами, або PATCH. Їх потрібно повторно встановити та оновити проект, щоб внесені зміни відобразились (натиснути “примусово оновити все”).

Зазвичай шаблон надається у вигляді інсталяційного файлу, який попередньо потрібно встановити.

изображение_2022-08-03_123515231

PATCH – це інсталяційний файл, який встановлюється поверх встановленого шаблону. Він містить у собі зміни до певної частини шаблону – однієї примітки, або декількох.

изображение_2022-08-03_123850744

Проект – це робочий файл, який створюється на основі шаблону. Його можна наповнити всією потрібною інформацією, передавати іншим користувачам, він є меншим за обсягом.

На основі шаблону можна створювати безліч проектів з різними ОСВ, текстом і тд.
Структурні зміни до проекту вносяться за допомогою встановлення оновленого шаблону, або патчу. Після цього проект потрібно оновити для відображення змін (натиснути “примусово оновити все”).

Файл проекту рекомендується зберігати у окремій попередньо створеній пустій папці, так як при відкритті він розбивається на багато файлів, які не можна переносити за межі папки проекту, видаляти, змінювати, перейменовувати.

Встановлення шаблону

Для того щоб встановити шаблон або патч потрібно запустити інсталяційний файл та пройти наступні кроки інсталяції:

  1. На екрані привітання натисніть “Далі”.
  1. Залиште шляхи за замовчуванням. Оберіть чи робити копію існуючого шаблону перед його видаленням, у разі якщо у Вас вже встановлено шаблон. Натисніть “Готово”.
  2. Дочекайтесь видалення попереднього шаблону, якщо він був встановлений, натисніть “закрити”, дочекайтесь закінчення встановлення, натисніть “закрити”. Шаблон\PATCH встановлено!

Редагування шаблону

Якщо після встановлення шаблону Вам потрібно його редагувати, запустіть CaseWare Working Papers, оберіть вкладку “Шаблони”, натисніть на знак шаблону та кнопку “Редагувати”.

Стиснення проекту для відправки

Якщо Вам потрібно надіслати проект його потрібно спочатку зберегти у стиснутому вигляді. Для цього натисніть“Файл”, “Зберегти у стиснутому вигляді”.

Файл проекту матиме наступний вигляд:

Після цього файл проекту можна надсилати.

Створення резервної копії

Перед тим як оновити проект для відображення внесених змін до шаблону, або за іншої причини, рекомендовано створити резервну копію:

Натисніть “Файл” – “Створити резервну копію”. Це збереже не оновлену версію проекту до якої можна буде повернутися у випадку непередбачених обставин, технічних помилок і т.д.

Планування роботи при підготовці фінансової звітності (Що редагувати в шаблоні та проекті?)

Як і зазначалося вище, проект – це Ваш робочий файл, що створено на основі шаблону, проте при підготовці фінансової звітності потрібно спланувати обсяги робіт, які будуть виконані на їх основі. За своєю структурою представлення вони є подібними між собою. Давайте розглянемо які редагування будуть стосуватися шаблону, а що робити тільки в проекті.

  • До шаблону слід віднести документ термінології, що містить в собі всю основну текстову інформацію звітності на старіших версіях шаблону та деякі назви статей й заголовків на новому; текстову частина на білому фоні у фінансовій звітності, що буде однаковою для всіх проектів; редагування тегів. Сам шаблон слід залишати без даних, щоб при створенні проектів на його основі в майбутньому не підтягувало зайву інформацію. 
  • У проекті ж користувач заповнює вхідні поля зеленого або сірого кольору; редагує дані, сортує примітки/звіти/розділи/таблиці. (тобто, та інформація, що не буде розповсюджуватися й на інші проекти)

Ми завжди рекомендуємо користувачам розподіляти обов’язки в роботі з підготовки фінансової звітності, щоб за шаблоном був відповідальний окремий працівник, оскільки одночасна робота декількох людей в одному файлі може викликати конфлікти при оновленні. Після завершення редагувань шаблону його потрібно перепакувати розповсюдити на інших користувачів та оновіть проект материнксього файлу (при роботі у синхронізованих копіях), якщо ви працюєте локально. У випадку коли робота ведеться на сервері в одному шаблоні, після його налаштувань перейдіть до материнського проекту, оновіть його, тільки потім проводити синхронзацію

При першому запуску Caseware Working Papers

Ідентифікація користувача

При першому запуску Caseware Working Papers користувачам потрібно надати базову інформацію про себе для ідентифікації. Це включає:
  • Ідентифікатор користувача – оберіть або створіть ID користувача. Ваш ІD не повинен перевищувати 20 буквено-цифрових символів.
  • Повне ім’я – вкажіть повне ім’я для ідентифікації.
  • Ініціали – введіть свої ініціали. Вони будуть використовуватися для відображення виконання ролі.

Ідентифікація користувачів використовується для відображення інших користувачів в проекті, записів в журналі змін, відображенні виконання ролей, тощо.

Кнопка Управляти – відкриває діалогове вікно Керування ідентифікаторами, де ви можете створювати, редагувати, видаляти та іншим чином керувати своїми ідентифікаторами користувачів.

Зауважте: Ви можете перевірити свій поточний ідентифікатор користувача, натиснувши Інструменти | Захист | Хто я такий?

Після ввімкнення захисту для файлу ви більше не можете створювати ідентифікатори користувачів. Усі ідентифікатори з доступом до файлу керуються через діалогове вікно Користувачі та групи. Додаткову інформацію див. у розділі Керування користувачами.

Вибір одиниць вимірювання

Під час першого запуску документу CaseView з’явиться діалогове вікно Вибір основної одиниці, у якому користувачі зможуть вибрати базову одиницю для вимірювань.

Види систем:

  • Встановити програму для використання метричних одиниць. Виберіть цей перемикач, щоб використовувати метричну систему в CaseView.
  • Налаштувати програми для використання незалежних одиниць. Виберіть цей перемикач, щоб використовувати незалежну (американську) систему вимірювання.

Якщо вибрано неправильний параметр, цей параметр можна змінити, перейшовши на вкладку Інструменти, у групі Утиліти, клацнувши Параметри та перейшовши на вкладку Вимірювання.

Зауважте: Якщо користувачі не мають права запису до файлу налаштувань одиниць вимірювання cvwin.ini, програма попросить користувача вибрати одиницю вимірювання ще раз. Щоб налаштувати доступ для запису до цього файлу, потрібно змінити параметри дозволу на вкладці Безпека у властивостях папки. Ця папка прихована за замовчуванням і може бути показана, вибравши відображення прихованих елементів на вкладці Перегляд у Параметрах папки. Шлях до папки з файлом cvwin.ini:

C:\ProgramData\CaseWare\Working Papers\20XX\CaseView

Шаблон

Встановлення шаблону

Встановлюючи Caseware Financials на робочу станцію, переконайтеся, що спочатку закрили всі інші програми. Можливо, доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, поки не завершиться процес встановлення.

Примітка: Модуль Caseware Financials складається із двох блоків:

  1. Програмне забезпечення Working Papers;
  2. Шаблон фінансової звітності Financials

Встановлення Working Papers

Перед встановленням переконайтеся, що робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам.

Наступним кроком буде встановлення Working Papers.

Встановлення шаблону Financials

Завантажте необхідний шаблон за посиланням на робочу станцію, де було попередньо встановлено програмне забезпечення Working Papers:

Щоб встановити шаблон Financials на робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл, а потім двічі клацніть його, щоб запустити майстер інсталяції.
  2. На екрані привітання натисніть Далі.
  3. Призначте каталог встановлення для робочих документів. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  4. Натисніть Готово, щоб почати встановлення.

Financials встановлено на робочому місці. Натисніть Готово, щоб закрити майстер InstallShield.

Додатково можна переглянути відеоролик про встановлення програми Working Papers та шаблону Financials.

Створення резервної копії шаблону (перепакування шаблону)

  1. Запустіть програму.
  1. Натисніть кнопку Шаблони.
  1. Натисніть на знак шаблону у вікні, що з’явився.
  1. Натисніть кнопку Перепакування.
  1. Далі.
  1. У полі «Назва» прописуєте необхідну назву шаблону (краще змінити тільки дату у існуючій назві), копіюєте її. Далі натисніть кнопку Перегляд та оберіть місце у якому необхідно зберегти файл шаблону, давши йому таку ж назву.

Натисніть кнопку Зберегти.

  1. Готово.

Трохи почекайте.

  1. Закрити, Ваш шаблон перепаковано. Якщо виникнуть проблеми після встановлення оновлення, Ви завжди зможете повернутись до старішої версії шаблону, встановивши його.

Перевстановлення шаблону

Для того щоб перевстановити шаблон потрібно запустити інсталяційний файл та пройти наступні кроки інсталяції:

  1. На екрані привітання натисніть Далі.
  1. Залиште шляхи за замовчуванням. Оберіть чи робити копію існуючого шаблону перед його видаленням, у разі якщо у Вас вже встановлено шаблон. Натисніть Готово.
  2. Дочекайтесь видалення попереднього шаблону, якщо він був встановлений, натисніть Закрити, дочекайтесь закінчення встановлення, натисніть Закрити. Шаблон перевстановлено!

Встановлення патчу (оновлення) на шаблон

Спочатку потрібно запустити інсталяційний файл нового шаблону\оновлення (Financials INT Х.Х.Х Ukraine PATCH ХХ.ХХ.ХХ), який знаходиться на гугл-диску\у листі.

Спочатку перенесіть, копіюючи, даний шаблон на комп’ютер.

Потім запустіть інсталяційний файл Financials INT Х.Х.Х Ukraine PATCH ХХ.ХХ.ХХ та слідуйте інструкції:

  1. У даному вікні натисніть Далі.
  1. Готово.
  1. Далі.
  1. Далі трішки почекайте.
  1. Натисніть Закрити.
  1. Після цього відкрийте необхідний проєкт.
  1. Запустіть файл фінансової звітності.
  1. Натиснувши правою кнопкою на голубому полі, натисніть Примусово оновити все.
  1. Так.
  1. Так.
  1. Оновлення може зайняти трохи часу.
  1. Перевірте внесені зміни.

Проєкт

Створення нового проєкту

Створити новий файл (проєкт) можливо з порожнього файлу, в існуючому файлі або з шаблону. В останньому випадку потрібно загрузити необхідного типу шаблон.
  • Financials Ukraine – створення нового файлу на основі шаблону. Найбільш використовуваний варіант, в якому вже наявні всі необхідні документи з необхідною інформацією. Тому все, що потрібно клієнту – імпортувати дані і добавити текстові розкриття.
  • Порожній файл – створення нового файлу на основі порожнього файлу. Створює повністю пусті документи для роботи, які можна організувати під роботу клієнта.
  • Існуючий файл – створення нового файлу в існуючому файлі. Створює робочий документ на основі готових проєктів, які потрібно вибрати на робочому місці.

Створення нового файлу на основі існуючих документів

Користувач може створити новий файл із наявного, включаючи наявні файли з різних джерел даних клієнта, та імпортувати документи з файлу робочих документів.

Етапи роботи:

  • Відкрийте Working Papers або виберіть Файл | Новий.
  • У полі “Нова назва файлу” введіть ім’я нового файлу. Імена файлів можуть мати від 1 до 100 символів і містити пробіли.
  • У полі “У папці” відображається папка, у якій буде знаходитися новий файл. Щоб змінити цю папку, натисніть спадне меню, щоб вибрати інше місце.
  • Виберіть існуючий файл | Створити файл або Створити та імпортувати дані.
  • Відкриється діалогове вікно “Вибрати існуючий файл” для створення нового проєкту. Перейдіть до файлу клієнта та натисніть Відкрити.
  • Установіть прапорець “Включити облікові дані та структуру об’єкта”, щоб імпортувати дані обліку та структури документа з наявного файлу у новий файл.

Створення нового файлу на основі шаблону (шаблон Financial)

Ви можете створити новий файл із шаблону та імпортувати документи з інших джерел даних, включаючи QuickBooks, робочі файли Excel  або інші пакети програмного забезпечення для бухгалтерського обліку.

Етапи роботи:

  • Відкрийте Working Papers або виберіть Файл | Новий.
  • У полі “Нова назва файлу” введіть ім’я нового файлу. Імена файлів можуть мати від 1 до 100 символів і містити пробіли.
  • У полі “У папці” відображається папка, у якій буде знаходитися новий файл. Щоб змінити цю папку, натисніть спадне меню, щоб вибрати інше місце.
  • Виберіть шаблон і натисніть Створити файл або Створити та імпортувати дані.

Як найкраще назвати проєкт

Коли ви вперше називаєте свій файл, радимо не перевищувати 100 символів. Це пояснюється тим, що Windows має обмеження на довжину імені файлу, і імена шляхів, які перевищують цю довжину, спричинять проблеми під час спроби отримати доступ до файлу через Caseware Working Papers.

  • В ідеалі спробуйте використовувати абревіатури та клієнтські коди, оскільки це зменшить кількість символів і оптимізує функціональність. Уникайте використання будь-яких спеціальних символів, за винятком дефісів, оскільки можуть виникнути помилки.
  • Також зверніть увагу, що при назві файлів проєкту варто включати дату звіту про кінець року в назву файлу. Це не тільки спростить ідентифікацію проєкту, над яким ви працюєте, але й запобігне появі типової помилки, яка трапляється, коли проєкти мають однакову назву.

Це приклад ідеальної назви файлу проєкту:

Властивості аудиторського завдання

При створені нового клієнтського файлу відразу відкриються “Властивості аудиторського завдання“ – це місце, де ви вводите основну інформацію про компанію.

Дану інформацію також можна знайти Панель управління – Вкладка Проєкт – Властивості аудиторського завдання.

Діалогове вікно “Властивості аудиторського завдання” містить інформацію про клієнта, що стосується функціонування файлу WP. Інформація може бути пов’язана з клітинками у документах, створених CaseView, включаючи фінансову звітність та автоматичні документи CaseView. Тому заповніть кожен пункт великими та малими літерами для правильного представлення у всіх документах.

  • Вкладка Назва та адреса визначає загальну інформацію про клієнта.
  • Контакт 1 – вказується інформація про первинний контакт у компанії.
  • Контакт 2 – вторинний контакт у компанії.
  • Звітні дати – використовується для визначення важливих дат, таких як дата закінчення року, дата початку року та інші дати звітування. Дані, введені на даній вкладці, контролюють інформацію, яка відображається у всіх автоматичних документах.

Перед початком роботи над файлом необхідно ввести дату закінчення року та період. За замовчуванням послідовність дат періоду – річна. Після того, як встановлено дату закінчення року, дата початку року буде автоматично обчислюватися як один календарний рік до дати закінчення року.

Натисніть спадне меню, щоб вибрати дату зі спливаючого календаря. Натисніть Переглянути дати, щоб побачити дату завершення року та дату початку 13 періодів.

Під час закриття кінця року дата кінця року автоматично збільшується на один рік.

Примітка: Дата завершення року за замовчуванням та дата початку року відповідають року випуску клієнтської версії Working Papers.

  • Залишки за період – вказується, чи потрібно вводити транзакції або залишки лише в поточному проекті.

Метод внесення або розрахунку залишків періоду

Виберіть метод для введення або розрахунку залишків періоду.

Дозволити внесення залишків періоду до балансу робочого пробного періоду (інші записи буде відключено): користувачі можуть вводити у файл робочих документів лише залишки періоду, а не фактичну активність на рівні транзакції.

Дозволити запис транзакції на екрані Інші записи (залишки періоду будуть розраховані): користувачі можуть вводити фактичні зміни рівня транзакцій у файл робочих документів.

У вкладці «Залишки за період» можна налаштувати можливість імпорту квартальних даних, як залишків за період (немає позначення) або оборотів за період (стоїть позначення) – див нижче:

Також просимо зауважити, якщо вибрано обороти за період, дані на початок Вашого першого періоду потрібно імпортувати як «Вхідний залишок», а потім Ви імпортуєте обороти за квартал. Відповідно залишки станом на квартал програма розраховує самостійно, як:

  1. Вхідний залишок + оборот за перший квартал = перший квартал
  2. Перший квартал + оборот за другий квартал = другий квартал і тд.

Примітка: Після того, як запис журналу Коригування опубліковано для послідовності дат, послідовність дат не можна видалити або змінити для обчислення на основі іншої послідовності дат у властивостях залучення, доки всі записи журналу коригування для цієї послідовності дат не будуть видалені або змінені.

Збереження в стиснутому вигляді проєкту

Якщо вам потрібно надіслати проєкт, спочатку збережіть його у стиснутому вигляді. Для цього оберіть проєкт, який ви плануєте надсилати:

Відкрийте проєкт в Caseware Working Papers натиснувши Файл | Відкрити.

Оберіть проєкт:

Натисніть Файл | Зберегти у стиснутому вигляді.

Натисніть Так.

Після стиснення, файл проєкту матиме наступний вигляд:

Після цього файл проєкту можна надсилати.

Створення резервної копії проєкта

Зауважте: Рекомендується регулярно створювати резервні копії файлів проєкту, особливо в таких випадках:

  • Під час роботи на місці у клієнта.
  • При роботі з єдиною копією проєкту (без Smart Sync).
  • Перед виконанням важливих змін, таких як імпорт або оновлення файлу.
  • Коли файли проєкту підписані або вилучені для перевірки.

Щоб створити резервну копію файлу:

  1. На вкладці Файл виберіть Створити резервну копію, щоб відкрити діалогове вікно.
  1. У вікні, що з’явиться, натисніть Перегляд для того, щоб обрати місце для збереження копії проєкту.
  • Якщо ваш файл опублікований на сервері Smart Sync або в Caseware Cloud, можна обрати Включити папку синхронізації, щоб включити синхронізовані зміни. Вибір цієї опції також дозволить підключити резервну копію до батьківського файлу.

Зауважте: Якщо ви не бажаєте, щоб резервна копія мала зв’язок з батьківським файлом, не вибирайте Включити папку синхронізації.

  • Виберіть Включити підпапки, щоб додати всі підпапки в межах проєкту. Ця опція є необов’язковою.
  1. Натисніть OК, і ваша резервна копія буде створена.

Відновлення файлів

Як згадувалося в одній з попередніх статей, можна вручну створити резервну копію файлу Caseware.

Якщо ви використовували функцію резервного копіювання Caseware, на стрічці Caseware виберіть Файл | Створити резервну копію

Нижче показано, як відновити резервну копію, якщо з файлом Caseware щось піде не так:

  1. У Windows Explorer знайдіть файл резервної копії. Розташування цього файлу було вказано під час створення резервної копії.
  2. Перемістіть всю папку — Резервна копія {Ім’я файлу} — у те саме місце, що й вихідний файл.
  3. Видаліть вихідний файл.
  4. Перейменуйте папку резервної копії, видаливши слова Резервна копія та штамп дати.

Перейменування проєкту

Наведені нижче дії стосуються файлів, що не належать SmartSync, і файлів SmartSync, збережених на локальному комп’ютері або мережі.

Зауважте:

  • Файл проєкту не можна перейменувати в Провіднику Windows.
  • Функція перейменування недоступна, якщо у вас відкрито файл проєкту. Щоб перейменувати файл, потрібно вийти з нього (Файл | Закрити).
  • Файли проєкту не можна перейменувати, якщо їх уже опубліковано в хмарі або на вашому сервері.

Щоб перейменувати локальний або мережевий файл:

  • На стрічці натисніть Файл | Перейменувати файл.
  • У спадному меню виберіть файл, який потрібно перейменувати. Ви не можете перейменувати файли бібліотеки або файли, які вийшли або вийшли.
  • Введіть нове ім’я файлу в поле нижче.
  • Якщо файл є дублікатом іншого файлу, виберіть Створити новий ідентифікатор для цього файлу, щоб переконатися, що перейменований файл унікальний із джерела.
  • Натисніть Перейменувати файл.

Файл перейменовано.

Щоб перейменувати файл Smart-Sync:

Якщо файл проекту вже опубліковано, функція перейменування буде недоступна. Єдиний спосіб перейменувати файл — це створити резервну копію (без папок синхронізації) і повторно опублікувати файл під іншою назвою. Потім ви можете замінити файл із старою назвою перейменованим.

  1. Створіть резервну копію файлу (не включайте папку синхронізації)
  1. Знайдіть і перейменуйте файл резервної копії.
  1. Повторно опублікуйте файл резервної копії на сервері/хмарі та видаліть старий файл із хмари, якщо необхідно.

Блокування проєкту

Як заблокувати або розблокувати файл CaseWare?

Блокування дозволяє користувачеві дотримуватися встановлених стандартів, що регулюють документацію, яку аудитор повинен підготувати та зберігати у зв’язку з такими завданнями, як аудит фінансової звітності, аудит внутрішнього контролю за фінансовою звітністю та перегляд проміжної фінансової інформації.

Зауважте: Це не те саме, що захист/безпека.

Блокування файлу проєкту

  1. У меню виберіть Аудиторське завдання | Блокувати. Відкриється майстер блокування проєкту.
  1. Виберіть, коли заблокувати файл та іншу відповідну інформацію.
  1. Натиснувши Далі, відкриється сторінка Обмеження блокування. Виберіть дії, які потрібно виконати автоматично, перш ніж файл буде заблоковано.
  1. Натисніть Далі. Якщо у файлі існує кілька об’єктів або для вибору доступний більше ніж один звітний період, відкриється сторінка Контекст блокування, на якій можна призначити контекст і періоди документам. Ця сторінка не відображається, якщо у файлі немає кількох сутностей і звітних періодів, тож ви можете перейти до наступного кроку..
  1. Натисніть Далі. Відкриється сторінка Блокування пароля, де можна налаштувати пароль.
  1. Натиснувши Далі, відкриється вікно, яке проінформує про завершення роботи майстра блокування проєкту та про час блокування (одразу чи після дати завершення документа).
  1. Натисніть Готово, щоб почати процес блокування.

Зауважте: якщо було обрано блокування після дати завершення документа, то файл залишатиметься відкритим до цього часу. Після завершення документа процес блокування відбудеться під час наступного відкриття файлу.

Розблокування проєкту

  1. У меню виберіть Аудиторське завдання | Розблокувати. Відкриється діалогове вікно Обхід блокування (якщо захист увімкнено, введіть пароль).
  1. Відкриється вікно Файл заблоковано. Введіть причину розблокування файлу та натисніть OK. Пояснення буде збережено в історії, а файл проєкту розблоковано.

Файли в менеджері документів збережуть значок замка, але користувач матиме повний доступ до команд меню. Проєкт залишатиметься розблокованим, доки користувач не закриє або не заблокує його знову (Аудиторське завдання | Заблокувати повторно).

Контрольні точки

Контрольна точка — це знімок документа, але не повне резервне копіювання. Це зображення, збережене виключно для порівняльних цілей.

На вкладці Аудиторське завдання | Історія | Параметри в налаштуваннях історії перелічені події, які можуть створювати запис у журналі історії. Залежно від цих налаштувань можна зберігати письмовий журнал відповідної активності або створювати контрольні точки для кожної події.

Рекомендується, щоб фірма переглянула налаштування історії та визначила рівень деталізації, необхідний для аудиторського сліду їхніх файлів. Залежно від потреб фірми може виникнути необхідність змінювати налаштування історії на різних етапах проєкту. Наприклад, фірма може вимагати більш детальної інформації після перевірки менеджером або партнером.

Створення контрольної точки

Наступні налаштування історії в поєднанні з вручну створеними контрольними точками забезпечують збалансований рівень деталізації для типового клієнтського файлу.

Контрольну точку можна створити вручну, виділивши будь-який документ, клацнувши правою кнопкою миші або вибравши меню Документи, а потім вибравши опцію для збереження контрольної точки вручну.

Під час блокування для кожного документа у клієнтському файлі створюється контрольні точки. Це одна з причин, чому процес блокування може займати значно більше часу, ніж очікувалося. Ця серія зображень може бути використана пізніше для визначення змін у файлі після завершення блокування.

Як використовувати контрольну точку

Щоб скористатися контрольною точкою, клацніть правою кнопкою миші на документі та виберіть Властивості. Відкрийте вкладку Історія та виберіть подію, для якої була створена контрольна точка. Ви матимете можливість переглянути контрольну точку, порівняти її з поточним станом документа (зміни будуть підкреслені червоним) або видалити контрольну точку з історії.

Примітка: Використання контрольних точок збільшує розмір файлу Caseware Working Papers. Контрольні точки корисні для порівняльного аналізу, але оскільки вони є зображеннями документів, вони займають багато місця в базі даних клієнтського файлу. Як наслідок, файл HI.FPT може стати дуже великим, особливо якщо налаштування історії у файлі записують надто багато контрольних точок.

Як видалити контрольні точки

Якщо виникне необхідність видалити існуючі контрольні точки, виберіть Аудиторське завдання | Очистити та слідуйте інструкціям майстра очищення.

Спільна робота над проєктом

Використання SmartSync для перегляду/відновлення попередніх версій

У Caseware SmartSync є функція, яка відстежує версії ваших документів у файлі проєкту Caseware. Це доступно для всіх документів, доданих у файл проєкту, який знаходиться в сеансі SmartSync і працюватиме з документами CaseView та MS Office, а також документами PDF.

Функція Попередні версії в Caseware спрощує процес перегляду та відновлення, коли у файлі щось йде не так. Крім того, це полегшує керування змінами, якщо ви бажаєте відзначити, коли документ було оновлено.

Щоб отримати доступ до цієї функції, відкрийте файл проєкту Caseware і клацніть правою кнопкою миші на документ, який ви бажаєте відновити, або переглянути попередню версію.
У меню правої кнопки миші буде опція Показати версії.

Якщо вибрати цей параметр, відкриється діалогове вікно версії, у якому буде показано поточну версію, користувача, який останнім змінив її, а також позначку дати й часу її створення.

Також, у цьому вікні буде відображено версії документа, які були створені з моменту розміщення файлу в сеансі SmartSync, а також відомості про користувачів, які внесли ці зміни та позначки дати й часу, коли їх було внесено.

У цьому списку ви можете переглянути попередні версії документа та вибрати опцію Переглянути. Це запустить тимчасову версію документа, щоб ви могли переглянути вміст документа, перш ніж приймати будь-які рішення.

Якщо ви зупинитесь на версії, якою ви задоволені, і хочете відновити, все, що вам потрібно зробити, це вибрати відповідну версію, а потім вибрати опцію, щоб Установити як поточний. Це замінить поточну версію на обрану вами.

У меню Перегляд також є опція Зберегти як, яка створить копію попередньої версії, зберігаючи поточну версію як активний документ у файлі проєкту.

Оновіть дочірні копії SmartSync

Зауважте: Ми рекомендуємо оновити файл проєкту до останнього шаблону перед публікацією на сервері Caseware Cloud або Local SmartSync.

З Caseware Working Papers 2018 оновлення шаблону більше не вимагає, щоб усі дочірні копії були онлайн. На відміну від стандартного вирішення конфліктів, коли дата останньої зміни встановлює поточну версію, ці конфлікти завжди вирішуються на користь змін шаблону.

  1. Розпочніть процес оновлення шаблону
  2. Caseware Working Papers виконає перевірку дочірніх копій
  3. Вам буде запропоновано відкрити наступне діалогове вікно:
  1. Виберіть відповідні параметри (ми рекомендуємо Запустити оновлення в автономних копіях)
  2. Натисніть OK
  3. Продовжте процес оновлення

Параметри оновлення:

  • Зачекайте, поки всі копії вийдуть в інтернет:

Цей параметр зачекає, доки всі дочірні копії не підключаться до мережі, перш ніж ви зможете розпочати процес оновлення.

  • Запустіть оновлення в автономних копіях:

Цей параметр виконає оновлення онлайнової дочірньої копії та створить очікувану подію оновлення для офлайнових дочірніх копій. Коли офлайн-дочірня копія з’явиться в мережі, виникне конфлікт, і Caseware автоматично вирішить конфлікт, вибравши оновлення шаблону до поточної версії.

  • Відмовитися від усіх офлайнових копій:

Цей параметр видалить усі офлайнові дочірні копії, перш ніж виконати оновлення шаблону.

  • Плануйте оновлення на інший час:

Цей параметр виконає оновлення у обрану вами дату та час.

 

Меппінг та його властивості

Меппінг

Для коректного відображення звітності у форматі XBRL важливо правильно заімпортувати дані. Імпорт даних у програму здійснюється за допомогою меппінгу.

Меппінг – це ієрархічний метод класифікації даних у програмі.

До кожного свого облікового рахунку ОСВ користувач має співвіднести номер меппінгу програми. Далі на основі цих номерів Ви заімпортуєте дані та отримаєте рознесену інформацію по відповідних звітах та примітках.

Класифікація меппінгу у програмі розділяється на такі типи:

  • Балансові (номери з 1 по 5 клас включно)
  • Звіт про прибутки та збитки (номери з 6 по 9 клас включно)
  • Звіт про рух грошових коштів (клас C.10)
  • Показники ефективності діяльності (можуть бути розташовані в будь-якому класі та призначені для відображення додаткової аналітики, тобто не впливають на розрахунки показників балансу та звіту про прибутку та збитки. Сюди можна віднести звіт про сукупний дохід та такі примітки, як: операційні сегменти, пов’язані сторони, операційна оренда в складі ОЗ і тд. в залежності від потреб користувачів.)

*Приклад (переглянути доступні номери меппінгу у вигляді ієрархії можна у Working Papers на вкладці “Рахунок” – “Призначити меппінг”):

Для редагування меппінгу на даній вкладці натисніть на потрібному номері ПКМ – “Властивості меппінгу” та змініть відповідно до Ваших вимог назви (не забуваючи про розширений опис) та поведінку.

Примітка: Ми не рекомендуємо видозмінювати нумерацію меппінгу, це може призвести до порушення розрахунків в середині документу “Фінансова звітність”.

Весь меппінг шаблону у вигляді списку можна також побачити на вкладці “Аудиторське завдання” – “Меппінг”.

На даній вкладці Ви можете виконувати пошук потрібних статей або номерів через стандартну комбінацію клавіш ctrl + f. 

Примітка: Проте, при пошукі просимо звертати увагу на клас меппінгу, адже такі статті, як “амортизація..” можуть повторюватися як в балансових розкриттях, так і в прибутках/збитках.

Редагування меппінгу в середині документу "Фінансова звітність"

Двічі натиснувши ЛКМ на статті у примітках, звітах, можна побачити властивості меппінгу, який конкретно меппінг належить до якої статті та за потреби змінити його назву.

Важливо змінювати не тільки назву, а й розширений опис. У полі “Назва:” та натиснувши на знак “+” у цьому ж полі.

Якщо розширений опис не буде змінено, можливе відображення старої назви у Фінансовій звітності.

Примітка: Редагування назв статей таких матричних таблиць, як основні засоби, нематеріальні активи або ж резерви рекомендуємо проводити у Working Papers на вкладці “Рахунок” – “призначити меппінг” або “Аудиторське завдання” – “Меппінг”. Це зумовлено тим, що кожен тип матричного руху міститиме подібне розкриття та потребує однакових назв.

Автомеппінг

Для підвищення ефективності роботи та зменшення потреби у ручному призначенні меппінгу, була створена функція “Автомеппінг”.

Автомеппінг – це автоматичний меппінг рахунків. Достатньо один раз занести меппінг у базу Caseware (для зручності використовується Excel файл), і після імпорту рахунків у програму  натиснути лише кнопку “Автомеппінг”. Програма автоматично призначить номери меппінгу. Це особливо зручно для групи компаній, у яких рахунки мають однаковий меппінг. Ваш меппінг рахунків завжди зберігатиметься у системі та може використовуватися для всіх проєктів, створених на одному шаблоні, що забезпечує швидке і ефективне управління меппінгом для кількох проєктів одночасно, без ризику втрати даних.

Для того, щоб скористатися функцією, спочатку натискаємо “Автомеппінг” як на зображенні, у діалоговому вікні натискаємо “Так”.

В наступному діалоговому вікні потрібно вибрати чи бажаєте ви призначити меппінг до усіх рахунків чи лише до нових. Якщо меппінг рахунків відбувається вперше, обираєте “Усі рахунки”. У проектах з уже проставленим меппінгом рекомендовано обирати “Нові рахунки”, щоб попередні вручну змінені меппінги зберігалися.

Після застосування функції “Автомеппінг” у колонці номер меппінгу з’являються номери меппінгу для відповідних рахунків.

Функція “Автомеппінг” бере дані з файла Ексель mapping.csv  за посиланням:

C:\Program Files (x86)\CaseWare\Library\Financials INT\CWI\Scripts\automapping

У даному файлі прописується меппінг для номерів рахунку, фліп меппінг та меппінг до рахунків з дебетовим та кредетовим сальдо для “Звіту про рух грошових коштів” (колонки Debit CF та Credit CF).

Імпорт даних

Формування Звіту про рух грошових коштів за допомогою колонок CS та DS

На старих версіях шаблону внесення даних для Звіту про рух грошових коштів здійснювалося за допомогою створення роздільних рахунків для кореспонденцій рахунків, які мали обороти одночасно за дебетом та за кредитом або шляхом створення окремих номерів рахунків для кожної статті Звіту про рух грошових коштів для занесення в Caseware Working Papers. Основна проблема при використанні першого методу полягала в згортанні сум за дебетом та кредитом рахунків при закритті року та відповідно неправильне формування Звіту про рух грошових коштів за порівняльний період в наступному році. Використання другого методу було незручним для клієнтів з великою кількістю кореспонденцій, які формували Звіт про рух грошових коштів.

Для вирішення цієї проблеми було придумано новий спосіб занесення даних до Звіту про рух грошових коштів у програмі на новій версії шаблону. Для окремого віднесення сум за дебетом та кредитом одного рахунку, потрібно призначити кожному рахунку у колонках CS та DS спеціальні рахунки S01, S02 і т. д.

Рахунки типу S01, S02 і т. д. знаходяться на вкладці Звіт і представляють всі статті, які є в Звіті про рух грошових коштів в Caseview Financials. Кожен з цих рахунків має призначений меппінг. 

Послідовні кроки як використати цю функцію наведені нижче. 

Спочатку варто підготувати Excel файл для імпорту. Приклад журналу для імпорту наведено на зображенні нижче. Стовпці з назвами статтей наведені для наочності.

Примітка: Перед імпортом операцій, переконайтеся, що у властивостях аудиторського завдання дозволені “Інші проводки”.

Імпорт журналу проводок здійснюється двічі, окремо для рахунків з дебетним та кредитним оборотом. При виборі заголовка для стовпчика з сумами операцій, обов’язково варто вказати “Дебетне поле” або “Кредитне поле” в інформації про поле, щоб операції правильно занеслися.

Також не забувайте прибирати наступні прапорці, щоб вже заімпортовані дані не очищалися.

Після імпорту операцій, переходимо на вкладку “Звіт” або на вкладку “Рахунок” та призначаємо для кожного рахунка в стовпцях CS та DS рахунки S##. 

*У стовпці  CS призначаються рахунки S## для проводок, які мають кредитовий оборот, у стовпці DS – для проводок, які мають дебетовий оборот.

Щоб призначити заімпортованим рахункам рахунки S## у колонках CS/DS  швидше, можна скористатися функцією “Автомеппінг”. У файлі Ексель mapping.csv можна зазначити номери рахунків S## у колонках Debit CF та Credit CF, замість того щоб вибирати їх вручну в Caseware. Колонка Debit CF файлу mapping.csv відповідає колонці DS у Caseware, а Credit CF – колонці CS. 
Детальніше про використання автомеппінгу, ви можете дізнатися за посиланням:

https://kb.caseware.com.ua/documentation/ifrs/mepping-ta-jogo-vlastyvosti/avtomepping/

Після виконаних дій для перегляду сформованого Звіту про рух грошових коштів, відкриваємо Фінансову звітність у вкладці “Документи” та переглядаємо сформований Звіт про рух грошових коштів.

Примітка: На вкладці “Рахунок” відображатимуться згорнуті суми за рахунками.

 Для того, щоб переглянути окремі суми за рахунками, двічі натискаємо на будь-яку суму в стовпці з операціями, провалюємося в вкладку “Залишки за період”, знову двічі натискаємо на будь-яку суму в потрібному стовпці.

В наступній вкладці натискаємо всередині таблиці правою кнопкою миші та обираємо “Перейти до вихідних даних”.

У вкладці “Інші проводки” можна знайти усі заімпортовані операції.

Підготовка ОСВ та імпорт даних до програми

Після вивантаження ОСВ до файлу excel нам потрібно виконати декілька простих кроків та дотримуватися правил імпорту, щоб дані коректно відобразились у фінансовій звітності . 

Перш за все видаляємо всі узагальнюючі рахунки, дотримуючись ієрархії нижчого рівня субрахунку, це допоможе уникнути дублювання даних, як показано на скріншоті нижче, видаляємо узагальнюючі рахунки по всій ОСВ:

Рахунки, що матимуть деталізацію або містять рух у ФЗ краще заміняти на розбиття відразу в ОСВ, щоб зекономити час і не витрачати його на проведення коригувань у програмі. До прикладу це може бути ОЗ, що буде описуватись як залишок на початок + рух за кожним окремим типом або ж деталізація адміністративних витрат або витрат на збут. 

Примітка: У кожному звітньому періоді розкриття руху обов’язково повинні містити с-до на початок періоду для збереження логіки розрахунків та звірок.

Далі з ОСВ видаляємо дані 79 рахунку та прибуток за рік в частині нерозподіленого прибутку(для імпорту він повинен складатися з с-до на початок + інший рух, окрім прибутку), оскільки програма автоматично розраховує показник прибутку/збитку, що знаходиться на рахунку NET INCOME меппінгу 3.100.550.150 та додасть дану суму в нерозподілений прибуток звіту про фінансовий стан та звіту про зміни у власному капіталі, а в частині форми 2 буде звіряти суму доходів та витрат з рахунком NET INCOME. Його можна також побачити у правому нижньому кутку Working Papers:

Обороти по формі 2 зіставляємо в одній колонці разом із залишками по балансових рахунках, програма автоматично розпізнає тип рахунку в залежності від присвоєного номера меппінгу.  Статті доходів повинні мати знак мінус, витрати ж з плюсом. У результаті Ви отримуєте у підсумку за період 0:

Суми ж рахунків звіту про фінансовий стан та звіту про прибутки та збитки по окремості повинні показати прибуток/збиток за період з протилежними знакамом. 

Після виконаних дій вище слід перейти до присвоєння номерів меппінгу кожному рахунку імпорту. Їх перелік можна знайти на вкладці “Аудиторське завдання” – “Меппінг” або ж “Рахунок” – “Призначити меппінг”. Рахунки 1-5 класу відносяться до балансових, 6-9 до звіту про прибутку та збитки. Існують також аналітичні рахунки, що не відносяться до розрахунків основних звітів у програмі, але суттєвими для наповнення документу фінансової звітності, це можуть бути операційні сегменти або ж операції з пов’язаними сторонами, вони матимуть тип “показники діяльності”:

Клас “С.10” призначено для розмеплення звіту про рух грошових коштів за прямим методом, його радимо імпортувати окремо. Непрямий методі підтгяує розраховані показники автоматично із звітності, а решту потрібно ввести у вхідні клітинки.

При розмепленні дотримуйтесь правил нижчого рівня ієрархії номерів, як приклад показано нижче:

Наступним кроком вже повинен бути сам імпорт файлу ОСВ до програми. 

Для цього перейдіть до вкладки “Аудиторське завдання” – “Імпорт” – “Імпортувати файл excel”:

Вкажіть місце знаходження файлу та номер аркушу й натисніть “Далі”:

Обов’язково колонкам вкажіть тип, натиснуши ПКМ на шпаках та виконайте наступні кроки:

  • Для колонки з номером рахунку вкажіть “деталі” – “номер рахунку”
  • Для назви оберіть “Опис рахунку”
  • Для номерів меппінгу “Групування” – “Номер меппінгу”
  • Та для залишків “Залишки” й обираєте відповідний звітний період

Натискаєте “Далі” і у відкритому вікні оберіть тип рахунків, куди потраплятимуть залишку нерозмплених або призначених рахунків з неіснуючим меппінгом:

Знову натискаєте “Далі” – “Готово”, на цьому імпорт даних завершено.

Чому при імпорті даних за 2-ге півріччя, залишки на кінець року не розраховуються правильно?

Перед імпортом пробного балансу за друге півріччя у Caseware Working Papers важливо розуміти, чи є ці дані періодичними балансами для другої половини року, чи це накопичені дані з початку року. Розуміння цієї концепції та її впливу на імпорт допоможе належно налаштувати проект.

Різниця між балансами з початку року та періодичними балансами

Баланс з початку року

Якщо клієнт надає вам баланси з початку року, це означає, що сума цих балансів повинна формувати фінальний річний пробний баланс у вашому файлі проекту Caseware.
Наприклад, якщо в імпортованому пробному балансі грошові кошти складають $75, то у звіті “Грошові кошти та їх еквіваленти” (наприклад, B.01) баланс має відображатися як $75.

Періодичні баланси

Якщо клієнт надає вам періодичний баланс, це означає, що цей баланс слід додати до балансу за перше півріччя для формування фінального річного пробного балансу у вашому файлі проекту Caseware.
Наприклад, якщо в імпортованому пробному балансі грошові кошти складають $75, а за перше півріччя було $45, то у звіті Грошові кошти та їх еквіваленти (наприклад, B.01) баланс має відображатися як $120.

Імпорт даних за друге півріччя як накопичених балансів або періодичних балансів

У цьому прикладі ми використовуємо простий пробний баланс із датою закінчення року 30 червня 2024. Дані, отримані від клієнта, включають:

  • 31 грудня 2023 – перше півріччя поточного року.
  • 30 червня 2023 – друге півріччя попереднього року.
  • 31 грудня 2022 – перше півріччя попереднього року.

Імпорт другого півріччя як балансів з початку року

Припустімо, що друге півріччя попереднього року – це накопичені баланси з початку року. Щоб імпортувати їх правильно і уникнути додавання до першого півріччя, потрібно виконати кілька додаткових налаштувань на екрані «Розширені характеристики»:

  1. Виберіть відповідний тип балансу (у цьому прикладі у нас є лише друге півріччя для попереднього року).
  2. Відмітьте опцію Баланс, що імпортується, є балансом з початку року.

Ви можете побачити результат пробного балансу нижче: Caseware автоматично компенсує баланс другого півріччя, щоб забезпечити відповідність загального балансу балансам у вихідному файлі пробного балансу.

Зауважте: Якщо у вас є декілька періодів із компонентом другого півріччя, вам потрібно повторити наведені вище кроки для цих періодів (наприклад, друге півріччя для балансів поточного року).

Імпорт другого півріччя як періодичних балансів

Припустімо, що друге півріччя попереднього року є періодичними балансами, і ми хочемо, щоб ці дані додалися до даних за перше півріччя попереднього року для розрахунку річного балансу. У цьому прикладі ми не обиратимемо нічого в розділі Параметри балансу на екрані Розширені специфікації.

Ви можете побачити результат пробного балансу нижче: Caseware тепер фактично додає два півріччя разом, щоб встановити річний баланс.

Імпорт коригуючих записів в Caseware

Для імпорту коригуючих записів в Caseware, потрібно спочатку підготувати файл Excel, який буде містити стовпці з необхідними даними для імпорту:

  • Номер запису –  рекомендуємо дотримуватися запису CaseWare за замовчуванням – 1, 2,3…
  • Дата – кінцева дата періоду, для якого створюється коригування.
  • Опис проводки – додається за необхідності. На практиці, опис допомогає швидше зорієнтуватися і знайти потрібний коригуючий запис.
  • Номер рахунку – рахунки, які коригуються.
  • Сума – сума, на яку здійснюється коригування.

Приклад готових стовпців для файлу Excel наведено нижче.

Приклад підготовлених даних для імпорту коригуючих записів за номером меппінгу наведено нижче. 

Замість вказання суми коригування, ви можете ввести формулу для розрахунку суми коригування.

Примітка: Ви можете додати стовпець “Абревіатура об’єкта”, якщо ви готуєте консолідовану звітність і в коригуючому записі в файлі консолідації потрібно зазначити компанію, для якої здійснюється коригування.

Підготувавши файл Excel, виконайте наступні інстукції для імпорту коригуючих записів. 

  1.  Відкрийте файл Caseware. Далі відкрийте вкладку “Аудиторське завдання” та натисніть на стрічці “Імпорт” > “Файл Excel”.
  2. Виберіть «Коригуючі записи» зі спадного списку «Компоненти для імпорту». 
  3. Оберіть файл, який містить коригуючі записи, які потрібно імпортувати.
  4. Вкажіть аркуш на якому знаходяться коригуючі записи.
  5. Натисніть “Далі”, щоб продовжити.

6. Виключіть у електронній таблиці усі непотрібні рядки, наприклад, рядки заголовків та підсумків.

7. Натисніть “Далі”, щоб продовжити.

8. Параметри коригуючих записів, такі як тип періоду та дата підтягнуться з “Властивостей аудиторського завдання” файлу Caseware, у який ви імпортуєте дані.

У полі “Тип”, ви можете змінити тип коригування за потреби. У полі “Рахунки”, ви можете змінити у спадному меню тип рахунку на “Меппінг”, якщо ви імпортуєте коригуючі записи за номером меппінгу.

Примітка: Зверніть увагу, що тип коригуючого запису можна змінити і після імпорту. 
Примітка: Зауважте, що коригуючі записи за номерами рахунків та номерами меппінгу потрібно імпортувати окремо.

9. Натисніть “Далі”, щоб продовжити.

10. Переконайтеся, що ви ідентифікували стовпці, як зазначено в документі Excel. За приклад візьміть знімок екрана нижче. 

Примітка: Не забудьте обрати потрібний формат дати при вказанні поля “Дата”.
11. Натисніть двічі «Далі», щоб продовжити.
 
12. Натисніть “Імпортувати”.
 
13. Перейдіть до вкладки коригування записів і відкрийте список вибору коригувань, і ви побачите нові журнали в списку. 

Імпорт ОСВ

Як імпортувати оборотно-сальдову відомість із Excel/ASCII у Caseware

Зауважте: Якщо ваша оборотно-сальдова відомість у Excel містить коди для меппінгу, які ви хочете імпортувати, переконайтеся, що ці коди відповідають шаблону, на основі якого створений файл Caseware.

  1. Перед імпортом даних в оборотно-сальдову відомість Caseware очистіть стандартну відомість, виконуючи дії, описані тут.

Примітка: Цей процес необхідно виконати перед імпортом лише для нових файлів Caseware. Для існуючих файлів цей процес виконувати не потрібно.

  1. На вкладці Аудиторське завдання натисніть Імпорт і виберіть Файл Excel.
  1. Опція Компоненти для імпорту дозволяє імпортувати або план рахунків та баланси головної книги, або тільки баланси головної книги.

Якщо потрібні обидва компоненти, виконайте окремий імпорт для кожного, використовуючи різні файли Excel.

  • Виберіть файл Excel, з якого хочете імпортувати, і вкажіть номер робочої книги Excel.
  • Поле Макет структури файлу залиште порожнім.
  • Виберіть Послідовність дати періоду для імпортування балансів періоду. Доступні послідовності базуються на налаштуваннях дати, вибраних у Властивості аудиторського завдання.

Натисніть Далі, щоб перейти до наступного екрана.

  1. Позначте рядки, які ви хочете виключити з імпорту, і натисніть Далі.
  1. Клацніть правою кнопкою миші на кожен заголовок стовпця та виберіть відповідний опис поля. Для стовпців із сумами використовуйте перемикачі, щоб обрати, чи значення дебету та кредиту знаходяться в одному або різних стовпцях у оборотно-сальдовій відомості Excel.

Натисніть Далі для продовження.

  1. Залиште параметри Розширені Специфікації за замовчуванням і натисніть Далі.
  1. За потреби, зберегжіть макет структури файлу, щоб мати змогу застосовувати його до інших файлв. Натисніть Імпорт.
  1. Натисніть Готово на наступному екрані.
  1. Caseware виконає імпорт оборотно-сальдової відомості.

Натисніть OK для завершення.

  1. Якщо було додано нові коди рахунків, відобразиться список нових кодів. Натисніть OK для підтвердження.

Імпорт оборотно-сальдової відомості з кодами меппінгу

Для цього потрібна версія оборотно-сальдової відомості в Excel з колонкою, яка містить стандартні коди меппінгу, призначені кожному рахунку, що імпортується.

  1. У вкладці Аудиторське завдання натисніть Імпорт і виберіть Файл Excel.
  2. Виконайте імпорт, як зазвичай, до кроку Поле Деталі. Інструкції щодо імпорту файлів з Excel можна знайти вище.
  3. Клацніть правою кнопкою миші на заголовок стовпця з кодами меппінгу, виберіть Групування, а потім Номер Меппінгу.

Імпорт Excel TB з декількома екземплярами одного й того ж номера рахунку

Якщо в Excel-документі є кілька екземплярів одного й того ж номера рахунку, який потрібно імпортувати, виберіть опцію Накопичити баланси під час імпорту.

Цей параметр можна знайти на останньому екрані майстра імпорту, в розділі Розширені Специфікації.

Якщо ви вже імпортували пробний баланс, і він не збалансований у Caseware, повторіть імпорт, переконавшись, що вибрано опцію Накопичувати баланси разом із Очистити період(и) балансів, що імпортується.

Збереження параметрів імпорту при використанні Excel

Параметр Записати файл макета (доступний під час імпорту з Excel) дозволяє зберегти макет і налаштування, указані для вхідного файлу, наприклад вибір стовпців і розширені специфікації.

Ви можете зберегти та повторно використати цей макет для іншого вхідного файлу.

  1. Під час першого імпорту ви побачите опцію на останньому екрані підпрограми введення:
  1. Натисніть Перегляд , виберіть ім’я файлу та шлях для збереження. Після імпорту файл макета запису буде збережено за вказаним шляхом.
  1. Під час наступного імпорту ви можете перейти до конкретного файлу макета запису (.vtb-файл) та використати ті самі налаштування.

Коригування

Створення коригування

1. Створення

У програмі Caseware перейдіть до розділу Коригуючі записи. Натисніть Новий, і автоматично проставиться нумерація (1, 2, 3 і т. д.), або задайте короткий ідентифікатор та натисніть Новий, щоб створити нове коригування.

2. Параметри коригування

Тип періоду. Виберіть період, до якого потрібно зробити коригування (наприклад, Щоквартально).

Дата. Відображає дату закінчення поточного періоду, до якого потрібно зробити коригування (наприклад, 31.03.2022).

Тип коригування:

  • Звичайне коригування, 
  • Рекласифікація,
  • Елімінація – використовується для консолідації підрозділів чи компаній,
  • Інша основа – дозволяє використовувати додаткові коригування,
  • Попередній період – коригує попередній період (впливає тільки на фінансову звітність з початку року).

Рахунки. Визначте тип облікового запису, на який впливає запис у журналі:

  • Фінансовий – коригування рахунків у плані рахунків клієнта.
  • Меппінг – коригування статей фінансової звітності.

3. Опис коригування

У полі Опис введіть пояснення для коригування (наприклад, “Курсова різниця у фінансову діяльність”).

4. Налаштування повторення

Виберіть один із варіантів:

  • Немає – якщо коригування виконується одноразово.
  • Сторнуючий – для сторнування попереднього запису.
  • Повторний – якщо запис повинен повторюватися на наступні звітні періоди.

Примітка: Якщо вибраний параметр Повторний, то коригування при Закритті року перенесуться на наступний звітний період.

5. Запонення даних по рахунках

  •  У розділі Номер натисніть стрілку випадаючого списку, щоб вибрати потрібний рахунок.
  • Двічі клацніть потрібний рахунок, щоб додати його.
  • У стовпці Загальна сума введіть суму коригування.

Після виконання цих кроків ваше коригування буде створено та застосовано в Caseware Working Papers.

Запис коригування публікується та відображається як запис, який можна редагувати. Ви можете переглянути запис коригування в стовпці Коригування документів пробного балансу:

Обрахункові коригування

Внесення розрахованих коригувань

  1. Виконайте всі кроки зі створення коригування згідно з інструкцією Створення коригування.
  2. Щоб у таблиці коригувань з’явився стовпець Обчислення, поставте прапорець Розраховано.
  3. Обов’язково встановіть Повторні коригування. Це гарантує, що коригування буде застосовуватися автоматично у всіх майбутніх звітних періодах.
  4. Розраховуючі коригування в основному потрібно виконувати до номерів меппінгу, тому у полі Рахунки виберіть Меппінг.
  5. У таблиці внесіть такі параметри: Номер меппінгу та Формула розрахунку.

У Загальна сума коригування буде відображатись сума, яка обрахувалась за звітний період (наприклад, за квартал).

У Накопичувальна сума буде відображатись сума коригування за рік нарощеним підсумком за всі проміжні періоди (наприклад, за квартал).

Приклади розрахованих коригувань

Курсова різниця:
Сума курсової різниці автоматично рекласифікується відповідно до її знака:

  • якщо сума додатна, вона відображається у витратах;
  • якщо сума від’ємна, вона відображається у доходах.
Номер Рахунок
9.150.250
iif(map("BU","9.100.300")>0,0,-map("BU","9.100.300"))
9.150.250
iif(map("BU","9.100.300")<0,map("BU","9.100.300"),0)

Обрахунок сум на початок:
Використовується для коректного відображення початкових залишків у роликових примітках, забезпечуючи узгодженість даних між періодами.

Номер Рахунок
1.100.100.350.100
-map("BU:DISC","1.100.100.350.100")
1.100.910.350.100
-map("BU:DISC","1.100.910.350.100")
3.100.550.100
map("BU:DISC","3.100.550.100")
5.550.900.100
map("BU:DISC","5.550.900.100")

Зміна у запасах для обрахунку собівартості:

Номер Рахунок
6.500.150
-act("BR:DISC","201")-act("BR:DISC","203")-act("BR:DISC","204")-act("BR:DISC","221")

Зміна в залишках готової продукції й незавершеного виробництва:

Номер Рахунок
6.500.100
act("BR:DISC","CW25")-act("BR:DISC","CW26")-act("BR:DISC","23")

Перерахунок коригувань

Якщо у файлі Фінансова звітність коригування не застосувалися:

  • Перейдіть до вкладки Інструменти.
  • Натисніть Перерахувати коригування.
  • Усі розраховані коригуючі проводки будуть оновлені у звіті.

Як імпортувати коригуючі записи у Caseware

Перед початком важливо зазначити, що ваші проводки повинні бути розподілені на обов’язкові та додаткові колонки.

Обов’язкові колонки:

  • Номер проводки — Номер бухгалтерської проводки. Рекомендується дотримуватись стандартного формату Caseware: 1, 2, 3 і так далі.
  • Дата — Дата закінчення періоду, у якому робиться запис.
  • Опис проводки — Причина обробки цього запису.
  • Номер рахунку — Рахунки, що коригуються.
  • Суми — Суми, що відповідають кожному рахунку, який коригується.
  • Викривлення — Абревіатура викривлення, якщо використовується консолідований файл.

Як приклад, якщо ви імпортуєте 2 проводки, вони повинні бути структуровані подібно до прикладу нижче.

Після налаштування ваших даних відповідно до вказаного формату виконайте такі дії для імпорту коригуючих записів:

  1. Відкрийте файл проєкту. В панелі інструментів перейдіть на вкладку Аудиторське завдання | Імпорт | Файл Excel 
  1. У випадаючому меню Компоненти для імпорту виберіть Коригуючі записи.
  2. Знайдіть файл Excel, який містить усі необхідні записи для імпорту.
  3. Натисніть Далі.
  1. Вилучіть будь-які непотрібні рядки у вашому Excel-файлі, наприклад, заголовки або порожні рядки.
  1. Натисніть Далі.
  2. За замовчуванням параметри коригуючих записів завантажуються з файлу проєкту, куди здійснюється імпорт. Вам не потрібно нічого змінювати.

Примітка: Тип запису можна змінити після імпорту.

  1. Натисніть Далі.
  2. Переконайтеся, що ви правильно позначили колонки, як зазначено у документі Excel. Для прикладу зверніться до скріншота нижче.
  1. Натисніть Далі.
  2. На останньому етапі натисніть Імпорт.
  3. Перейдіть на вкладку Рахунок та відкрийте Коригувальні проводки. Ви повинні побачити ваші нові записи у списку.

Що означають Факт, Прогноз і Судження у коригуючих записах Caseware Working Papers

Сторінка Коригуючі проводки була оновлена для відповідності Міжнародним стандартам аудиту, додавши типи викривлень: Факт, Прогноз і Судження до звичайних коригувань і незареєстрованих записів.

Викривлення

Цей параметр доступний лише тоді, коли тип коригуючої проводки встановлений як Нормальний, Рекласифікація, Елімінація, Податковий або Інша база. Виберіть тип викривлення з випадаючого списку:

  • Фактичний: Викривлення, щодо яких немає сумнівів і є підтверджуюча документація.
  • Прогнозований: Найкраща оцінка аудитора стосовно викривлень у сукупності; зазвичай виводиться із вибірки.
  • Містить судження: Відмінності, що виникають внаслідок суджень керівництва щодо бухгалтерських записів.

Незареєстровані записи

Незареєстровані запропоновані проводки можуть бути представлені як Факт, Прогноз або Судження.

  • Незареєстровано — факт: не буде зареєстровано через суттєвість або запропоновані проводки, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус.
  • Незареєстровано — прогноз: найкраща оцінка аудитора стосовно викривлень у сукупності.
  • Незареєстровано — судження: різниці, що виникають внаслідок суджень керівництва щодо оцінок у бухгалтерському обліку або вибору чи застосування облікових політик, які аудитор вважає невідповідними або необґрунтованими.

Оборотно-сальдова відомість

Очищення даних

Для очищення даних за вхідний період: на даних необхідного періоду в оборотно-сальдовій відомості Правою кнопкою миші | Вибрати колонку | Delete:

Для очищення даних за попередній період в оборотно-сальдовій відомості двічі натиснути на дані у колонці та здійснити такі ж етапи, як і для вхідного періоду.

Для очищення операцій та квартальних даних: необхідно вибрати вкладку Інші проводки:

Щоб видалити весь масив даних перед цим потрібно очистити періоди та операції, потім Ctr+A | Delete.

Чому моя оборотно-сальдова відомість сходиться в Excel, але не в Caseware?

Якщо ваша оборотно-сальдова відомість у Microsoft Excel сходиться, але не в Caseware, це, ймовірно, пов’язано з наявністю дубльованих номерів рахунків у вашій Excel-таблиці. Caseware Working Papers дозволяє імпортувати лише унікальні номери рахунків. Якщо оборотно-сальдова відомість містить дубльовані номери рахунків, Caseware пропустить один із них під час імпорту, що призведе до незбалансованості.

Як виправити проблему:

Визначте, на яку суму оборотно-сальдова відомість у Caseware не сходиться. Це число допоможе знайти дубльований номер рахунку.

  1. Відкрийте файл Microsoft Excel (або текстовий файл ASCII), який містить оборотно-сальдову відомість клієнта.
  2. Використовуючи суму незбалансованості з Caseware, знайдіть дубльований рахунок.
  3. Змініть номер дубльованого рахунку та зробіть позначку на наступний рік, щоб уникнути повторення проблеми.
  4. Якщо є значна кількість дубльованих рахунків або ви не можете змінити їх номери, можна скористатися опцією Накопичити баланси, яка об’єднає всі транзакції для цього рахунку.

Зауважте: Ви можете або повторно імпортувати оборотно-сальдову відомість, або вручну додати рахунок із новим номером у розділі Оборотно-сальдова відомість у Caseware.

Як експортувати оборотно-сальдову відомість у Microsoft Excel

Порядок дій:

  1. На панелі інструментів натисніть Рахунок | Оборотно-сальдова відомість.
  1. Клацніть правою кнопкою миші та виберіть Вибрати все.
  1. На вкладці На початок оберіть Копіювати.
  1. Відкрийте Excel.
  2. Виділіть всю таблицю в Excel і на головній панелі перейдіть до Основне | Формат | Формат клітинок для відображення діалогового вікна Формат комірок.
  1. У списку Числові формати виберіть Текст.
  1. Натисніть кнопку OK.
  2. Виберіть комірку A1 і виберіть Основне | Вставити.

Перевірка розрахунку NETINCOME

Зведення фінансового результату в ОСВ до відповідного показника (Перевірка на правильність розрахунку NETINCOME)

Рахунок NETINCOME – це Ваш фінансовий результат, що розраховується в ОСВ Working Papers на основі суми всіх показників.

Для правильного розрахунку при імпорті доходи відображаємо з мінусом, витрати з плюсом та нерозподілений прибуток показуємо на початок періоду, прибуток за рік програма відобразить автоматично:

Іноді користувачі помиляються при меппінгу рахунків та на балансові рахунки призначають меппінг звіту про прибутки та збитки і навпаки. Тому завжди потрібно перевіряти в ОСВ присвоєний тип.

Коригування та розділювальний баланс

Проведення коригувань у Working Papers можна проводити у декілька способів:

  • Редагування залишків рахунків в ОСВ. Для цього достатньо змінити суму в колонці вхідного залишку для поточного періоду. Щоб змінити суму по попередньому періоді, двічі натисніть ліву кнопку миші на відповідній клітинці суми, програма відкриє вкладку попередній залишок.
  • Використання функції “Коригуючі записи”. Створюючи Коригування або Розділювальний баланс для попереднього року, рахунків що належать до Звіту про фінансовий стан, варто відносити їх до кварталів за технічної причини через специфіку обрахунку програми. 

Зауважте: Якщо при виборі типу у Вас недоступно Щоквартально, перейдіть до властивостей аудиторського завдання у звітні дати та додайте галочку на рядку Щоквартально:

Розділювальний баланс

Даний функціонал призначений для розбиття та деталізації рахунків на субрахунки в ОСВ.  Щоб його створити, перейдіть до ОСВ Working Papers та натисніть на кнопку біля номеру рахунка, як показано на скріншоті нижче: 

Розділювальний баланс для попереднього року, рахунків що належать до Звіту про фінансовий стан, варто відносити їх до кварталів за технічної причини.

Видалення залишків рахунків із файлу

Відновіть резервну копію файлу, яка не містить залишків рахунків в оборотно-сальдовій відомості, або дотримуйтесь наведених нижче кроків, щоб видалити залишки по стовпцях в оборотно-сальдовій відомості.

Вхідний залишок

  1. Щоб очистити стовпець Вхідного залишку, клацніть правою кнопкою миші на його заголовк в Оборотно-сальдовій відомості і оберіть Вибрати Колонку.
  1. Залишки буде виділено. Натисніть клавішу Delete на клавіатурі, щоб видалити всі залишки зі стовпця Вхідного залишку.

Залишки за минулий рік

  1. Щоб очистити залишки за минулий рік, двічі клацніть будь-яку комірку у стовпці(ях) минулого року, щоб відкрити вкладку Попередній залишок.
  1. Використовуйте той самий метод: клацніть правою кнопкою на стовпці Вхідного залишку і виберіть Вибрати Колонку.
  1. Коли стовпець буде виділено, натисніть Delete на клавіатурі, щоб очистити вхідні залишки за минулий рік.

Залишки у стовпці Коригувань

  1. Щоб очистити залишки у стовпці Коригувань, відкрийте Коригувальні записи за допомогою кнопки Коригуючі записи на панелі інструментів.
  1. Виберіть номер коригувального запису в полі Поточна проводка.
  1. Обнуліть кожний баланс у стовпці Загальна сума і натисніть Видалити, щоб прибрати коригування.
  1. Підтвердьте дію, натиснувши Так у спливаючому вікні.

Залишки у стовпці Транзакцій

  1. Щоб очистити залишки у стовпці Транзакцій, перейдіть на вкладку Інші записи.
  1. Оберіть вкладку Period Balances і клацніть на заголовок стовпця Загальна сума, щоб вибрати всі значення транзакцій. Натисніть клавішу Delete на клавіатурі, щоб видалити залишки.

Налаштування файлу Фінансова звітність

Редагування текстових блоків інформації

Редагування текстових блоків

У шаблоні наявні два типу текстових блоків:

  • Зелені поля – означають ручне введення. Текст можна редагувати прям у документі Фінансова звітність
  • Поля, вставлені із документу Термінологія.
Редагування потрібно вводити у файлі Термінологія:

Примітка: Якщо Ви редагуєте документ Термінологія, то ці зміни отримують всі інші компанії. Тому в даний файл потрібно вносити тільки шаблонну інформацію, яку використовують всі компанії.

Для того, щоб дана текстовка була можливою для всіх компаній, назва компанії і дати звіту тут підтягуються формулами.

Зміна назви підприємства, аудиторської компанії.

Щоб змінити назву компанії у фінансовій звітності перейдіть у Властивості аудиторського завдання і замініть вказані поля, на назви Компанії:

Приховування текстових блоків

Якщо Ви розумієте, що блок із Термінології Вам не підходить, Ви можете через кнопки +/- приховати його, відкрити блок ручного введення (Local language text) і ввести необхідні текстові поля.

Як правильно вводити вхідний текст в Caseware Financials

У старих версіях шаблону при введенні тексту у вхідні абзаци (доступні для редагування і виділені зеленим кольором)  в режимі форми виникали проблеми з його збереженням після примусового оновлення, не можна було проставити різні шрифти до тексту введеного за допомогою Shift+Enter, а також до такого тексту не можна було поставити більше одного тега таксономії XBRL.

У новій версії шаблону ці проблеми були вирішені. Тепер текст можна вводити в режимі форми. Для того щоб, до введеного тексту можна було проставити різні теги або застосувати різні шрифти, потрібно виконати наступні дії:

  1.  Введіть весь необхідний текст у вхідне поле обов’язково у режимі форми!!!. Ви можете копіювати текст із потрібно джерела і відразу вставляти його у доступні поля:
  1. Після введення тексту, для того щоб відділити кожен з абзаців один від одного, включаємо режим редагування.
Примітка: Пароль від режиму редагування запитуйте у менеджера, який веде ваш проект.
  1.  Далі стаємо в кінці кожного абзацу і прибираємо стрілочки за допомогою клавіші “Delete” і натискаємо “Enter”. Виправлені абзаци виглядатимуть наступним чином:

Абзаци на зображенні нижче були введені в режимі редагування. Після оновлення ці абзаци не зберігаються (див. зображення нижче), оскільки не мають властивостей абзаців введених в режимі форми. Абзаци введені в режимі редагування також можуть мати проблеми зі шрифтами, тегами та відображенням. Тому, будь ласка, слідуйте наведеній вище інструкції з введення тексту.

Сортування звітів, приміток та таблиць робочого документу фінансової звітності

У фінансовій звітності програми для сортування доступні наступні розділи:

  • звіти
  • примітки
  • облікова політика
  • фінансові інструменти,
  • більшість таблиць за рядками

Далі ми розгялнемо алгоритм дій для даного  функціоналу. Щоб відсортувати звіти/примітки/облікову політику/фінансові інструменти, перейдіть на вкладку “Інструменти” – “Сортувати”. 

Оберіть відповідний розділ з переліку. Сортувати можна вручну, за зростанням або спаданням, радимо використовувати ручний спосіб:

Після чого потрібні Вам примітки можна переставляти між собою:

Сортування рядків доступно на більшосі таблиць шаблону, для цього натисніть на ній праву кнопку миші – “Сортувати”

Примітка: На шаблонах Financial INT з версіями від 5.0.0. щоб зберегти сортування фінансових інструментів, облікової політики та рядків таблиць за шаблоном (тобто, на кожному проекті будуть доступні дані зміни), потрібно проводити сортування в бібліотеці. Щоб файл примітки відкрити у бібліотеці скористайтесь клавішой “Click here to edit note/text”. Після чого оновіть окремі примітки, натиснувши на знак оклику біля заголовку розкриття, або ж всю фінансову звітність через клавішу “Оновлення” – “Примусово оновити все” на синьому дашборді. Обов’язково зберігайте дані вхідних клітинок та полів при оновленні. 

Налаштування тексту та додаткових таблиць

Перш за все, при роботі з форматуваннням, внесенням тексту та вставкою додаткових таблиць користувачам слід ознайомитись із загальним переліком формул, клітинок та їх ідентифікаторів у файлі Firm settings.cvw за стандартним шляхом: 

C:\Program Files (x86)\CaseWare\Library\Financials INT\Firm\Firm settings.cvw.

Таблиця поділяється на розділи, що пов’язані з:

  • Датами
  • Формулюваннями в тексті (окрема/консолідована) в залежності ще від того який тип звітності готується (проміжна або річна звітність)
  • Формулюваннями в тексті (За рік/період, що закінчився)

Робота з автоматизацією окремих частин тексту

Щоб автоматизувати текст, Вам достатньо створити клітинку на полі у режимі редагування за допомогою вкладки Ввести | Клітинка.

Далі Ви задаєте параметри клітинки: ідентифікатор, тип та формулу. Дані для цього потрібно брати з таблиці, що міститься у файлі Firm settings.

Зауважте: Представлені в таблиці ідентифікатори дат краще використовувати лише для автоматизації таблиць, оскільки вони тягнуть за собою відповідний шрифт. Для тексту ж можна робити все те ж саме, але видозмінити ідентифікатор, наприклад: для дати в тексті 31 грудня (поточного року) тип Дата, формула CLP13, ідентифікатор вже буде не CYTNBS, а CYTNBS1.

Для дат в тексті можна також редагувати формат відображення короткий/довгий і тд:

Якщо при виборі довгого формату дати у клітинку підтягується некоректна мова, у поле Мова потрібно ввести формулу з таблиці, рядка Language fix for date cells – case(CURLANG()=”LAN”,”uk-ua”, CURLANG()=”ENG”,”en”). У результаті отримаємо: 

Налаштування шрифтів тексту та таблиць

  • Якщо Ви маєте на меті використовувати один і той самий текст для декількох проєктів на основі одного шаблону, то для кожного абзацу тексту завжди повинен бути заданий стиль Note T Body text. Цей стиль не можна змінити в режимі форми, тільки через кнопку на примітці Click here to edit, яка переносить до режиму редагування. Стиль повинен мати такі параметри:
  • Якщо Вам потрібен унікальний текст в одному місці на різних проєктах, слід задати стиль Note T Body input, з такими параметрами:

Текст із шрифтом даного стилю доступний для редагування в режимі форми і зберігається за файлом фінансової звітності окремого проєкту. В режимі форми також можна задавати різні формати відображення для окремих слів або рядків за допомогою стандартних комбінацій клавіш: ctrl+b (жирний), ctrl+i (похилий), ctrl+u (підкреслення).

  • Нижче наведено стандартні стилі для таблиць шаблону:

Якщо після редагувань і оновлення фінансової звітності (ФЗ) Ви побачили, що шрифти стали кривими, скористайтесь функцією повторного застосування фірмових стилів, для цього на синьому дашборді ФЗ натисніть Оновлення | Повторне застосування фірмових стилів, цей процес займає декілька секунд і стандартизує шрифти до одного формату.

Вставка текстових таблиць до фінансової звітсності

Щоб вставити додаткову текстову таблицю до примітки, Вам потрібно натиснути клавішу Click here to edit note у ФЗ, після чого відкриється бібліотека з приміткою в режимі редагування. Вам потрібно обрати потрібне місце для вставки (це може бути будь-який абзац):

Натисніть на ньому Enter та вставте з буферу обміну.

Примітка: Якщо Ви маєте на меті використовувати цю таблицю в подальшому, краще копіювати її з файлу Excel, таким чином при вставленні програма автоматично створить клітинки для кожної комірки таблиці. Щоб клітинки стали доступними для введення у режимі форми, натисніть на них правою кнопкою миші та оберіть властивість Вхідна клітинка.

Після вставлення, Вам потрібно відредагувати таблицю за відступами, стилями (шрифтами) та створити унікальний ідентифікатор.

  • Щоб задати відступ і змінити ідентифікатор, натисніть на таблицю правою кнопкою миші, оберіть Властивості таблиці | Таблиця. Ідентифікатор таблиці повинен складатися з 3 символів, бажано дві літери та одна цифра від 0 до 9. Наприклад: якщо файл примітки називається Staffcost, то ідентифікатор таблиці може бути ST0 або SC0. Головне — щоб кожен ідентифікатор для наступних таблиць був унікальним.
  • Стандартний відступ становить 1,5 см від лівого краю. 
  • Таблицю форматуємо за стилями (шрифтами), як вказано в попередньому пункті інструкції. 

Вставка тексту до фінансової звітності

Текст можна копіювати та вставляти з будь-якого текстового редактора, проте його потрібно поділяти на стандартний (не буде змінюватись з роками та уніфікований для всіх проектів, вноситься у режимі редагування через клавішу Click here to edit note/text. Це може стосуватися облікової політики) та змінний (буде введено у вхідні поля фз окремого проекту в режимі форми та змінюватиметься з кожном звітним періодом, стосується звіту аудитора або ж текстової інформації окремих приміток). Раптом у Вас виникатимуть ситуації, коли в стандартному тексті певні абзаци відрізнятимуться, їм можна просто присвоїти вхідний шрифт Note T Body input або за можливості автоматизувати клітинками з формулами. Опис налаштувань стилів (шрифтів) знаходиться в попередніх пунктах інструкції.

Приховані елементи фінансової звітності

При перегляді документу “Фінансова звітність” Ви могли помічати, що певна частина інформації відображена синім кольором. Даний тексту або ж таблиці не будуть йти на друк при експорт або перегляді

Знаками “+\-” можна приховувати\відкривати таблиці, примітки, звіти та, у деяких версіях шаблону, текстові блоки (див. примітку).

Примітка: Це стосується версій, де текст облікової політики, звіту про управління або ж звіту аудитора вставлено за допомогою документу термінології.

Існують ситуації, коли користувачам не вистачає існуючих рядків у стандартних таблиця шаблону. Для цього можна скористатися режимом редагування таблиці, який доступний у більшості приміток. Для цього на табличній частині натисніть праву кнопку миші → “Увімкнути редагування”

У результаті користувач отримує додаткові рядки для відображення. За допомогою галочок можна відобразити для друку потрібні рядочки (за замовчуванням на друк йдуть рядки, які містять дані).

Після налаштувань таблиці натисніть на ній праву кнопку миші та вимкніть редагування.

Налаштування візуалізації та експорт документу "Фінансова звітність"

У програмному забзпеченні Case Ware можна експортувати документи у безліч форматів, до них можна віднести: pdf, rtf, txt, html та XML з вбудованим XBRL для подачі до порталу СФЗ.

Проте, перед експортом документу потрібно привести до ладу візуальне відображення фінансової звітності за допомогою підключення/відключення  розривів сторінок в середині та на прикінці приміток/звітів через клавішу “плюс” на розриві,

Приховувайте зайву інформації та обов’язково натисніть клавішу “підготовка до друку” – “без водяного знаку” на синьому дашборді, вона автоматично застосує усі наявні підключені розриви сторінок:

Оновіть стандартні стилі, якщо помічаєте, що десь кардинально відрізняються шрифти та мають символіку ієрогліфів, для цього на тому ж дашборді натисніть на “Оновлення” – “Повторне застосування фірмових стилів”:

Після описаних маніпуляцій скористайтесь попереднім переглядом документу, натиснувши на лупу у верхньому лівому кутку і перегляньте всі сторінки звітності на предмет багів та помилок у відображенні:

Примітка: Якщо на панелі інструментів немає функції попереднього перегляду, натисніть на стрілку вниз та проставте відповідні галочки відображення:

Експорт документу

Щоб експортувати документ натисніть на кнопку “Файл” – “Експорт” та оберіть потрібний формат кінцевого файлу:

Примітка: Щоб експортувати документ для подачі на портал СФЗ обираємо останній варіант формату “Вбудований документ XBRL”, після чого Вам відкриє вікно діагностики. Ми не радимо подавати звітність до порталу, якщо у даному вікні будуть присутні помилки, які виявить програма. У такому випадку перегляньте всі попередження та спробуйте виправити їх власноруч або ж зверніться за допомогою до працівників компанії Case Ware. 

Робота з XBRL

Підключення та налаштування таксономії у програмі

Підключення таксономії

Перш ніж розпочати роботу з тегами у документі фінансової звітності, Вам потрібно підключити таксономію до програми, якщо вона не доступна для перегляду. Для цього перейдіть у документ “Фінансова звітність”, вкладка “Інструменти” – “XBRL” – “Перегляд” .

Якщо дане вікно не містить переліку доступних таксономій, завантажте потрібний архів таксономії за посиланням та виконайте наступні кроки:

1. Розархівуйте файл та розмістіть папку таксономії відповідного року в зручному для Вас місці на пристрої, де встановлена програма.

Примітка: якщо у Вас є відповідні доступи, радимо зберігати папку таксономії за місцем розташування програми “C:\Program Files (x86)\CaseWare”

2. Перейдіть до документу “Фінансова звітність”, вкладка “Інструменти” – “XBRL” –  “Глобальні налаштування” або “Перегляд”:

3. Натисніть “Параметри” та вкажіть шлях розташування папки з таксономією, після чого натисніть “Ок”

4. Тепер відкрийте перелік доступних таксономій та оберіть потрібний тип для Вас, а саме:

  • Для звичайних підприємств (general) 210-310 та 220-320. 
  • Для страхових компаній (insurance) 210-310 та 220-320.
  • Для банків (banking)

Таксономія 210_310 відрізняється від 220_320 трьома звітами:

  • 210000 Звіт про фінансовий стан, поточні/непоточні чи 220000 Звіт про фінансовий стан, у порядку ліквідності;
  • 310000 Звіт про сукупний дохід, прибуток або збиток, за функцією витрат чи 320000 Звіт про сукупний дохід, прибуток або збиток, за характером витрат;
  • у звіті 819000 Примітки – Перше застосування (зазначено застосування 210000 та 310000 чи 320000 та 220000).

Примітка: Для роботи з підготовки ФЗ у форматі XBRL слід використовувати таксономії з переліку нижче: 

Налаштування таксономії

Тепер нам потрібно вказати дані схеми XBRL, щоб при валідації регулятором правильно спрацювало лінкування розділів таксономії. 

Для цього перейдіть на вкладку “Інструменти” – “XBRL” – “Параметри” та прогорніть на останню вкладку “Дані схеми XBRL”.

У просторі імен вкажіть посилання: https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2020-11-30/ua_full_ifrs_210_310_entry_point

У місці знаходження: https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2020-11-30/ua-general_full_ifrs_210-310_entry_point_2020-11-30.xsd

Примітка: Загалом користувачі отримують шаблони Financial з уже прописаними лінками від працівників CaseWare. Проте, для кожного типу таксономії буде унікальне місце знаходження та простір імен. Тому перед експортом ФЗ у формат XBRL слід перевірити дані параметри. Місця знаходження можна використовувати із скріншоту в попередній примітці.

Після проведення вищеперелічених дій налаштування таксономії вважається завершеним. Тепер можна переходити до самої роботи з тегами, переглядом та валідацією фінансової звітності.  

Оновлення шаблону на нову версію таксономії

Зауважте: Перед встановленням оновлення, будь ласка, ОБОВ’ЯЗКОВО робіть резервні копії проєктів та шаблону, які збираєтесь оновити!
  • Завантажте файл з оновленням за посиланням та запустіть встановлення (двічі натиснути на завантажений файл із розширенням .cwp).  Після цього слідуйте інструкціям нижче.
Зауважте: Оновлення таксономії спочатку необхідно виконати на шаблоні, а після цього оновити всі проєкти, що використовуються. 

Оновлення бібліотеки шаблону на нову версію таксономії

  1. Запустіть програму.
  2. У вікні, що з’явиться натисніть «Шаблони».
  1. Далі виберіть необхідний шаблон та натисніть кнопку «Редагувати».
  2. На вкладці «Документи», оберіть та запустіть файл «Фінансова звітність».
  3. Після запуску оновлення (.cwp файл) нова папка Таксономії відразу буде додана у шаблон. Тепер потрібно підключити її до файлу Фінансової звітності, щоб здійснити оновлення. На вкладці «Інструменти» натисніть кнопку «XBRL», та оберіть з переліку «Перегляд…».
  1. Натисніть на кнопку «Параметри» вікна, яке з’явилось.
Screenshot_5
  1. Натиснувши кнопку «Перегляд», оберіть шлях до таксономії 2022 року (папка «Taxonomy22», шлях – C:\Program Files (x86)\CaseWare\Taxonomy22).
  2. Натисніть «Ок», почекайте декілька хвилин.
  3. У полі «Доступні таксономії», з переліку оберіть необхідну Вам таксономію та натисніть «Додати». Необхідна таксономія повинна відобразитись у розділі “Асоційовані таксономії”.

Для звичайних підприємств: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_full_ifrs_210_310_entry_point (ua-general_full_ifrs_210-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс оборотні/необоротні активи
  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_full_ifrs_220_320_entry_point (ua-general_full_ifrs_220-320_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс за ліквідністю

Для банків: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_banking_full_ifrs_entry_point (ua-banking_full_ifrs_entry_point_2021-12-01.xsd)

Для страхових компаній: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua-insurance_full_ifrs_210_310_entry_point (ua-insurance_full_ifrs_210-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс оборотні/необоротні активи
  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua-insurance_full_ifrs_220_320_entry_point (ua-insurance_full_ifrs_220-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс за ліквідністю

(Детальніше про види таксономій на сайті регулятора: https://frs.gov.ua/learning/taxonomy/.)

  1. Натисніть «Ок».
  2. На голубому дашборді, нижче панелі інструментів, натисніть кнопку «XBRL».
  1. У вікні, що з’явиться, оберіть розділ «Автотегінг».
  2. У розділі «Автотегінг» оберіть з якого року потрібно оновити таксономію та натисніть «Автотегінг LIBRARY». Рік, на який оновлюється таксономія підтягується автоматично, залежно від того, яка таксономія підключена до документа (див. пункт 7). 
  1. Почекайте. Це може зайняти деякий час. 
  2. Після того, як теги оновляться, з’явиться вікно із Видаленням невалідних тегів. Невалідні теги – це ті теги, які були видалені, або видозмінені у новій версії Таксономії. Відповідно вони вже не можуть використовуватись у поточних проектах, їх потрібно видалити із документів та вручну замінити на нові. 

Теги потрібно видалити обов’язково, інакше вони не будуть валідуватись. Для цього натисніть «Вибрати всі» та «Видалити обрані». 

Ви можете відразу скопіювати всі теги, щоб можна було їх пізніше переглянути та проаналізувати. Або можете переглянути цей звіт у папці шаблона за посиланням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Document Library\Financials INT 5.0.0 (остання папка – назва шаблону змінна). Назва файлу: Бібліотека Видалені теги Звіт.html.

Примітка: У попередженні «Продовжити видалення XX тегів» кількість тегів може відрізнятись від кількості тегів у звіті. Це пов’язано з сумуванням тегів.
  1. Після того як оновлення та видалення тегів закінчилось потрібно оновити файл фінансової звітності.

На голубому дашборді, нижче панелі інструментів, натисніть кнопку «Оновлення» та з переліку оберіть «Примусово оновити все».

  1. Ви впевнені, що хочетете оновити? Натисніть «Да». 
  2. На вкладці «Інструменти» натисніть кнопку «XBRL», та оберіть з переліку «Перегляд». Оберіть поточну таксономію із Асоційованих таксономій та натисніть «Ок».
  1. Перевірте коректність відображення тегів, навівши курсором на місця з тегами.
  1. Натисніть «Зберегти» та закрийте файл Фінансової звітності шаблону.

Оновлення шаблону закінчено.

Всі нові проєкти, які Ви будете створювати на поточному шаблоні будуть вже з оновленою таксономією.

 

Оновлення проєктів на нову версію таксономії

Після того, як було виконано «Оновлення бібліотеки шаблону на нову версію таксономії» можна оновити всі поточні проєкти. 

Для того, щоб оновити поточні проєкти:

  1. Відкрийте необхідний проєкт та файл «Фінансова звітність».
  2. На синьому дашборді, нижче панелі інструментів, натисніть кнопку «Оновлення» та з переліку оберіть «Примусово оновити все».
  3. Після виконання «Примусово оновити все» у переліку на кнопці «Оновлення» буде додана нова властивість оновлення «Примусово оновити все з видаленням контекстів»:
  1. Натисніть «Примусово оновити все з видаленням контекстів». 
  2. Готово. 

Теги оновлено до потрібної таксономії. Тепер Ви можете змінювати їх, за необхідності.

Валідація файлів

Примітка: Зверніть увагу, що при оновлені таксономії, не здійснюється сумування тегів. Тому при експорті готового файлу, на внутрішньому валідаторі програми, можуть виникнути попередження «Різні значення знайдено в елементах використання тегу»:
  1. Натисніть двічі на попередження, оберіть «Перейти до мітки».
  1. Натиснувши правою кнопкою миші на даний тег, оберіть «Дозволити кілька тегів для цього елемента», потім «З’єднати всі позначення» та закрийте вікно з тегами.
  1. Готово.

Оновлення ФС на нову версію таксономії

!!! Зверніть увагу: Дана стаття стосується оновлення лише тих проектів, які не оновляються через «Примусово оновити все» (через шаблон/бібліотеку документів), або тих проєктів, які потрібно оновити на попередню версію таксономії. 

Примітка: Перед встановленням оновлення, будь ласка, ОБОВ’ЯЗКОВО робіть резервні копії проєктів та шаблону, які збираєтесь оновити!
  1. Завантажте файл з оновленням за посиланням та запустіть встановлення (двічі натиснути на завантажений файл із розширенням .cwp).  Після цього слідуйте інструкціям нижче. Якщо Ви вже раніше запускали оновлення цього файлу, то другий раз це робити не потрібно.
  2. Запустіть проєкт, який потрібно оновити та відкрийте файл Фінансової звітності. 
  3. Після запуску оновлення (.cwp файл) нова папка Таксономії відразу буде додана у шаблон. Тепер потрібно підключити її до файлу Фінансової звітності, щоб здійснити оновлення. На вкладці «Інструменти» натисніть кнопку «XBRL», та оберіть з переліку «Перегляд…».
  1. Натисніть на кнопку «Параметри» вікна, яке з’явилось.
  1. Натиснувши кнопку «Перегляд», оберіть шлях до потрібної таксономії (папка «TaxonomyXX», шлях – C:\Program Files (x86)\CaseWare\TaxonomyXX). XX – рік таксономії, на яку потрібно оновити.
  2. Натисніть «Ок», почекайте декілька хвилин.
  3. У полі «Доступні таксономії», з переліку оберіть необхідну Вам таксономію та натисніть «Додати». Необхідна таксономія повинна відобразитись у розділі “Асоційовані таксономії”.

Підкреслено дати, які змінюються залежно від зміни таксономії, на яку потрібно оновити проєкт.

Для звичайних підприємств: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_full_ifrs_210_310_entry_point (ua-general_full_ifrs_210-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс оборотні/необоротні активи
  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_full_ifrs_220_320_entry_point (ua-general_full_ifrs_220-320_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс за ліквідністю

Для банків: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_banking_full_ifrs_entry_point (ua-banking_full_ifrs_entry_point_2021-12-01.xsd)

Для страхових компаній: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua-insurance_full_ifrs_210_310_entry_point (ua-insurance_full_ifrs_210-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс оборотні/необоротні активи
  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua-insurance_full_ifrs_220_320_entry_point (ua-insurance_full_ifrs_220-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс за ліквідністю

(Детальніше про види таксономій на сайті регулятора: https://frs.gov.ua/learning/taxonomy/.)

  1. Натисніть «Ок».
  2. На голубому дашборді, нижче панелі інструментів, натисніть кнопку «XBRL».
  1. У вікні, що з’явиться, оберіть розділ «Автотегінг».
  2. У розділі «Автотегінг» оберіть з якого року потрібно оновити таксономію та натисніть «Автотегінг LIBRARY». Рік, на який оновлюється таксономія підтягується автоматично, залежно від того, яка таксономія підключена до документа (див. пункт 5). 
  1. Почекайте. Це може зайняти деякий час. 
  2. Після того, як теги оновляться, з’явиться вікно із Видаленням невалідних тегів. Невалідні теги – це ті теги, які були видалені, або видозмінені у новій версії Таксономії. Відповідно вони вже не можуть використовуватись у поточних проектах, їх потрібно видалити із документів та вручну замінити на нові. 

Теги потрібно видалити обов’язково, інакше вони не будуть валідуватись. Для цього натисніть «Вибрати всі» та «Видалити обрані». 

Ви можете відразу скопіювати всі теги, щоб можна було їх пізніше переглянути та проаналізувати. Або можете переглянути цей звіт у папці проєкта. Назва файлу: ФЗ Видалені теги Звіт.html.

Примітка: У попередженні «Продовжити видалення XX тегів» кількість тегів може відрізнятись від кількості тегів у звіті. Це пов’язано з сумуванням тегів.
  1. Перевірте коректність відображення тегів, навівши курсором на місця з тегами.
  1. Натисніть «Зберегти». Готово.

Валідація файлів

Примітка: Зверніть увагу, що при оновлені таксономії, не здійснюється сумування тегів. Тому при експорті готового файлу, на внутрішньому валідаторі програми, можуть виникнути попередження «Різні значення знайдено в елементах використання тегу»:
  1. Натисніть двічі на попередження, оберіть «Перейти до мітки».
  1. Натиснувши правою кнопкою миші на даний тег, оберіть «Дозволити кілька тегів для цього елемента», потім «З’єднати всі позначення» та закрийте вікно з тегами.
  1. Готово.

Експорт XBRL файлу та перегляд тегів

Щоб відобразити наявні у фінансовій звітності теги та переглянути їх, перейдіть до вкладки “Інструменти” – “XBRL” – “Перегляд” та оберіть відповідну таксономію для перегляду. 

Після чого наявні теги підсвітить різними кольорами та при наведенні на них Вам відобразить їх опис: 

Експорт файлу у форматі XBRL та перегляд тегів за розділами таксономії

 Для експорту файлу у формат XBRL натисніть вкладку “Файл” – “Експорт” – “Вбудований документ XBRL”:

Оберіть місце збереження файлу та проставте галочки як показано на скріншоті нижче:

Примітка: щоб додати можливість підсвічування тегів у файлі формату HTML при перегляді, додайте останню галочку “Включити функціональність перегляду в документі”. Проте, для подачі файлу на портал СФЗ експортувати потрібно без неї.

Далі у Вас відкриється вікно діагностики тегів фінансової звітності. Поки не буде виправлено всі можливі суттєві помилки, Ви не зможете продовжити експорт файлу:

Після виправлення помилок Ви продовжуєте експорт і Вам відкриє перелік експорту з коротким описом файлу. Тут Ви можете скористатися кнопкою “Попередній перегляд документу”, щоб проглянути як рознесе ваші протегані статті по розділам таксономії за всіма можливими контекстами: 

Та оберіть потрібний розділ таксономії:

Для фіналізації експорту файлу закрийте вікно перегляду та натисніть “Готово”. Сформований HTML файл можна використовувати для подачі до порталу СФЗ.

Експорт XBRL квартальної звітності

Якщо звіт потрібно вивантажити не за рік, а за три/шість/дев’ять місяців, що закінчились, то необхідно змінити дати відображення тегів. Для цього перед вивантаженням квартальної звітності:

1. На голубому дашборді, нижче панелі інструментів, натисніть кнопку «XBRL». 

2. У вікні, що з’явиться, оберіть розділ «Інше».

3. У розділі «Інше» натисніть «Квартальна звітність».

4. Дати тегів зміняться на ті дати, які вибрані у Working Papers:

або на ті дати, які стоять на поточному документі Фінансової звітності (щоб подивитись дати на документі Фінансової звітності натисніть Праву Кнопку Миші – «Властивості»): 

5. Якщо потрібно повернутись до річної звітності, то у розділі «Інше» натисніть «Річна звітність». Дати тегів буде повернуто до першочергового формату. 

!!! Зверніть увагу, що деякі контексти можуть мати ручне налаштування дат. Тоді при валідації Ви отримаєте сповіщення «Контекст вимагає вказати застосований період». Щоб вказати період, потрібно двічі клацнути на помилку й із календаря вибрати конкретну дату. 

Валідація Arelle

Модуль Arelle був інтегрований для створення та перевірки файлів XBRL фінансової звітності Caseware. Arelle має функцію перевірки документів на відповідність стандартам XBRL, що дозволяє перевіряти правильність структури та вмісту документів.

Arelle — це програмний продукт для роботи з XBRL. Він дозволяє перевіряти та обробляти документи в форматі XBRL.

Які файли експортуються під час вивантаження звіту в форматі XBRL?

При вивантаження звіту в форматі XBRL буде доступно 3 файли:
  1. Name_company.html – файл, який безпосередньо подається на порталі СФЗ.
  2. Name_company(LOG).html – файл, який показує результат перевірки фінансової звітності у форматі XBRL та за наявності помилки, які виникли під час валідації.
  3. Name_company(IXBRL-VIEWER).html – файл, що дозволяє переглянути проставлені теги, їх компоненти та властивості, і також спосіб обрахунку сум. Як зазначено нижче.

Як вивантажувати зазначені файли?

Спочатку експортуєте файл у звичному форматі. Див. за посиланням. Після цього у новому діалоговому вікні, обираєте необхідний варіант.

Перше запитання стосується чи вивантажувати файл з переглядом тегів.

У другому діалоговому вікні запитується чи потрібно Вам вивантажити результат перевірки фінансової звітності у форматі XBRL та перелік помилок, за наявності. У разі їх відсутності у LOG відобразиться повідомлення про успішний експорт Вашого файлу у форматі XBRL.
Інтеграція Arelle у роботу Caseware дозволяє зробити перегляд таксономії та виявлення неточностей зручнішим для користувача.

Експорт картинок у HTML, XBRL

Щоб у XBRL файл можна було експортувати картинки, схеми, які необхідні для підготовки Фінансової звітності, потрібно зробити наступні кроки:

  1. Закрийте всі файли Caseware. 
  2. Відкрийте через блокнот (Notepad), або інший текстовий редактор файл CV.VER у папці Сaseware на диску С: C:\Program Files (x86)\CaseWare\CV.VER.
  3. Перед існуючим текстом [ASCIIImport] додайте рядок: htmlBase64Images=1 як показано на скріні нижче:
  1. Збережіть файл (Ctrl + S).
  2. Тепер можна експортувати файли у html, xbrl формати із вбудованими картинками.

Помилки валідації

Під час експорту готового файлу фінансової звітності, можуть виникнути помилки на внутрішньому валідаторі програми. Поки не буде виправлено всі суттєві помилки, Ви не зможете продовжити експорт файлу:

Попередження жовтого кольору дадуть можливість продовжити експорт, але будуть мати вплив на результати валідації. 
Попередження синього кольору мають переважно інформаційний характер та на результати валідації не впливають. 

Примітка: Можна отримати більше інформації про помилку, або внести зміни, натиснувши на неї двічі.

Помилки та попередження відрізняються в залежності від кожного проекту, але можна розглянути типові:

Суттєві помилки (червоного кольору):

1.1 Різні значення знайдено в елементах використання тегу "ХХХ"

Така помилка повідомляє про те, що цей тег може бути проставлений тільки на однакові числові значення для співставлення, але був проставлений на різні числові значення.

Наприклад:

Помилка – Різні значення знайдено в елементах використання тегу Грошові кошти та їх еквіваленти.

Якщо натиснути на помилку двічі, з’виться вікно:

У цьому вікні вказано числові значення на які проставлено тег Грошові кошти та їх еквіваленти.

Обравши перший, натиснемо Перейти до мітки.

Програма відкрила місце у таксономії, де знаходиться перший тег з сумою 362 306 000. У рядку Ролі видно, що цей тег з розділу 210000, який використовується для проставлення тегів звіту про фінансовий стан.

Закривши це вікно, ще раз потрібно двічі натиснути на помилку, обрати інше значення – 358 915 000 та натиснути Перейти до мітки.

Програма відкрила місце у таксономії, де знаходиться другий тег з сумою 358 915 000. У рядку Ролі видно, що цей тег з розділу 510000, який використовується для проставлення тегів звіту про рух грошових коштів.

Примітка: Теги, що мають однакову назву, але відносяться до різних розділів такономії є однаковими і їх значення співставляються валідатором.

Відповідно до цього, можна зробити висновок, що кінцева сума Звіту про рух грошових коштів не дорівнює сумі Грошових коштів у Звіті про фінансовий стан.

В такому разі рекомендується переглянути коректність даних.

1.2 Контекст "ХХХ" вимагає вказати застосований період

Ця помилка найчастіше зустрічається у квартальних проектах на шаблонах версії нижче 5.0.0 та повідомляє про необхідність обрати дату до даного контексту.

Наприклад:

Помилка – Контекст Кінцева дата попереднього періоду вимагає вказати застосований період.

Якщо натиснути на помилку двічі, з’явиться вікно:

У рядку Початок: з переліку оберемо Вибрати дату… та на календарі дату кінця необхідного періоду:

1.3 Елемент, що представляє інформацію на конкретну дату використовує контекст, пов'язаний з тривалістю

Неправильно обрано контекст для тегу, або Дата або Період вказано неправильно для певного контексту.

Необхідно двічі натиснути на помилку.

У полі Контекст, серед переліку обрати потрібний контекст:

  • У назвах контекстів Активний період та Попередній період відповідно означає Активний та Попередній періоди.
  • До повного періоду – контекст пов’язаний з тривалим періодом
  • До початку періоду – контекст означає початок періоду
  • До кінця періоду – контекст означає кінець періоду

Примітка: Для текстових тегів завжди має бути обраний контекст Активний період та Нема одиниць вимірювання.

За умови помилки у контексті, у полі Контекст натиснути Редагувати:

У полі Дата або Період обрати відповідне до конкретного контексту.

У полі Період у більшості випадків використовується Активний Період та Попередній Активний, що відповідно означає Активний та Попередній періоди.

У полі Застосовано:

  • До повного періоду – використовується для контекстів пов’язаних з тривалим періодом
  • До початку періоду – використовується для контекстів, що означають початок періоду
  • До кінця періоду – використовується для контекстів, що означають кінець періоду
Примітка: Теги, що мають однакову назву, але відносяться до різних розділів такономії є однаковими і їх значення співставляються валідатором.

Попередження жовтого кольору: 

2.1 Різні значення знайдено в елементах використання тегу "ХХХ"

Це попередження повідомляє про те, що цей тег може бути проставлений тільки на однакові числові значення для співставлення, але був проставлений на різні числові значення.

Натиснемо двічі на попередження. З’явилось вікно у якому спочатку можна переглянути кожен тег кожного з значень, натиснувши Перейти до мітки:

Оглянувши обидва значення, потрібно вирішити характер помилки і виправити.

Якщо теги було проставлено помилково, змінити їх.

Якщо цей тег підходить для обох числових значень:

Натиснути Перейти до мітки та у вікні з тегами, що з’явиться, натиснути правою кнопкою миші на на тег:

З переліку обремо Дозволити кілька тегів для цього елемента, потім Додати разом всі позначені значення. І закриваємо вікно, натиснувши ОК.

Це налаштування тегу дасть можливість програмі просумувати числові значення на які проставлено цей тег.

В даному випадку до тегу Орендний дохід буде відносити не два значення: 13 095 000, 222 758 000, а лише їх сума: 235 853 000.

Часто така помилка стосується текстових тегів.

Примітка: У шаблонах версії нижче 5.0.0 проставляти сумування деяких тегів необхідно після кожного оновлення проекту, версії вище 5.0.0 достатньо тільки один раз.

2.2 Принаймні 1 значення не підсумовується до його загальної суми

Попередження жовтого кольору Принаймні 1 значення не підсумовується до його загальної суми візуалізує загальну картину проставлених тегів.

Натисніть на це попередження двічі і відкриється вікно:

Серед переліку у полі Роль розрахунку: потрібно обрати певний розділ таксономії, а полі Контекст/одиниця виміру контекст цього розділу.

Наприклад для перегляду Звіту про фінансовий стан оберемо розділ 210000 та відповідний йому контекст Дата завершення поточного періоду:

Така функція дає можливість побачити різниці у сумах, некоректність тегів і тд.

При цьому помилкові числові значення будуть підсвічуватись червоним кольором:

У колонці Дана вартість показано значення розраховані у таблиці, а у колонці Розраховане значення показано значення розраховані проставленими тегами.

Для виправлення таких помилок потрібно перевірити коректність проставлення тегів та заімпортованих даних.

Іноді числові значення підсвічуються червоним кольором через сумування однакових числових значень з однаковим тегом – значення задубльовуються.

Наприклад:

У примітці Нематеріальні активи для кінцевого значення стоїть тег Нематеріальні активи за винятком гудвілу з розділу, передбаченого для примітки, 823180:

У Звіті про фінансовий стан для значення Нематеріальні активи також обрано тег Нематеріальні активи за винятком гудвілу, але вже з розділу балансових тегів, 210000:

В такому разі необхідно натиснути на тег у будь-якому розділі правою кнопкою миші, обрати Дозволити кілька тегів для цього елемента та Використовуйте один тег, якщо всі значення рівні.

Таке налаштування тегу дає можливість валідатору порівняти ці суми і якщо вони однакові, то сприймати їх як одну суму. (У пункті 1.1 наведено приклад у якому числові значення відрізняються.)

Також помилки у розрахованому значенні тегів також можуть бути через проставлення сумуючого тега на проміжне значення у таблиці, або навпаки.

Найчастіше, останній тег з переліку (на фото обведено синім) у підрозділі є сумуючим (має бути обраним лише для значення суми за таблицею).

Примітка: У випадку коли серед списку діагностих залишається тільки декілька синіх поперджень та одне попередження жовтого кольору Принаймні 1 значення не підсумовується до його загальної суми, файл може бути успішно провалідованим (без помилок та попереджень) зовнішнім валідатором:

Примітка: Зовнішній валідатор є більш точним. Для остаточної валідації, перед подачею файлу, рекомендуємо скористатись зовнішнім валідатором (Altova).

2.3 Тегова позначка не числова, однак одиниця виміру була йому призначена

Попередження Тегова позначка не числова, однак одиниця виміру була йому призначена повідомляє про те, що для текстового тегу було обрано числову одиницю виміру.

Натиснувши двічі на помилку, у полі Числовий з переліку необхідно обрати Нема одиниць вимірювання та натиснути ОК.

Примітка: Для текстових тегів завжди має бути обраний контекст Активний період та Нема одиниць вимірювання.

Попередження синього кольору: 

3.1 "Кінцева дата попереднього періоду (Звіт про рух ГК)" є дубльованим контекстом "Кінцева дата попереднього періоду"

Попередження “Кінцева дата попереднього періоду (Звіт про рух ГК) є дубльованим контекстом Кінцева дата попереднього періоду” повідомляє про те, що створено два констексти з різними назвами, які мають схожі значення.

При підготовці річного звіту це попередження має бути у списку діагностик.

Тег Кінцева дата попереднього періоду (Звіт про рух ГК) важливий при підготовці квартального звіту.

Перед експортом квартального проєкту потрібно натиснути кнопку XBRL:

Обравши вкладку Інше, натиснути Квартальна звітність і програма встановить дату кінця квартального періоду для тегу з контекстом Кінцева дата попереднього періоду (Звіт про рух ГК).

У тому разі якщо випадково було створено копію будь-якого контексту, це матиме значення лише у візуальному плані, при перегляді тегів, на результат валідації не впливає.

За можливості, краще виправити, видаливши один з контекстів.

Двічі натиснувши на попередження, з’явилось вікно. Для видалення контексту натискаємо кнопку, що виділена на фото червоним квадратиком:

У вікні, що з’явиться, ставимо галочку Теги, що викорстовують цей контекст, будуть використовувати… та обираємо з переліку продубльований раніше основний контекст:

Натискаємо ОК.

3.2 "Українська гривня (-1)" є дубльованою Числовою Одиницею "Українська гривня"

Дане попередження на валідацію не впливає та не потребує виправлення. 

Примітка: Українська гривня (-1) використовується у випадку, коли необхідно змінити знак числового значення на протилежний, за умови такого характеру тегу (найчастіше проставляється командою Caseware Ukraine у шаблоні)

Допоміжні матеріали для роботи із Таксономією UA XBRL МСФЗ

Архіви Таксономії для відкриття у Caseware

Taxonomy23

Taxonomy22

Taxonomy21

Taxonomy20 

Файли Таксономії для детальної інформації щодо властивості тегів

negative_Taxonomy23

negative_Taxonomy22

negative_Taxonomy21

Закриття проєкту

Закриття року

Рекомендуємо виконувати процедуру Закриття року на початку нової співпраці у наступному році.

Перед початком процесу переконайтесь, що ви встановили останній ePack.

  1. Закрийте та збережіть усі документи CaseView.
  2. Натисніть на значок Закриття обліку в кінці року під вкладкою Аудиторське завдання в Caseware Working Papers.
  1. Вкажіть місце збереження нового файлу (зазвичай це буде ваша стандартна папка Caseware).
  2. Назвіть файл, аналогічно попередньому року, але з датою наступного року.
  1. Виберіть, чи потрібно оновити коло Вхідного залишку оборотно-сальдової відомості значеннями підсумкового Балансу попереднього року, або залишити його порожнім для ручного введення або імпорту.

Якщо для наступного року потрібна оборотно-сальдова відомість із вхідним залишком, встановіть прапорець із позначкою Оновити дані про вхідне сальдо на наступний рік.

Якщо в попередньому році були створені нові номери рахунків Балансового звіту, використовуйте опцію Множинний розподіл рахунків, щоб переконатися, що вони коректно переносяться на наступний рік. Усі нові номери рахунків Балансового звіту будуть просто перенесені на той самий номер рахунку наступного року.

Якщо вхідний залишок потрібен за іншим кодом рахунку, це можна скоригувати бухгалтерським записом у наступному році або використати діалогове вікно Множинний розподіл рахунків, як показано нижче.

а. Виберіть Звіт зі списку.

б. Натисніть на поле Багаторазовий.

в. Натисніть на поле Додати розподіл.

г. Виберіть код рахунку для розподілу.

д. Введіть код рахунку для розподілу в наступному році і вкажіть 100% у колонці відсотків, щоб забезпечити перенесення повного залишку на новий номер рахунку. Це завжди має бути 100%. Натисніть Закрити, щоб завершити.

  1. Переконайтесь, що встановлено прапорці Оновити дані балансу за попередній рік і Оновити ролловер клітинки CaseView для кожного ролловера.
  2. Натисніть OK, щоб завершити закриття року, після чого буде створено новий файл для нового фінансового року.

Основні моменти

  1. Запускайте процес Закриття року спочатку для кожного нового року, а не в кінці року.
  2. Процедура створює новий файл для кожного року і не перезаписує існуючий файл.
  3. Усі документи з опцією Перенести на наступний період у властивостях документа (за замовчуванням для нових документів) будуть перенесені в файл наступного року.

Зауважте: якщо ви використовуєте версію SmartSync Caseware Working Papers, після закриття року створюється нова локальна копія файлу. Цей файл необхідно опублікувати в хмарі, як і файл за попередній рік.

Додаткові параметри закриття року

Ці параметри можна знайти на екрані Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період.
  1. Перенести дані бюджету за допомогою даних прогнозу
Якщо у файлі клієнта були введені дані бюджету або прогнозу для перенесення, виберіть ці параметри, щоб перемістити їх на наступний рік.
  1. Включити до файлу наступного року
Параметри, обрані тут, впливають на всі автоматичні документи у Менеджері документів файлу наступного року. Виберіть прапорці для автоматичного включення посилань, балансів аналізу електронних таблиць і інформації щодо завершення програм і контрольних списків у файл наступного року.
  1. Аналіз даних електронних таблиць
Виберіть цю опцію, щоб включити будь-які залишки в документах з аналізу електронних таблиць. Включення чи виключення посилань на електронні таблиці залежить від вибору у розділі Посилання.
  1. Позначки
Виберіть цю опцію, щоб включити будь-які позначки, пов’язані з документами у файлі наступного року (бібліотека позначок завжди копіюється у файл наступного року).
  1. Іноземна валюта
Виберіть цю опцію, щоб включити існуючі курси іноземної валюти у файл наступного року.
  1. Інформація про затвердження програми
Виберіть цю опцію, щоб включити інформацію про затвердження програм у файл наступного року.
  1. Посилання на документ
Виберіть цю опцію, щоб включити посилання на документи у файлі наступного року.
  1. Посилання на анотації
Виберіть цю опцію, щоб включити всі посилання на анотації у файл наступного року.
  1. Текст коментаря
Виберіть цю опцію, щоб включити текст коментарів у всі автоматичні документи (включно з текстом, введеним у нотатках) у файл наступного року.
  1. Завершення програми/контрольного списку
Виберіть цю опцію, щоб зберегти колонки “Так/Ні”, ініціали та пояснення для всіх програм і контрольних списків. Посилання на документи, посилання на анотації та текст анотацій включаються або виключаються залежно від вибору у розділі Посилання. (Процедурний текст програми і контрольного списку завжди копіюється у файл наступного року.) Ця опція застосовується лише до автоматичних документів Working Papers. Щоб перенести клітинки, призначені як клітинки для перенесення у CaseView, виберіть опцію Оновити клітинки CaseView перенесені на наступний період.
  1. Незавершені операції
Вкажіть параметри перенесення для журналів. Виберіть цей прапорець, щоб скопіювати незавершені банківські транзакції у файл наступного року.
  1. Номер рахунку
Виберіть або введіть номер рахунку, що містить незавершені операції.
  1. Багаторазовий
Натисніть кнопку Багаторазовий, якщо існує більше одного рахунку, що містить незавершені операції.

Консолідація

Створення та налаштування консолідації

Для формування консолідованої звітності по групі компаній, варто створити новий окремий проєкт Caseware, до якого будуть входити дані по материнській компанії та дочірніх компаніях. У назві нового проєкту бажано вказати, що він відноситься до групи, наприклад LLC Company GROUP YE2022. 

Після створення нового проєкту, заповніть властивості аудиторського завдання.

Примітка: Важливо, щоб поставленні дати та прапорці у вкладці Звітні дати у Властивостях аудиторського завдання співпадали у всіх суб’єктів господарювання, які мають готову звітність у Caseware і файли яких будуть входити до консолідованої звітності.

Після створення нового файлу, варто відкрити документ Інформація про компанію у вкладці Документи і поставити прапорець на рядку Консолідація і вказати відсотки власності.

Перейдіть на вкладку Аудиторське завдання та натисніть Консолідувати.

Натисніть кнопку Новий, щоб додати суб’єкти господарювання (холдинг, дочірні компанії) до консолідації.

Після виконаних дій з’являється діалогове вікно Новий об’єкт (наведено нижче). Введіть розширену назву та скорочену назву компанії. Під час додання об’єктів до консолідації, їх можна зв’язати із зовнішніми існуючими файлами Caseware (готовий проект в Caseware по окремій компанії групи, який ви створили раніше). Для цього натисніть Існуючий файл та добавте посилання на файл, натискаючи Переглянути.

Якщо готового проекту в окремому файлі Caseware по суб’єкту господарювання, який ви додаєте, немає, тоді у розділі Зовнішнє джерело… поставте прапорець Немає.

Зазвичай прапорці у розділі Зовнішнє джерело детальних даних… вибираються як показано на знімку екрана вище. Опція Використати іноземну валюту обирається для дочірньої іноземної компанії, для якої в консолідований файл додається валютний курс.

За наведеними вище інструкціями додайте інші суб’єкти господарювання до консолідації.

Примітка: Якщо розташування певного суб’єкта господарювання в структурі неправильне, клацніть лівою кнопкою миші на цей об’єкт і перетягніть його до іконки об’єкта, нижче якого суб’єкт господарювання має знаходитись в структурі консолідації.

Після налаштування консолідації, натисніть Консолідувати все, потім Застосувати, а потім ОК.

Примітка: При необхідності оновлення даних одного з об’єктів консолідації, натисніть Застосувати.

Основні іконки в консолідаційній структурі Caseware

Оновлення файлу консолідації

Якщо внесено зміни в один із зовнішніх файлів Caseware, під час наступного відкриття файлу консолідації Caseware відобразить попередження як на зображенні нижче. Все, що вам потрібно зробити, це знову відкрити діалогове вікно консолідації у вкладці Аудиторське завдання та натиснути Застосувати.

Зміни в об’єкті, який є частиною субконсолідації, буде оновлено у файлі групи без необхідності спочатку відкривати файл субконсолідації.

Переключення між компаніями у файлі консолідації

У вікні Working Papers, натискаючи обведену кнопку на зображенні нижче, можна перемикатися між компаніями та працювати з даними по кожній з них.

Наприклад, при обранні Групи, відображатимуться операції за всіма компаніями групи. 

При обранні окремої компанії, дані в ОСВ, відображатимуться лише для цієї компанії.

Приклади налаштувань структури консолідації

Елімінаційні коригування

Створення елімінаційних коригувань відрізняється від створення звичайних коригувань, тим, що обов’язково потрібно вставити Тип коригування: Елімінація та вказувати ідентифікатори компаній, між якими здійснюється коригування.

Для зручності також можна використовувати Розраховано, що дозволить обирати суми, пов’язані з номерами меппінгу, а не вводити їх вручну.

Налаштуйте функцію Повторний при створенні елімінаційних коригувань, щоб їх можна було перенести та використати у файлах наступних років, коли виконується закриття року.

Ви можете змінити суми повторюваних коригувальних записів, якщо потрібно, у файлі наступних років або при виборі Повторний, натисніть Розширений та установіть Виключити суми на кінець року, щоб у файлі наступних років журнали коригувань переносилися без залишків.

Повторювані журнали коригувань необхідні для консолідації, оскільки ці журнали, як правило, потрібно буде створювати щороку, і це позбавить від необхідності повторного розміщення певних записів.

Автоматичні документи

Автоматичний документ для перегляду елімінаційних коригувань

Для перегляду усіх елімінаційних коригувань, можна створити окремий файл у розділі Документи. Для цього перейдіть до вкладки На початок та виберіть Автоматичний документ.

У відкритому діалоговому вікні перейдіть на вкладку Загальний, дайте назву файлу, у Форматі оберіть Виключення, решта як на зображенні нижче. Натисніть ОК. Після виконаних дій двічі натисніть на створений документ і усі елімінаційні коригування за період відображатимуться у цьому файлі.

Створення автоматичного документу Консолідованого пробного балансу

Для перегляду усіх операцій за кожним окремим суб’єктом господарювання і групою компаній та перегляду елімінаційних коригувань, згрупованих за номерами меппінгу, можна створити окремий файл у розділі «Документи».

Для цього перейдіть до вкладки На початок та виберіть Автоматичний документ.

У відкритому діалоговому вікні перейдіть на вкладку «Загальний», дайте назву файлу, формат, групування та тип балансу як показано на фото нижче та поставте прапорець на «Консолідований вид». Змініть інші параметри, якщо вони відрізняються від показаних на зображенні.

Натисніть ОК. Двічі натисніть на створений документ для перегляду усіх операцій за кожним окремим суб’єктом господарювання і групою компаній та елімінацій, згрупованих за номерами меппінгу.

Помилка скорочення

Якщо при відкритті автоматичного документу для консолідації, з’являється Помилка, що консолідований вид недоступний, то це означає, що в материнської компанії відсутня абревіатура назви (скорочення) і її потрібно додати.

Щоб додати абревіатуру материнській компанії, перейдіть до Аудиторське завдання | Консолідувати, виберіть материнську компанії та натисніть Властивості

Додайте скорочення.

Тепер все відображається вірно.

Загальні рекомендації щодо консолідації

  • Переконайтеся, що ви виконуєте консолідацію в окремому новому файлі, а не у файлі холдингової компанії.
  • Переконайтеся, що кожний об’єкт, створений в структурі консолідації, має скорочену назву.
  • Структура консолідації має бути візуально логічною, щоб спростити процес проходження записів консолідації.
  • Переконайтеся, що всі файли мають однакові налаштування періоду. Дати кінця та початку року, а також вибрані періоди мають бути однаковими для всіх файлів.
  • Деталі пробного балансу (відображення, коригування тощо), що стосуються окремих об’єктів групи, слід вносити в окремі файли об’єктів, а не в консолідований файл.

Закриття консолідованих файлів на кінець року

  • Виконати закриття всіх файлів на кінець року:
    • Холдингова компанія
    • Дочірні підприємства
    • Файл консолідації
  • Оскільки під час закриття наприкінці року файлам зазвичай дають нову назву для Нового року, наприклад, ТОВ “АБВ” 2024, вам доведеться повторно зв’язати файл консолідації нового року з новими файлами окремих об’єктів, що входять до групи.
  • Переконайтеся, що властивість консолідації «Включити попередні баланси» знято. Невиконання цього призведе до заміни елімінаційних журналів за попередній рік, коли застосується консолідація.
  • Переконайтеся, що не вибрано параметр «Виключити рахунки з нульовим балансом». Якщо цього не зробити, рахунки з допоміжних файлів, які мають нульові залишки, буде виключено з перенесення до консолідованого файлу. Якщо необхідно внести коригування в ці рахунки на консолідованому рівні, рахунки не будуть присутні.

Два різні варіанти створення файлу консолідації в Caseware

Внесення ОСВ окремих компаній в консолідований проект

Перш за все потрібно створити кожне дочірнє підприємство в проекті консолідації фінансової звітності. Для цього натисніть Аудиторське завдання | Консолідувати.

У вікні Консолідація натисніть Новий.

В пункті Ідентифікація об’єкта вкажіть назву компанії, розширений опис та скорочення.

В пункті Зовнішнє джерело детальних даних про об’єкт оберіть Немає. 

В пункті Відносний внесок до материнської структури можна вказати додаткові налаштування. 

Натисніть ОК.

Натисніть ОК та повторіть цей процес для інших компаній.

При імпотруванні даних з’явиться новий крок після Поле Деталі.

В цьому вікні вам потрібно призначити об’єкти. Для цього натисніть на об’єкт, виділіть потрібні рахунки та натисніть Призначити.

Призначивши об’єкти, натисніть Готово.

Після завершення імпорту на екрані з’явиться інформуюче вікно про завершення імпорту

Лінкування проектів окремої звітності з консолідованим

Для цього варіпнту, вам потрібно створити кожне дочірнє підприємство та додати лінк на нього в проєкті консолідованої фінансової звітності. У меню Консолідація оберіть пункт Існуючий файл та натисніть Переглянути… 

У властивостях обраного об’єкта введіть назву, перевірте параметри та заповність аудиторське завдання компанії, натиснувши Налаштування.

Примітка: не обирайте параметр Використати іноземну валюту для батьківської компанії. 

Після внесення всіх даних, натисніть Консолідувати все.

Після завершення процесу натисніть ОК.

Натиснувши ПКМ на файл, можна обрати опцію для відкриття проєкту.

Програма злінкує проекти між собою та автоматично додасть ОСВ до консолідованого проєкту. Після завершення роботи з кожною компанією відкрийте Аудиторське завдання | Консолідувати | Консолідувати все. Тепер ОСВ кожної з компанії сформується в консолідоване і у вас є можливість перемикатись між компаніями і коригувати їх окремо.

Як закрити рік (перенести дані поточного року) для файлу консолідації?

Після завершення роботи із файлами поточного року консолідованого проекту та проектів, які входять до файлу консолідації, можна здійснювати закриття року в програмі.

Правильний спосіб закриття року для файлу консолідації наведено нижче:

  1. Перед тим, як закривати рік на проекті консолідації, варто закрити рік в усіх окремих проектах.  Для закриття року натисніть “Закриття обліку в кінці року”.

Зауважте: Процес закриття року для консолідованого файлу та проектів окремих компаній відрізняється.

У вікні, що з’явилося, оберіть прапорці як на скріні нижче. Оберіть “Скориговано”, щоб дані про коригування також перенеслися в файл наступного року. Також оберіть номер нерозподіленого рахунку. У назві нового проекту рекомендуємо змінювати лише рік.

За потреби змініть шлях, за яким буде розміщуватися новий проект. Введіть назву файлу та натисніть “Відкрити”.

Після виконаних раніше дій у вікні “Закриття обліку в кінці року…” натискаєте “Ок” і у вас автоматично відкриється файл наступного року, а всі залишки будуть перенесені на наступний рік як залишки попереднього року.

2. Після закриття року на окремих проектах, переходимо до закриття року в проекті консолідації. Для цього натискаємо “Закриття обліку в кінці року”. Далі аналогічно до окремих проектів зазначаємо назву проекту консолідації і за потреби змінюємо шлях розташування проекту.

Зверніть увагу: Для файлу консолідації при закритті року не має бути вибраний жоден прапорець.

Після цього натискаєте “Ок” і автоматично відкривається проект наступного року. У ньому не має бути залишків.

  1. Наступним кроком необхідно змінити шляхи посилань на окремі проекти і властивості окремих компаній у вкладці “Консолідувати”, оскільки перенесений проект консолідації все ще посилається на проекти поереднього року.
    Для цього у файлі консолідації натискаєте “Консолідувати”.

Натискаєте на окрему компанію->”Властивості”.

У вас відкривається вікно “Властивості об’єкта”. Далі потрібно змінити посилання у властивостях об’єкта на проект нового року. Для цього натискаєте “Переглянути” як на скріні нижче.

Знову натискаєте “Перегляд” в наступному вікні, обираєте файл нового проекту та натискаєте “Відкрити”.

Далі натискаєте “Ок”.

Також при зміні посилань на проекти варто переконатися, що кожна компанія, яка входить до консолідації має ввімкнений прапорець “Включити попередні залишки”. Якщо цей прапорець не буде ввімкнений у проект консолідації не перенесуться залишки за попередній рік.

Далі варто змінити посилання на проекти для кожного з проектів, які входять до проекту консолідації. Не забувайте ставити прапорець “Включити попередні залишки”.

Після того, як ви виконали наведені вище дії для кожної компанії, треба натиснути “Застосувати”. Далі натисніть “Ок”.

Зверніть увагу: Перед тим як натискати “Застосувати”, варто закрити проекти окремих компаній, на які ви посилаєтеся. Інакше у вас з’явиться попередження: “Неможливо отримати екслюзивний доступ до файлу”.

Автоматичні документи

Як експортувати дані у файл Excel або PDF?

У Caseware Working Papers автоматичні документи можна експортувати у файл Microsoft Excel або PDF.

Процедура:

  1. Клацніть правою кнопкою миші на відповідному автоматичному документі.
  2. У меню, що з’явиться, оберіть спосіб збереження. Наприклад: оберіть Зберегти як файл Excel. З’явиться діалогове вікно Зберегти як Excel.
  1. Перейдіть до потрібного місця для збереження файлу.
  2. Натисніть ОК.

Як відобразити деталі будь-якого коригуючого запису в Лідшиті?

Стандартний формат Лідшита містить всю інформацію про коригуючі журнали у вигляді загального залишку в стовпцях Кориг або Реклас.

CaseWare Working Papers також надає можливість відображати деталі коригуючих журналів у Лідшиті.

Процедура:

  1. Переконайтеся, що ви вибрали Лідшит у Менеджері документів (або він відкритий).
  2. З меню виберіть Документ | Властивості. Відкриється вікно властивостей документа.
  3. Поставте галочку навпроти Деталі коригуючого запису.
  1. Натисніть ОК. Будь-які коригування, що з’являються в Лідшиті, тепер будуть відображати свої деталі.

Копіювання компонентів

Функція Копіювання компонентів є майстром, який забезпечує покроковий процес для копіювання компонентів з одного шаблону/файлу проєкту в інший. Цей майстер надає чіткий набір інструментів, що дозволяє користувачу копіювати весь шаблон/файл проєкту або вибрані компоненти шаблону/файлу проєкту.

Діалогове вікно Копіювання компонентів можна відкрити на стрічці, вибравши вкладку Файл | Копіювання компонентів. Компоненти можна копіювати у поточний файл, з поточного файлу у новий або у вже існуючий файл.

Копіювати до цього файлу: Коли обрано цю опцію, користувач побачить екран, де можна вибрати вихідний файл. Вибраний вихідний файл містить компоненти, які будуть скопійовані у поточний файл.

Копіювати до нового файлу: Ця опція відкриває екран, де можна вказати шлях та ім’я файлу для нового файлу, в який будуть скопійовані компоненти.

Копіювати до існуючого файлу: Ця опція дозволяє вибрати файл проєкту, у який будуть скопійовані компоненти.

Для вибору джерела користувачу доступні три варіанти:

  • Шаблон: У цьому екрані відображаються всі встановлені шаблони. З них можна скопіювати будь-який дозволений компонент.
  • Недавні: У цьому екрані відображаються файли, які нещодавно використовувались. Будь-який дозволений компонент можна скопіювати з цих файлів.
  • Файл: Цей екран дозволяє використовувати будь-який файл на сервері або жорсткому диску для передачі дозволених компонентів.

Діалогове вікно Копіювання компонентів дозволяє вибрати компоненти та документи, які будуть скопійовані майстром.

Усі компоненти: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати всі компоненти клієнтського файлу, включаючи Менеджер документів, налаштування оборотно-сальдової відомості/звітів, базу даних мепінгу, програми та контрольні списки, бібліотеку позначок і документи CaseView.

Наступні компоненти: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати вибрані частини файлу. Елементи, біля яких немає кнопки Вибрати, будуть повністю замінені при виборі.

Наступні компоненти включають:

  • Документи: Натисніть Вибрати, щоб вибрати документи, які ви хочете включити в новий файл. Перший раз, коли ви обираєте цю опцію, відкривається діалогове вікно Вибір документів для копіювання.
  • Групування/Меппінг: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати групові номери та номери мап у новий файл. Перший раз, коли ви обираєте цю опцію, відкривається діалогове вікно Вибір компонентів для меппінгу або групування.
  • Структури: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати визначення структур з вихідного файлу у файл призначення. Натисніть кнопку Вибрати, щоб вказати, які структури потрібно скопіювати.
  • Питання:Виберіть цю опцію, щоб скопіювати питання, додані до документів. Використовуйте цю опцію для копіювання та перезапису існуючих типів і перегляду питань.
  • Теги: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати теги до файлу призначення.
  • Набори ролей: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати будь-які наявні набори ролей і їх налаштувань.
  • Позначки: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати стандартні та налаштовані позначки і всі розширені описи.
  • Типи журналів: Виберіть цю опцію, щоб копіювати типи журналів у новий файл.
  • Оборотно-сальдова відомість: Виберіть цю опцію для копіювання оборотно-сальдової відомості, плану рахунків, розподілу по лідшиту і групуванню, класів співвідношень, налаштувань звіту, зв’язків рахунків, коригувальних записів у журналі, інших записів і призначених рахункам номерів мап.
  • Безпека: Виберіть цю опцію для копіювання аспектів безпеки, включаючи групи користувачів та їх права доступу. Оскільки списки користувачів зберігаються в папці програми, вони не копіюються.
  • Фільтри документів: Виберіть цю опцію, щоб копіювати спеціально створені фільтри Менеджера документів у новий файл.
  • Панель шаблонів: Якщо в кореневому файлі існує панель шаблонів, виберіть цю опцію, щоб скопіювати її. Якщо панелі шаблонів немає, цей пункт буде прихований.
  • Макет: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати макет з джерельного файлу у файл призначення. Це викликає поточний макет, визначений у меню Інструменти, в налаштуваннях макету вихідного файлу. Ця опція копіює файл [filename]st.xml у файл призначення, замінюючи будь-який існуючий .xml файл.
  • Параметри налаштування історії: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати налаштування, що містяться в історії файлу джерела, у новий файл.
  • Дані, визначені користувачем: Виберіть цю опцію, щоб скопіювати інформацію, визначену користувачем, у новий файл.
  • Зовнішні дані CV: Виберіть цю опцію, щоб копіювати та об’єднання дані з зовнішніх баз даних CaseView. При копіюванні зовнішніх даних CaseView старі дані замінюються новими, а нові дані додаються у файл призначення. Зверніть увагу, що ця функція не підтримує видалення видалених даних під час об’єднання.
  • Файли сховища CaseView: Виберіть цю опцію, щоб імпортувати файли з репозиторію CaseView, які зазначені у вихідному файлі.
  • Очистка Меппінгу: Виберіть цю опцію, щоб імпортувати налаштування очищення меппінгу у файл.

Шаблон PRO

Встановлення Data Store Administration Tool

Ви можете встановити Data Store Administration Tool на сервер або безпосередньо на робочому місці адміністратора. Для установок на сервері інструмент потрібно запускати безпосередньо з сервера. Ми рекомендуємо встановлювати інструмент на робочому місці адміністратора для зручності.

Переконайтеся, що ваша система відповідає мінімальним вимогам перед установкою.

Щоб завантажити програму:

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCasewae.
  2. Перейдіть у розділ Software Download.
  1. Виберіть продукт Working Papers у списку ліцензій.
  1. Виберіть Завантажити DataStore. Інсталяційний файл буде завантажено на ваше робоче місце.

Щоб встановити Data Store Administration Tool на робочому місці:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл і двічі клацніть його для запуску InstallShield Wizard.
  2. На вітальній сторінці натисніть Далі.
  3. Прочитайте Ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть Далі.
  4. Виберіть тип установки. Ми рекомендуємо виконати повну установку. Натисніть Далі.
  5. Натисніть Встановити для початку установки.
  6. Натисніть Завершити, щоб закрити InstallShield Wizard.

Рекомендовані налаштування

Рекомендуємо застосувати наступні налаштування для покращення роботи з Data Store Administration Tool:

  • У групі Налаштування Data Store Administration Tool натисніть на випадаюче меню Синхронізація і виберіть Тільки при запуску програми.
  • У групі Налаштування Data Store Administration Tool, меню Відстежувати проєкти контролює, як файли відстежуються сховищем даних. Рекомендуємо використовувати Відстежувати, але не ділитися з компанією або Вимкнути відстеження. Не використовуйте опцію Відстежувати і ділитися з компанією, якщо ви не використовуєте Caseware Tracker і не потребуєте моніторити файли, з якими працюють користувачі (це потребує більшого пропускного здатності мережі).

Зауважте: для отримання доступу до налаштувань потрібні облікові дані користувача з правами адміністратора . За замовчуванням це :  

Логін: sup, 

Пароль: sup. 

Налаштування файлу клієнта

Після створення файлу клієнта перед початком аудиторського завдання може знадобитися кілька етапів налаштування. До них відносяться:

Меппінг – це, відповідність рахунків (плану рахунків затвердженого Міністерством Фінансів України), рахункам обліку вбудованим в програмний продукт CaseWare.

Articles

Визначення структури суб’єкта господарювання

Функція консолідації в робочих документах дозволяє об’єднати кілька об’єктів у один клієнтський файл (материнська компанія) з метою публікації консолідованої фінансової звітності.

Ви повинні переконатися, що номери меппінгу для материнської компанії та дочірніх компаній визначаються рівномірно, а потім Working Papers подбає про решту.

Є три способи консолідації файлів в Working Papers:

Консолідація в реальному часі (внутрішня)

Консолідацію можна виконати у файлі на кількох рівнях та оновлювати в режимі реального часу. Хоча процес об’єднання допоміжних клієнтських файлів, які зберігаються окремо від консолідованого файлу, все ще може бути використаний. Існує багато ситуацій, коли набагато практичнішим і ефективнішим є об’єднання та консолідація облікових записів для різних типів юридичних осіб в одному файлі.

Консолідація партії (зовнішня)

Working Papers створює посилання з консолідованого файлу на клієнтські файли, що зберігаються зовні. Це корисно, якщо записи для об’єднаних об’єктів уводяться та оновлюються на різних комп’ютерах або в мережах. Після завантаження окремих файлів клієнта, об’єкти об’єднуються в один файл. Зауважте, що якщо сторонні файли клієнта входять до структури сутностей, вони повинні бути фізично наявні за шляхом до файлу, який ви вказали при кожній повторній консолідації.

Консолідація файлів з файлами і файли в режимі реального часу

Working Papers може поєднувати і об’єднати файл, який є сумішшю як в реальному часі, так і в пакетних файлах. Відкрийте діалог консолідації, перейшовши на вкладку «Проект», та Натисніть «Консолідувати».

Використовуйте це діалогове вікно для об’єднання двох або більше файлів у активний файл клієнта. Суб’єкти структуровані відповідно до загальноприйнятої структури дерев (наприклад, Провідник Windows і Адміністратор документів Working Papers), що дозволяє будь-яку кількість філій.

Щоб відкрити діалогове вікно Властивості об’єкта, виберіть об’єкт у діалоговому вікні консолідації та Натисніть Властивості. Використовуйте це діалогове вікно для введення або редагування параметрів вибраного об’єкта.

Імпорт Оборотно-сальдової відомості

Функція імпорту дозволяє швидко та ефективно передавати дані вашого клієнта у файл клієнта Working Papers. Детальну інформацію про основну головну книгу або інформацію про оборотно-сальдову відомість можна імпортувати з різних популярних програм для бухгалтерського обліку, оборотно-сальдової відомості та робочих документів. Ви також можете імпортувати дані клієнта з зовнішніх файлів у будь-який з підтримуваних форматів, у тому числі:

  • CaseWare Working Papers (.ac)
  • ASCII (.txt., .csv, .rtf, .prn)
  • Excel (.xls, .xlsx, .xlsm, .xlt, .xltm, .xlsb, .xlam)
  • XBRL
  • Аудиторський файл XML

Як це працює:

Використовуйте діалогові вікна та майстри для керування процесом імпорту. Working Papers виводить сумісні зовнішні файли в файл вашого клієнта, незалежно від того, чи це один клієнтський файл або консолідований клієнтський файл.

Імпортувати в єдиний файл клієнта

Дані, імпортовані в клієнтський файл, визначаються вибірками, які ви робите в діалогових вікнах імпорту та майстрах. Для кожного імпорту існують різні вимоги та передумови дотримання; від цього залежить успіх імпорту.

Імпортувати в консолідований файл

Working Papers дозволяє імпортувати записи допоміжних організацій у консолідований файл. Процес для цього імпорту аналогічний процесу імпорту для окремих файлів клієнта, за винятком того, що суб’єкт повинен бути обраний у перемикачі об’єктів контексту, перш ніж продовжувати імпортувати.

Призначення номерів меппінгу

Номери меппінгу подібні до стандартного плану рахунків із усіма відповідними властивостями (наприклад, групою листів, класом, податковим зв’язком), попередньо призначеними для цих рахунків. Призначаючи номер меппінгу для кожного із схем рахунків клієнта, всі властивості цього номера меппінгу автоматично заповнюються для рахунку клієнта. Окрім значно швидшого, ніж застосування властивостей для кожного з рахунку клієнта, цей метод забезпечує узгодженість та точність усіх файлів.

Головний шаблон містить основну базу даних меппінгу, яка використовується деякими компонентами шаблону (наприклад, документ Суттєвість). База даних меппінгу безпосередньо в шаблоні дозволяє використовувати основний план рахунків, який є загальним для всіх файлів клієнта, одночасно зберігаючи специфічний план рахунків для клієнта.

  1. На вкладці Рахунок Working Papers оберіть Призначити меппінг.
  2. Призначте номери меппінгу, вибравши рахунок у розділі «Не розмеплені рахунки», оберіть номер меппінгу у
    правій частині діалогового вікна (Номери меппінгу) та натисніть «Відобразити».
  3. Натисніть кнопку Застосувати, щоб зберегти зміни до робочої оборотно-сальдової відомості, не закриваючи
    діалогове вікно.
  4. Повторюйте дію доти, доки всій оборотно-сальдовій відомості не будуть призначені відповідні номери
    меппінгу.
  5. Натисніть ОК.

Також у шаблоні Audit Ukraine на панелі інструментів доступна кнопка Авто Меппінг, яка дозволяє призначити номери меппінгу автоматично.

Створення та видалення документів та папок

Типовий Адміністратор документів повинен містити більшість документів, якщо не всі, необхідних для завершення файлу аудиторського завдання. В Адміністраторі документів для додаткового налаштування клієнтського файлу можна додати або видалити необмежену кількість документів або папок.

Щоб адаптувати файл аудиторського завдання до вимог клієнта, ви можете видалити непотрібні документи та папки. Наприклад, ви можете видалити розділ Запаси для клієнта галузі. Щоб видалити документи та папки, просто виберіть елементи, Натисніть ПКМ та виберіть Видалити. Якщо ви виявите, що вам потрібно повторно вставити будь-який документ із шаблону, можна клацнути ПКМ, вибрати Новий та вибрати З бібліотеки документів.

Примітка: Шаблон Аудит містить безліч додаткових документів та функцій, які можна використовувати замість форм аудиторських завдань за МСА, які також включені. Ви можете використовувати ці розширені документи та видалити резервні форми. Наприклад, FSA. – Робочий документ з розділів фінансової звітності може замінити
документ 424. Ваша фірма-автор, можливо, вже вилучила документи з головного шаблону.

Окрім розширених документів у шаблоні, ви можете додати додаткові документи та папки Working Papers. Щоб додати документ або папку, в Адміністраторі документів оберіть вкладку Документ і виберіть Новий.

Ви можете створити наступні типи документів:

Тип Опис
Папка використовується для упорядкування елементів в Адміністраторі документів. Наприклад, ви можете зберігати всі графіки, пов’язані з активами, в одній папці з назвою «Активи». Папки зі вмістом позначаються знаком «плюс» (+), коли вони закриті. Щоб відкрити або закрити папку, двічі Натисніть значок папки або Натисніть клавішу F9.
Автоматичний документ – це документ, які автоматично генеруються Working Papers.
CaseView – це документ, створений CaseView, текстовим редактором для бухгалтерів, який повністю інтегровано з Working Papers. Типовий документ CaseView – це фінансова звітність клієнта. Двічі Натисніть значок цього документу, щоб запустити програму CaseView
Посилання – це документ, створений іншою програмою. Графік, створений в Excel, є прикладом посилання документу. Двічі Натисніть значок цього документу, щоб запустити програму, з якої було створено документ
Ручний документ – це документ, який формується вручну, без використання Working Papers. Ви можете перерахувати документ вручну в Адміністраторі документів для організаційних цілей. Створений вручну документ не можна роздрукувати або переглянути в Адміністраторі документів.
Документ Word зберігається у папці клієнтських файлів. Щоб відкрити створений файл, потрібно двічі клацнувши його значок в Адміністраторі документів. Змінюйте файли, створені таким чином, лише відкривши їх з Адміністратора документів, а не відкриваючи їх за межами клієнта. Відкриття зовнішнього файлу клієнта та його редагування може призвести до того, що зміни не зберігатимуться у файлі клієнта
Книга Excel зберігається у папці клієнтських файлів. Відкрийте створений файл, двічі клацнувши його значок в Адміністраторі документів. Змінюйте файли, створені таким чином, лише відкривши їх з Адміністратора документів, а не відкриваючи їх за межами клієнта. Відкриття зовнішнього файлу клієнта та його редагування може призвести до того, що зміни не зберігатимуться у файлі клієнта.

Vger Template Manager

Articles

Vger Template Manager

Vger Template Manager розроблено для автоматизації додавання кнопок виклику додаткових програм або скриптів потрібним користувачам Caseware IDEA на сервері.
Для того, щоб додати кнопку для виклику програми або скрипта, спочатку необхідно отримати файл шаблону кнопки, яку потрібно додати.

Потім, необхідно запустити виконуваний файл Vger Template Manager.exe:

  1. У відкритому додатку потрібно натиснути кнопку Browse
  1. Далі виберіть файл шаблону кнопки з розширенням “.vger”.
  2. Після вибору, файл автоматично зчитається і на екрані з’явиться інформація про Назву кнопки, Назву вкладки та Групу.
  1. У блоці Select Users виберіть користувачів, яким потрібно додати кнопку в програмне забезпечення Caseware IDEA.
  1. Після вибору користувачів потрібно натиснути Process Selected.
  1. Після натискання кнопки на екрані з’явиться сповіщення про статус додавання кнопки для кожного обраного користувача.
  1. Vger Template Manager можна закривати, кнопки для користувачів було додано.

Vger Template Manager

Vger Template Manager розроблено для автоматизації додавання кнопок виклику додаткових програм або скриптів потрібним користувачам Caseware IDEA на сервері.
Для того, щоб додати кнопку для виклику програми або скрипта, спочатку необхідно отримати файл шаблону кнопки, яку потрібно додати.

Потім, необхідно запустити виконуваний файл Vger Template Manager.exe:

  1. У відкритому додатку потрібно натиснути кнопку Browse
  1. Далі виберіть файл шаблону кнопки з розширенням “.vger”.
  2. Після вибору, файл автоматично зчитається і на екрані з’явиться інформація про Назву кнопки, Назву вкладки та Групу.
  1. У блоці Select Users виберіть користувачів, яким потрібно додати кнопку в програмне забезпечення Caseware IDEA.
  1. Після вибору користувачів потрібно натиснути Process Selected.
  1. Після натискання кнопки на екрані з’явиться сповіщення про статус додавання кнопки для кожного обраного користувача.
  1. Vger Template Manager можна закривати, кнопки для користувачів було додано.

Ліцензування

Ліцензуйте та зареєструйте свою копію Working Papers.

Articles

Про ліцензування

Для кожного користувача Working Papers ви повинні придбати ліцензію та зареєструвати її в Caseware. Під час підготовки до нового встановлення Working Papers, див. Локальні ліцензії та Мережеві ліцензії, щоб визначити найкращий метод реєстрації для вашого середовища.

Ваша копія Working Papers може стати незареєстрованою, якщо ви зробите будь-яку з наведених нижче змін у середовищі:

  • Зміна належності до домену
  • Зміна імені комп’ютера або змінної “host”
  • Форматування комп’ютера або зміна жорсткого диска
  • Зміна операційної системи

Якщо ви маєте намір внести будь-які з цих змін у своє середовище і стурбовані станом вашої реєстрації, зверніться до служби підтримки.

Примітка: 

  • Якщо ви використовуєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що до наступних двох серверів ліцензування дозволено доступ:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com
  • Перед інсталяцією переконайтеся, що на вашій робочій станції правильно встановлені час і дата.

Вікно Про ліцензування

Ви можете переглянути поточний стан вашої ліцензії на Working Papers у діалоговому вікні Про ліцензування. Щоб відкрити діалогове вікно, на верхній стрічці натисніть Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.

ОпціяОпис
Термін дії ліцензії спливаєКількість днів, що залишилися для поточної ліцензії. Коли це значення досягне 0, ви більше не зможете отримати доступ до Working Papers. Поновіть ліцензію до закінчення терміну дії, щоб продовжити користуватися Working Papers.
Код блокуванняУнікальний ідентифікатор вашої поточної робочої станції. Якщо ви вирішуєте проблеми з ліцензією та реєстрацією на робочій станції, ви можете надати цей ідентифікатор службі підтримки.
Окрема ліцензія або ліцензія eDeliveryЗареєструйте ліцензію на поточну робочу станцію або профіль користувача на сервері. Докладнішу інформацію див. в розділі Локальні ліцензії.
Мережевий сервер ліцензій CaseWareОтримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій, вказаного у полі Ім’я сервера. Докладні відомості див. у розділі Мережеві ліцензії.
Вивантажити ліцензію для автономної роботиТимчасово отримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій. Ви повинні використовувати цю опцію, тільки якщо ви від’єднуєтеся від сервера мережевих ліцензій, але вам все ще потрібен доступ до Working Papers, наприклад, коли ви будете використовувати комп’ютер поза межами офісу та без доступу до сервера ліцензування.

Тимчасова ліцензія

Якщо ви не можете зареєструвати свою копію Working Papers або термін дії існуючої ліцензії закінчився, ви можете продовжити доступ до програми за допомогою тимчасової ліцензії. Тимчасова ліцензія – це ліцензія на Working Papers, яка дозволяє продовжити доступ до Working Papers, поки ви вирішуєте проблеми з ліцензуванням.

Ви можете отримати тимчасову ліцензію:

  • Якщо не залишилося ліцензій для реєстрації Working Papers(5-денна тимчасова ліцензія)
  • На початку місяця поновлення ліцензії вашої організації, коли потрібне поновлення вашої ліцензії
  • Якщо ваш сервер мережевих ліцензій стає недоступним через проблеми з підключенням до мережі або відключення сервера (3-денна відстрочка), вирішується після відновлення з’єднання з мережевим сервером ліцензій

Ви можете переглянути поточний стан тимчасової ліцензії у діалоговому вікні Про ліцензування.

Мережеві ліцензії

Якщо доступ до Workіng Papers здійснюється з декількох термінальних серверів, ви можете отримати мережеву ліцензію. Мережеві ліцензії зазвичай використовуються у великих організаціях, де програмне забезпечення керується через централізований сервер. Сервер мережевих ліцензій встановлюється на централізованому сервері і працює як сховище ліцензій для Working Papers.

Ми рекомендуємо мережеве ліцензування для наступних середовищ:

  • Кілька термінальних серверів Citrix або RDS у конфігурації з балансуванням навантаження
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “еталонний” образ і часто копіюються або використовують випадкові імена хостів

Мережевий сервер ліцензій

Якщо ваша організація вирішила використовувати мережеві ліцензії, вам буде надіслано інсталяційний файл сервера мережевих ліцензій. Ви повинні встановити сервер мережевих ліцензій на централізованому сервері, до якого всі ліцензовані співробітники мають доступ для отримання ліцензій для Working Papers.

Інструкції щодо налаштування Мережевого сервера ліцензій ви можете знайти у нашому посібнику з мережевого ліцензування. Після інсталяції, ліцензований персонал повинен зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією.

Щоб зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією:

  • Відкрийте Working Papers. У вікні ліцензування натисніть «Зареєструвати зараз…». Відобразиться вікно Про ліцензування.
  • Оберіть Мережевий сервер ліцензій Caseware, а потім виберіть сервер вашої організації зі спадного меню «Назва». Натисніть OK.

Working Papers зареєстровано мережевою ліцензією.

Автономна ліцензія

Якщо вам потрібно взяти ноутбук за межі офісу, де ви не маєте доступу до Мережевого сервера ліцензій, вам знадобиться автономна ліцензія, щоб зберегти доступ до Working Papers. Ви можете вивантажити ліцензію, поки у вас є доступ до Мережевого сервера ліцензій. Автономні ліцензії залишаються активними протягом визначеного терміну або до моменту, коли їх буде повернуто на Мережевий сервер ліцензій.

Щоб вивантажити ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці настисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть “Вивантажити ліцензію для автономної роботи“. Відкриється майстер вивантаження ліцензії для автономної роботи.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, протягом яких вам потрібно користуватися ліцензією.
  4. Виберіть “Автоматична перевірка программи”, а потім натисніть Далі.

Working Papers буде зареєстровано за допомогою вивантаженої ліцензії.

Віддалене отримання автономної ліцензії

Якщо ви взяли з собою за межі офісу ноутбук із програмою Working Papers, але не вивантажили автономну ліцензію, то можете звернутися до адміністратора ліцензій і отримати тимчасову автономну ліцензію для ліцензування програми.

Щоб віддалено отримати автономну ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці натисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть Вивантажити ліцензію для автономної роботи. Відкриється майстер вивантаження ліцензії.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, необхідних для використання ліцензії на віддалену робочу поїздку. Не вказуйте надмірну кількість днів, оскільки віддалені ліцензії можуть повернутися на сервер мережевих ліцензій лише після закінчення терміну дії.
  4. Оберіть Віддалена перевірка программи і натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть Отримати код авторизації, а потім натисніть Далі.
  6. У полі Адреса електронної пошти введіть адресу електронної пошти адміністратора ліцензій. Якщо ви використовуєте Microsoft Outlook, натисніть Далі. Щоб скористатися іншою службою електронної пошти, виберіть Використовувати веб-пошту, а потім натисніть Далі. Надішліть цей електронний лист з кодом блокування адміністратору ліцензії, який згенерує код віддаленої авторизації та поверне його вам електронною поштою.
  7. Коли ви отримаєте код віддаленої авторизації, поверніться до Майстра вивантаження ліцензії для автономної роботи та виберіть Віддалена перевірка программи. Натисніть кнопку Далі.
  8. Виберіть Встановити код авторизації, а потім натисніть Далі.
  9. Вставте код віддаленої авторизації в перше поле або, якщо адміністратор ліцензії надіслав вам код як вкладення(файл) в електронному листі, ви можете ввести код авторизації в другому полі. Натисніть кнопку Далі.

Working Papers зареєстровано автономною ліцензією для віддаленої роботи. Ліцензія залишатиметься, доки не закінчиться вказаний термін дії.

Локальні ліцензії

Коли ви встановлюєте Working Papers на локальну робочу станцію, програма реєструється окремою локальною ліцензією. Локальне ліцензування є найпоширенішим методом реєстрації Working Papers.

Ми рекомендуємо локальне ліцензування для наступних середовищ:

  • Локальні робочі станції (настільні комп’ютери та ноутбуки)
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “майстер-образ” і не часто перепаковуються
  • Середовища термінальних серверів Citrix або RDS, що містять лише один сервер (щодо декількох серверів див. Мережеві ліцензії).

Після реєстрації ліцензії Working Papers, її не можна перенести на іншу робочу станцію, доки вона не буде відкликана. Щоб відкликати ліцензію з поточної робочої станції, на стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію. Після відкликання ліцензії ви можете повторно призначити її іншій копії Working Papers за інструкціями Майстра реєстрації.

Щоб зареєструвати локальну ліцензію на вашій робочій станції:

  1. Відкрийте Working Papers. У вікні реєстрації натисніть кнопку Зареєструвати зараз. Відкриється вікно Про ліцензування.
  2. Виберіть Окрема ліцензія або ліцензія eDelivery, а потім натисніть кнопку Зареєструвати зараз, щоб запустити Майстер реєстрації.
  3. На екрані привітання використовуйте контактну інформацію, щоб придбати ліцензію у відділу продажів Caseware. Якщо ви вже придбали ліцензію, натисніть Далі.
  4. Введіть ім’я та адресу електронної пошти особи, яка використовує робочу станцію. Ваш код авторизації має з’явитися автоматично. Натисніть Далі.
  5. Оберіть Зареєструватися автоматично через Інтернет і натисніть Далі.

Локальну ліцензію Working Papers зареєстровано. Натисніть Готово, щоб почати використовувати Working Papers.

Примітка: 

  • Якщо ви відкриваєте нову копію Working Papers, а діалогове вікно реєстрації не відображається, можливо, Working Papers було зареєстровано автоматично. Ви можете перевірити статус вашої ліцензії, натиснувши Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.
  • Код авторизації не заповнюватиметься автоматично, якщо ви перейменували інсталяційний файл Working Papers. Відновіть початкове ім’я інсталяційного файлу та повторно встановіть Working Papers або скопіюйте 20-значний код із назви файлу та введіть його в поле Код авторизації.
  • Для середовищ Citrix або сервера терміналів ми пропонуємо встановлювати програму з командного рядка з властивістю SKIPREGISTER=1. Цей метод реєстрації запобігає використанню сервером ліцензії, призначеної для одного з ваших користувачів.

Підробка часу

Caseware Working Papers використовує ліцензії на основі часу. Час, що залишився в ліцензії, перевіряється за допомогою дати і часу на вашій робочій станції. Якщо ви зміните дату і час на своїй робочій станції, Working Papers заблокується, щоб запобігти підробку часу.

Запит на отримання ліцензії очищення часу

Якщо дата і час на вашій робочій станції правильні, або ви змінили дату і час, повернувшись до початкових налаштувань, ви можете запросити ліцензію на очищення часу, щоб відновити доступ до Working Papers.

Щоб запросити ліцензію на очищення часу:

  1. Запустіть Working Papers. З’явиться Майстер усунення неналежних налаштувань часу.
  2. Натисніть Поточні дата та час, щоб встановити поточну дату і час. Встановіть прапорець Дата та час установлені правильно, а потім натисніть кнопку Далі.
  3. Виберіть Отримати ліцензію очищення. Натисніть Далі.
  4. Введіть своє ім’я та 5-значний номер клієнта. Поле Email підтримки буде заповнено автоматично.
  5. Якщо ви використовуєте Microsoft Outlook, натисніть Далі, а потім Надіслати. Якщо ви користуєтеся іншою службою електронної пошти, позначте пункт Використовувати веб-пошту і натисніть Далі. Скопіюйте та вставте текст, наданий у новому електронному листі, а потім надішліть його до служби підтримки.

Запит на отримання ліцензії на очистку часу буде надіслано. Представник Caseware видасть ліцензію на очистку часу в найкоротший термін.

Примітка: Ліцензії на очищення часу є унікальними для комп’ютера, з якого вони запитуються. Якщо проблема фальсифікації часу виникає на кількох комп’ютерах, запит необхідно зробити для кожного з них.

Використання ліцензії очищення часу

Після того, як ви отримали ліцензію на очищення часу електронною поштою, ви повинні зберегти вкладений файл і активувати його в Майстрі очищення часу.

Щоб скористатися ліцензією на очищення часу:

  1. Завантажте файл lsclean.txt з електронного листа на робочий стіл або в інше доступне місце.
  2. Запустіть Working Papers і перейдіть до Майстра очищення від несанкціонованого перейдіть до Параметрів майстра очищення.
  3. Виберіть пункт Використовувати ліцензію очищення і натисніть кнопку Далі.
  4. Натисніть кнопку Огляд і перейдіть до місця розташування вашого файлу lsclean.txt. Виберіть файл і натисніть Відкрити.
  5. Натисніть кнопку Далі, щоб активувати ліцензію очищення.

Ліцензію очищення буде активовано, і доступ до Working Papers буде відновлено.

Якщо очищення не вдалося, ви можете спробувати наступне:

  1. Натисніть кнопку Повторити, щоб повторити спробу очищення.
  2. Натисніть кнопку Надіслати електронний лист, щоб надіслати діагностичну інформацію до служби підтримки за допомогою Microsoft Outlook. Натисніть Використовувати веб-пошту, щоб надіслати з іншої служби електронної пошти.
  3. Натисніть кнопку Скасувати у вікні майстра усунення неналежних налаштувань часу і перезапустіть Working Papers. Якщо повідомлення про фальсифікацію часу не зникає, спробуйте запустити Майстер ще раз.
  4. Зверніться по подальшу допомогу до служби підтримки.

Відкликати ліцензію

Якщо ви замінюєте комп’ютер або вносите інші зміни в інфраструктуру вашої організації, спершу відкличте (деактивуйте) свою активну ліцензію Working Papers. Відкликання ліцензії Working Papers видаляє активну ліцензію з поточної робочої станції, щоб ви могли повторно зареєструвати ліцензію на іншій.

Ви повинні відкликати свою ліцензію до:

  • Заміни робочої станції
  • Зміна належності до домену
  • Зміна назви робочої станції
  • Повторного створення образу робочої станції або повторної публікації образу робочої станції

Якщо ви не відкличете свою ліцензію до внесення цих змін, ліцензію буде втрачено. Щоб відновити втрачену ліцензію, зверніться до служби підтримки.

Щоб відкликати ліцензію на Working Papers:

  1. На стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію або Інструменти | Ліцензування | Відкликати ліцензію.
  2. У майстрі відкликання ліцензії виберіть Автоматичне відкликання, а потім натисніть кнопку Далі.
  3. Відобразяться реєстраційні відомості для поточної робочої станції. Переконайтеся, що інформація правильна, і натисніть кнопку Далі.
  4. З’явиться повідомлення про те, що ліцензія використовується і її потрібно відкликати, щоб продовжити роботу. Натисніть кнопку Так.

Ліцензію, зареєстровану на робочій станції, буде відкликано. Натисніть кнопку Готово.

Примітка: Якщо ви не можете відкликати ліцензію за допомогою автоматичного відкликання, зверніться до служби підтримки, щоб спробувати відкликати її вручну.

Адміністратори також можуть відкликати ліцензії віддалено за допомогою командного рядка. Використовуйте цей метод для масового відкликання ліцензій перед внесенням змін до інфраструктури.

Щоб відкликати ліцензію Work Papers за допомогою командного рядка:

  1. Відкрийте командний рядок.
  2. Змініть каталог, до якого інстальовано Working Papers (за замовчуванням: C:\Program Files\Caseware\).
  3. Введіть командуcwin64.exe /revokelicense.

Ліцензія, зареєстрована на робочій станції, буде відкликана. Якщо ви стежите за кодом результату, то результат 0 означає успіх, а будь-який інший результат означає невдачу.

Посібник з ліцензування

Зміст

Огляд

Цей посібник містить інформацію про ліцензування та реєстрацію, яка допоможе вам активувати Working Papers на робочій станції або сервері. Перш ніж активувати Working Papers, ви повинні придбати ліцензію від Caseware.

Про Ліцензування

Для кожного користувача Working Papers ви повинні придбати ліцензію та зареєструвати її в Caseware. Під час підготовки до нового встановлення Working Papers, див. Локальні ліцензії та Мережеві ліцензії, щоб визначити найкращий метод реєстрації для вашого середовища.

Ваша копія Working Papers може стати незареєстрованою, якщо ви зробите будь-яку з наведених нижче змін у середовищі:

  • Зміна належності до домену
  • Зміна імені комп’ютера або змінної “host”
  • Форматування комп’ютера або зміна жорсткого диска
  • Зміна операційної системи

Якщо ви маєте намір внести будь-які з цих змін у своє середовище і стурбовані станом вашої реєстрації, зверніться до служби підтримки.

Примітка: 

  • Якщо ви використовуєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що до наступних двох серверів ліцензування дозволено доступ:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com
  • Перед інсталяцією переконайтеся, що на вашій робочій станції правильно встановлені час і дата.

Вікно Про ліцензування

Ви можете переглянути поточний стан вашої ліцензії на Working Papers у діалоговому вікні Про ліцензування. Щоб відкрити діалогове вікно, на верхній стрічці натисніть Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.

ОпціяОпис
Термін дії ліцензії спливаєКількість днів, що залишилися для поточної ліцензії. Коли це значення досягне 0, ви більше не зможете отримати доступ до Working Papers. Поновіть ліцензію до закінчення терміну дії, щоб продовжити користуватися Working Papers.
Код блокуванняУнікальний ідентифікатор вашої поточної робочої станції. Якщо ви вирішуєте проблеми з ліцензією та реєстрацією на робочій станції, ви можете надати цей ідентифікатор службі підтримки.
Окрема ліцензія або ліцензія eDeliveryЗареєструйте ліцензію на поточну робочу станцію або профіль користувача на сервері. Докладнішу інформацію див. в розділі Локальні ліцензії.
Мережевий сервер ліцензій CaseWareОтримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій, вказаного у полі Ім’я сервера. Докладні відомості див. у розділі Мережеві ліцензії.
Вивантажити ліцензію для автономної роботиТимчасово отримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій. Ви повинні використовувати цю опцію, тільки якщо ви від’єднуєтеся від сервера мережевих ліцензій, але вам все ще потрібен доступ до Working Papers, наприклад, коли ви будете використовувати комп’ютер поза межами офісу та без доступу до сервера ліцензування.

Тимчасова ліцензія

Якщо ви не можете зареєструвати свою копію Working Papers або термін дії існуючої ліцензії закінчився, ви можете продовжити доступ до програми за допомогою тимчасової ліцензії. Тимчасова ліцензія – це ліцензія на Working Papers, яка дозволяє продовжити доступ до Working Papers, поки ви вирішуєте проблеми з ліцензуванням.

Ви можете отримати тимчасову ліцензію:

  • Якщо не залишилося ліцензій для реєстрації Working Papers(5-денна тимчасова ліцензія)
  • На початку місяця поновлення ліцензії вашої організації, коли потрібне поновлення вашої ліцензії
  • Якщо ваш сервер мережевих ліцензій стає недоступним через проблеми з підключенням до мережі або відключення сервера (3-денна відстрочка), вирішується після відновлення з’єднання з мережевим сервером ліцензій

Ви можете переглянути поточний стан тимчасової ліцензії у діалоговому вікні Про ліцензування.

Локальні ліцензії

Коли ви встановлюєте Working Papers на локальну робочу станцію, програма реєструється окремою локальною ліцензією. Локальне ліцензування є найпоширенішим методом реєстрації Working Papers.

Ми рекомендуємо локальне ліцензування для наступних середовищ:

  • Локальні робочі станції (настільні комп’ютери та ноутбуки)
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “майстер-образ” і не часто перепаковуються
  • Середовища термінальних серверів Citrix або RDS, що містять лише один сервер (щодо декількох серверів див. Мережеві ліцензії).

Після реєстрації ліцензії Working Papers, її не можна перенести на іншу робочу станцію, доки вона не буде відкликана. Щоб відкликати ліцензію з поточної робочої станції, на стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію. Після відкликання ліцензії ви можете повторно призначити її іншій копії Working Papers за інструкціями Майстра реєстрації.

Щоб зареєструвати локальну ліцензію на вашій робочій станції:

  1. Відкрийте Working Papers. У вікні реєстрації натисніть кнопку Зареєструвати зараз. Відкриється вікно Про ліцензування.
  2. Виберіть Окрема ліцензія або ліцензія eDelivery, а потім натисніть кнопку Зареєструвати зараз, щоб запустити Майстер реєстрації.
  3. На екрані привітання використовуйте контактну інформацію, щоб придбати ліцензію у відділу продажів Caseware. Якщо ви вже придбали ліцензію, натисніть Далі.
  4. Введіть ім’я та адресу електронної пошти особи, яка використовує робочу станцію. Ваш код авторизації має з’явитися автоматично. Натисніть Далі.
  5. Оберіть Зареєструватися автоматично через Інтернет і натисніть Далі.

Локальну ліцензію Working Papers зареєстровано. Натисніть Готово, щоб почати використовувати Working Papers.

Примітка: 

  • Якщо ви відкриваєте нову копію Working Papers, а діалогове вікно реєстрації не відображається, можливо, Working Papers було зареєстровано автоматично. Ви можете перевірити статус вашої ліцензії, натиснувши Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.
  • Код авторизації не заповнюватиметься автоматично, якщо ви перейменували інсталяційний файл Working Papers. Відновіть початкове ім’я інсталяційного файлу та повторно встановіть Working Papers або скопіюйте 20-значний код із назви файлу та введіть його в поле Код авторизації.
  • Для середовищ Citrix або сервера терміналів ми пропонуємо встановлювати програму з командного рядка з властивістю SKIPREGISTER=1. Цей метод реєстрації запобігає використанню сервером ліцензії, призначеної для одного з ваших користувачів.

Мережеві ліцензії

Якщо доступ до Workіng Papers здійснюється з декількох термінальних серверів, ви можете отримати мережеву ліцензію. Мережеві ліцензії зазвичай використовуються у великих організаціях, де програмне забезпечення керується через централізований сервер. Сервер мережевих ліцензій встановлюється на централізованому сервері і працює як сховище ліцензій для Working Papers.

Ми рекомендуємо мережеве ліцензування для наступних середовищ:

  • Кілька термінальних серверів Citrix або RDS у конфігурації з балансуванням навантаження
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “еталонний” образ і часто копіюються або використовують випадкові імена хостів

Мережевий сервер ліцензій

Якщо ваша організація вирішила використовувати мережеві ліцензії, вам буде надіслано інсталяційний файл сервера мережевих ліцензій. Ви повинні встановити сервер мережевих ліцензій на централізованому сервері, до якого всі ліцензовані співробітники мають доступ для отримання ліцензій для Working Papers.

Інструкції щодо налаштування Мережевого сервера ліцензій ви можете знайти у нашому посібнику з мережевого ліцензування. Після інсталяції, ліцензований персонал повинен зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією.

Щоб зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією:

  • Відкрийте Working Papers. У вікні ліцензування натисніть «Зареєструвати зараз…». Відобразиться вікно Про ліцензування.
  • Оберіть Мережевий сервер ліцензій Caseware, а потім виберіть сервер вашої організації зі спадного меню «Назва». Натисніть OK.

Working Papers зареєстровано мережевою ліцензією.

Автономна ліцензія

Якщо вам потрібно взяти ноутбук за межі офісу, де ви не маєте доступу до Мережевого сервера ліцензій, вам знадобиться автономна ліцензія, щоб зберегти доступ до Working Papers. Ви можете вивантажити ліцензію, поки у вас є доступ до Мережевого сервера ліцензій. Автономні ліцензії залишаються активними протягом визначеного терміну або до моменту, коли їх буде повернуто на Мережевий сервер ліцензій.

Щоб вивантажити ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці настисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть “Вивантажити ліцензію для автономної роботи“. Відкриється майстер вивантаження ліцензії для автономної роботи.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, протягом яких вам потрібно користуватися ліцензією.
  4. Виберіть “Автоматична перевірка программи”, а потім натисніть Далі.

Working Papers буде зареєстровано за допомогою вивантаженої ліцензії.

Віддалена Автономна ліцензія

Якщо ви взяли з собою за межі офісу ноутбук із програмою Working Papers, але не вивантажили автономну ліцензію, то можете звернутися до адміністратора ліцензій і отримати тимчасову автономну ліцензію для ліцензування програми.

Щоб віддалено отримати автономну ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці натисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть Вивантажити ліцензію для автономної роботи. Відкриється майстер вивантаження ліцензії.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, необхідних для використання ліцензії на віддалену робочу поїздку. Не вказуйте надмірну кількість днів, оскільки віддалені ліцензії можуть повернутися на сервер мережевих ліцензій лише після закінчення терміну дії.
  4. Оберіть Віддалена перевірка программи і натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть Отримати код авторизації, а потім натисніть Далі.
  6. У полі Адреса електронної пошти введіть адресу електронної пошти адміністратора ліцензій. Якщо ви використовуєте Microsoft Outlook, натисніть Далі. Щоб скористатися іншою службою електронної пошти, виберіть Використовувати веб-пошту, а потім натисніть Далі. Надішліть цей електронний лист з кодом блокування адміністратору ліцензії, який згенерує код віддаленої авторизації та поверне його вам електронною поштою.
  7. Коли ви отримаєте код віддаленої авторизації, поверніться до Майстра вивантаження ліцензії для автономної роботи та виберіть Віддалена перевірка программи. Натисніть кнопку Далі.
  8. Виберіть Встановити код авторизації, а потім натисніть Далі.
  9. Вставте код віддаленої авторизації в перше поле або, якщо адміністратор ліцензії надіслав вам код як вкладення(файл) в електронному листі, ви можете ввести код авторизації в другому полі. Натисніть кнопку Далі.

Working Papers зареєстрована автономною ліцензією для віддаленої роботи. Ліцензія залишатиметься, доки не закінчиться вказаний термін дії.

Відкликати ліцензію

Якщо ви замінюєте комп’ютер або вносите інші зміни в інфраструктуру вашої організації, спершу відкличте (деактивуйте) свою активну ліцензію Working Papers. Відкликання ліцензії Working Papers видаляє активну ліцензію з поточної робочої станції, щоб ви могли повторно зареєструвати ліцензію на іншій.

Ви повинні відкликати свою ліцензію до:

  • Заміни робочої станції
  • Зміна належності до домену
  • Зміна назви робочої станції
  • Повторного створення образу робочої станції або повторної публікації образу робочої станції

Якщо ви не відкличете свою ліцензію до внесення цих змін, ліцензію буде втрачено. Щоб відновити втрачену ліцензію, зверніться до служби підтримки.

Щоб відкликати ліцензію на Working Papers:

  1. На стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію або Інструменти | Ліцензування | Відкликати ліцензію.
  2. У майстрі відкликання ліцензії виберіть Автоматичне відкликання, а потім натисніть кнопку Далі.
  3. Відобразяться реєстраційні відомості для поточної робочої станції. Переконайтеся, що інформація правильна, і натисніть кнопку Далі.
  4. З’явиться повідомлення про те, що ліцензія використовується і її потрібно відкликати, щоб продовжити роботу. Натисніть кнопку Так.

Ліцензію, зареєстровану на робочій станції, буде відкликано. Натисніть кнопку Готово.

Примітка: Якщо ви не можете відкликати ліцензію за допомогою автоматичного відкликання, зверніться до служби підтримки, щоб спробувати відкликати її вручну.

Адміністратори також можуть відкликати ліцензії віддалено за допомогою командного рядка. Використовуйте цей метод для масового відкликання ліцензій перед внесенням змін до інфраструктури.

Щоб відкликати ліцензію Work Papers за допомогою командного рядка:

  1. Відкрийте командний рядок.
  2. Змініть каталог, до якого інстальовано Working Papers (за замовчуванням: C:\Program Files\Caseware\).
  3. Введіть командуcwin64.exe /revokelicense.

Ліцензія, зареєстрована на робочій станції, буде відкликана. Якщо ви стежите за кодом результату, то результат 0 означає успіх, а будь-який інший результат означає невдачу.

Посібник з мережевого ліцензування

Зміст

Огляд

Щоб налаштувати мережеве ліцензування для вашої організації, вам знадобляться три основні компоненти:
  • Network License Server (Сервер Мережевих Ліцензій)
  • Administrator Tools
  • Caseware Working Papers
Сервер Мережевих Ліцензій зберігає активні ліцензії для вашої організації, якими ви можете керувати за допомогою Інструментів Адміністратора. Підключивши Working Papers до Сервера Мережевих Ліцензій, ваші користувачі зможуть реєструватися та отримувати доступ до програмного забезпечення щоразу, коли вони підключаються до мережі.

Інсталяція Сервера Мережевих Ліцензій та Інструментів Адміністратора

Ви повинні встановити Сервер Мережевих Ліцензій на сервері, який постійно працює, щоб ваші співробітники могли підключатися до нього для реєстрації Working Papers. Інструменти Адміністратора можна встановити на будь-якій робочій станції в мережі, бажано на тій, що належить адміністратору. Щоб встановити Network License Server and Administrator Tools:
  1. Завантажте інсталяційний файл Network License Server, наданий співробітником Caseware.
  2. На сервері, де ви хочете встановити Network License Server, двічі натисніть на інсталяційний файл, щоб запустити Майстер Встановлення.
  3. На екрані привітання натисніть кнопку Далі.
  4. Прочитайте Ліцензійну угоду, а потім виберіть пункт Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  5. Перегляньте програми для інсталяції. Ви можете встановити Інструменти Адміністратора на сервер або, якщо ви хочете встановити їх на окремій робочій станції, зніміть позначку. Натисніть кнопку Встановити.

Примітка: Якщо ви вирішили встановити Інструменти Адміністратора на окремій робочій станції, вам потрібно буде перенести інсталяційний файл на цю робочу станцію і виконати інсталяцію ще раз, цього разу знявши прапорець з опції Сервер Мережевих Ліцензій.

  1. Під час інсталяції з’явиться Майстер Встановлення Sentinel RMS License Manager. Щоб продовжити, завершіть роботу Майстра встановлення, як потрібно.
  2. Після завершення інсталяції натисніть кнопку Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Сервер Мережевих Ліцензій та Інструменти Адміністратора встановлено на сервері. Ви можете відкрити Інструменти Адміністратора натиснувши Пуск | Caseware International | License Manager.

Примітка: Ви можете знайти Сервер Мережевих Ліцензій у списку служб під назвою Sentinel RMS License Manager у Панелі керування | Адміністрування | Служби. Якщо Cервер Мережевих Ліцензій не відображається у списку служб, перейдіть до каталогу інсталяції (C:\Program Files (x86)\Common Files\SafeNet Sentinel\Sentinel RMS License Manager\WinNT) і запустіть файл loadls.exe, щоб запустити службу.

Налаштування брандмауера

Для належної роботи може знадобитися додати Сервер Мережевих Ліцензій до списку винятків брандмауера Windows Defender або стороннього брандмауера, який використовується у вашій організації.

Щоб додати виняток брандмауера:

  1. Відкрийте Панель керування у Windows. Перейдіть до розділу Система та безпека | Брандмауер Windows Defender і натисніть Дозволити програму або функцію через брандмауер Windows Defender.
  2. Знайдіть Sentinel RMS License Server у списку дозволених програм і функцій. Якщо ви не можете знайти сервер ліцензій Sentinel RMS License Server, натисніть Дозволити іншу програму…
  3. У діалоговому вікні Додавання програми в полі Шлях натисніть Огляд. Введіть шлях до Сервера Мережевих Ліцензій і виберіть lservnt.exe (За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\Common Files\SafeNet Sentinel\Sentinel RMS License Manager\WinNT\lservnt.exe). Натисніть кнопку Додати.

Виняток для Сервера Мережевих Ліцензій буде додано до брандмауера Windows Defender.

Вам також може знадобитися додати виняток для UDP портів 5093 і 5099.

Щоб додати виняток для порту:

  1. У налаштуваннях брандмауера Windows Defender натисніть Додаткові параметри.
  2. На лівій панелі клацніть Правила вхідного трафіку.
  3. На правій панелі натисніть Нове правило….
  4. У діалоговому вікні Тип правила виберіть Порт і натисніть Далі.
  5. Виберіть UDP, потім виберіть Певні локальні порти і введіть 5093, 5099 у відповідні поля. Натисніть кнопку Далі.
  6. Виберіть Дозволити підключення і натисніть Далі.
  7. Виберіть профілі, до яких має застосовуватися правило. Натисніть Далі.
  8. Введіть назву і необов’язковий опис для правила. Натисніть кнопку Готово.

Виняток для порту буде додано до брандмауера Windows Defender.

Надайте код блокування

Щоб активувати Сервер Мережевих Ліцензій, вам потрібен рядок мережевої ліцензії. Щоб згенерувати рядок мережевої ліцензії, ви повинні надати Caseware код блокування вашого сервера. Код блокування – це апаратний відбиток робочої станції сервера. Як знайти код блокування вашого сервера:
  1. На сервері, де інстальовано Сервер Мережевих Ліцензій, натисніть Пуск | Caseware International | Get Locking Code.
  2. Відкриється діалогове вікно Відомості про ліцензію Caseware. Запишіть код блокування (C-*1xxxxxxxxxxxxxxxxxx) або зробіть знімок екрана.
Надішліть код блокування разом з інформацією про ваш обліковий запис до служби підтримки. У відповідь вам буде надіслано рядок мережевої ліцензії.

Додавання рядка мережевої ліцензії

Коли ви отримали рядок мережевої ліцензії від Caseware, ви повинні додати його на Сервер Мережевих Ліцензій, щоб активувати його.

Щоб додати рядок мережевої ліцензії:

  1. На робочій станції, де інстальовано Інструменти Адміністратора, натисніть Пуск | Caseware International | Licnense Manager.
  2. На лівій панелі розгорніть розділ Subnet Servers.
  3. Натисніть правою кнопкою миші сервер, на якому інстальовано сервер мережевих ліцензій, і виберіть Add Featire | From a String | To Server and its File.
  4. Введіть рядок мережевої ліцензії в поле License Code. Натисніть кнопку Add.

Сервер мережевих ліцензій буде активовано з ліцензіями Working Papers вашої організації. Тепер ваші співробітники можуть зареєструвати свої копії Working Papers мережевою ліцензією.

Використовуйте мережеву ліцензію як метод реєстрації за замовчуванням

Ви можете налаштувати свій реєстр так, щоб ваші співробітники автоматично підключалися до мережевої ліцензії під час реєстрації Working Papers. Щоб використовувати мережеву ліцензію як метод реєстрації за замовчуванням:
  1. На сервері, де встановлено Сервер Мережевих Ліцензій, відкрийте Редактор Реєстру.
  2. Перейдіть до наступної папки: HKEY_LOCAL_MACHINE\SOFTWARE\Caseware\Working Papers\20xx.00\CWLS
  3. У теці CWLS клацніть правою кнопкою миші Server Mode і виберіть пункт Змінити. У полі Значення даних введіть 1 і натисніть кнопку OK.
  4. У меню виберіть пункт меню Правка | Створити | Значення рядка. Назвіть нове значення рядка Server Name.
  5. Клацніть правою кнопкою миші Server Name і виберіть Змінити. У полі Значення введіть ім’я сервера або IP-адресу робочої станції, на якій інстальовано Інструменти Адміністрування.
Коли співробітник запускає Working Papers на своїй робочій станції, метод реєстрації за замовчуванням встановлюється на основі мережевої ліцензії вашої організації.

Згенеруйте код авторизації для віддаленої вивантаженої ліцензії

Співробітники, які взяли ноутбук за межі офісу, не вивантаживши ліцензію, можуть запросити віддалену автономну ліцензію, щоб тимчасово авторизувати свою копію Working Papers. Щоб отримати віддалену автономну ліцензію, адміністратор, який має доступ до Інструментів Адміністратора, повинен згенерувати код авторизації для використання співробітником.

Примітка: Щоб дізнатися про те, як співробітник запитує ліцензію на віддалену роботу, див. Мережеві ліцензії.

Щоб згенерувати код авторизації для віддаленої автономної ліцензії:

  1. На робочій станції, де інстальовано Інструменти Адміністратора, натисніть Пуск | Caseware International | Commuter.
  2. У вікні WCommute натисніть Search Subnet, щоб знайти Сервер Мережевих Ліцензій.
  3. Виберіть пункт Check out authorization for remote machine, а потім введіть кількість днів, на які користувачеві потрібна ліцензія на віддалений доступ. Не запитуйте надмірну кількість днів, оскільки віддалені автономні ліцензії можуть повернутися на сервер мережевих ліцензій лише після закінчення терміну дії. Натисніть кнопку Check Out.
  4. У вікні Locking Code for Remote Machine введіть код блокування робочої станції співробітника. Співробітник повинен надати цю інформацію, коли він подає запит на отримання віддаленої автономної ліцензії. Натисніть кнопку ОК.

Буде згенеровано код авторизації, який ви маєте надати співробітнику. Співробітник може перейти до реєстрації своєї копії Робочих документів.

Примітки до питань, переглядів та клієнтських обговорень

В рамках процесу перевірки файлів або для виявлення значних питань, які потребують подальшого обговорення з клієнтом або партнером, додаток Питання Working Papers може зіграти ключову роль у межах аудиторського процесу.

Щоб відкрити панель Питання у Working Papers, знайдіть панель інструментів Навігація та Натисніть Питання. У CaseView натісніть правою кнопкою миші та оберіть в контекстному меню Додати Нове Питання. У CaseView панель Питання також відкриває автоматично щоразу, коли додається нове питання.

Підказка: Натискання ПКМ на панель Питання дозволяє вам додавати Нові питання, Редагувати питання та Видаляти питання. Ви також можете змінити інформацію безпосередньо з панелі Питання, не відкриваючи питання.

Примітка: Додаток Питання можна використовувати як альтернативу формам аудиторського завдання ISA:

  • Примітки щодо важливих рішень аудиту (Основне).
  • Робоча таблиця – Аудиторські висновки та питання для обговорення.
  • Робоча таблиця – Питання для майбутнього розгляду.

Щоб відкрити панель Питання у Working Papers, знайдіть панель інструментів Навігація і Натисніть Питання. 

У CaseView у вкладці Переглянути у групі Питання Натисніть Питання.

Натискання ПКМ на панель Питання дозволяє вам додавати Нові питання, Редагувати питання та Видаляти питання. Ви також можете змінити інформацію безпосередньо з панелі Питання, не відкриваючи питання. Дії

  1. Перебуваючи в документі, Натисніть ПКМ та з контекстного меню виберіть Додати нове питання. У межах документа CaseView ви можете мати можливість додати питання до клітинки, абзацу або документа.
  2. Також, перебуваючи в Адміністраторі документів, знайдіть та виділіть документ, якому ви хочете присвоїти питання, Натисніть ПКМ та оберіть Додати нове питання. Примітка: Обрання кількох документів створить кілька питань, по одному для кожного обраного документа.
  1. Введіть тему питання у полі Тема.

    Натисніть у наступному полі або скористайтеся клавішею Tab, щоб пройти через кожне поле. Клавіша Enter закриває діалогове вікно та зберігає всі зміни.

  1. У блоці Тип оберіть відповідний тип питання з переліку. Ви або ваша фірма може змінити стандартні типи питань або додати нові, якщо потрібно.
  1. За потреби надайте питання до конкретного користувача. Спадний перелік відобразить наступні варіанти:
    • Кожен – Усі члени команди аудиторського завдання можуть змінювати вкладку Вирішення питання.
    • Немає – Обмежує усім користувачам оновлення вкладки Вирішення питання.
    • Назви груп користувачів – Позначається назвою групи. Оберіть групу користувачів, щоб надати їй питання. Усі користувачі у цій групі зможуть оновити вкладку Вирішення питання.
    • Імена користувачів – Оберіть з переліку імен користувачів, які вже асоційовані з файлом.
  1. Поле Документ автоматично заповниться. Ви можете змінити цю асоціацію, якщо необхідно.
  2. Введіть детальну інформацію про питання у поле Опис. Ви можете використовувати поля Почати з, Належить та Пріоритет, щоб установити початкову та очікувану дати та пріоритет.
  1. Натисніть ОК.

Результати:
Створено питання та присвоєно до застосовних користувачів.

Адміністратор документів

Ви можете налаштувати зовнішній вигляд Адміністратора документів, щоб включити показники, що показують кількість питань, що додаються до кожного документа.

  1. Поки вікно Адміністратора документів активне, у меню Переглянути оберіть Змінити порядок колонок.
  2. Під розділом Сховані колонки виберіть один або більше з наступних:
ПараметрОпис
Всі питанняУсі питання, що враховують Завершені та Очищені питання.
Непрояснені питанняТільки питання, які є Завершеними та ще не Очищеними.
Всі невирішені питанняУсі питання, які не є Завершеними або Очищеними.
Мої невирішені питанняУсі питання, які не є Завершеними або Очищеними та призначені поточному користувачу, враховуючи групу, якій належить поточний користувач, або усім.
  1. Перетягніть стовпці у блок Активні Колонки або Натисніть кнопку лівої стрілки, щоб повернути вибрані елементи. Якщо потрібно, перевпорядкуйте відображені стовпці натисканням кнопок стрілки угору або стрілки вниз.
  1. Натисніть ОК, коли буде завершено. Індикатори будуть відображатися в областях, розташованих у Активних стовпцях в Адміністраторі документів.

Натискання індикатора запускає діалогове вікно властивостей документа, автоматично встановлене на вкладку Питання. Вигляд також автоматично фільтрується на основі вибраного індикатора.

Автоматичні документи-звіти

Щоб створити прості звіти про Питання:

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ там, де ви хочете вставити документ, і оберіть Новий / Автоматичний документ.
  2. Введіть Номер та Назву документа.
  3. Виберіть Питання у полі Тип документа.
  4. Виберіть інші необхідні параметри.
  5. Натисніть ОК.

Виключення антивірусу

Деякі антивірусні програми можуть неправильно повідомляти про проблеми з продуктами Caseware і перешкоджати роботі програм. Якщо у вас виникли ці проблеми, переконайтеся, що ви оновили антивірусне програмне забезпечення до останніх оновлень і пакетів оновлень.

Якщо ви все ще маєте проблеми з антивірусним програмним забезпеченням і продуктами Caseware, ми пропонуємо додати винятки до вашого антивірусу для таких розширень файлів і виконуваних файлів:

Розширення файлів:

  • *.ac
  • *.ac_
  • *.ac$
  • *.acx
  • *.cdx
  • *.csc
  • *.cv$
  • *.cvw
  • *.cwlock
  • *.cwz
  • *.dbf
  • *.fpt
  • *.lck
  • *.locks
  • *.tvr
  • *.clg
  • *.sci
  • *.scl
  • *.sec
  • *.sfa
  • *.sfc
  • *.sfcX
  • *.sfg
  • *.sfl
  • *.sfv
  • *.sgp
  • *.slg
  • *.spf
  • *.spm
  • *.spo
  • *.tmp

Виконувані файли:

  • cvwin32.exe
  • cvwin64.exe
  • cwcef.exe
  • cwhrpt32.exe
  • cwhrpt64.exe
  • cwin32.exe
  • cwin64.exe
  • cwpackager.exe
  • cwpackager64.exe
  • import32proxy.exe
  • pkwareproxy32.exe
  • tracker.exe
  • tracker64.exe
  • twainproxy32.exe

Щоб додати винятки до Windows Defender, перегляньте Налаштування та перевірка винятків на основі розширення файлу та розташування папки. З інших питань, пов’язаних із вашим антивірусним програмним забезпеченням, зверніться до постачальника антивірусного програмного забезпечення.

Розділи Робочої програми та Контрольного переліку

Шаблон включає в себе автоматизовані типи документів Робочої програми та Контрольних переліків. Робочі програми містять процедури для кожного конкретного розділу фінансової звітності, як це передбачено автором змісту. Документ контрольного переліку аналогічний документу робочої програми, але містить меншу кількість компонентів і використовується там, де процедури та відповіді потребують меншої деталізації, наприклад, для питань типу Так/Ні і питань типу вводу даних. У шаблоні контрольні переліки знаходяться переважно в папках «Планування», «Оцінка ризику», «Заходи у відповідь на ризик» та «Документація про завершення».

При першому відкритті робочої програми чи контрольного переліку вміст базується на вибірках, зроблених автором вмісту та вашою фірмою. Необов’язкові процедури можна додати з Каталогу контенту, або ви можете змінити та скласти процедури для вирішення конкретних питань в межах кожного аудиторського завдання.

Професійне судження має використовуватися при застосуванні процедур, викладених у робочих програмах та контрольних переліках, при визначенні ступеня їх застосування у кожній конкретній обставині.

Крім того, як зазначено, робочі програми та контрольні переліки включають наступні розділи та компоненти:

  1. Звіт про ризики.
  2. Документувати рекомендації.
  3. Докладні аудиторські заходи у відповідь (доступний лише у робочих програмах).
  4. Цілі (доступні лише в робочих програмах).
  5. Твердження, що містяться у фінансовій звітності (доступно лише в робочих програмах).
  6. Процедури фільтрації.
  7. АУДИТОРСЬКІ ВИСНОВКИ (на основі професійного судження).

Вкладки, розташовані у верхній частині кожної робочої програми та контрольного переліку, дозволяють отримати доступ до певного розділу документу. При виборі вкладки відображається тільки відповідний розділ. Для повернення до відображення всіх розділів робочої програми перейдіть на вкладку Всі. Якщо розділ приховано або вимкнено, його вкладка не відображається.

Міні-звіт про ризики

Міні-звіт про ризики можна включити у верхній частині робочої програми або контрольного переліку, який відображає ризики, пов’язані з цим документом. Ви можете вибрати один із двох міні-звітів про ризики. Звіт про виявлені ризики відображає ризики, якщо документ був позначений у полі Ризики покриті процедурами або ризик був оцінений як Рівень суб’єкта. Звіт про виявлені ризики відображає ризики, якщо документ позначено як Джерело в діалоговому вікні Ризик. 

Щоб показати або сховати міні-звіт про ризик, виберіть Звіт про ризик у меню Розділи або Натисніть кнопку «Звіт про ризик» . Для перемикання між видами міні-звіту про ризик, виберіть звіт з меню Опції / Перегляд звіту про ризик.

Коли міні-звіт про ризик включений у верхній частині робочої програми чи контрольного переліку, також включається додаткова область праворуч від процедур, яка відображає ризики для будь-яких процедур, пов’язаних із певним ризиком. Для отримання додаткової інформації про те, як пов’язувати ризики з процедурами, див. Процедури пов’язування з ризиком.

Ви також можете Редагувати або Копіювати ризики з міні-звіту про ризик, клацнувши ПКМ на ризик.

Щоб вставити міні-звіт про ризик:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму або контрольний перелік, який ви бажаєте редагувати.
  2. У меню Розділи виберіть Звіт про ризик або Натисніть кнопку .

Щоб видалити міні-звіт про ризик, у меню Розділи виберіть Звіт про ризик або Натисніть кнопку . Щоб надрукувати міні-звіт про ризик, у меню Опції виберіть Друкувати «Ризик».

У робочій програмі, контрольному переліку або Робочому документі з розділів фінансової звітності ви можете вказати, чи є міні-звіт про ризик у верхній частині документу міні-звітом про ризики, покриті процедурами, або міні-звітом про ідентифіковані ризики. Міні-звіт про ризики, покриті процедурами, перелічує ризики на рівні суб’єкта господарювання і ризики, покриті процедурами, що розглядаються в робочій програмі або контрольному переліку, в якому міститься звіт. Міні-звіт про ідентифіковані ризики перелічує ризики, де джерелом ризику є робоча програма, контрольний перелік або Робочий документ з розділів фінансової звітності. У робочому документі з розділів фінансової звітності у звіті про ідентифіковані ризики також міститься список ризиків на рівні суб’єкта господарювання.

Щоб вказати тип міні-звіту про ризик:

  1. У меню Опції виберіть Перегляд звіту про ризик.
  2. У підменю, що з’явиться, виберіть Ризики ідентифіковано, щоб відобразити міні-звіт про ідентифіковані ризики, або виберіть Ризики покриті процедурами, щоб відобразити міні-звіт про ризики, покриті процедурами.
  3. Якщо з’явиться діалогове вікно, в якому буде запитано, чи хочете ви змінити поточно використане представлення з автоматичного режиму вручну, Натисніть Так. Встановлення перегляду вручну дозволяє вказати тип міні-звіту про ризики.
  4. У діалоговому вікні, у якому буде запитано, чи хочете поточний вигляд перегляду стати новим стандартним для цього документу, Натисніть Так.

Документувати рекомендації

Автор чи ваша фірма, можливо, додали рекомендації до документів та процедур, які допоможуть вам заповнити документацію. Рекомендації щодо документів наведені у верхній частині робочої програми та забезпечують загальні рекомендації для робочої програми. Нижче наведено рекомендації щодо кожної процедури або субпроцедури, специфічної для окремої статті.

Показати/сховати вкладку Документувати рекомендації:

  1. У меню Опції виберіть Відобразити «Документувати рекомендації».
  2. Біля пункту меню з’явиться прапорець, коли буде відображено вказівки щодо документації.

Докладні аудиторські заходи у відповідь (доступний лише у робочих програмах)

Кожна робоча програма містить розділ Планування для використання у розробці робочої програми, яка відповідає оцінюваним ризикам як на фінансовій звітності, так і на рівні твердження. Цей розділ використовується для документування характеру та масштабу запланованих аудиторських процедур.

Альтернативні формати для розділу докладних аудиторських заходів у відповідь можуть бути доступні вашій фірмі.

Щоб полегшити роботу в документі після того, як докладна аудиторська відповідь буде вставлена в робочу програму, область може бути згорнута або прихована.

Якщо фірма вирішила включити стовпці аудиторських заходів у відповідь в FSA Робочий документ з розділів фінансової звітності (встановлений в AO. Загальні опції), частини докладних аудиторських заходів у відповідь будуть заповнені автоматично, а не вручну у робочій програмі. Робота повинна бути виконана у документі FSA. Робочий документ з розділів фінансової звітності, яка повинна була бути завершена на етапі планування вашої аудиторської діяльності, яка потім заповнить детальні аудиторські заходи у відповідь.

Кнопки індикатора можуть бути показані перед докладними аудиторськими заходами у відповідь на основі процедурної групи/підгрупи, пов’язаної з процедурами, включеними до робочої програми:

  •  буде показано, якщо в робочій програмі існують процедури, які можуть не знадобитися, і ви можете робити надто багато роботи.
  •  буде показано, якщо в робочій програмі відсутні необхідні процедури, які є важливою інформацією для вашого аудиторського завдання.

Реалізація детальних аудиторських заходів у відповідь дозволяє планувати та розробляти робочу програму, яка відповідає оцінюваним ризикам як на рівні фінансової звітності, так і на рівні твердження.

Щоб вставити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь, виконайте наведені нижче дії:

  1. У меню Розділи у верхній частині робочої програми виберіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Ви також можете натиснути .
  2. Оберіть необхідний формат та Натисніть кнопку OК.
  3. Прапорець біля відповідного розділу в меню Розділи вказує на те, що розділ відображатиметься.

Результати

Розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь відображатиметься у верхній частині робочої програми. Щоб видалити цей розділ, просто перейдіть до меню Розділи та виберіть повторно Докладні аудиторські заходи у відповідь.

Примітка: Індикатори ( або ) відображаються у таблиці Аудиторські заходи у відповідь, щоб інформувати користувачів, чи кожна відповідь FSA не розглядається чи не потребує вирішення у відповідній робочій програмі. Вибір піктограми запропонує вам видалити або вставити процедури, як потрібно.

Щоб завершити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь, виконайте наведені нижче дії:

  1. Відмітьте прапорцем Міркування щодо докладних аудиторських заходів у відповідь.
  2. Відповідайте на питання, що містяться в розділі Докладні аудиторські заходи у відповідь, і визначте вплив (якщо такі є) на план аудиту.
  1. Визначити Оцінені ризики на рівні фінансової звітності та чи оцінені ризики змінилися з попереднього періоду. Цей розділ автоматично заповнюється зі стовпця РСВ Робочого документу з розділів фінансової звітності.
  2. Використовуючи професійне судження, визначте відповідний характер та обсяг (сукупність) аудиторських процедур для вирішення кожного твердження. Якщо ваша фірма вирішила включити стовпці аудиторських заходів у відповідь в Робочий документ з розділів фінансової звітності, цей розділ автоматично заповнюється з робочого документу, а не вручну в документі робочої програми. Типи запропонованих аудиторських процедур включають:
    1. Процедури по суті – основні є типовими процедурами, що виконуються на більшості аудитів. Ці процедури завжди потрібно адаптувати для покриття оцінених ризиків за допомогою будь-яких непотрібних процедур. Якщо ризик суттєвих викривлень дуже низький, додаткові процедури можуть не знадобитися.
    2. Процедури по суті – розширені є процедурами, що виконуються в ситуаціях, коли оцінені ризики за твердженнями є вищими, ніж ті, що будуть охоплені основними процедурами, де існують певні або суттєві ризики. Ці процедури також включають в себе тестування деталей методом відбору вибірки.
    3. Аналітичні процедури по суті можна використовувати там, де можна передбачити суму, а потім порівнювати її з фактичними сумами.
    4. Тестування заходів контролю використовується для оцінки операційної ефективності контролю на рівні твердження. Залежно від ступеня тестування, тестування заходів контролю може зменшити ризик від високого рівня до помірного або навіть низького рівня.

Точки зору:

  • Аудиторські процедури, що стосуються кількох тверджень, можуть виключити або зменшити деякі інші тести.
  • Провести тестування заходів контролю за порівняльним тестом деталей. Розміри вибірки зазвичай менші.
  • Робота виконана (наприклад, тести контролю) на інші частини потоку транзакцій.
  1. Використовуючи професійне судження, визначте, чи наведені процедури є достатніми для оцінки ризику.

Щоб додати/видалити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь після вставки:

  1. У меню Розділи виберіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Прапорець показує, що розділ відображається.
  2. Щоб видалити розділ докладних аудиторських заходів у відповідь, виберіть Розділи та очистіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Натисніть Так, щоб підтвердити, що ви хочете видалити розділ докладних аудиторських заходів у відповідь.

Цілі (доступні лише в робочих програмах)

Знаходяться тільки в документах робочої програми, розділ Цілі визначає цілі кожної робочої програми. За замовчуванням в шаблоні відображається область «Цілі». Проте ви має можливість вимкнути її.

Ви можете пов’язати цілі з аудиторськими процедурами та підпроцедурами. Пов’язані цілі будуть відображені поруч з процедурою.

Щоб показати або приховати область «Цілі», виберіть Вставити список цілей аудиту в меню Розділи. Приховування розділу цілі не вплине на відповідні завдання, які відображаються в області аудиторських процедур.

Щоб видалити розділ цілей і список цілей, Натисніть ПКМ в розділі цілей і виберіть пункт Видалити цілі.

Щоб вставити, відредагувати, видалити або сортувати об’єкти в розділі цілей, Натисніть ПКМ та виберіть потрібний елемент.

Твердження, що містяться у фінансовій звітності (доступно лише в робочих програмах)

Твердження – це представлення від керівництва, явні або інші, що містяться у фінансовій звітності. Аудитор повинен отримати достатні та відповідні докази для підтримки тверджень фінансової звітності.

Аудит за замовчуванням складається з чотирьох тверджень: Повнота, Існування, Точність та Оцінка. Ваша фірма може змінити або включити інші твердження. Додаткові твердження команда аудиторського завдання додати не може.

Розташовані лише у документах робочої програми, в розділі Твердження, що містяться у фінансової звітності відображаються всі наявні твердження та їх скорочення. Цей розділ є необов’язковим, і його можна вимкнути для кожної робочої програми. Ваша фірма може вимкнути розділ тверджень у всьому шаблоні.  

Щоб вставити розділ тверджень:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму, яку ви хочете редагувати.
  2. Якщо розділ тверджень не відображається наразі, його можна буде повторно вставити, якщо автори вмісту або ваша фірма використовують цю область у вашій фірмі.
  3. У меню Розділи у верхній частині робочої програми виберіть Вставити перелік тверджень.
  1. Прапорець біля відповідного розділу в меню Розділи вказує, що розділ відображається. Щоб видалити перелік тверджень, зніміть прапорець у меню Розділи.

Щоб показати або сховати розділ тверджень, виберіть Вставити перелік тверджень з меню Розділи або Натисніть кнопку на панелі інструментів.

Щоб додати чи змінити твердження:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму, яку ви хочете редагувати.
  2. Помістіть курсор на процедуру або субпроцедуру, яку потрібно змінити.
  3. Натисніть ПКМ та виберіть Твердження. Ви також можете скористатися меню Процедури у верхній частині робочої програми.
  4. Виберіть або приберіть відповідні твердження.
  5. Натисніть OK.

Процедури

Розділ Процедури містить кроки, які повинна виконати команда аудиторського завдання. Ви можете змінювати, видаляти та вставляти процедури.

Крім відмічених, розділ Процедури у робочій програмі та контрольному переліку включає такі стовпці:

Стовпець Опис
Процедура Кроки повинні бути завершені командою аудиторського завдання. Залежно від уподобань вашої фірми, ви можете змінювати, вставляти або видаляти процедури з меню, на яке можна клацнути ПКМ або в меню Процедури. Процедури, позначені як Обов’язкові (), не можуть бути видалені вашою фірмою або автором вмісту.
Цілі (Тільки робочі програми) Закріплює цілі з розділу Цілі до процедур. Щоб змінити цілі в процедурі, виберіть Цілі в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру. Залежно від налаштувань вашої фірми цей стовпець може бути недоступним

Твердження (Тільки робочі програми)

 Відображає твердження, призначені для окремих процедур або субпроцедур. Ви можете додавати або змінювати твердження до введених процедур. Щоб змінити твердження, виберіть Твердження в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру. Залежно від налаштувань вашої фірми цей стовпець може бути недоступним.
Результат У випадаючому меню виберіть відповідь на аудиторську процедуру. Залежно від уподобань вашої фірми, перелік з випадаючого меню може відрізнятися або, навпаки, може бути клітинкою вводу. Примітка: Після того, як процедура підписана, підпис повинен бути видалений, перш ніж ваш результат може бути змінений.
Ким Після введення Результату для процедури відобразиться ваш ідентифікатор користувача та дат підписання. Залежно від налаштувань вашої фірми та вибраного Результату, підписання може бути автоматично введено або вам може знадобитися перевірити його вручну.
Посилання Створює посилання на документи, в яких виконувалась ваша робота. Щоб ввести посилання, виберіть Вставити нове посилання в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру.
Процедура призначення Відображає користувача, якому було призначено процедуру. Цей стовпець відображається, лише якщо в клієнтському файлі була ввімкнена процедура призначення.

Якщо ваша фірма обрала вимагати питання до типу відповіді, інші показники, які можуть з’явитися наприкінці ряду процедур, включають:

Індикатор Опис
Вказує, що ви повинні створити Питання, базоване на Результаті відповіді Завершено, з винятками, зазначеними нижче. Натиснувши на значок, буде запущено діалогове вікно Питання.
Вказує на те, що було присвоєно Питання до процедури. 
Вказує на те, що до процедури було присвоєно Питання, і питання виникає в документі  Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.
Вказує на те, що Ризик був пов’язаний з процедурою. Текст буде відповідати назві  Ризику.

Компонент Working Papers Питання дозволяє створювати електронні примітки про перегляд, які можуть бути призначені для будь-якого конкретного документу у файлі або у файлі клієнта в цілому.

Щоб додати додаткові процедури з Каталогу контенту:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або субпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову процедуру з Каталогу контенту. Ви також можете використовувати меню «Процедури» у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або випадаючого меню на панелі інструментів панелі справа .
  3. У спадному меню у верхній частині діалогового вікна «Каталог контенту» виберіть стислий вигляд або детальний вигляд. Стислий вигляд відображає назву процедури, код галузі (якщо застосовується) та ім’я власника. У детальному вигляді відображається, як відображається сумарний вигляд, а також номер версії, дата створення та дата зміни.
  4. Оберіть потрібні прапорці поруч із потрібними процедурами. Кілька процедур можна вибрати одночасно. Щоб переглянути вміст у нижній панелі перед вставкою, установіть прапорець Попередній перегляд вмісту.
  5. Додаткові процедури можуть бути ідентифіковані символом ** поруч із назвами процедур.
  6. Вибравши процедури, Натисніть кнопку ОК. Додаткові процедури будуть вставлені в нижній частині документа.
  7. Модифікуйте або сортуйте процедури за необхідності.

Щоб додати нові процедури:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або підпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову процедуру. Ви також можете скористатись меню «Процедури» у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або Натисніть . Додаткові альтернативи доступні у випадаючому меню поряд з кнопкою .
  3. Виберіть кількість процедур для вставки та Натисніть OK.
  4. Введіть необхідний текст або скопіюйте та вставте текст з іншого документа. Ви можете використовувати панель стилів CaseView для будь-якого доданого тексту – жирний шрифт, курсив або підкреслення. Порада: якщо скопіювати з іншого документа, шрифт може не виглядати однаково при копіюванні. Збережіть документ, і процедура буде застосована з шрифтом, щоб відповідати решті процедур.
  5. Сортування процедур за потреби.

Щоб додати нову субпроцедуру:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або субпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову субпроцедуру – 1-го рівня або Вставити нову субпроцедуру – 2го рівня. Ви також можете використовувати меню Процедури у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або випадаючого меню поруч із кнопкою . Ви можете вказати кількість процедур, які потрібно додати, але кількість субпроцедур обмежена – максимум 30.
  3. Якщо вам потрібні субпроцедури на другому рівні, ви повинні почати з курсора на субпроцедурі.
  4. Введіть потрібний текст або скопіюйте та вставте текст з іншого документа. Ви можете використовувати панель стилів CaseView напівжирним шрифтом, курсивом або підкреслення будь-якого доданого тексту. Порада: якщо текст копіюється з іншого документа, шрифт може не виглядати так само при копіюванні. Зберегти документ після завершення, а субпроцедурі буде застосовано шрифт що відповідає решті процедур.
  5. Відсортуйте субпроцедури за потреби.

Щоб імпортувати процедури з робочої програми чи контрольного переліку:

  1. На панелі меню Натисніть Процедури та виберіть Імпортувати процедури. Діалогове вікно «Імпортування процедур» відкриється з поточним файлом клієнта в якості джерела імпорту.
  2. Якщо робоча програма чи контрольний перелік, який ви хочете скопіювати, знаходиться в іншому клієнтському файлі, Натисніть кнопку Огляд, щоб змінити джерело імпорту. Виберіть файл клієнта (.ac), з якого потрібно скопіювати.
  3. Наступний Адміністратор документів імпорту вихідного повідомлення покаже Адміністратора документів вибраного джерела. Оновіть список, якщо потрібно, натиснувши кнопку Оновити.
  4. Виберіть джерело документа, з якого імпортувати процедури, та Натисніть кнопку ОК.
  5. Відкриється діалогове вікно Процедур імпорту з переліком процедур, які можна імпортувати. Установіть прапорець поруч із кожною процедурою, яку хочете імпортувати.

Натисніть кнопку OK.

Передумови

Якщо автор встановив процедуру, яка буде потрібна для всіх завдань або якщо ризик був пов’язаний з процедурою, ви не зможете видалити процедуру. Ви також не зможете видалити процедуру, якщо виконано всі наступні дії:

  • Розподіл процедур було виконано для файлу клієнта.
  • Процедура вам не призначена.
  • У вас немає прав призначення.

Видалення процедур та субпроцедур:

  1. Помістіть курсор на процедуру або субпроцедуру, яку потрібно видалити.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Видалити процедуру або Видалити субпроцедуру. Ви також можете скористатись меню Процедури у верхній частині документа.

Видалені процедури не видаляються назавжди з робочої програми та контрольних матеріалів до того часу, поки не буде виконано функцію Очищення Working Papers у файлі клієнта.

Огляд видалених процедур:

  1. У меню Процедури виберіть Огляд видалених процедур. Після вибору біля меню з’являється прапорець, який вказує на те, що видалені процедури видно.
  2. Перегляньте документ зверху вниз. Будь-які видалені процедури та субпроцедури відображатимуться в місці розташування кольором тексту, визначеним у CaseView, а нумерація нотаток відображатиметься як {N#}.

Примітка: Щоб відобразити налаштування кольору тексту в CaseView, виберіть Параметри у вкладці Переглянути.

  1. Якщо ви хочете відновити всі видалені процедури або субпроцедури, Натисніть ПКМ на видалену процедуру та виберіть Відновити процедуру або Відновити субпроцедуру. Або ж помістіть курсор на видалену процедуру, а в меню Процедури, виберіть Відновити процедури або Відновити субпроцедури.
  2. Коли ви завершите огляд, у меню Процедури виберіть опцію Огляд видалених процедур ще раз, щоб приховати видалені процедури.

Примітка: Коли ви виконуєте Чистку, всі видалені процедури видаляються назавжди, і їх більше не можна переглянути.

Рекомендації до процедури

Як і у вкладці Документування рекомендацій, автор вмісту або фірма-автор може надати рекомендації щодо рівня в розділи Аудиторські процедури. Інструкція відображається під кожною процедурою або субпроцедурою і ніколи не буде друкуватись.

Щоб показати або сховати всі інструкції по процедурі, Натисніть на значок Показати усі рекомендації  на панелі інструментів.

Встановлення

Щоб встановити 1C Import, потрібно виконати наступне:

  1. Відкрити файл наданий компанією Caseware.
  2. У вікні вибору місця для встановлення має бути за замовчуванням: C:\Program Files\CaseWare IDEA\IDEA SAF-T App\Tools\1C_Import та натисніть Next.
  3. З’явиться вікно з підтвердженням місцезнаходження файлу, натиснути Install.
  4. По завершенню установки поставити помітку щоб переглянути User Manual та натиснути Finish.

Призначення номерів меппінгу

Номери меппінгу подібні до стандартного плану рахунків із усіма відповідними властивостями (наприклад, групою листів, класом, податковим зв’язком), попередньо призначеними для цих рахунків. Призначаючи номер меппінгу для кожного із схем рахунків клієнта, всі властивості цього номера меппінгу автоматично заповнюються для рахунку клієнта. Окрім значно швидшого, ніж застосування властивостей для кожного з рахунку клієнта, цей метод забезпечує узгодженість та точність усіх файлів.

Головний шаблон містить основну базу даних меппінгу, яка використовується деякими компонентами шаблону (наприклад, документ Суттєвість). База даних меппінгу безпосередньо в шаблоні дозволяє використовувати основний план рахунків, який є загальним для всіх файлів клієнта, одночасно зберігаючи специфічний план рахунків для клієнта.

  1. На вкладці Рахунок Working Papers оберіть Призначити меппінг.
  2. Призначте номери меппінгу, вибравши рахунок у розділі «Не розмеплені рахунки», оберіть номер меппінгу у
    правій частині діалогового вікна (Номери меппінгу) та натисніть «Відобразити».
  3. Натисніть кнопку Застосувати, щоб зберегти зміни до робочої оборотно-сальдової відомості, не закриваючи
    діалогове вікно.
  4. Повторюйте дію доти, доки всій оборотно-сальдовій відомості не будуть призначені відповідні номери
    меппінгу.
  5. Натисніть ОК.

Також у шаблоні Audit Ukraine на панелі інструментів доступна кнопка Авто Меппінг, яка дозволяє призначити номери меппінгу автоматично.

При першому запуску Caseware Working Papers

Ідентифікація користувача

При першому запуску Caseware Working Papers користувачам потрібно надати базову інформацію про себе для ідентифікації. Це включає:
  • Ідентифікатор користувача – оберіть або створіть ID користувача. Ваш ІD не повинен перевищувати 20 буквено-цифрових символів.
  • Повне ім’я – вкажіть повне ім’я для ідентифікації.
  • Ініціали – введіть свої ініціали. Вони будуть використовуватися для відображення виконання ролі.

Ідентифікація користувачів використовується для відображення інших користувачів в проекті, записів в журналі змін, відображенні виконання ролей, тощо.

Кнопка Управляти – відкриває діалогове вікно Керування ідентифікаторами, де ви можете створювати, редагувати, видаляти та іншим чином керувати своїми ідентифікаторами користувачів.

Зауважте: Ви можете перевірити свій поточний ідентифікатор користувача, натиснувши Інструменти | Захист | Хто я такий?

Після ввімкнення захисту для файлу ви більше не можете створювати ідентифікатори користувачів. Усі ідентифікатори з доступом до файлу керуються через діалогове вікно Користувачі та групи. Додаткову інформацію див. у розділі Керування користувачами.

Вибір одиниць вимірювання

Під час першого запуску документу CaseView з’явиться діалогове вікно Вибір основної одиниці, у якому користувачі зможуть вибрати базову одиницю для вимірювань.

Види систем:

  • Встановити програму для використання метричних одиниць. Виберіть цей перемикач, щоб використовувати метричну систему в CaseView.
  • Налаштувати програми для використання незалежних одиниць. Виберіть цей перемикач, щоб використовувати незалежну (американську) систему вимірювання.

Якщо вибрано неправильний параметр, цей параметр можна змінити, перейшовши на вкладку Інструменти, у групі Утиліти, клацнувши Параметри та перейшовши на вкладку Вимірювання.

Зауважте: Якщо користувачі не мають права запису до файлу налаштувань одиниць вимірювання cvwin.ini, програма попросить користувача вибрати одиницю вимірювання ще раз. Щоб налаштувати доступ для запису до цього файлу, потрібно змінити параметри дозволу на вкладці Безпека у властивостях папки. Ця папка прихована за замовчуванням і може бути показана, вибравши відображення прихованих елементів на вкладці Перегляд у Параметрах папки. Шлях до папки з файлом cvwin.ini:

C:\ProgramData\CaseWare\Working Papers\20XX\CaseView

Встановлення шаблону

Встановлюючи шаблон для Caseware Working Papers на робочу станцію, переконайтеся, що спочатку закрили всі інші програми. Можливо, доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, поки не завершиться процес встановлення.

Зауважте: перед встановленням шаблону необхідно встановити Caseware Working Papers.

  1. Завантажте необхідний шаблон за посиланням, яке надасть розробник, на робочу станцію, де було попередньо встановлено програмне забезпечення Working Papers:
  1. Двічі клацніть пакет шаблонів, щоб запустити майстер встановлення шаблонів. Він проведе вас через кроки, необхідні для встановлення шаблонів.
  1. На екрані привітання натисніть Далі.
  1. Прочитайте Ліцензійну угоду, а потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть Далі.
  1. Визначте каталог встановлення для шаблону. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Готово.

Зауважте: Якщо ви змінювали шлях для встановлення Working Papers за замовчуванням, потрібно буде змінити і шлях встановлення шаблону. Для цього натисніть Перегляд… та оберіть відповідну папку.

  1. Коли майстер завершить роботу, натисніть Закрити.
  1. Ви можете переглянути список всіх встановлених шаблонів. Для цього відкрийте Working Papers та перейдіть: Файл | Шаблони.
  1. У вікні Шаблони відобразиться список встановлених шаблонів та інструменти для їх керування.

Експорт документів у формат PDF

Як альтернатива Блокуванню, Функція експорту в PDF-файл у Working Papers дозволяє копіювати всі документи в клієнтському файлі на певний момент часу в один або кілька файлів PDF.

Щоб експортувати документи у формат PDF, необхідно:

  1. У вкладці Аудиторське завдання в групі Дані Натисніть Експорт / Пакет PDF.
  2. Потім перейдіть до PDF-документів, оберіть або Властивості, або Новий, щоб визначити PDF-документ.
  1. Натисніть ОК.
  2. Оберіть та перетягніть документи, які ви хочете включити до PDF-документу або Натисніть Додати.
  1. Натисніть Зберегти, щоб зберегти налаштування експорту як Набір для експорту для більш пізнього використання, за потреби.
  2. Натисніть Експорт, щоб створити PDF-документ(и).
  3. У діалоговому вікні Обрати Папку введіть папку для файлу експорту та Натисніть ОК.

Шаблон

Articles

Встановлення шаблону

Встановлюючи Caseware Financials на робочу станцію, переконайтеся, що спочатку закрили всі інші програми. Можливо, доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, поки не завершиться процес встановлення.

Примітка: Модуль Caseware Financials складається із двох блоків:

  1. Програмне забезпечення Working Papers;
  2. Шаблон фінансової звітності Financials

Встановлення Working Papers

Перед встановленням переконайтеся, що робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам.

Наступним кроком буде встановлення Working Papers.

Встановлення шаблону Financials

Завантажте необхідний шаблон за посиланням на робочу станцію, де було попередньо встановлено програмне забезпечення Working Papers:

Щоб встановити шаблон Financials на робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл, а потім двічі клацніть його, щоб запустити майстер інсталяції.
  2. На екрані привітання натисніть Далі.
  3. Призначте каталог встановлення для робочих документів. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  4. Натисніть Готово, щоб почати встановлення.

Financials встановлено на робочому місці. Натисніть Готово, щоб закрити майстер InstallShield.

Додатково можна переглянути відеоролик про встановлення програми Working Papers та шаблону Financials.

Створення резервної копії шаблону (перепакування шаблону)

  1. Запустіть програму.
  1. Натисніть кнопку Шаблони.
  1. Натисніть на знак шаблону у вікні, що з’явився.
  1. Натисніть кнопку Перепакування.
  1. Далі.
  1. У полі «Назва» прописуєте необхідну назву шаблону (краще змінити тільки дату у існуючій назві), копіюєте її. Далі натисніть кнопку Перегляд та оберіть місце у якому необхідно зберегти файл шаблону, давши йому таку ж назву.

Натисніть кнопку Зберегти.

  1. Готово.

Трохи почекайте.

  1. Закрити, Ваш шаблон перепаковано. Якщо виникнуть проблеми після встановлення оновлення, Ви завжди зможете повернутись до старішої версії шаблону, встановивши його.

Перевстановлення шаблону

Для того щоб перевстановити шаблон потрібно запустити інсталяційний файл та пройти наступні кроки інсталяції:

  1. На екрані привітання натисніть Далі.
  1. Залиште шляхи за замовчуванням. Оберіть чи робити копію існуючого шаблону перед його видаленням, у разі якщо у Вас вже встановлено шаблон. Натисніть Готово.
  2. Дочекайтесь видалення попереднього шаблону, якщо він був встановлений, натисніть Закрити, дочекайтесь закінчення встановлення, натисніть Закрити. Шаблон перевстановлено!

Встановлення патчу (оновлення) на шаблон

Спочатку потрібно запустити інсталяційний файл нового шаблону\оновлення (Financials INT Х.Х.Х Ukraine PATCH ХХ.ХХ.ХХ), який знаходиться на гугл-диску\у листі.

Спочатку перенесіть, копіюючи, даний шаблон на комп’ютер.

Потім запустіть інсталяційний файл Financials INT Х.Х.Х Ukraine PATCH ХХ.ХХ.ХХ та слідуйте інструкції:

  1. У даному вікні натисніть Далі.
  1. Готово.
  1. Далі.
  1. Далі трішки почекайте.
  1. Натисніть Закрити.
  1. Після цього відкрийте необхідний проєкт.
  1. Запустіть файл фінансової звітності.
  1. Натиснувши правою кнопкою на голубому полі, натисніть Примусово оновити все.
  1. Так.
  1. Так.
  1. Оновлення може зайняти трохи часу.
  1. Перевірте внесені зміни.

Суттєвість

Документи Суттєвості (Основний) (420. та 420C.) дозволять вам визначити суттєвість для аудиторського завдання. Зведена форма аудиту 420C. призначена для використання у менших аудиторських завданнях аудиторами, які розуміють вимоги МСА. Значення встановлюється для кожного завдання для:

  • Загальний рівень суттєвості – базується на професійному судженні аудитора стосовно найбільшої кількості викривлень, які можуть бути включені до фінансової звітності, не впливаючи на економічні рішення, прийняті користувачем фінансової звітності. Загальна суттєвість формується у Робочому документі з розділів фінансової звітності (FSA), який використовується для позначення областей фінансової звітності.
  • Суттєвість для виконання аудиторських процедур – суттєвість для виконання аудиторських процедур встановлюється меншою сумою, ніж загальний рівень суттєвості. Вона забезпечує маржу чи буфер, так що індивідуально несуттєві викривлення не накопичуватимуться до суми, яка суттєво суперечить фінансовій звітності. Суттєвість для виконання аудиторських процедур переноситься в Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA), яка використовується для позначення розділів фінансової звітності.
  • Специфічна суттєвість – в деяких випадках може виникнути потреба в забезпеченні більшого буфера або виявлення ігнорувань чи подій, які набагато менші, ніж можна було б ідентифікувати, використовуючи суттєвість виконання на рівні фінансової звітності. Специфічна суттєвість стосується класів транзакцій, залишків на рахунках, розкриття інформації та інших міркувань.
  • Незначна суттєвість – в деяких випадках може виникнути потреба у наданні суми, нижче якої викривлення буде явно незначним. Як окремі, так і сукупні ці суми явно не матимуть суттєвого впливу на фінансову звітність.

Суттєвість допомагає визначити важливі розділи у робочому документі з розділів фінансової звітності. Якщо попередня оцінка суттєвості та ризику аудиту змінюється від початкового планування до часу оцінки результатів аудиту, аудиторська відповідь та процедури повинні бути відповідно оновлені.

Баланси автоматично заповнюють документ про суттєвість, використовуючи розрахунки на основі стандартних номерів меппінгу безпосередньо у шаблоні. Щоб змінити розрахунки за замовчуванням на різні номери меппінгу, різні
групування або певні рахунки, спершу виберіть Включити Редагування у меню Переглянути. Двічі натисніть кожну клітинку для редагування і зробіть відповідні зміни у поле розрахунку.

Документ про суттєвість також дозволяє вводити значення вручну. Крім того, у документі є пункти меню та контекстне меню, що викликається натисканням ПКМ, щоб додавати, видаляти та сортувати рядки.

A network request is made to the standalone library

Додавання до існуючого файлу клієнта Working Papers

Коли ви встановлюєте шаблон, він додається як бібліотека документів, яка дозволяє вам легко вибрати документи, що відповідають ситуації з вашим клієнтом. Ви можете інтегрувати документи до будь-якого існуючого файлу клієнта Working Papers, використовуючи функцію Бібліотека документів у Working Papers.

Примітка: Назва бібліотеки документів буде залежати від конкретного шаблону, встановленого у вашій системі.

  1. Відкрийте існуючий файл клієнта в CaseWare Working Papers.
  2. На вкладці Документ Натисніть З бібліотеки.
  1. У спадному меню Джерело виберіть бібліотеку документів для свого шаблону. Назва цієї бібліотеки залежить від продукту, який ви встановили. У даному випадку це бібліотека документів шаблону Audit Ukraine.

Виділіть потрібні документи та Натисніть Додати або перетягніть їх до Адміністратора документів. Ви можете вибрати кілька документів натисканням Shift+ЛКМ, щоб вибрати діапазон документів, або натисканням Ctrl+ЛКМ, щоб вибрати декілька документів.

Audit Ukraine містить наступні папки за замовчуванням:

Примітка: Не всі документи входять до папки. Документи у вашому поточному файлі клієнта з таким самимномером документу повинні бути видалені перед копіюванням нових документів, які використовують один і той женомер. Багато документів шаблону Аудит записуються у базу даних клієнтських файлів, і збереження дублікатів з нихможе викликати проблеми.

Ми рекомендуємо скопіювати наступні папки у бібліотеку документів:

  • Папка Планування
  • Папка Оцінка ризиків
  • Папка Заходи у відповідь на ризик
  • Плани та процедури аудиту – Активи / Зобов’язання та власний капітал / Звіт про прибутки та збитки
  • Папка Документація про завершення
  • Папка Нові основні документи

Папки, які слід завжди копіювати, включають в себе:

  • Папка оновлення
  • Папка Документи контролю

Властивості Аудиторського завдання

Після обрання профілю аудиторського завдання, де це доречно, відображається діалогове вікно Властивості аудиторського завдання. Інформація, яка зібрана у Властивостях аудиторського завдання, пов’язана з документами у шаблоні. Наприклад, Ім’я клієнта і Звітні дати, які з’являються у всіх документах, пов’язані з цією областю.

Щоб переконатися, що дані відображаються правильно в усьому файлі аудиторського завдання,
потрібно:

  • Заповнити кожну статтю у верхньому та нижньому регістрі, щоб забезпечити правильне подання у всіх
    документах. Ім’я клієнта, наприклад, друкується у верхній частині всіх автоматичних документів.
  • Використовуйте вкладки «Контакт 1» та «Контакт 2», щоб ввести інформацію про основні контакти в організації.
  • Дату кінця року та дату періоду потрібно ввести до початку роботи у файлі. Послідовність дати за замовчуванням встановлюється щорічно, і її можна змінити, коли це необхідно. Дані за замовчуванням встановлюються автоматично на основі цієї інформації. Дані, введені на вкладці «Звітні дати», контролюють інформацію, яка відображається у всіх автоматичних документах.

Встановлення шаблону

Встановлюючи Caseware Financials на робочу станцію, переконайтеся, що спочатку закрили всі інші програми. Можливо, доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, поки не завершиться процес встановлення.

Примітка: Модуль Caseware Financials складається із двох блоків:

  1. Програмне забезпечення Working Papers;
  2. Шаблон фінансової звітності Financials

Встановлення Working Papers

Перед встановленням переконайтеся, що робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам.

Наступним кроком буде встановлення Working Papers.

Встановлення шаблону Financials

Завантажте необхідний шаблон за посиланням на робочу станцію, де було попередньо встановлено програмне забезпечення Working Papers:

Щоб встановити шаблон Financials на робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл, а потім двічі клацніть його, щоб запустити майстер інсталяції.
  2. На екрані привітання натисніть Далі.
  3. Призначте каталог встановлення для робочих документів. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  4. Натисніть Готово, щоб почати встановлення.

Financials встановлено на робочому місці. Натисніть Готово, щоб закрити майстер InstallShield.

Додатково можна переглянути відеоролик про встановлення програми Working Papers та шаблону Financials.

Створення сховища даних

Є два доступні типи сховищ даних: xBase та SQL. Використовуйте наступні рекомендації для вибору відповідного типу сховища даних для вашої організації:

Сховище даних xBase

  • Менше ніж 50 користувачів
  • Використовує надійну, фіксовану мережу з проводами

Сховище даних SQL

  • Більше 50 користувачів
  • Використовує Microsoft SQL Server

Перед створенням сховища даних переконайтеся, що кожен користувач, який буде підключатися до сховища, має права на читання, запис і видалення для директорії та сервера.

Для створення xBase сховища даних:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool. У групі Створити/Підключити натисніть Створити.
  2. Відобразиться Майстер створення сховища даних. Виберіть Нове xBase сховище даних і натисніть Далі.
  1. У полі Папка введіть шлях або виберіть місце, де ви хочете створити сховище даних. Ви можете вибрати прив’язану до диска директорію (наприклад, m:\CompanyData) або UNC шлях (наприклад, \sharedserver\store). Натисніть Далі.
  1. Виберіть, чи створювати порожнє сховище даних, чи імпортувати дані з існуючого сховища. За потреби, введіть дані для імпорту. Натисніть Далі.
  1. Введіть ідентифікатор бази даних. Переконайтеся, що ви записали ідентифікатор бази даних на випадок, якщо вам потрібно буде відтворити сховище даних. Натисніть Далі.
  2. Якщо потрібно, введіть ідентифікатор безпеки. Переконайтеся, що ви записали ідентифікатор безпеки на випадок, якщо вам потрібно буде відтворити сховище даних. Натисніть Далі.
  1. Введіть шлях або виберіть місце для збереження файлу підключення (.cws). Натисніть Далі.
  1. З’явиться підсумок нового сховища даних для перегляду. Щоб продовжити, натисніть Готово.

Сховище даних xBase створено. Ви можете знайти файл підключення (.cws) у зазначеному раніше місці.

Планування

Будучи частиною процесу планування, бухгалтери повинні планувати свої зобов’язання:

  • Визначення правомірності клієнта.
  • Встановлення послуг, що підлягають виконанню.
  • Перегляд даних про оборотно-сальдову відомість клієнта та визначення суттєвості.
  • Розробка їх загальної стратегії.
  • Повідомлення про свої очікування та зобов’язання перед клієнтом.

Щоб допомогти бухгалтерові в цьому процесі, надаються інструменти для систематичного забезпечення структури, в рамках якої бухгалтер може належним чином планувати свій підхід. Ключові документи, надані в розділі планування шаблону, можуть включати в себе:

Articles

Визначення результатів роботи, наданих клієнту, та інформації про клієнта

Цей розділ результатів роботи, наданих клієнту, збирає інформацію стосовно наданих послуг (результати фірми), очікуваних термінів доставки (документація та пояснення) та очікуваних результатів від клієнта (клієнтські результати) перед початком роботи у клієнта.

У цьому розділі потрібно виконати два етапи: Визначення результатів та, коли це буде зроблено, заповнення листа результатів роботи, наданих клієнту. Лист про результати роботи, надані клієнту, та інформацію про клієнта генерує документ Результати роботи, надані клієнту, та інформація про клієнта для відправлення клієнту, щоб переконатися у ясному розумінні документів, наданих клієнту.

Лист про результати роботи, надані клієнту, та інформацію про клієнта також включає редагування, доступне для подальшого форматування.

Для формування листа:

  1. В Адміністраторі документів знайдіть та відкрийте документ 441. Результати роботи, надані клієнту та інформація про клієнта.
  1. Використовуйте прапорці, щоб визначити конкретні послуги, які підлягають виконанню, та заплановану дату поставки.
  1. Переконайтеся, що ви переглядаєте всі розділи в лівій частині для можливого включення. Усі позначені розділи переміщуються на лист результатів роботи, наданих клієнту.
  2. Натисніть Звіт за результатами роботи, щоб відкрити чернетку листа клієнту.
  3. Налаштуйте лист, як вам потрібно.

Листи

Залежно від вашої версії продукту, до шаблону входять один або кілька зразків, і ваша фірма, можливо, додала додаткові листи на основі цього зразка, включаючи порожній зразок листа в розділі Нові основні документи, які можуть бути використані у листі. Порожній зразок листа розблоковано, і його можна редагувати в режимі проектування, щоб створювати різні типи листів відповідно до ваших потреб. Фірми-автори можуть вибрати блокування листів, які вони створили/змінили. Якщо документ-лист заблоковано, зверніться до свого автора.

Основна інформація в листах створюється на основі відповідей у ряді областей, включаючи властивості аудиторського завдання та документу Інформація про фірму.

Введення інформації про фірму

  1. В Адміністраторі документів, під папкою Документи системи аудиту CaseWare, відкрийте папку Документи контролю.
  2. Двічі Натисніть Інформація про фірму. Відкриється документ Інформація про фірму.
  3. Заповніть відповідні поля. Натисніть Enter, щоб перейти до наступного поля введення.
  4. У верхньому правому куті встановіть прапорець Перевірити після завершення.
  1. Натисніть , щоб повернутися до Адміністратора документів.

Кожен лист має назву, яку автор може визначити. Назва листа, яка з’являється у верхній частині листа. Її також можна змінити у Розширеному описі для CaseView у діалоговому вікні Властивості документу на вкладці Заголовок у робочому документі Адміністратора документів. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся Shift-Enter.

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Нові основні документи або додайте її з бібліотеки.
  2. Натисніть ПКМ на документ LETTER Зразок листа та виберіть Копіювати.

Примітка: Ви також можете скопіювати існуючий лист в Адміністраторі документів, щоб використовувати його як основу для нового листа.

  1. Натисніть ПКМ на розташування в Адміністраторі документів для нового листа та виберіть Вставити.
  2. Натисніть ПКМ на новий документ та виберіть Властивості.
  3. Змініть Номер та Ім’я документу і Натисніть ОК.
  4. Відкрийте новий документ і перейдіть у верхнє меню Переглянути / Режим проектування, щоб створити вміст для листа.

У шаблоні є декілька листів-чернеток, які були надані сторонніми авторами контенту. Ці листи можуть бути налаштовані відповідно до потреб вашої клієнтської ситуації шляхом включення/виключення параметрів або редагування тексту. Всі листи надаються з розблокованим режимом проектування та/або дозволяють редагування змінювати вміст. Якщо документ-лист заблоковано, проконсультуйтеся зі своїм автором, оскільки фірма-автор, можливо, вирішила заблокувати листи, які вони створили/змінили.

Примітка: 

  • Хоча чернетки листів надаються, ви повинні переконатися, що листи налаштовані відповідно до ваших специфічних вимог до участі та будь-яких вимог вашої конкретної юрисдикції.
  • Деякі листи можуть мати параметри меню Документ, щоб змінити параметри формулювання документу.

Суттєвість

Документи Суттєвості (Основний) (420. та 420C.) дозволять вам визначити суттєвість для аудиторського завдання. Зведена форма аудиту 420C. призначена для використання у менших аудиторських завданнях аудиторами, які розуміють вимоги МСА. Значення встановлюється для кожного завдання для:

  • Загальний рівень суттєвості – базується на професійному судженні аудитора стосовно найбільшої кількості викривлень, які можуть бути включені до фінансової звітності, не впливаючи на економічні рішення, прийняті користувачем фінансової звітності. Загальна суттєвість формується у Робочому документі з розділів фінансової звітності (FSA), який використовується для позначення областей фінансової звітності.
  • Суттєвість для виконання аудиторських процедур – суттєвість для виконання аудиторських процедур встановлюється меншою сумою, ніж загальний рівень суттєвості. Вона забезпечує маржу чи буфер, так що індивідуально несуттєві викривлення не накопичуватимуться до суми, яка суттєво суперечить фінансовій звітності. Суттєвість для виконання аудиторських процедур переноситься в Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA), яка використовується для позначення розділів фінансової звітності.
  • Специфічна суттєвість – в деяких випадках може виникнути потреба в забезпеченні більшого буфера або виявлення ігнорувань чи подій, які набагато менші, ніж можна було б ідентифікувати, використовуючи суттєвість виконання на рівні фінансової звітності. Специфічна суттєвість стосується класів транзакцій, залишків на рахунках, розкриття інформації та інших міркувань.
  • Незначна суттєвість – в деяких випадках може виникнути потреба у наданні суми, нижче якої викривлення буде явно незначним. Як окремі, так і сукупні ці суми явно не матимуть суттєвого впливу на фінансову звітність.

Суттєвість допомагає визначити важливі розділи у робочому документі з розділів фінансової звітності. Якщо попередня оцінка суттєвості та ризику аудиту змінюється від початкового планування до часу оцінки результатів аудиту, аудиторська відповідь та процедури повинні бути відповідно оновлені.

Баланси автоматично заповнюють документ про суттєвість, використовуючи розрахунки на основі стандартних номерів меппінгу безпосередньо у шаблоні. Щоб змінити розрахунки за замовчуванням на різні номери меппінгу, різні
групування або певні рахунки, спершу виберіть Включити Редагування у меню Переглянути. Двічі натисніть кожну клітинку для редагування і зробіть відповідні зміни у поле розрахунку.

Документ про суттєвість також дозволяє вводити значення вручну. Крім того, у документі є пункти меню та контекстне меню, що викликається натисканням ПКМ, щоб додавати, видаляти та сортувати рядки.

Налаштування Суттєвості

  1. В Адміністраторі документів розгорніть папки Планування та Суттєвість та відкрийте документ 420. Суттєвість (Основний).
  2. Баланси автоматично заповнюють документ про суттєвість, використовуючи розрахунки на основі стандартних номерів меппінгу безпосередньо в шаблоні. 

Примітка: Щоб змінити розрахунки за замовчуванням на різні номери меппінгу, різні групування або певні рахунки, виберіть Включити Редагування з меню CaseView Переглянути. Двічі натисніть на кожну комірку для редагування та внесіть відповідні зміни в поле обчислення. Докладніше про формули CaseView див. у розділах довідки CaseView Cells та Cell Functions.

  1. Визначити попередню загальну суттєвість для суб’єкта господарювання:
    • Введіть відповідний еталон.
    • Заблокуйте попередню суттєвість натисканням іконки .
    • Введіть попередню суттєвість, яка з’явиться у верхній частині всіх документів.
  1. Введіть попередню суттєвість для виконання аудиторських процедур, яка з’явиться у верхній частині всіх документів.
  2. Введіть конкретну суттєвість, яка з’явиться на окремих пов’язаних елементах у Робочому документі з розділів фінансової звітності.
  3. Введіть суму, нижче якої виправлення були б явно незначними.
  4. Підписати оцінку попередньої суттєвості.

Результати

Попередня суттєвість оновлюється у всіх суміжних документах. Пізніше в аудиторському завданні, вводьте та підпишіться на загальну суттєвість та суттєвість виконання.

Робочий документ з розділів фінансової звітності

Після імпортування оборотно-сальдової відомості та визначення попередньої суттєвості, Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA) використовується для виявлення значущих рахунків, розкриття фінансових даних
та інших чутливих областей. Робочий документ FSA також надає команді аудиторського завдання змогу:

  • Зв’язати значні розділи з робочими програмами.
  • Асоціювати діючі бізнес-цикли.
  • Визначати відповідні твердження.
  • Оцінювати логічний, контролюючий, залишковий та РМС на рівні підтвердження.
  • Розробляти підхід до аудиту.

Позиції, визначені як суттєві, автоматично перевіряються відповідно до стовпця Оцінка суттєвості, коли будь-який з прапорців встановлено у вибраних стовпцях Загальна Суттєвість та Суттєвість виконання.

Позиції з залишками, що перевищують загальний рівень суттєвості або суттєвість для виконання аудиторських процедур, автоматично перевіряються відповідно до стовпців Загальна Суттєвість та Суттєвість для виконання аудиторських процедур відповідно. Коли це трапляється, рядки-позиції визначаються як суттєві та автоматично перевіряються під стовпцем Оцінка суттєвості. Інші статті Специфічної суттєвості (такі як Класи транзакцій, Сальдо за рахунком, розкриттях інформації тощо) користувачу необхідно перевірити вручну. Ці суттєві статті автоматично додаються до діалогового вікна ідентифікації ризиків під заголовком Вражені розділи фінансової звітності і з’явиться у документі PMSD – Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.

Шаблон Аудит включає робочий документ з розділів фінансової звітності, попередньо згенерований за замовчуванням. Ваша фірма може використовувати конфігурацію за замовчуванням або переналаштувати її перед розповсюдженням для всіх користувачів. Попередньо згенерований робочий документ дозволяє команді аудиторського завдання просто оновити аркуш та заносити плановий баланс без потреби налаштувати робочу таблицю для кожного файлу аудиторського завдання. Якщо ви хочете змінити будь-який з попередньо визначених параметрів налаштування, необхідно згенерувати робочу таблицю, щоб зміни вступили в силу. Таким чином, всі зміни, внесені в робочу таблицю, включаючи всі вибори, твердження та посилання на робочу програму, очищені. Використовуйте вкладки у верхній частині документу, щоб вказати стовпці робочого листа для відображення. Ви можете вибрати відображення всіх стовпців, планування стовпців, стовпців лише для оцінки ризиків або стовпців із відповідями на ризик. Ці вкладки є видимими лише в тому випадку, якщо кнопка параметрів конфігурації не вибрана.

Примітка: Аудит включає в себе автоматизований та розширений документ FSA – Робочий документ з розділів фінансової звітності (Основний) як альтернативу документу 424 – Розділ аудиторського завдання / Резюме оціночних ризиків. Якщо ви обрали не використовувати документ FSA, деякі функції, що включають FSA у всьому шаблоні, не будуть доступні.

Стовпці Робочого документу

Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA) акумулює всі розділи фінансової звітності по центру для оцінки та аналізу.

У наступній таблиці наведено список стовпців у цьому робочому документі. Якщо стовпчик не відображається, використовуйте меню Розділи, щоб відобразити його.

Стовпець Опис
Номер групи Використовувана група ґрунтується на виборі, зробленому в параметрах Конфігурування. Вона буде порожньою для додавання статей вручну.
Рахунки/розкриття інформації або інші питання, які вважаються істотними Опис рахунку/розкриття інформації.
Запланований залишок станом на [дата] Невикористаний залишок на дату створення робочого документу. Ці цифри не оновлюватимуться, якщо не вибрано кнопку Оновити або Генерувати. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Остаточний залишок Остаточний залишок після внесення змінених записів журналу включений. Зверніть увагу, що запланований залишок та поточний залишок можуть відрізнятися, і поточний залишок слід переглянути для будь-якого впливу на планові процедури з початкового запланованого залишку. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Невідображені в звітності КЖЗ (AJEs) Незареєстровані запропоновані коригуючі журнальні записи в поточному році. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Попередній рік Остаточний залишок попереднього року. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Попередній рік 2 Остаточний залишок за попередні два роки. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму
Оцінка суттєвості Стислий виклад того, чи є розділ фінансової звітності суттєвим. Цей прапорець автоматично вибирається, якщо відмічено будь-який з прапорців у стовпцях Загальний рівень суттєвості та Суттєвість для виконання аудиторських процедур. Коли ви наводите курсор миші на цей прапорець, з’являється підказка, яка відображає, які прапорці із загального рівня суттєвості та суттєвості для виконання аудиторських процедур вибрані. Це вказує, чому цей розділ є суттєвим. У файлі клієнта команда аудиторського завдання може відмітити прапорець Оцінка суттєвості, щоб вказати, що розділ фінансової звітності є суттєвим, або зніміть прапорець, щоб вказати, що це не так. Індикатори попередження суттєвості можуть бути включені в секцію Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції. Якщо плановий баланс не є суттєвим, а остаточний залишок – є, індикатор з’являється у стовпці Оцінка суттєвості, що позначає ризик недостатньої аудиторської роботи. Якщо запланований залишок є суттєвим, а остаточний залишок – ні, індикатор з’являється у стовпці Оцінка суттєвості, що позначає ризик переоцінки. Введення пояснення у поле Завершення аудиторських заходів у відповідь видаляє індикатор попередження.
Загальний рівень суттєвості Вказує, чи є розділ фінансової звітності суттєвим, виходячи з загального рівня суттєвості. Цей стовпець містить два підстовпці, Попередній показник та Остаточний показник:
  • Прапорець у стовпці Попередній показник вибирається автоматично, якщо запланований залишок перевищує попередню загальну суттєвість.
  • Прапорець у стовпці Остаточний показник автоматично вибирається, якщо остаточний залишок перевищує попередню загальну суттєвість або остаточну загальну суттєвість. Коли ви наведете курсор миші на прапорець, який був обраний, з’явиться підказка, в якій відображаються розрахунки, які використовуються для визначення того, що розділ є суттєвим. Ви не можете вибрати або скасувати вибір цих прапорців. Щоб вручну визначити розмір суттєвості для цього розділу фінансової звітності, установіть або зніміть прапорець з пункту Оцінка суттєвості.
Суттєвість для виконання аудиторських процедур Вказує на те, чи є розділ фінансової звітності суттєвим, виходячи з суттєвост для виконання аудиторських процедур. Цей стовпець містить два підстовпці, Попередній показник та Остаточний показник:
  • Прапорець у стовпці Попередній показник вибирається автоматично, якщо запланований залишок перевищує попередні суттєвості для виконання аудиторських процедур або попередні скориговані суттєвості для виконання аудиторських процедур.
  • Прапорець у стовпці Остаточний показник вибирається автоматично, якщо остаточний залишок перевищує попередню суттєвість для виконання аудиторських процедур, попередньо скориговану суттєвість для виконання аудиторських процедур, кінцеву суттєвість для виконання аудиторських процедур або остаточну коректну суттєвість для виконання аудиторських процедур. Коли ви наведете курсор миші на прапорець, який був обраний, з’явиться підказка, в якій відображаються розрахунки, які використовуються для визначення того, що розділ є суттєвим. Ви не можете вибрати або скасувати вибір цих прапорців. Вручну перевизначити суттєвість для цієї області фінансової звітності можна, відмітивши або знявши прапорець Оцінка суттєвості.
Специфічна суттєвість Вручну встановіть відповідний прапорець, якщо розділ фінансової звітності визначається як суттєвий для конкретних обставин:
  • Класи транзакцій
  • Залишки на рахунках
  • Розкриття інформації
  • Інші питання
Відповідні твердження Натисніть ПКМ та виберіть Змінити твердження, де це можливо. Зміни автоматично впливатимуть на розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідних робочих програмах та документах звіту про ризик. Примітка: Ви можете увімкнути Оптимізатор для видалення процедур з робочої програми, пов’язаної з FSA, якщо жодна з тверджень процедур не відповідає відповідним твердженням FSA. Щоб налаштувати Оптимізатор на видалення цих процедур, виберіть опцію Видалити процедури на основі граничних значень ризику в FSA з панелі оптимізатора документу AO – Загальні опції.
Пос. на ризик. У цьому стовпці відображається кнопка, коли існують ризики, пов’язані з певним суттєвим рядком FSA. Натисканням кнопки відкриється діалогове вікно ризику з пов’язаними ризиками на вході.
Бізнес-цикл Натисніть ПКМ та виберіть Вставити бізнес-цикл або Натисніть піктограму +. У діалогових вікон Ризик та Контроль, коли позиція вибрана у розділі фінансової звітності, пов’язані бізнес-цикли автоматично заповнюють діалогове вікно.
Інші контрольні процеси (що впливають на облік/розкриття інформації) Область введення для документування інших міркувань.
Внутрішній ризик Контрольний ризик Залишковий ризик Виберіть зі спадного переліку оцінку ризику. Оцінки автоматично заповнюють одні й ті самі позиції в документах Звіт про ризики. Імена цих ризиків можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
РСВ Виберіть оцінку ризику в спадному переліку. Коли цю функцію Оптимізатора було ввімкнуто, процедура видаляється з робочої програми, якщо значення його порогу вище, ніж Ризик суттєвого викривлення (РСВ, RMM) для цього рахунку, а налаштування користувацької процедури не були заблоковані.Твердження автоматично заповнюють розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідній робочій програмі.Імена цього ризику можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Підсумуйте аргументи щодо оціночного рівня ризику Введені значення автоматично заповнюють однакові позиції в документах Звіт про ризик. Назву цього поля можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Стовпці аудиторської відповіді Якщо позначено прапорцем Врахування Аудиторської Відповіді у FSA у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції, вказані стовпці аудиторської відповіді враховані у Робочому документі з розділів фінансової звітності. Тип відповіді аудиту для кожного стовпця (наприклад, прапорець, відповідь Так-Ні, або оцінка від 1 до 5) також визначається в документі AO – Загальні опції. За замовчуванням входять чотири стовпці аудиторської відповіді:
  1. Процедури по суті – основні
  2. Процедури по суті – розширені (вибірка, шахрайство, значні ризики тощо)
  3. Аналітичні процедури по суті (підтвердження в цілому тощо)
  4. Тестування заходів контролю (операційна ефективність)
У документі AO – Загальні опції, ви можете перейменувати будь-який з цих стовпців або створити додаткові стовпці.
Завершення аудиторських заходів у відповідь Поле введення, в якому користувач може пояснити відповідь на ризик аудиту в цьому розділі. У робочій програмі для цього розділу фінансової звітності текст відображається в рядку завершення аудиту у таблиці «Аудиторські заходи у відповідь». Це поле можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Початкове кожне твердження, яке вказує на запланований аудиторський відгук, є достатнім для оцінки оціночного рівня ризику Дані автоматично заповнюють розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідній робочій програмі.
Надавати примітки Натисніть, щоб додати примітку, позначку або посилання анотації на панелі інструментів CV. () або Натисніть ПКМ та виберіть Надати примітки.
Посилання на Р/П Надавати примітки до одного чи кількох відповідних документів. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нове посилання. Виберіть відповідні посилання, щоб створити посилання на відповідний документ.

Примітка:

Колонки можуть бути налаштовані вашою фірмою, включаючи можливість визначати та відображати стовпці ризику та відповіді аудиту. Якщо ваша фірма змінила налаштування, деякі з наведених вище стовпців можуть бути недоступними у вашому файлі клієнта.

Щоб повністю використати всю функціональність, стовпець Посилання W/P повинен бути заповнений відповідним документом програми аудиторської роботи.

Якщо курс іноземних валют був визначений в оборотно-сальдовій відомості Working Papers, цей показник використовується у всіх балансах, відображених у Робочому документі з розділів фінансової звітності.

Щоб відобразити стовпці:

Стовпці Робочого документу з розділів фінансової звітності можуть бути налаштовані фірмою у документі AO – Загальні опції, в тому числі можливість визначати та відображати стовпці ризику та аудиту. Якщо ваша фірма змінила налаштування, деякі з перелічених стовпчиків можуть не відображатися у вашому файлі, а інші стовпці можуть бути включені.

З меню Розділи виберіть відповідний стовпчик, який ви хочете відобразити або сховати в FSA.

Щоб скоригувати розмір стовпця:

  1. Увімкніть лінійку натисканням іконки .
  2. Коли лінійка увімкнена, помістіть курсор миші до заголовка таблиці, до якої потрібно змінити ширину (наприклад, Бізнес-цикл).
  3. Перемістіть курсор миші до сірих рядків, доки ви не побачите курсор на двосторонній стрілці на лінійці, а потім натисніть та утримуйте і перетягніть до потрібної ширини стовпчика.

Зміна параметрів конфігурації Робочого документу з розділів фінансової звітності

Змінити попередньо визначені параметри конфігурації та створити новий Робочий документ з розділів фінансової звітності:

  1. Натисніть Конфігурування , щоб отримати доступ до області конфігураційних параметрів.
  2. Оберіть бажані параметри зі спадних переліків, які базуються на побудові вашого аудиторського завдання.
  3. Натисніть , або з меню Документ оберіть Генерувати. Область параметрів Конфігурування автоматично закриється після генерації.

Примітка: Якщо вибрати Генерувати, всі зміни в робочому документі будуть вилучені, включаючи обрані об’єкти, твердження та посилання на робочу програму.

Якщо фірма-автор заблокувала параметри конфігурації для Робочого документу з розділів фінансової звітності, кнопку не видно, і ви не можете згенерувати робочий документ.

Параметри конфігурації

Параметри конфігурації дозволяють налаштувати робочий документ з розділів фінансової звітності. Ці параметри організовані у дві групи:

  • Оновити параметри, які застосовуються, коли робочий документ з розділів фінансової звітності оновлюється або відновлюється.
  • Регенерувати параметри, які застосовуються лише тоді, коли робочий документ з розділів фінансової звітності регенерується.

Параметри оновлення

ПараметрОпис
Сортувати за Стовпцем

У спадному переліку виберіть порядок сортування у початковій генерації звіту.

Натисніть стрілку, щоб сортувати в порядку зростання або спадання.

ПлануванняУ спадному переліку виберіть запланований залишок, на якому буде розташовуватися робочий документ з розділів фінансової звітності. Виберіть Поточний рік, щоб скористатись попереднім імпортом поточного року або виберіть Попередній рік, щоб використовувати остаточний баланс попереднього року.
Округлити до

У спадному переліку, виберіть округлення для використання. Виберіть Одиниці (за замовчуванням), щоб округлити до найближчого долара, Тисячі, щоб округлити до тисяч, або Мільйони, щоб округлити до мільйонів.

Округлення, обране з цього спадного переліку, використовується у робочому документі «Розділи фінансова звітність», «Звіт про ризик», «Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту», а також всі робочі програми.

Примітка: Різниця округлення може виникати, оскільки функція округлення відносини не встановлена.

Параметри повторного генерування

ПараметрОпис
Включити нульову сумуУстановіть прапорець, щоб включити рядки-позиції з нульовими сумами як у плануванні, так і в поточних балансах на робочому аркуші.
ГрупуванняУ спадному переліку виберіть меппінг/групування, використане у файл аудиторського завдання. За замовчуванням використовується Матриця змін.
Включити відУ спадному переліку виберіть початкову точку номера групування.
Включити до У спадному переліку, виберіть кінцеву точку номера групування.
Рівень МаскиУ спадному переліку виберіть рівень маски групи, який потрібно створити. Наприклад, група використовує три рівні (наприклад, XXX.XXX.XXX), де перший рівень являє собою тип фінансової звітності (баланс), другий рівень представляє рядки фінансової звітності (грошові кошти та їх еквіваленти), а третій – реквізити рахунку (Банк – іноземний). Ви, швидше за
все, встановите рівень маски на 2. Якщо ви не впевнені в повній масці відображення, двічі Натисніть клітинку, щоб відкрити діалогове вікно, яке відображає маску
Врахувати Батьківські НомериУстановіть цей прапорець, якщо ви хочете відобразити батьківські номери групових номерів, зазначених у Рівні Маски. Наприклад, припустимо, що Рівень Маски 3, означає, що відображається група 140.101.1. Якщо вибрано Включити батьківські номери, також відображаються батьківські групи 140 та 140.101.

Примітка:

Якщо залишити поля «Врахувати від» та «Врахувати до» порожнім, буде створено всі елементи.

Якщо робочий документ регенерується, всі введені дані, пов’язані з кожним твердженням фінансової звітності, будуть видалені. Щоб оновити баланси, користувачі повинні використовувати Оновлення.

Оцінка суттєвості в FSA

Після розрахунку суттєвості робочий документ з розділів фінансової звітності автоматично вибирає, які розділи фінансової звітності є суттєвими на основі залишків. Користувачі можуть перевизначити присвоєння суттєвості на підставі професійного судження. Перевизначення користувачів чітко показано.

Шаблон запропонує видалити заповнені розділи аудиту для несуттєвих розділів фінансової звітності.

  1. Натисніть Оновити, щоб оновити запланований залишок з робочої оборотно-сальдової відомості.
  2. Відкрийте рахунки, де відмічено прапорцем суттєвість у стовпці Оцінка суттєвості.
  3. Натисніть ПКМ на прапорець та оберіть Показати докладну інформацію про суттєвість, щоб переглянути деталі суттєвості або з меню Розділи оберіть Показати докладну інформацію про суттєвість. Щоб отримати додаткові відомості про ці стовпці, див. Стовпці FSA.
  4. Якщо застосовано, за потреби ви можете перевизначити автоматичне встановлення тверджень, відмітивши або прибравши відповідні прапорці.
  5. Коли це застосовано, оцініть будь-які стовпці з попереджувальними індикаторами та введіть пояснення у полі Завершення аудиторських заходів у відповідь для видалення індикатора попередження. Зверніть увагу, що попереджувальні індикатори з’являються лише у тому випадку, якщо функція включена керівником в документі AO – Загальні опції. Розділи фінансової звітності складаються з таких попереджувальних індикаторів:
  • – повідомляє про ризик недостатньої аудиторської роботи. Це може статися, коли остаточний залишок перевищить суттєвість, а запланований залишок – ні.
  • – повідомляє про ризик переоцінки. Це може статися, коли запланований залишок перевищує суттєвість, але остаточного залишку немає.
  •  – повідомляє про те, що сукупність запропонованих коригувань і остаточний баланс перевищують суттєвість.
  1. У панелі інструментів Натисніть іконку  Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту, для видалення будь-яких несуттєвих розділів.

Примітка: Ви можете повернути програми для суттєвих статей розділів фінансової звітності, які були вилучені вручну або Оптимізатором або з наступного року. Щоб повернути програму до файлу, просто натисніть іконку , розташовану справа від посилання.

Бізнес-цикли

Зверху Робочого документу з розділів фінансової звітності бізнес-цикли можна додавати та видаляти для аудиторського завдання. Бізнес-цикл – це процес, який ініціює, реєструє, обробляє та затверджує транзакції та записи, що містять залишки чи розкриття рахунків.

Після створення основні бізнес-цикли слід додавати до кожного розділу фінансової звітності у робочому документі. Ви також можете орієнтуватися на кожний бізнес-цикл на відповідні матриці контролю та документи про проходження.

Під час аудиту включаються бізнес-цикли та фінансова звітність, які використовуються при виявленні ризиків та контролю. Ці властивості дозволяють об’єднати ризики для контролю та оцінку внутрішнього контролю.

Шаблон містить чотири бізнес-цикли за замовчуванням. Ваша фірма може змінити ці значення за замовчуванням або включити додаткові до розповсюдження.

  1. З меню Розділи переконайтеся, що колонки Відповідні твердження та Бізнес-цикл є видимими.

Примітка: Аудит за замовчуванням складається з чотирьох тверджень: Повнота, Існування, Точність та Оцінка. Фірма може змінювати або включати інші твердження, які мають відношення до аудиторського завдання.

  1. Оцініть відповідні твердження. Якщо вам потрібно змінити твердження, Натисніть ПКМ на статтю FSA та виберіть Змінити твердження. Виберіть відповідні твердження для статті FSA.
  2. Щоб пов’язати бізнес-цикл з елементом FSA, просто Натисніть іконку у стовпці Бізнес-цикл і виберіть потрібний цикл.

Також Ви можете додати нові бізнес-цикли таким чином:

  1. Натисніть іконку на панелі інструментів.
  2. Натисніть Додати.
  3. Введіть новий опис процесу та відповідну абревіатуру.
  4. Натисніть ОК. Переконайтеся, що надана абревіатура унікальна – ви отримаєте попередження щодо вибору альтернативної абревіатури, якщо використовується дубльована абревіатура.
  5. (Необов’язково) Натисніть і виберіть/скасуйте вибір, щоб приєднати відповідну матрицю контролю або прохідні документи до бізнес-циклу.

Щоб видалити бізнес-цикл, виберіть цикл, який потрібно видалити, і натисніть Видалити.

Щоб прикріпити посилання на документ до бізнес-циклу, потрібно:

  1. У спадному меню виберіть цикл, до якого потрібно прикріпити документ.
  2. Натисніть і встановіть/зніміть прапорець з відповідної матриці контролю та прохідних документів.
  3. Натисніть ОК

Звіт про лист управлінському персоналу

Документ 360. Звіт про лист управлінському персоналу надає зручний спосіб переглядати звітні питання, які виявлені у клієнтському файлі аудиторського завдання і відслідковувати, які висновки повинні бути опубліковані для різних типів листів, або стежити за іншими звітними питаннями. За замовчуванням листи, які відстежуються, є листом управлінському персоналу та звітом для осіб, які відповідають за управління. Ваша фірма може додавати або змінювати листи, які відстежуються.

Звіт групує звітні питання за класифікацією та відображає поточний рік, попередній рік та інші звітні питання. Стовпці Звіту про лист управлінському персоналу відповідають полям, вказаним у діалоговому вікні звітних питань. 

Стовпець Джерело у Звіті про лист управлінському персоналу зараз відобразить пов’язані номери процедур та назв біля номерів документів.

Створення та налаштування листа управлінському персоналу Дії

  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документі MGTLETTER Зразок листа керівництву та виберіть Копіювати.
  3. Натисніть ПКМ на розташуванні в Адміністраторі документів для нового керівного листа і Натисніть Вставити.
  4. Натисніть ПКМ на новому документі і Натисніть Властивості.
  5. Змініть Номер та Назву документа і Натисніть ОК.
  6. Відкрийте новий документ і Натисніть іконку Налаштувати ().
  7. Виберіть застосовні параметри та області для відображення у вашому листі.
  8. Натисніть кнопку Оновити , щоб заповнити лист зазначеними налаштуваннями та для заздалегідь визначених звітних питань.

Примітка: Обрання Оновити перепише будь-які зміни у звітних питаннях, які змінено. Будь-які зміни у тексті звітних питань повинні бути зробленими у звітних питаннях обранням кожного елемента у межах листа або зі звіту 360. Звіт про лист управлінському персоналу.

Приховання та Показ Стовпців

  1. Натисніть ПКМ на звітне питання або на меню Звіт.
  2. Оберіть стовпці, які ви хочете відобразити, або скасуйте вибір стовпців, які ви хочете приховати. Визначення Видів та Фільтрів
  3. Зі спадного меню Переглянути оберіть вид для відображення. Ви можете відобразити стандартний вид або відобразити тільки незвітні питання.
  4. Використовуйте інші спадні меню та прапорці, щоб відфільтрувати, що буде відображено у Звіті про керівний лист.

Фільтри

Наступні фільтри визначені у Звіті про лист управлінському персоналу:

Фільтр Опис
Знаходження Виберіть одну з Усіх (за замовчанням), поточне знаходження, попереднє знаходження або інші звітні питання.
Групування Відображати всі групування (за замовчанням) або певне групування. Для кожного звітного питання групування можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.
Класифікація Відображати всі класифікації (за замовчанням) або певну класифікацію. Для кожного звітного питання класифікації можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.
Рейтинг Відображати всі рейтинги (за замовчуванням) або певну оцінку. Для кожного звітного питання рейтинг можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.

Налаштування Брандмауера

Щоб забезпечити повнуцінну роботу продуктів Caseware, які використовуються вашою організацією, вам може знадобитися додати винятки портів до брандмауера Windows Defender.

Щоб додати виняток для порту:

  1. У налаштуваннях брандмауера Windows Defender натисніть Додаткові настройки.
  2. На лівій панелі натисніть Inbound Rules.
  3. На правій панелі натисніть New Rule…
  4. У діалоговому вікні Rule Type виберіть Port і натисніть Next.
  5. Виберіть TCP або UDP (залежно від того, що необхідно), потім виберіть Specific local ports та введіть відповідні порти. Натисніть Next.
  6. Виберіть Allow the connection та натисніть Next.
  7. Виберіть профілі, для яких має застосовуватися правило. Натисніть Next.
  8. Введіть ім’я та необов’язковий опис для правила. Натисніть Finish.

Порти за замовчуванням

Нижче наведено опис стандартних портів для кожного продукту.

Working Papers

  • Порт 50412 для інформації про наявність SmartSync. Необхідний для передачі інформації SmartSync на інші робочі станції в локальній мережі.
  • Порт 80 для HTTP-доступу. Потрібен клієнтським робочим станціям для доступу до веб-сервера IIS, де інстальовано сервер SmartSync.
  • Порт 443 для доступу HTTPS. Потрібен клієнтським робочим станціям для доступу до веб-сервера IIS, де інстальовано сервер SmartSync.

Caseware Cloud

DataStore (SQL)

  • Порти 1433 і 1434 (TCP/UDP).

Сервер мережевих ліцензій

  • Порти 5093 і 5099 (TCP/UDP).

Сервер SmartSync

  • Порт 80 для HTTP-доступу.
  • Порт 443 для доступу HTTPS.

Окремі файлові сервери

  • Порти TCP 135, 139 і 445 для зв’язку між материнськими файлами проектів, що зберігаються на окремих серверах.

1С Import

Articles

Встановлення

Щоб встановити 1C Import, потрібно виконати наступне:

  1. Відкрити файл наданий компанією Caseware.
  2. У вікні вибору місця для встановлення має бути за замовчуванням: C:\Program Files\CaseWare IDEA\IDEA SAF-T App\Tools\1C_Import та натисніть Next.
  3. З’явиться вікно з підтвердженням місцезнаходження файлу, натиснути Install.
  4. По завершенню установки поставити помітку щоб переглянути User Manual та натиснути Finish.

Налаштування config файлу

Config файл задає параметри для імпорту даних з 1С.

Щоб налаштувати config потрібно перейти у папку 1C_Import, що знаходиться за шляхом: C:\Program Files\CaseWare IDEA\IDEA SAF-T App\Tools\1C_Import та відкрити за допомогою блокноту файл config.cfg

При налаштуванні конфігурації потрібно звернути увагу на наступне:

  1. Вказати місцезнаходження 1С ехе файлу
    (Наприклад: exe_path = C:\Program Files\1cv8\8.3.18.1208\bin\1cv8.exe)
  2. Вказати ір-адресу та назву бази для підключення (Наприклад: connection_string = 10.0.0.90\Test)
  3. Вказати код та назву бази, яку бажаєте відобразити в програмі Внутрішній код бази знаходиться в довіднику організацій. На скриншоті – значення поля “Код”.

(Наприклад: AGRUA = Назва бази)

  1. Зберегти файл config.cfg.

Робота з 1C Import

1С Import призначений для імпортування даних з 1С в зручний формат для аналізу та створення SAF-T файлу.

Щоб виконати імпорт потрібно:

  1. Відкрити програмне забезпечення CaseWare IDEA, та перейти на вкладку SAF-T та натиснути на 1C import.
  1. Відкриється вікно 1С Import, поля що знаходяться на вкладці потрібно заповнити.
  1. Щоб заповнити поле Компанія потрібно вибрати відповідну компанію з випадаючого списку.
  1. Щоб заповнити поля Дата початку та Дата кінця потрібно натиснути на дату, з’явиться календар і за допомогою зручного інтерфейсу потрібно вибрати відповідні дати.
  1. Щоб увімкнути або вимкнути додаткові функції імпортера потрібно поставити позначку у відповідні поля. Короткий опис додаткових функцій:
    1. Автоматичний запуск обробки в 1С – дозволяє автоматично запускати обробку після входу в базу 1С або виконувати її вручну.
    2. Закрити 1С після виконання – автоматичне або ручне закриття 1С після обробки даних.
    3. Не імпортувати в IDEA – залиште позначку пустою, якщо плануєте імпортувати дані в IDEA для подальшого використання. Поставте позначку, якщо потрібно лише створити файл вивантаження у вказаному місці.
  2. Після заповнення всіх полів та вибору додаткових функцій потрібно натиснути Далі.
  1. На екрані з’явиться вікно з логуванням стану імпортування.
  1. Під час імпорту відкриється 1С, де за потреби потрібно ввести логін та пароль в базу, це потрібно для запуску процесу обробки даних та створення файлу SQLite.
  2. Під час процесу обробки є прогрес стану та короткі повідомлення.
  1. Після закінчення обробки відповідно до вибраного варіанту Не імпортувати в IDEA може відбутись імпорт в програмне забезпечення IDEA для подальшої обробки.
  2. У вікні з логуванням імпорту буде зазначено що імпорт завершився та час імпорту. Натиснути Готово для виходу з 1С
    Importer.

Налаштування config файлу

Config файл задає параметри для імпорту даних з 1С.

Щоб налаштувати config потрібно перейти у папку 1C_Import, що знаходиться за шляхом: C:\Program Files\CaseWare IDEA\IDEA SAF-T App\Tools\1C_Import та відкрити за допомогою блокноту файл config.cfg

При налаштуванні конфігурації потрібно звернути увагу на наступне:

  1. Вказати місцезнаходження 1С ехе файлу
    (Наприклад: exe_path = C:\Program Files\1cv8\8.3.18.1208\bin\1cv8.exe)
  2. Вказати ір-адресу та назву бази для підключення (Наприклад: connection_string = 10.0.0.90\Test)
  3. Вказати код та назву бази, яку бажаєте відобразити в програмі Внутрішній код бази знаходиться в довіднику організацій. На скриншоті – значення поля “Код”.

(Наприклад: AGRUA = Назва бази)

  1. Зберегти файл config.cfg.

Перейменовування файлів

Перейменуйте локальний або мережевий файл

Наведені нижче дії стосуються файлів, що не належать SmartSync, і файлів SmartSync, збережених на локальному комп’ютері або мережі.

Передумови:

  • Якщо ви перейменуєте батьківський файл SmartSync за допомогою копії локальної синхронізації, усі інші співробітники повинні спочатку синхронізувати та видалити свої копії синхронізації, інакше вони будуть відмовлені.
  • Перед тим, як перейменувати файл ( Файл | Закрити ), потрібно закрити будь-які відкриті файли.

Щоб перейменувати локальний або мережевий файл:

  1. На стрічці натисніть Файл | Перейменувати файл.

  2. У спадному меню виберіть файл, який потрібно перейменувати. Ви не можете перейменувати файли бібліотеки або файли, які вийшли або вийшли.

  3. Введіть нове ім’я файлу в поле нижче.

  4. Якщо файл є дублікатом іншого файлу, виберіть Створити новий ідентифікатор для цього файлу, щоб переконатися, що перейменований файл унікальний із джерела.

  5. Натисніть Перейменувати файл.

Файл перейменовано.

 

Створення та видалення документів та папок

Типовий Адміністратор документів повинен містити більшість документів, якщо не всі, необхідних для завершення файлу аудиторського завдання. В Адміністраторі документів для додаткового налаштування клієнтського файлу можна додати або видалити необмежену кількість документів або папок.

Щоб адаптувати файл аудиторського завдання до вимог клієнта, ви можете видалити непотрібні документи та папки. Наприклад, ви можете видалити розділ Запаси для клієнта галузі. Щоб видалити документи та папки, просто виберіть елементи, Натисніть ПКМ та виберіть Видалити. Якщо ви виявите, що вам потрібно повторно вставити будь-який документ із шаблону, можна клацнути ПКМ, вибрати Новий та вибрати З бібліотеки документів.

Примітка: Шаблон Аудит містить безліч додаткових документів та функцій, які можна використовувати замість форм аудиторських завдань за МСА, які також включені. Ви можете використовувати ці розширені документи та видалити резервні форми. Наприклад, FSA. – Робочий документ з розділів фінансової звітності може замінити
документ 424. Ваша фірма-автор, можливо, вже вилучила документи з головного шаблону.

Окрім розширених документів у шаблоні, ви можете додати додаткові документи та папки Working Papers. Щоб додати документ або папку, в Адміністраторі документів оберіть вкладку Документ і виберіть Новий.

Ви можете створити наступні типи документів:

Тип Опис
Папка використовується для упорядкування елементів в Адміністраторі документів. Наприклад, ви можете зберігати всі графіки, пов’язані з активами, в одній папці з назвою «Активи». Папки зі вмістом позначаються знаком «плюс» (+), коли вони закриті. Щоб відкрити або закрити папку, двічі Натисніть значок папки або Натисніть клавішу F9.
Автоматичний документ – це документ, які автоматично генеруються Working Papers.
CaseView – це документ, створений CaseView, текстовим редактором для бухгалтерів, який повністю інтегровано з Working Papers. Типовий документ CaseView – це фінансова звітність клієнта. Двічі Натисніть значок цього документу, щоб запустити програму CaseView
Посилання – це документ, створений іншою програмою. Графік, створений в Excel, є прикладом посилання документу. Двічі Натисніть значок цього документу, щоб запустити програму, з якої було створено документ
Ручний документ – це документ, який формується вручну, без використання Working Papers. Ви можете перерахувати документ вручну в Адміністраторі документів для організаційних цілей. Створений вручну документ не можна роздрукувати або переглянути в Адміністраторі документів.
Документ Word зберігається у папці клієнтських файлів. Щоб відкрити створений файл, потрібно двічі клацнувши його значок в Адміністраторі документів. Змінюйте файли, створені таким чином, лише відкривши їх з Адміністратора документів, а не відкриваючи їх за межами клієнта. Відкриття зовнішнього файлу клієнта та його редагування може призвести до того, що зміни не зберігатимуться у файлі клієнта
Книга Excel зберігається у папці клієнтських файлів. Відкрийте створений файл, двічі клацнувши його значок в Адміністраторі документів. Змінюйте файли, створені таким чином, лише відкривши їх з Адміністратора документів, а не відкриваючи їх за межами клієнта. Відкриття зовнішнього файлу клієнта та його редагування може призвести до того, що зміни не зберігатимуться у файлі клієнта.

Видалення шаблону

Іноді може виникнути потреба видалити шаблон, який більше не використовується, щоб звільнити місце, встановити нову версію програми або уникнути плутанини у списку шаблонів. Нижче наведені кроки для видалення шаблону з вашої робочої станції.

  1. Перейдіть у список всіх встановлених шаблонів. Для цього відкрийте Working Papers та перейдіть: Файл | Шаблони.
  1. У вікні Шаблони оберіть шаблон, який потрібно видалити та натисніть кнопку Видалити.
  1. Після запуску Майстра видалення шаблону, натисніть Далі.
  1. Шаблон видалено, натисніть Закрити.
  1. Результат можна перевірити перейшовши на вкладку Шаблони. Видалений шаблон пропаде зі списку.

Виконання закриття обліку в кінці року

Після завершення аудиторського завдання або коли ви готові запустити наступний файл аудиторського завдання, Working Papers дає змогу закрити файл клієнта для участі в наступному році.

Щоб виконати Закриття обліку в кінці року:

Зауважте: Існує лише один правильний спосіб провести перенесення файлу проєкту (незалежно від того, чи це файл аудиту, чи фінансовий).
  1. У вкладці Аудиторське завдання виберіть Закриття обліку в кінці року, щоб відобразити діалогове вікно Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період. 
  1. Натисніть кнопку Перегляд у розділі Файл, що використовуватиметься для наступного року. Відкриється діалогове вікно Відкриття файлу.
  2. Визначте шлях до файлу (наприклад, якщо шлях за замовчуванням неправильний).
  3. Введіть ім’я файлу для файлу проєкту наступного року.
  1. Натисніть Відкрити, щоб повернутися до діалогового вікна Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період. Ваші вибори тепер мають з’явитися біля Шлях до файлу та Назва файлу.
  2. Позначте Оновити дані балансу попереднього року під Параметрами перенесення на наступний період. Ця опція забезпечує, що поточні баланси у файлі проєкту цього року стануть балансовими даними попереднього року у файлі проєкту наступного року.
  3. Позначте Оновити клітини CaseView перенесені на наступний період під Параметрами перенесення на наступний період. Ця опція забезпечує, що всі вхідні примітки у ваших фінансових звітах (наприклад, умовні зобов’язання) або інші вхідні клітини, для яких задана опція перенесення, будуть оновлені.
  4. Клацніть ОК, щоб розпочати процес. Процес закриття року тепер почнеться. Після його завершення Caseware перенаправить вас до нового перенесеного файлу проєкту.
Зауважте: Процес закриття року зберігатиме всю документацію в менеджері документів, якщо опція перенесення не була вимкнена в властивостях документа. За замовчуванням усі документи зберігаються.
Зауважте: Процес закриття року очищає всі питання у файлі проєкту, якщо опція перенесення не була вибрана в панелі питань. За замовчуванням усі документи очищаються.
Зауважте (тільки для аудиту): Процес закриття року очищає всі ризики/контролі у файлі проєкту, якщо опція перенесення не була вибрана в діалоговому вікні ризику/контролю. За замовчуванням ризики та контролі очищуються.

Інші налаштування, які можна використовувати під час перенесення:

  • Стиснути файл попереднього року: позначте цю опцію, щоб виконати стиснення файлу проєкту цього року після створення файлу наступного року.
  • Оновити дані про вхідне сальдо на наступний рік щодо: ця опція повинна бути позначена лише в тому випадку, якщо транзакції мають бути зареєстровані у файлі проєкту наступного року. Якщо залишки мають бути імпортовані, залиште цю опцію вимкненою.
  • Перенесення прогнозів на пізніший термін: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб прогнозовані суми наступного року в поточному файлі стали прогнозами поточного року у файлі наступного року.
  • Перенести дані бюджету на наступний рік: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб бюджетні суми поточного року в поточному файлі стали бюджетами попереднього року у файлі наступного року.
  • Перенести всі визначені користувачем залишки на пізніший термін: позначте цю опцію, щоб перенести визначені залишки залежно від того, чи налаштований залишок на поточний/минулі чи поточний/майбутні.
  • Оновіть дані бюджету за допомогою прогнозу: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб прогнозовані суми наступного року в поточному файлі стали бюджетними сумами поточного року у файлі наступного року.

Налаштування Суттєвості

  1. В Адміністраторі документів розгорніть папки Планування та Суттєвість та відкрийте документ 420. Суттєвість (Основний).
  2. Баланси автоматично заповнюють документ про суттєвість, використовуючи розрахунки на основі стандартних номерів меппінгу безпосередньо в шаблоні. 

Примітка: Щоб змінити розрахунки за замовчуванням на різні номери меппінгу, різні групування або певні рахунки, виберіть Включити Редагування з меню CaseView Переглянути. Двічі натисніть на кожну комірку для редагування та внесіть відповідні зміни в поле обчислення. Докладніше про формули CaseView див. у розділах довідки CaseView Cells та Cell Functions.

  1. Визначити попередню загальну суттєвість для суб’єкта господарювання:
    • Введіть відповідний еталон.
    • Заблокуйте попередню суттєвість натисканням іконки .
    • Введіть попередню суттєвість, яка з’явиться у верхній частині всіх документів.
  1. Введіть попередню суттєвість для виконання аудиторських процедур, яка з’явиться у верхній частині всіх документів.
  2. Введіть конкретну суттєвість, яка з’явиться на окремих пов’язаних елементах у Робочому документі з розділів фінансової звітності.
  3. Введіть суму, нижче якої виправлення були б явно незначними.
  4. Підписати оцінку попередньої суттєвості.

Результати

Попередня суттєвість оновлюється у всіх суміжних документах. Пізніше в аудиторському завданні, вводьте та підпишіться на загальну суттєвість та суттєвість виконання.

Caseware Audit

Шаблон Caseware® Audit забезпечує автоматизацію підходу до аудиторської діяльності. Він призначений для автоматизації багатьох процесів у рамках аудиторської діяльності, одночасно забезпечуючи швидкий та ефективний доступ до всього робочого документу.

В цьому розділі довідки наведені інструкції щодо основних етапів роботи з шаблоном аудиту: починаючи від створення файлу, його налаштування та заповнення, закінчуючи фінальною стадією проекту та підготовкою до закриття року і перенесення даних на наступний період.

Articles

Створення файлу клієнта

Шаблон можна інтегрувати з вашими клієнтськими даними одним із трьох способів:

Примітка:

Якщо для шаблону ввімкнуто захист, з’являється повідомлення про те, що безпека ввімкнена. З’явиться діалогове вікно входу, в якому можна ввести своє ім’я користувача та пароль. Після створення нового файлу вам доведеться ввійти вдруге.

Якщо Working Papers відкрито, ви можете запустити діалогове вікно «Створити новий файл», вибравши Новий у меню Файл.

Створення нового файлу клієнта

  1. У CaseWare® Working Papers виберіть Файл / Новий та введіть назву для вашого файлу клієнта.
  2. Виберіть відповідний значок шаблону, на основі якого бажаєте створити файл, та Натисніть Створити файл. Усі компоненти вибраного шаблону автоматично копіюються у ваш новий файл клієнта.
  3. Після завершення копіювання діалогове вікно Вибір профілю Аудиторського завдання запропонує вам вибрати типовий набір аудиторських форм та функцій шаблонів для вашого аудиторського завдання. Виберіть профіль, який найкраще підходить для аудиторського завдання. Усі компоненти обраного шаблону автоматично копіюються вновий файл клієнта.
    Коли вибрано профіль, буде автоматично відкрито Контрольний перелік оптимізатора, який запропонує команді аудиторського завдання відповісти на ряд запитань, пов’язаних із аудиторським завданням. Відповідаючи на кожне запитання, позначте відповідні документи для видалення в звіті підтвердження оптимізатора (AOCR). Усі робочі програми та контрольні переліки будуть з’являтися в частині III AOCR. Не продовжуйте видаляти ці документи, поки небуде заповнено суттєвість.
  4. Після того, як всі відповідні документи були включені до файлу аудиторського завдання, відобразиться діалогове вікно «Властивості аудиторського завдання». Виберіть дати початку та закінчення фінансового року вашого клієнта та Натисніть ОК.

Створення нового файлу клієнта з існуючих даних клієнта

Новий файл може бути створено з джерела даних клієнта. Інформація про компанію, рахунки, записи журналів та інші облікові дані імпортуються з вказаного джерела даних і включаються в новий файл.

  1. У CaseWare Working Papers виберіть Файл / Новий.
  2. Введіть ім’я файлу та виберіть, на основі якого шаблону буде створено файл, потім Натисніть Створити та імпортувати дані
  1. Виберіть один з трьох методів для введення оборотно-сальдової відомості та інших даних клієнта:

Файл з даними клієнта

Ви можете створити новий файл клієнта, використовуючи дані з файлу QuickBooks. QuickBooks™ та інша інформація про клієнта імпортується в копію Аудиту, а рахунки будуть автоматично зіставлені. Програмне забезпеченнявиконує автоматичне відображення на основі:

  • Код коефіцієнта
  • Код податку
  • Опис рахунку

Знайдіть файл облікових даних, наданий клієнтом.

Існуючий файл.

  1. Натисніть Далі.
  2. Натисніть кнопку Огляд, щоб обрати існуючий файл. Натисніть Далі.
  3. Натисніть Готово.

Інше джерело даних

Якщо вибрано Інші джерела даних, файл облікових даних можна імпортувати в копію шаблону Аудит.

  1. Натисніть Далі.
  2. Виберіть відповідний файл облікових даних та версію, до якого надсилатимууться ваші дані.
  3. Натисніть кнопку Огляд, щоб знайти шлях імпорту файлу.
  4. Заповніть всі потрібні дані, залежно від вибраного файлу облікових даних
  1. Натисніть Далі.
  2. Натисніть Готово.
  3. Після завершення копіювання діалогове вікно Вибір профілю Аудиторського завдання запропонує вам вибрати типовий набір аудиторських форм та функцій шаблонів для вашого аудиторського завдання. Виберіть профіль,який найкраще підходить для аудиторського завдання. Усі компоненти обраного шаблону автоматично копіюються в новий файл клієнта.
    Коли вибрано профіль, буде автоматично відкрито Контрольний перелік оптимізатора, який запропонує команді аудиторського завдання відповісти на ряд запитань, пов’язаних із аудиторським завданням. Відповідаючи на кожне запитання, позначте відповідні документи для видалення в звіті підтвердження оптимізатора (AOCR). Усі робочі програми та контрольні переліки будуть з’являтися в частині III AOCR. Не продовжуйте видаляти ці документи, поки небуде заповнено суттєвість.
  4. Після того, як всі відповідні документи були включені до файлу аудиторського завдання, відобразиться діалогове вікно «Властивості аудиторського завдання». Виберіть дати початку та закінчення фінансового року вашогоклієнта та Натисніть ОК.

Додавання до існуючого файлу клієнта Working Papers

Коли ви встановлюєте шаблон, він додається як бібліотека документів, яка дозволяє вам легко вибрати документи, що відповідають ситуації з вашим клієнтом. Ви можете інтегрувати документи до будь-якого існуючого файлу клієнта Working Papers, використовуючи функцію Бібліотека документів у Working Papers.

Примітка: Назва бібліотеки документів буде залежати від конкретного шаблону, встановленого у вашій системі.

  1. Відкрийте існуючий файл клієнта в CaseWare Working Papers.
  2. На вкладці Документ Натисніть З бібліотеки.
  1. У спадному меню Джерело виберіть бібліотеку документів для свого шаблону. Назва цієї бібліотеки залежить від продукту, який ви встановили. У даному випадку це бібліотека документів шаблону Audit Ukraine.

Виділіть потрібні документи та Натисніть Додати або перетягніть їх до Адміністратора документів. Ви можете вибрати кілька документів натисканням Shift+ЛКМ, щоб вибрати діапазон документів, або натисканням Ctrl+ЛКМ, щоб вибрати декілька документів.

Audit Ukraine містить наступні папки за замовчуванням:

Примітка: Не всі документи входять до папки. Документи у вашому поточному файлі клієнта з таким самимномером документу повинні бути видалені перед копіюванням нових документів, які використовують один і той женомер. Багато документів шаблону Аудит записуються у базу даних клієнтських файлів, і збереження дублікатів з нихможе викликати проблеми.

Ми рекомендуємо скопіювати наступні папки у бібліотеку документів:

  • Папка Планування
  • Папка Оцінка ризиків
  • Папка Заходи у відповідь на ризик
  • Плани та процедури аудиту – Активи / Зобов’язання та власний капітал / Звіт про прибутки та збитки
  • Папка Документація про завершення
  • Папка Нові основні документи

Папки, які слід завжди копіювати, включають в себе:

  • Папка оновлення
  • Папка Документи контролю

Властивості Аудиторського завдання

Після обрання профілю аудиторського завдання, де це доречно, відображається діалогове вікно Властивості аудиторського завдання. Інформація, яка зібрана у Властивостях аудиторського завдання, пов’язана з документами у шаблоні. Наприклад, Ім’я клієнта і Звітні дати, які з’являються у всіх документах, пов’язані з цією областю.

Щоб переконатися, що дані відображаються правильно в усьому файлі аудиторського завдання,
потрібно:

  • Заповнити кожну статтю у верхньому та нижньому регістрі, щоб забезпечити правильне подання у всіх
    документах. Ім’я клієнта, наприклад, друкується у верхній частині всіх автоматичних документів.
  • Використовуйте вкладки «Контакт 1» та «Контакт 2», щоб ввести інформацію про основні контакти в організації.
  • Дату кінця року та дату періоду потрібно ввести до початку роботи у файлі. Послідовність дати за замовчуванням встановлюється щорічно, і її можна змінити, коли це необхідно. Дані за замовчуванням встановлюються автоматично на основі цієї інформації. Дані, введені на вкладці «Звітні дати», контролюють інформацію, яка відображається у всіх автоматичних документах.

Контрольний перелік оптимізатора

Під час налаштування оптимізатора ваша фірма має можливість створювати контрольні переліки з питаннями, які видалятимуть певні стандартні документи, процедури робочих програм або контрольних переліків, ризики та заходи контролю на основі ваших відповідей. Наприклад, відповідаючи на запити «Ні» чи «Н/З» на питання «Біологічні активи», можна видалити будь-які пов’язані з ними документи за замовчуванням, процедури робочих програм або контрольних переліків, ризики та заходи контролю. Значок  з’являється в будь-якому контрольному переліку, що містить ці питання.

Контрольний перелік оптимізатора містить питання, які налаштують під конкретного клієнта:

Документи

  • Документи, специфічні для суб’єкта господарювання, наприклад, робоча програма для компанії чи партнерства.
  • Документи, що стосуються планування аудиту, наприклад, включати контрольний перелік для нового
    аудиторського завдання або продовження аудиторського завдання, але не обидва.
  • Документи, що стосуються проведення аудиту, відповідні робочі програми.
  • Усі документи, видалені на основі відповідей у контрольному переліку оптимізатора, узагальнені в документі «Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту» (AOCR) з посиланням на контрольний перелік оптимізатора, що
    забезпечує аудит.

Процедури

Процедури в контрольних переліках або робочих програмах, наприклад процедури, пов’язані з використанням аудиторського експерта.

Процедури, які видаляються на основі відповідей у контрольному переліку оптимізатора, позначаються як «Видалено Оптимізатором» для інформування користувачів та надання деталей направлення аудиту стосовно процедури, налаштованої під клієнта; заповнення відповідей також відображається для користувачів.

Якщо ваша фірма включила ці типи документів контрольного переліку, відповідайте на них, оскільки вони стосуються аудиторського завдання. Список документів, ризиків та заходів контролю, які потрібно видалити, відображатимуться у документі «Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту» (AOCR). Робочі програми або контрольні
переліки автоматично видаляються при наступному відкритті робочої програми чи контрольного переліку, якщо жоден із наведених не є достовірним:

  • Налаштування користувацької процедури заблоковано.
  • Оптимізатор відключений.
  • Файл клієнта заблоковано.
  • Документ був підписаний.

Оптимізатор також не видаляє процедуру, якщо ризик пов’язаний із нею або якщо вона підписана як завершена.

Контрольний перелік оптимізатора містить запитання, щоб визначити особливий характер вашого аудиторського завдання. Відповідаючи на ці запитання, ви можете оптимізувати розмір клієнтського файлу, щоб він міг включати їх:

  • Специфічні документи за замовчуванням.
  • Процедури робочих програм та контрольних переліків.
  • Ризики та заходи контролю.

Передумови

Перш ніж заповнити контрольний перелік оптимізатора, переконайтеся, що теги документу додаються в Адміністраторі документів. Щоб створити та додати тег документу, Натисніть ПКМ на документі в Адміністраторі документів та виберіть Теги.

Дії

  1. Після створення нового файлу клієнта контрольний перелік оптимізатора відкривається автоматично.
  2. У стовпці Стосується цього аудиторського завдання виберіть Так або Ні, щоб відповісти на поставлені питання Оптимізатора. Зверніться до інструкції в кінці кожного питання про те, які документи та процедури будуть позначені для видалення.
  3. Установіть прапорець у стовпці Ким, щоб відмітити, хто дав відповідь.
  4. Зберегти та закрити контрольний перелік.

Примітка: Ви можете змінити свої відповіді у контрольному переліку Оптимізатора та повторно запустити AOCR. Залежно від вашої нової відповіді, AOCR може отримати або видалити документи та процедури. Для окремих процедур вставка та видалення відбуваються автоматично. Для документів вам буде запропоновано вставити або видалити ці документи в AOCR.

Панель «Робочий процес»

Коли файл клієнта для аудиторського завдання на основі шаблону Аудит відкривається вперше, панель «Робочий процес» має стандартний вигляд, якщо ваша фірма не вибрала інше.

Панель «Робочий процес» надає вам змогу переглядати етапи аудиторського завдання. Панель «Робочий процес» може бути налаштована, або ви можете не використовувати її та отримати доступ до всіх документів за допомогою традиційного Адміністратора документів, використовуючи кнопку Документи на панелі навігації.

Надана панель «Робочий процес» складається з вкладки Робочий процес, розділеної на три частини або віджети: Планування та оцінка ризику, Заходи у відповідь на ризик та Завершення і звітність.

У кожному з трьох областей знаходяться поля, які являють собою етапи аудиторського завдання. Натисніть на кожний блок, щоб відкрити діалогове вікно, що покаже документи, необхідні для завершення цього кроку. Якщо для цього кроку є лише один документ, він запуститься.

Коли документи будуть підписуватися як завершені, блоки змінюють колір та показують піктограму, що надає змогу бачити статус прогресу аудиторського завдання.

Хоча панель «Робочий процес» є корисним інструментом для аудиторського завдання, іноді у вас може виникнути потреба у отриманні доступу до Адміністратора документів, щоб налаштувати файл аудиторського завдання під клієнта.

Вийти із режиму перегляду робочого процесу та отримати доступ до всіх документів за допомогою Адміністратора документів можна через кнопку Документи на панелі навігації. Адміністратор документів містить усі документи, передбачені шаблоном, у форматі дерева.

Щоб повернутися до панелі «Робочий процес», оберіть або введіть cw:DigitalDashboard.html?locale=en у спадному меню Браузера Working Papers.

Панель «Робочий процес» надає зручний спосіб відстежувати робочий процес.

Щоб використовувати Панель «Робочий процес»:

  1. У спадному переліку на панелі інструментів браузера у Working Papers оберіть cw:DigitalDashboard.html?locale=en, якщо панель «Робочий процес» не відображається.
  2. Натисніть вкладку Робочий процес, щоб відобразити робочий процес для вашого аудиторського завдання.

Примітка: Кожна панель «Робочий процес» охоплює конкретний етап аудиторського завдання (наприклад, планування та оцінка ризиків). Кожна панель містить поля, які описують завдання, які необхідно виконати на цьому етапі аудиторського завдання.

  1. Натисніть поле, що містить наступне завдання, яке потрібно виконати. Якщо завдання виконується в одному документі, відкривається цей документ.
  2. Якщо для виконання завдання потрібні кілька документів, з’явиться діалогове вікно з переліком документів. Натисніть на назві документу, щоб відкрити його. Натисніть Закрити, щоб закрити це діалогове вікно.

Щоб вимкнути Панель «Робочий процес»:

  1. Виберіть Параметри на вкладці Інструменти.
  2. На панелі Властивості виберіть макет.
  3. На екрані «Макет» зі спадного меню Шаблон виберіть Немає. Щоб увімкнути, потрібно вибрати Audit Ukraine Workflow.
  1. Натисніть ОК.

Налаштування файлу клієнта

Після створення файлу клієнта перед початком аудиторського завдання може знадобитися кілька етапів налаштування. До них відносяться:

Меппінг – це, відповідність рахунків (плану рахунків затвердженого Міністерством Фінансів України), рахункам обліку вбудованим в програмний продукт CaseWare.

Визначення структури суб’єкта господарювання

Функція консолідації в робочих документах дозволяє об’єднати кілька об’єктів у один клієнтський файл (материнська компанія) з метою публікації консолідованої фінансової звітності.

Ви повинні переконатися, що номери меппінгу для материнської компанії та дочірніх компаній визначаються рівномірно, а потім Working Papers подбає про решту.

Є три способи консолідації файлів в Working Papers:

Консолідація в реальному часі (внутрішня)

Консолідацію можна виконати у файлі на кількох рівнях та оновлювати в режимі реального часу. Хоча процес об’єднання допоміжних клієнтських файлів, які зберігаються окремо від консолідованого файлу, все ще може бути використаний. Існує багато ситуацій, коли набагато практичнішим і ефективнішим є об’єднання та консолідація облікових записів для різних типів юридичних осіб в одному файлі.

Консолідація партії (зовнішня)

Working Papers створює посилання з консолідованого файлу на клієнтські файли, що зберігаються зовні. Це корисно, якщо записи для об’єднаних об’єктів уводяться та оновлюються на різних комп’ютерах або в мережах. Після завантаження окремих файлів клієнта, об’єкти об’єднуються в один файл. Зауважте, що якщо сторонні файли клієнта входять до структури сутностей, вони повинні бути фізично наявні за шляхом до файлу, який ви вказали при кожній повторній консолідації.

Консолідація файлів з файлами і файли в режимі реального часу

Working Papers може поєднувати і об’єднати файл, який є сумішшю як в реальному часі, так і в пакетних файлах. Відкрийте діалог консолідації, перейшовши на вкладку «Проект», та Натисніть «Консолідувати».

Використовуйте це діалогове вікно для об’єднання двох або більше файлів у активний файл клієнта. Суб’єкти структуровані відповідно до загальноприйнятої структури дерев (наприклад, Провідник Windows і Адміністратор документів Working Papers), що дозволяє будь-яку кількість філій.

Щоб відкрити діалогове вікно Властивості об’єкта, виберіть об’єкт у діалоговому вікні консолідації та Натисніть Властивості. Використовуйте це діалогове вікно для введення або редагування параметрів вибраного об’єкта.

Імпорт Оборотно-сальдової відомості

Функція імпорту дозволяє швидко та ефективно передавати дані вашого клієнта у файл клієнта Working Papers. Детальну інформацію про основну головну книгу або інформацію про оборотно-сальдову відомість можна імпортувати з різних популярних програм для бухгалтерського обліку, оборотно-сальдової відомості та робочих документів. Ви також можете імпортувати дані клієнта з зовнішніх файлів у будь-який з підтримуваних форматів, у тому числі:

  • CaseWare Working Papers (.ac)
  • ASCII (.txt., .csv, .rtf, .prn)
  • Excel (.xls, .xlsx, .xlsm, .xlt, .xltm, .xlsb, .xlam)
  • XBRL
  • Аудиторський файл XML

Як це працює:

Використовуйте діалогові вікна та майстри для керування процесом імпорту. Working Papers виводить сумісні зовнішні файли в файл вашого клієнта, незалежно від того, чи це один клієнтський файл або консолідований клієнтський файл.

Імпортувати в єдиний файл клієнта

Дані, імпортовані в клієнтський файл, визначаються вибірками, які ви робите в діалогових вікнах імпорту та майстрах. Для кожного імпорту існують різні вимоги та передумови дотримання; від цього залежить успіх імпорту.

Імпортувати в консолідований файл

Working Papers дозволяє імпортувати записи допоміжних організацій у консолідований файл. Процес для цього імпорту аналогічний процесу імпорту для окремих файлів клієнта, за винятком того, що суб’єкт повинен бути обраний у перемикачі об’єктів контексту, перш ніж продовжувати імпортувати.

Призначення номерів меппінгу

Номери меппінгу подібні до стандартного плану рахунків із усіма відповідними властивостями (наприклад, групою листів, класом, податковим зв’язком), попередньо призначеними для цих рахунків. Призначаючи номер меппінгу для кожного із схем рахунків клієнта, всі властивості цього номера меппінгу автоматично заповнюються для рахунку клієнта. Окрім значно швидшого, ніж застосування властивостей для кожного з рахунку клієнта, цей метод забезпечує узгодженість та точність усіх файлів.

Головний шаблон містить основну базу даних меппінгу, яка використовується деякими компонентами шаблону (наприклад, документ Суттєвість). База даних меппінгу безпосередньо в шаблоні дозволяє використовувати основний план рахунків, який є загальним для всіх файлів клієнта, одночасно зберігаючи специфічний план рахунків для клієнта.

  1. На вкладці Рахунок Working Papers оберіть Призначити меппінг.
  2. Призначте номери меппінгу, вибравши рахунок у розділі «Не розмеплені рахунки», оберіть номер меппінгу у
    правій частині діалогового вікна (Номери меппінгу) та натисніть «Відобразити».
  3. Натисніть кнопку Застосувати, щоб зберегти зміни до робочої оборотно-сальдової відомості, не закриваючи
    діалогове вікно.
  4. Повторюйте дію доти, доки всій оборотно-сальдовій відомості не будуть призначені відповідні номери
    меппінгу.
  5. Натисніть ОК.

Також у шаблоні Audit Ukraine на панелі інструментів доступна кнопка Авто Меппінг, яка дозволяє призначити номери меппінгу автоматично.

Створення та видалення документів та папок

Типовий Адміністратор документів повинен містити більшість документів, якщо не всі, необхідних для завершення файлу аудиторського завдання. В Адміністраторі документів для додаткового налаштування клієнтського файлу можна додати або видалити необмежену кількість документів або папок.

Щоб адаптувати файл аудиторського завдання до вимог клієнта, ви можете видалити непотрібні документи та папки. Наприклад, ви можете видалити розділ Запаси для клієнта галузі. Щоб видалити документи та папки, просто виберіть елементи, Натисніть ПКМ та виберіть Видалити. Якщо ви виявите, що вам потрібно повторно вставити будь-який документ із шаблону, можна клацнути ПКМ, вибрати Новий та вибрати З бібліотеки документів.

Примітка: Шаблон Аудит містить безліч додаткових документів та функцій, які можна використовувати замість форм аудиторських завдань за МСА, які також включені. Ви можете використовувати ці розширені документи та видалити резервні форми. Наприклад, FSA. – Робочий документ з розділів фінансової звітності може замінити
документ 424. Ваша фірма-автор, можливо, вже вилучила документи з головного шаблону.

Окрім розширених документів у шаблоні, ви можете додати додаткові документи та папки Working Papers. Щоб додати документ або папку, в Адміністраторі документів оберіть вкладку Документ і виберіть Новий.

Ви можете створити наступні типи документів:

Тип Опис
Папка використовується для упорядкування елементів в Адміністраторі документів. Наприклад, ви можете зберігати всі графіки, пов’язані з активами, в одній папці з назвою «Активи». Папки зі вмістом позначаються знаком «плюс» (+), коли вони закриті. Щоб відкрити або закрити папку, двічі Натисніть значок папки або Натисніть клавішу F9.
Автоматичний документ – це документ, які автоматично генеруються Working Papers.
CaseView – це документ, створений CaseView, текстовим редактором для бухгалтерів, який повністю інтегровано з Working Papers. Типовий документ CaseView – це фінансова звітність клієнта. Двічі Натисніть значок цього документу, щоб запустити програму CaseView
Посилання – це документ, створений іншою програмою. Графік, створений в Excel, є прикладом посилання документу. Двічі Натисніть значок цього документу, щоб запустити програму, з якої було створено документ
Ручний документ – це документ, який формується вручну, без використання Working Papers. Ви можете перерахувати документ вручну в Адміністраторі документів для організаційних цілей. Створений вручну документ не можна роздрукувати або переглянути в Адміністраторі документів.
Документ Word зберігається у папці клієнтських файлів. Щоб відкрити створений файл, потрібно двічі клацнувши його значок в Адміністраторі документів. Змінюйте файли, створені таким чином, лише відкривши їх з Адміністратора документів, а не відкриваючи їх за межами клієнта. Відкриття зовнішнього файлу клієнта та його редагування може призвести до того, що зміни не зберігатимуться у файлі клієнта
Книга Excel зберігається у папці клієнтських файлів. Відкрийте створений файл, двічі клацнувши його значок в Адміністраторі документів. Змінюйте файли, створені таким чином, лише відкривши їх з Адміністратора документів, а не відкриваючи їх за межами клієнта. Відкриття зовнішнього файлу клієнта та його редагування може призвести до того, що зміни не зберігатимуться у файлі клієнта.

Планування

Будучи частиною процесу планування, бухгалтери повинні планувати свої зобов’язання:

  • Визначення правомірності клієнта.
  • Встановлення послуг, що підлягають виконанню.
  • Перегляд даних про оборотно-сальдову відомість клієнта та визначення суттєвості.
  • Розробка їх загальної стратегії.
  • Повідомлення про свої очікування та зобов’язання перед клієнтом.

Щоб допомогти бухгалтерові в цьому процесі, надаються інструменти для систематичного забезпечення структури, в рамках якої бухгалтер може належним чином планувати свій підхід. Ключові документи, надані в розділі планування шаблону, можуть включати в себе:

Визначення результатів роботи, наданих клієнту, та інформації про клієнта

Цей розділ результатів роботи, наданих клієнту, збирає інформацію стосовно наданих послуг (результати фірми), очікуваних термінів доставки (документація та пояснення) та очікуваних результатів від клієнта (клієнтські результати) перед початком роботи у клієнта.

У цьому розділі потрібно виконати два етапи: Визначення результатів та, коли це буде зроблено, заповнення листа результатів роботи, наданих клієнту. Лист про результати роботи, надані клієнту, та інформацію про клієнта генерує документ Результати роботи, надані клієнту, та інформація про клієнта для відправлення клієнту, щоб переконатися у ясному розумінні документів, наданих клієнту.

Лист про результати роботи, надані клієнту, та інформацію про клієнта також включає редагування, доступне для подальшого форматування.

Для формування листа:

  1. В Адміністраторі документів знайдіть та відкрийте документ 441. Результати роботи, надані клієнту та інформація про клієнта.
  1. Використовуйте прапорці, щоб визначити конкретні послуги, які підлягають виконанню, та заплановану дату поставки.
  1. Переконайтеся, що ви переглядаєте всі розділи в лівій частині для можливого включення. Усі позначені розділи переміщуються на лист результатів роботи, наданих клієнту.
  2. Натисніть Звіт за результатами роботи, щоб відкрити чернетку листа клієнту.
  3. Налаштуйте лист, як вам потрібно.

Листи

Залежно від вашої версії продукту, до шаблону входять один або кілька зразків, і ваша фірма, можливо, додала додаткові листи на основі цього зразка, включаючи порожній зразок листа в розділі Нові основні документи, які можуть бути використані у листі. Порожній зразок листа розблоковано, і його можна редагувати в режимі проектування, щоб створювати різні типи листів відповідно до ваших потреб. Фірми-автори можуть вибрати блокування листів, які вони створили/змінили. Якщо документ-лист заблоковано, зверніться до свого автора.

Основна інформація в листах створюється на основі відповідей у ряді областей, включаючи властивості аудиторського завдання та документу Інформація про фірму.

Введення інформації про фірму

  1. В Адміністраторі документів, під папкою Документи системи аудиту CaseWare, відкрийте папку Документи контролю.
  2. Двічі Натисніть Інформація про фірму. Відкриється документ Інформація про фірму.
  3. Заповніть відповідні поля. Натисніть Enter, щоб перейти до наступного поля введення.
  4. У верхньому правому куті встановіть прапорець Перевірити після завершення.
  1. Натисніть , щоб повернутися до Адміністратора документів.

Кожен лист має назву, яку автор може визначити. Назва листа, яка з’являється у верхній частині листа. Її також можна змінити у Розширеному описі для CaseView у діалоговому вікні Властивості документу на вкладці Заголовок у робочому документі Адміністратора документів. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся Shift-Enter.

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Нові основні документи або додайте її з бібліотеки.
  2. Натисніть ПКМ на документ LETTER Зразок листа та виберіть Копіювати.

Примітка: Ви також можете скопіювати існуючий лист в Адміністраторі документів, щоб використовувати його як основу для нового листа.

  1. Натисніть ПКМ на розташування в Адміністраторі документів для нового листа та виберіть Вставити.
  2. Натисніть ПКМ на новий документ та виберіть Властивості.
  3. Змініть Номер та Ім’я документу і Натисніть ОК.
  4. Відкрийте новий документ і перейдіть у верхнє меню Переглянути / Режим проектування, щоб створити вміст для листа.

У шаблоні є декілька листів-чернеток, які були надані сторонніми авторами контенту. Ці листи можуть бути налаштовані відповідно до потреб вашої клієнтської ситуації шляхом включення/виключення параметрів або редагування тексту. Всі листи надаються з розблокованим режимом проектування та/або дозволяють редагування змінювати вміст. Якщо документ-лист заблоковано, проконсультуйтеся зі своїм автором, оскільки фірма-автор, можливо, вирішила заблокувати листи, які вони створили/змінили.

Примітка: 

  • Хоча чернетки листів надаються, ви повинні переконатися, що листи налаштовані відповідно до ваших специфічних вимог до участі та будь-яких вимог вашої конкретної юрисдикції.
  • Деякі листи можуть мати параметри меню Документ, щоб змінити параметри формулювання документу.

Суттєвість

Документи Суттєвості (Основний) (420. та 420C.) дозволять вам визначити суттєвість для аудиторського завдання. Зведена форма аудиту 420C. призначена для використання у менших аудиторських завданнях аудиторами, які розуміють вимоги МСА. Значення встановлюється для кожного завдання для:

  • Загальний рівень суттєвості – базується на професійному судженні аудитора стосовно найбільшої кількості викривлень, які можуть бути включені до фінансової звітності, не впливаючи на економічні рішення, прийняті користувачем фінансової звітності. Загальна суттєвість формується у Робочому документі з розділів фінансової звітності (FSA), який використовується для позначення областей фінансової звітності.
  • Суттєвість для виконання аудиторських процедур – суттєвість для виконання аудиторських процедур встановлюється меншою сумою, ніж загальний рівень суттєвості. Вона забезпечує маржу чи буфер, так що індивідуально несуттєві викривлення не накопичуватимуться до суми, яка суттєво суперечить фінансовій звітності. Суттєвість для виконання аудиторських процедур переноситься в Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA), яка використовується для позначення розділів фінансової звітності.
  • Специфічна суттєвість – в деяких випадках може виникнути потреба в забезпеченні більшого буфера або виявлення ігнорувань чи подій, які набагато менші, ніж можна було б ідентифікувати, використовуючи суттєвість виконання на рівні фінансової звітності. Специфічна суттєвість стосується класів транзакцій, залишків на рахунках, розкриття інформації та інших міркувань.
  • Незначна суттєвість – в деяких випадках може виникнути потреба у наданні суми, нижче якої викривлення буде явно незначним. Як окремі, так і сукупні ці суми явно не матимуть суттєвого впливу на фінансову звітність.

Суттєвість допомагає визначити важливі розділи у робочому документі з розділів фінансової звітності. Якщо попередня оцінка суттєвості та ризику аудиту змінюється від початкового планування до часу оцінки результатів аудиту, аудиторська відповідь та процедури повинні бути відповідно оновлені.

Баланси автоматично заповнюють документ про суттєвість, використовуючи розрахунки на основі стандартних номерів меппінгу безпосередньо у шаблоні. Щоб змінити розрахунки за замовчуванням на різні номери меппінгу, різні
групування або певні рахунки, спершу виберіть Включити Редагування у меню Переглянути. Двічі натисніть кожну клітинку для редагування і зробіть відповідні зміни у поле розрахунку.

Документ про суттєвість також дозволяє вводити значення вручну. Крім того, у документі є пункти меню та контекстне меню, що викликається натисканням ПКМ, щоб додавати, видаляти та сортувати рядки.

Налаштування Суттєвості

  1. В Адміністраторі документів розгорніть папки Планування та Суттєвість та відкрийте документ 420. Суттєвість (Основний).
  2. Баланси автоматично заповнюють документ про суттєвість, використовуючи розрахунки на основі стандартних номерів меппінгу безпосередньо в шаблоні. 

Примітка: Щоб змінити розрахунки за замовчуванням на різні номери меппінгу, різні групування або певні рахунки, виберіть Включити Редагування з меню CaseView Переглянути. Двічі натисніть на кожну комірку для редагування та внесіть відповідні зміни в поле обчислення. Докладніше про формули CaseView див. у розділах довідки CaseView Cells та Cell Functions.

  1. Визначити попередню загальну суттєвість для суб’єкта господарювання:
    • Введіть відповідний еталон.
    • Заблокуйте попередню суттєвість натисканням іконки .
    • Введіть попередню суттєвість, яка з’явиться у верхній частині всіх документів.
  1. Введіть попередню суттєвість для виконання аудиторських процедур, яка з’явиться у верхній частині всіх документів.
  2. Введіть конкретну суттєвість, яка з’явиться на окремих пов’язаних елементах у Робочому документі з розділів фінансової звітності.
  3. Введіть суму, нижче якої виправлення були б явно незначними.
  4. Підписати оцінку попередньої суттєвості.

Результати

Попередня суттєвість оновлюється у всіх суміжних документах. Пізніше в аудиторському завданні, вводьте та підпишіться на загальну суттєвість та суттєвість виконання.

Робочий документ з розділів фінансової звітності

Після імпортування оборотно-сальдової відомості та визначення попередньої суттєвості, Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA) використовується для виявлення значущих рахунків, розкриття фінансових даних
та інших чутливих областей. Робочий документ FSA також надає команді аудиторського завдання змогу:

  • Зв’язати значні розділи з робочими програмами.
  • Асоціювати діючі бізнес-цикли.
  • Визначати відповідні твердження.
  • Оцінювати логічний, контролюючий, залишковий та РМС на рівні підтвердження.
  • Розробляти підхід до аудиту.

Позиції, визначені як суттєві, автоматично перевіряються відповідно до стовпця Оцінка суттєвості, коли будь-який з прапорців встановлено у вибраних стовпцях Загальна Суттєвість та Суттєвість виконання.

Позиції з залишками, що перевищують загальний рівень суттєвості або суттєвість для виконання аудиторських процедур, автоматично перевіряються відповідно до стовпців Загальна Суттєвість та Суттєвість для виконання аудиторських процедур відповідно. Коли це трапляється, рядки-позиції визначаються як суттєві та автоматично перевіряються під стовпцем Оцінка суттєвості. Інші статті Специфічної суттєвості (такі як Класи транзакцій, Сальдо за рахунком, розкриттях інформації тощо) користувачу необхідно перевірити вручну. Ці суттєві статті автоматично додаються до діалогового вікна ідентифікації ризиків під заголовком Вражені розділи фінансової звітності і з’явиться у документі PMSD – Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.

Шаблон Аудит включає робочий документ з розділів фінансової звітності, попередньо згенерований за замовчуванням. Ваша фірма може використовувати конфігурацію за замовчуванням або переналаштувати її перед розповсюдженням для всіх користувачів. Попередньо згенерований робочий документ дозволяє команді аудиторського завдання просто оновити аркуш та заносити плановий баланс без потреби налаштувати робочу таблицю для кожного файлу аудиторського завдання. Якщо ви хочете змінити будь-який з попередньо визначених параметрів налаштування, необхідно згенерувати робочу таблицю, щоб зміни вступили в силу. Таким чином, всі зміни, внесені в робочу таблицю, включаючи всі вибори, твердження та посилання на робочу програму, очищені. Використовуйте вкладки у верхній частині документу, щоб вказати стовпці робочого листа для відображення. Ви можете вибрати відображення всіх стовпців, планування стовпців, стовпців лише для оцінки ризиків або стовпців із відповідями на ризик. Ці вкладки є видимими лише в тому випадку, якщо кнопка параметрів конфігурації не вибрана.

Примітка: Аудит включає в себе автоматизований та розширений документ FSA – Робочий документ з розділів фінансової звітності (Основний) як альтернативу документу 424 – Розділ аудиторського завдання / Резюме оціночних ризиків. Якщо ви обрали не використовувати документ FSA, деякі функції, що включають FSA у всьому шаблоні, не будуть доступні.

Стовпці Робочого документу

Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA) акумулює всі розділи фінансової звітності по центру для оцінки та аналізу.

У наступній таблиці наведено список стовпців у цьому робочому документі. Якщо стовпчик не відображається, використовуйте меню Розділи, щоб відобразити його.

Стовпець Опис
Номер групи Використовувана група ґрунтується на виборі, зробленому в параметрах Конфігурування. Вона буде порожньою для додавання статей вручну.
Рахунки/розкриття інформації або інші питання, які вважаються істотними Опис рахунку/розкриття інформації.
Запланований залишок станом на [дата] Невикористаний залишок на дату створення робочого документу. Ці цифри не оновлюватимуться, якщо не вибрано кнопку Оновити або Генерувати. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Остаточний залишок Остаточний залишок після внесення змінених записів журналу включений. Зверніть увагу, що запланований залишок та поточний залишок можуть відрізнятися, і поточний залишок слід переглянути для будь-якого впливу на планові процедури з початкового запланованого залишку. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Невідображені в звітності КЖЗ (AJEs) Незареєстровані запропоновані коригуючі журнальні записи в поточному році. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Попередній рік Остаточний залишок попереднього року. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Попередній рік 2 Остаточний залишок за попередні два роки. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму
Оцінка суттєвості Стислий виклад того, чи є розділ фінансової звітності суттєвим. Цей прапорець автоматично вибирається, якщо відмічено будь-який з прапорців у стовпцях Загальний рівень суттєвості та Суттєвість для виконання аудиторських процедур. Коли ви наводите курсор миші на цей прапорець, з’являється підказка, яка відображає, які прапорці із загального рівня суттєвості та суттєвості для виконання аудиторських процедур вибрані. Це вказує, чому цей розділ є суттєвим. У файлі клієнта команда аудиторського завдання може відмітити прапорець Оцінка суттєвості, щоб вказати, що розділ фінансової звітності є суттєвим, або зніміть прапорець, щоб вказати, що це не так. Індикатори попередження суттєвості можуть бути включені в секцію Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції. Якщо плановий баланс не є суттєвим, а остаточний залишок – є, індикатор з’являється у стовпці Оцінка суттєвості, що позначає ризик недостатньої аудиторської роботи. Якщо запланований залишок є суттєвим, а остаточний залишок – ні, індикатор з’являється у стовпці Оцінка суттєвості, що позначає ризик переоцінки. Введення пояснення у поле Завершення аудиторських заходів у відповідь видаляє індикатор попередження.
Загальний рівень суттєвості Вказує, чи є розділ фінансової звітності суттєвим, виходячи з загального рівня суттєвості. Цей стовпець містить два підстовпці, Попередній показник та Остаточний показник:
  • Прапорець у стовпці Попередній показник вибирається автоматично, якщо запланований залишок перевищує попередню загальну суттєвість.
  • Прапорець у стовпці Остаточний показник автоматично вибирається, якщо остаточний залишок перевищує попередню загальну суттєвість або остаточну загальну суттєвість. Коли ви наведете курсор миші на прапорець, який був обраний, з’явиться підказка, в якій відображаються розрахунки, які використовуються для визначення того, що розділ є суттєвим. Ви не можете вибрати або скасувати вибір цих прапорців. Щоб вручну визначити розмір суттєвості для цього розділу фінансової звітності, установіть або зніміть прапорець з пункту Оцінка суттєвості.
Суттєвість для виконання аудиторських процедур Вказує на те, чи є розділ фінансової звітності суттєвим, виходячи з суттєвост для виконання аудиторських процедур. Цей стовпець містить два підстовпці, Попередній показник та Остаточний показник:
  • Прапорець у стовпці Попередній показник вибирається автоматично, якщо запланований залишок перевищує попередні суттєвості для виконання аудиторських процедур або попередні скориговані суттєвості для виконання аудиторських процедур.
  • Прапорець у стовпці Остаточний показник вибирається автоматично, якщо остаточний залишок перевищує попередню суттєвість для виконання аудиторських процедур, попередньо скориговану суттєвість для виконання аудиторських процедур, кінцеву суттєвість для виконання аудиторських процедур або остаточну коректну суттєвість для виконання аудиторських процедур. Коли ви наведете курсор миші на прапорець, який був обраний, з’явиться підказка, в якій відображаються розрахунки, які використовуються для визначення того, що розділ є суттєвим. Ви не можете вибрати або скасувати вибір цих прапорців. Вручну перевизначити суттєвість для цієї області фінансової звітності можна, відмітивши або знявши прапорець Оцінка суттєвості.
Специфічна суттєвість Вручну встановіть відповідний прапорець, якщо розділ фінансової звітності визначається як суттєвий для конкретних обставин:
  • Класи транзакцій
  • Залишки на рахунках
  • Розкриття інформації
  • Інші питання
Відповідні твердження Натисніть ПКМ та виберіть Змінити твердження, де це можливо. Зміни автоматично впливатимуть на розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідних робочих програмах та документах звіту про ризик. Примітка: Ви можете увімкнути Оптимізатор для видалення процедур з робочої програми, пов’язаної з FSA, якщо жодна з тверджень процедур не відповідає відповідним твердженням FSA. Щоб налаштувати Оптимізатор на видалення цих процедур, виберіть опцію Видалити процедури на основі граничних значень ризику в FSA з панелі оптимізатора документу AO – Загальні опції.
Пос. на ризик. У цьому стовпці відображається кнопка, коли існують ризики, пов’язані з певним суттєвим рядком FSA. Натисканням кнопки відкриється діалогове вікно ризику з пов’язаними ризиками на вході.
Бізнес-цикл Натисніть ПКМ та виберіть Вставити бізнес-цикл або Натисніть піктограму +. У діалогових вікон Ризик та Контроль, коли позиція вибрана у розділі фінансової звітності, пов’язані бізнес-цикли автоматично заповнюють діалогове вікно.
Інші контрольні процеси (що впливають на облік/розкриття інформації) Область введення для документування інших міркувань.
Внутрішній ризик Контрольний ризик Залишковий ризик Виберіть зі спадного переліку оцінку ризику. Оцінки автоматично заповнюють одні й ті самі позиції в документах Звіт про ризики. Імена цих ризиків можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
РСВ Виберіть оцінку ризику в спадному переліку. Коли цю функцію Оптимізатора було ввімкнуто, процедура видаляється з робочої програми, якщо значення його порогу вище, ніж Ризик суттєвого викривлення (РСВ, RMM) для цього рахунку, а налаштування користувацької процедури не були заблоковані.Твердження автоматично заповнюють розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідній робочій програмі.Імена цього ризику можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Підсумуйте аргументи щодо оціночного рівня ризику Введені значення автоматично заповнюють однакові позиції в документах Звіт про ризик. Назву цього поля можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Стовпці аудиторської відповіді Якщо позначено прапорцем Врахування Аудиторської Відповіді у FSA у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції, вказані стовпці аудиторської відповіді враховані у Робочому документі з розділів фінансової звітності. Тип відповіді аудиту для кожного стовпця (наприклад, прапорець, відповідь Так-Ні, або оцінка від 1 до 5) також визначається в документі AO – Загальні опції. За замовчуванням входять чотири стовпці аудиторської відповіді:
  1. Процедури по суті – основні
  2. Процедури по суті – розширені (вибірка, шахрайство, значні ризики тощо)
  3. Аналітичні процедури по суті (підтвердження в цілому тощо)
  4. Тестування заходів контролю (операційна ефективність)
У документі AO – Загальні опції, ви можете перейменувати будь-який з цих стовпців або створити додаткові стовпці.
Завершення аудиторських заходів у відповідь Поле введення, в якому користувач може пояснити відповідь на ризик аудиту в цьому розділі. У робочій програмі для цього розділу фінансової звітності текст відображається в рядку завершення аудиту у таблиці «Аудиторські заходи у відповідь». Це поле можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Початкове кожне твердження, яке вказує на запланований аудиторський відгук, є достатнім для оцінки оціночного рівня ризику Дані автоматично заповнюють розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідній робочій програмі.
Надавати примітки Натисніть, щоб додати примітку, позначку або посилання анотації на панелі інструментів CV. () або Натисніть ПКМ та виберіть Надати примітки.
Посилання на Р/П Надавати примітки до одного чи кількох відповідних документів. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нове посилання. Виберіть відповідні посилання, щоб створити посилання на відповідний документ.

Примітка:

Колонки можуть бути налаштовані вашою фірмою, включаючи можливість визначати та відображати стовпці ризику та відповіді аудиту. Якщо ваша фірма змінила налаштування, деякі з наведених вище стовпців можуть бути недоступними у вашому файлі клієнта.

Щоб повністю використати всю функціональність, стовпець Посилання W/P повинен бути заповнений відповідним документом програми аудиторської роботи.

Якщо курс іноземних валют був визначений в оборотно-сальдовій відомості Working Papers, цей показник використовується у всіх балансах, відображених у Робочому документі з розділів фінансової звітності.

Щоб відобразити стовпці:

Стовпці Робочого документу з розділів фінансової звітності можуть бути налаштовані фірмою у документі AO – Загальні опції, в тому числі можливість визначати та відображати стовпці ризику та аудиту. Якщо ваша фірма змінила налаштування, деякі з перелічених стовпчиків можуть не відображатися у вашому файлі, а інші стовпці можуть бути включені.

З меню Розділи виберіть відповідний стовпчик, який ви хочете відобразити або сховати в FSA.

Щоб скоригувати розмір стовпця:

  1. Увімкніть лінійку натисканням іконки .
  2. Коли лінійка увімкнена, помістіть курсор миші до заголовка таблиці, до якої потрібно змінити ширину (наприклад, Бізнес-цикл).
  3. Перемістіть курсор миші до сірих рядків, доки ви не побачите курсор на двосторонній стрілці на лінійці, а потім натисніть та утримуйте і перетягніть до потрібної ширини стовпчика.

Зміна параметрів конфігурації Робочого документу з розділів фінансової звітності

Змінити попередньо визначені параметри конфігурації та створити новий Робочий документ з розділів фінансової звітності:

  1. Натисніть Конфігурування , щоб отримати доступ до області конфігураційних параметрів.
  2. Оберіть бажані параметри зі спадних переліків, які базуються на побудові вашого аудиторського завдання.
  3. Натисніть , або з меню Документ оберіть Генерувати. Область параметрів Конфігурування автоматично закриється після генерації.

Примітка: Якщо вибрати Генерувати, всі зміни в робочому документі будуть вилучені, включаючи обрані об’єкти, твердження та посилання на робочу програму.

Якщо фірма-автор заблокувала параметри конфігурації для Робочого документу з розділів фінансової звітності, кнопку не видно, і ви не можете згенерувати робочий документ.

Параметри конфігурації

Параметри конфігурації дозволяють налаштувати робочий документ з розділів фінансової звітності. Ці параметри організовані у дві групи:

  • Оновити параметри, які застосовуються, коли робочий документ з розділів фінансової звітності оновлюється або відновлюється.
  • Регенерувати параметри, які застосовуються лише тоді, коли робочий документ з розділів фінансової звітності регенерується.

Параметри оновлення

ПараметрОпис
Сортувати за Стовпцем

У спадному переліку виберіть порядок сортування у початковій генерації звіту.

Натисніть стрілку, щоб сортувати в порядку зростання або спадання.

ПлануванняУ спадному переліку виберіть запланований залишок, на якому буде розташовуватися робочий документ з розділів фінансової звітності. Виберіть Поточний рік, щоб скористатись попереднім імпортом поточного року або виберіть Попередній рік, щоб використовувати остаточний баланс попереднього року.
Округлити до

У спадному переліку, виберіть округлення для використання. Виберіть Одиниці (за замовчуванням), щоб округлити до найближчого долара, Тисячі, щоб округлити до тисяч, або Мільйони, щоб округлити до мільйонів.

Округлення, обране з цього спадного переліку, використовується у робочому документі «Розділи фінансова звітність», «Звіт про ризик», «Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту», а також всі робочі програми.

Примітка: Різниця округлення може виникати, оскільки функція округлення відносини не встановлена.

Параметри повторного генерування

ПараметрОпис
Включити нульову сумуУстановіть прапорець, щоб включити рядки-позиції з нульовими сумами як у плануванні, так і в поточних балансах на робочому аркуші.
ГрупуванняУ спадному переліку виберіть меппінг/групування, використане у файл аудиторського завдання. За замовчуванням використовується Матриця змін.
Включити відУ спадному переліку виберіть початкову точку номера групування.
Включити до У спадному переліку, виберіть кінцеву точку номера групування.
Рівень МаскиУ спадному переліку виберіть рівень маски групи, який потрібно створити. Наприклад, група використовує три рівні (наприклад, XXX.XXX.XXX), де перший рівень являє собою тип фінансової звітності (баланс), другий рівень представляє рядки фінансової звітності (грошові кошти та їх еквіваленти), а третій – реквізити рахунку (Банк – іноземний). Ви, швидше за
все, встановите рівень маски на 2. Якщо ви не впевнені в повній масці відображення, двічі Натисніть клітинку, щоб відкрити діалогове вікно, яке відображає маску
Врахувати Батьківські НомериУстановіть цей прапорець, якщо ви хочете відобразити батьківські номери групових номерів, зазначених у Рівні Маски. Наприклад, припустимо, що Рівень Маски 3, означає, що відображається група 140.101.1. Якщо вибрано Включити батьківські номери, також відображаються батьківські групи 140 та 140.101.

Примітка:

Якщо залишити поля «Врахувати від» та «Врахувати до» порожнім, буде створено всі елементи.

Якщо робочий документ регенерується, всі введені дані, пов’язані з кожним твердженням фінансової звітності, будуть видалені. Щоб оновити баланси, користувачі повинні використовувати Оновлення.

Оцінка суттєвості в FSA

Після розрахунку суттєвості робочий документ з розділів фінансової звітності автоматично вибирає, які розділи фінансової звітності є суттєвими на основі залишків. Користувачі можуть перевизначити присвоєння суттєвості на підставі професійного судження. Перевизначення користувачів чітко показано.

Шаблон запропонує видалити заповнені розділи аудиту для несуттєвих розділів фінансової звітності.

  1. Натисніть Оновити, щоб оновити запланований залишок з робочої оборотно-сальдової відомості.
  2. Відкрийте рахунки, де відмічено прапорцем суттєвість у стовпці Оцінка суттєвості.
  3. Натисніть ПКМ на прапорець та оберіть Показати докладну інформацію про суттєвість, щоб переглянути деталі суттєвості або з меню Розділи оберіть Показати докладну інформацію про суттєвість. Щоб отримати додаткові відомості про ці стовпці, див. Стовпці FSA.
  4. Якщо застосовано, за потреби ви можете перевизначити автоматичне встановлення тверджень, відмітивши або прибравши відповідні прапорці.
  5. Коли це застосовано, оцініть будь-які стовпці з попереджувальними індикаторами та введіть пояснення у полі Завершення аудиторських заходів у відповідь для видалення індикатора попередження. Зверніть увагу, що попереджувальні індикатори з’являються лише у тому випадку, якщо функція включена керівником в документі AO – Загальні опції. Розділи фінансової звітності складаються з таких попереджувальних індикаторів:
  • – повідомляє про ризик недостатньої аудиторської роботи. Це може статися, коли остаточний залишок перевищить суттєвість, а запланований залишок – ні.
  • – повідомляє про ризик переоцінки. Це може статися, коли запланований залишок перевищує суттєвість, але остаточного залишку немає.
  •  – повідомляє про те, що сукупність запропонованих коригувань і остаточний баланс перевищують суттєвість.
  1. У панелі інструментів Натисніть іконку  Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту, для видалення будь-яких несуттєвих розділів.

Примітка: Ви можете повернути програми для суттєвих статей розділів фінансової звітності, які були вилучені вручну або Оптимізатором або з наступного року. Щоб повернути програму до файлу, просто натисніть іконку , розташовану справа від посилання.

Бізнес-цикли

Зверху Робочого документу з розділів фінансової звітності бізнес-цикли можна додавати та видаляти для аудиторського завдання. Бізнес-цикл – це процес, який ініціює, реєструє, обробляє та затверджує транзакції та записи, що містять залишки чи розкриття рахунків.

Після створення основні бізнес-цикли слід додавати до кожного розділу фінансової звітності у робочому документі. Ви також можете орієнтуватися на кожний бізнес-цикл на відповідні матриці контролю та документи про проходження.

Під час аудиту включаються бізнес-цикли та фінансова звітність, які використовуються при виявленні ризиків та контролю. Ці властивості дозволяють об’єднати ризики для контролю та оцінку внутрішнього контролю.

Шаблон містить чотири бізнес-цикли за замовчуванням. Ваша фірма може змінити ці значення за замовчуванням або включити додаткові до розповсюдження.

  1. З меню Розділи переконайтеся, що колонки Відповідні твердження та Бізнес-цикл є видимими.

Примітка: Аудит за замовчуванням складається з чотирьох тверджень: Повнота, Існування, Точність та Оцінка. Фірма може змінювати або включати інші твердження, які мають відношення до аудиторського завдання.

  1. Оцініть відповідні твердження. Якщо вам потрібно змінити твердження, Натисніть ПКМ на статтю FSA та виберіть Змінити твердження. Виберіть відповідні твердження для статті FSA.
  2. Щоб пов’язати бізнес-цикл з елементом FSA, просто Натисніть іконку у стовпці Бізнес-цикл і виберіть потрібний цикл.

Також Ви можете додати нові бізнес-цикли таким чином:

  1. Натисніть іконку на панелі інструментів.
  2. Натисніть Додати.
  3. Введіть новий опис процесу та відповідну абревіатуру.
  4. Натисніть ОК. Переконайтеся, що надана абревіатура унікальна – ви отримаєте попередження щодо вибору альтернативної абревіатури, якщо використовується дубльована абревіатура.
  5. (Необов’язково) Натисніть і виберіть/скасуйте вибір, щоб приєднати відповідну матрицю контролю або прохідні документи до бізнес-циклу.

Щоб видалити бізнес-цикл, виберіть цикл, який потрібно видалити, і натисніть Видалити.

Щоб прикріпити посилання на документ до бізнес-циклу, потрібно:

  1. У спадному меню виберіть цикл, до якого потрібно прикріпити документ.
  2. Натисніть і встановіть/зніміть прапорець з відповідної матриці контролю та прохідних документів.
  3. Натисніть ОК

Оцінка та виявлення ризиків

При проведенні аудиту, заснованого на оцінці ризику, аудитори повинні отримати достатню впевненість в тому, що фінансова звітність в цілому не містить суттєвих викривлень, будь то через шахрайство чи помилки, і повідомляти про фінансову звітність відповідно до висновків аудиту. Розумну впевненість отримано, коли збираються достатні відповідні аудиторські докази для зменшення аудиторського ризику до прийнятного рівня. Як правило, це робиться шляхом визначення та оцінки ризиків суттєвого викривлення у фінансовій звітності та розуміння суб’єкта господарювання та його оточення, включаючи внутрішній контроль суб’єкта господарювання.

Щоб допомогти аудитору в плануванні та оцінці ризику, в рамках шаблону Аудит надаються інструменти для виявлення та накопичення ризиків та контролю та зв’язування їх з розділами, де вони оцінюються, та висновків. Ми розглянемо наступні документи та інструменти, що використовуються щоб автоматизувати цей процес:

  • Робочий документ з розділів фінансової звітності.
  • Оптимізатор.
  • Виявлення ризику.
  • Звіт про ризики.
  • Виявлення контролю.
  • Матриця контролю.

У FSA виявлені ризики показані на розділах фінансової звітності, з якими пов’язані ризики.

Ризики будуть показані на відповідній лінії затвердження. Коли всі твердження детально відображені, оцінки ризику ідентифікованих ризиків загрожують ризиком на рівні підтвердження в FSA.

Рівень, встановлений для ризику суттєвого викривлення у FSA, визначає, які процедури відображаються у пов’язаних робочих програмах.

  1. Натисніть вкладку Оцінка ризику угорі документу FSA.
  1. У першому рядку виберіть застосовні притаманні ризики та ризики контролю для рядка Загальні недоліки та заходів контролю на рівні суб’єкта господарювання та ІТ. Це оновлює Оцінені ризики на рівні фінансової звітності у розділі детальних аудиторських заходів у відповідь документів робочої програми. Якщо фірми-автори включили Оцінку ризику на рівні суб’єкта господарювання в документі AO – Загальні опції, то ви можете автоматично заповнити оцінку РСВ (ризик матеріальної помилки) на основі значення або запропонованого значення. Виберіть між запропонованим, високим, середнім або низьким з кнопки автозаповнення.

Вибір пропонованого буде засновувати оцінку РСВ на наступному:

    • Якщо включені стовпці ризику Притаманний ризик та Ризик контролю, запропоноване значення РСВ рядка Загальні недоліки та заходів контролю на рівні суб’єкта господарювання та ІТ базується на діалозі Визначене значення параметрів РСВ
    • Якщо включені стовпчики Притаманний ризик та Ризик контролю, запропоноване значення РСВ рядка Загальні недоліки та заходів контролю на рівні суб’єкта господарювання та ІТ є найвищим значенням РСВ, присвоєним ризику рівня об’єкта
  1. У вас є два варіанти для завершення оцінки ризику:
  1. Натисніть , щоб розгорнути рядки тверджень для кожного розділу фінансової звітності та вручну заповніть застосовні рівні ризику для притаманних ризиків, ризиків контролю або РСВ.
  1. Якщо фірми-автори включили Автоматизацію оцінки притаманного ризику / ризику контролю / РСВ в документі AO – Загальні опції, то ви можете автоматично заповнити оцінку ризику на основі значення або запропонованого значення. У верхній частині рівня ризику стовпці – кнопки автозаповнення.

Виберіть між запропонованим, високим, середнім або низьким. Вибір *Пропонований для заповнення рівня ризику базується на наступній логікі:

  • Притаманний ризик – базується на накопиченні притаманних ризиків, зібраних у діалоговому вікні ризику, і фіксується на найвищому значенні, виявленому за FSA та твердженням.
  • Ризик контролю – базується на оцінці з області виводу матриці контролю, пов’язаної з відповідним бізнесциклом. Для отримання додаткової інформації див. розділ «Про Матрицю контролю» цього посібника.
  • РСВ – базується на оцінці, визначеному фірмою-автором в документі AO – Загальні опції.
  1. У меню Розділи виберіть Пос. на ризик. У стовпчику Пос. на ризик з’явиться лічильник, який покаже кількість ризиків, пов’язаних з кожним пунктом та твердженням розділу фінансової звітності. Значні ризики будуть позначені зірочкою.

Примітка: Якщо на початку останнього відкриття FSA відбулися будь-які зміни в запропонованому рівні ризику, з’явиться підказка про помилку.

Виявлення ризиків

У рамках аудиторського процесу необхідно визначити ризики для аудиторського завдання та аудиту, призначеного для вирішення цих ризиків. Шаблон автоматизував накопичення ризиків, щоб допомогти вам легко керувати та
відслідковувати ризики клієнтів. Ризики, виявлені протягом всього аудиту, будуть накопичені для оцінки в звітах про ризики. Ризики також можуть бути пов’язані з конкретними аудиторськими процедурами, щоб вказати, де саме ризик було вирішено. Після виявлення ризиків команда аудиторського завдання може визначити засоби контролю, щоб пом’якшити ці ризики.

Щоб допомогти команді аудиторського завдання, ваша фірма-автор має можливість створювати заздалегідь певні загальні ризики безпосередньо у шаблоні та визначити, як потрібно накопичити всі ризики. За замовчуванням шаблон містить набір заздалегідь визначених ризиків, які можуть бути використані або видалені за необхідності.

Ризики виникають у наступних розділах:

  • FSA – Виявлені ризики показані на статті FSA, з якою ризики пов’язані на рівні твердження.
  • Звіт про ризик – Звіт про ризик відображає всі властивості всіх виявлених ризиків. Для процедур, пов’язаних з ризиком, також показаний відповідь про завершення процедур.
  • Робочі програми та контрольні переліки – У вкладці Ризики ідентифіковано у міні-звіті про ризик угорі робочої програми і контрольного переліку документів. Вкладка Ризики ідентифіковано відображає ризики, якщо документ позначено у полі Ризики ідентифіковано або ризик Рівень Суб’єкта господарювання. Вкладка Ризики ідентифіковано» відображає ризики, якщо документ позначено як «Джерело».
  • CaseWare Constellation – ризики є ключовими елементами Constellation, надаючи представлення даних, які дозволяють користувачам легко з’ясувати, чи ризик був пом’якшений за допомогою контролю або достатньою мірою відповідав за допомогою процедур аудиту.
  • CaseWare Q – загальна кількість визначених ризиків та значних ризиків опублікована Q.

Для визначення ризиків:

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Оцінка Ризику, і потім папку Отримання розуміння діяльності суб’єкта господарювання. Двічі Натисніть на документі 510. Виявлення ризиків шляхом отримання розуміння суб’єкта господарювання (Основний).
  2. Щоб розгорнути різні розділи документу, Натисніть кнопку «+» поруч із заголовком кожного основного розділу. Щоб згорнути розділи, Натисніть «–».
  3. Заповніть різні розділи документу, заповнивши різні вхідні клітинки і таблиці. Щоб додати додатковий рядок до таблиці, Натисніть ПКМ та виберіть Вставити новий елемент.

Додавання виявленого ризику

Передумова:

Перед додаванням ризиків переконайтеся, що кнопка доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваша фірмаавтор, можливо, відключила створення звітних питань.

Щоб додати ризик:

  1. З відповідного документу або панелі інструментів CaseWare Натисніть іконку «Ризик» .
  2. Заповніть поля у діалозі Новий Ризик .
  3. Ви можете клацнути Застосувати, щоб зберегти вже заповнені зміни у діалозі, не закриваючи.
  4. Коли інформація завершена, Натисніть ОК.

Діалогове вікно ризику:

Розділ Інструкції
Головне меню діалогового вікна Ризик Натисніть іконку (), щоб відкрити головне меню діалогового вікна Ризик. Меню перераховує ризики, заходи контролю та звітні питання, які визначено. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризик, заходи контролю або звітні питання з цього меню.
Заголовок Введіть опис у поле Назва нового ризику.
Навігаційні кнопки Натисніть стрілки, щоб відобразити попередній та наступний ризик. Порядок, в якому відображені ризики, вказано у спадному списку ризиків. Це поле відображається лише в тому випадку, якщо ви відкрили це діалогове вікно у звіті про ризик.
Виявлення ризику Назва нового ризику Введіть короткий опис виявленого ризику.Ідентифікатор Поле ідентифікатора автоматично заповнюється ідентифікатором користувача та послідовним номером, таким чином, щоб кожен ризик, захід контролю та звітне питання були унікальними. Це поле можна включити в AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.Опис нового ризику Введіть детальний опис ризику.Що може піти не за планом Введіть опис можливих наслідків.Джерело/Посилання Поле Джерело/Посилання автоматично заповнюється під час створення ризику у межах документу. Розділи фінансової звітності Натисніть, щоб відобразити список ризиків на рівні суб’єктів та майнових фінансових звітів (FSA). У діалоговому вікні виберіть один або декілька статей, які впливають на виявлений ризик. Після того як релевантні статті будуть обрані, перевірте відповідні твердження в межах розділів фінансової звітності, що зазнали впливу. Оскільки матеріал FSA та твердження заносяться з робочого документу з розділів фінансової звітності, робочий документ повинен бути сформований, перш ніж їх можна буде вибрати. Примітка: Будь-які твердження, які не стосуються FSA, будуть сірими. Вплив на Бізнес-Цикли Натисніть, щоб відобразити список бізнес-циклів, які зазнали впливу, пов’язаних із ризиком. Список в бізнес-циклах визначається у робочому документі Розділи фінансової звітності. Примітка: Якщо стаття FSA в Робочому документі з розділів фінансової звітності вже пов’язана з бізнес-циклом через Робочий документ з розділів фінансової звітності, ця область буде автоматично заповнена за допомогою вибору розділів фінансової звітності, які зазнали впливу. Суб’єкти господарювання У консолідованому файлі виберіть відповідний суб’єкт господарювання, до якого відноситься ризик. Це поле можна включити в AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.
Оцінка Значні показники ризику Натисніть, щоб відобразити список значних показників ризику.Процедури, крім основних Виберіть, щоб вказати, чи ризик вимагає інших процедур, крім основних.Тест контролю Виберіть, щоб вказати, чи потрібно провести перевірку контролю за ризиком.Вірогідність виникнення Виберіть вірогідність того, що ризик може виникнути з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий).Грошовий вплив Виберіть валютний вплив ризику з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий). Притаманний ризик Виберіть, щоб оцінити властивий ризик як високий, середній чи низький. Ризик контролю Виберіть, щоб оцінити ризик контролю як високий, середній чи низький. Потенційні РММ Виберіть, щоб оцінити потенційні РСВ як високі, середні або низькі. Залишковий ризик Виберіть, щоб оцінити залишковий ризик як високий, середній чи низький. РСВ Виберіть, щоб оцінити РСВ як високий, середній або низький. Значний ризик Вибирається автоматично, коли до ризику доданий значний індикатор ризику. Поетапне відновлення скасованих змін Виберіть, щоб включити ризик у файл наступного року. Вибирається автоматично для нових ризиків.
Відповідь на ризик Заходи у відповідь управлінському персоналу Введіть інформацію про будь-які відповіді від керівництва та будь-які заходи контролю, які вони застосували для вирішення виявленого ризику.Підхід до зменшення ризиків/зменшення ризиків Висновок про те, чи був цей ризик пом’якшений цим контролем.Аудиторські заходи у відповідь Введіть подробиці детальної аудиторської відповіді, яка відповідатиме виявленим ризикам та надайте докази, необхідні для підтвердження аудиторської думки. Детальна аудиторська відповідь включатиме тип тесту, який буде заплановано: випробування контролю, спеціальна процедура, основна аналітична процедура або основна вибірка.В ході аудиту цей ризик було покрито належним чином Визначте, чи відповідає цей ризик за відгук аудиту.Розглянуто Поле Звернення автоматично заповнюється, коли елемент вибирається в розділі фінансової звітності, і цей елемент пов’язаний з документом у робочому документі з розділів фінансової звітності.
Асоціації Контроль Натисніть біля Контролю, щоб додати контролі до ризику. З’являться наступні пропозиції:
  • Створити Новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий контроль для створення нового контролю
  • Імпортувати з файлу – імпортує контроль з шаблону або іншого файлу-джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий контроль. Діалогове вікно показує перелік контролів, вже доданих до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або більше контролів, щоб асоціювати з цим ризиком. (Цей параметр доступний тільки якщо ви увімкнули контролі у документі AO – Загальні опції.)
Питання, про яке слід повідомити Натисніть біля Питання, про яке слід повідомити, щоб додати звітне питання. З’являться наступні пропозиції:
  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Нове звітне питання, щоб створити нове звітне питання.
  • Імпортувати з файлу – імпортує звітні питання з шаблону або іншого файлуджерела, використовуючи діалогове вікно імпорту звітних питань.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуюче звітне питання. Діалогове вікно показує перелік звітних питань, вже доданих до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або більше звітних питань, щоб асоціювати з цим ризиком. (Цей параметр доступний тільки якщо ви увімкнули звітні питання у документі AO – Загальні опції.)

Приєднання процедур до ризику

Конкретні процедури в Робочих програмах і Контрольних переліках можуть бути приєднані до ризику для документування того, як ризик був врахований в ході аудиту. Ви повинні бути у відповідній робочій програмі або контрольному переліку, щоб приєднати процедури. Документ повинен бути включений у поле Розглянуто у діалоговому вікні Ризик. Після приєднання ризики з’являються поряд з процедурами в рамках документу робочої програми або контрольного переліку. Крім того, приєднані процедури з’являються з відповідними ризиками в Звіті про ризики в стовпці «Відповідь аудиту». Процедури можуть бути приєднані до міні-звіту про ризик або на рівні процедур у робочій програмі або контрольному переліку.

Примітка: Як тільки процедура та ризик приєднані, це посилання зберігається, навіть якщо ризик видаляється з файлу та повторно вставлений.

Щоб зв’язати ризики з процедурами з робочої програми або контрольного списку документів:

  1. Відкрийте робочу програму або контрольний перелік.
  2. Наведіть курсор на процедуру, щоб зв’язати ризики, та натисніть на верхній панелі кнопок.
  3. Виберіть ризики, що застосовуються для процедури. Після цього Натисніть кнопку ОК.

Процедури можуть бути пов’язані з ризиком з міні-звіту про ризики:

  1. У меню Розділи оберіть Звіт про ризики для перегляду міні-звіту про ризик.
  1. Натисніть на ризик, який з’явиться у міні-звіті про ризики у верхній частині документу.
  2. Натисніть кнопку Приєднати процедури , щоб запустити діалогове вікно Процедури.
  3. Позначте відповідні процедури, натиснувши прапорці та Натисніть кнопку ОК. Перелічені процедури включають всі процедури з Каталогу контенту, пов’язані з документом. Вибір процедури, не включеної в програму роботи чи контрольний перелік документів, автоматично додасть процедуру до документу.

Як тільки процедура буде обрана, поле Розглянуто у діалоговому вікні ризику автоматично посилається на поточну робочу програму або контрольний перелік, якщо воно ще не було обрано вручну.

  1. Натисніть ОК у діалоговому вікні Процедури. Ризик з’явиться поряд із пов’язаною процедурою. Якщо вибрана процедура відсутня в документі та знаходиться в Каталозі контенту, вона буде вставлена автоматично.

Примітка: Як тільки процедура та ризик пов’язані, це посилання зберігається, навіть якщо ризик видаляється з файлу та повторно вставляється.

Ви можете копіювати ризик зі Звіту про ризик та Матриці контролю:

  1. У документах Звіт про ризики та Матриця контролю знайдіть ризик, який ви хочете скопіювати.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Копіювати ризик з контекстного меню.
  3. У діалоговому вікні Ризик відредагуйте атрибути для нового ризику.
  4. Натисніть ОК, щоб створити ризик, або натисніть Скасувати, щоб скасувати копіювання.

Ви можете копіювати ризики з іншого клієнтського файлу за допомогою майстра копіювання компонентів для копіювання звіту про ризик з іншого файлу.

Щоб копіювати ризик з іншого файлу:

  1. У меню Файл у Working Papers оберіть Копіювати компоненти.
  2. Оберіть Копіювати у цей файл.
  3. Оберіть вкладку Файл. Зі структури папок знайдіть файл клієнта, з якого потрібно скопіювати ризики. Натисніть Далі.
  4. Оберіть Наступний компонент. На панелі «Компоненти» оберіть Документи.
  5. На панелі «Документи» оберіть Скасувати вибір усіх документів, щоб скасувати вибір усіх документів, які були обрані у попередній операції копіювання.
  6. На панелі «Документи» розкрийте папку Оцінка ризику, потім розкрите підпапку Підсумок оцінки ризиків. Оберіть документ 520E. Звіт про ризики (Основний). Натисніть Далі.
  7. На панелі «Очищення компонентів» залиште всі прапорці невідміченими. Натисніть Далі.
  8. У вікні «Завершення роботи майстра копіювання компонентів» Натисніть Готово.
  9. Якщо інший файл клієнта містить ризики, які ідентичні ризикам у вашому файлі клієнта, з’явиться діалогове вікно попередження, яке запитує, чи хочете ви переписати ризики у вашому файлі. Натисніть Так, щоб переписати ризики, або Ні, щоб пропустити перезапис.
  10. Якщо ви перезаписали ризики у вашому файлі, з’явиться інше діалогове вікно із запитом про те, чи хочете ви оновлювати дату, визначену для переписаних ризиків, до сьогоднішньої дати. Натисніть Так, щоб оновити визначену дату, або Ні, щоб залишити дату без змін.

Примітка: Коли ви копіюєте Звіт про ризик з іншого файлу клієнта, налаштування, які ви встановили у документі AO – Загальні опції, залишаються незмінними.

Імпорт ризиків з іншого файлу:

  1. Відкрите будь-яку робочу програму, перелік або документ, який містить спадне меню Новий ризик .
  2. У спадному меню Новий ризик оберіть Імпортувати Ризики.
  3. З’явиться діалогове вікно Імпортувати Ризики. Натисніть Переглянути і скористайтеся вікном Адміністратора файлів, щоб вибрати файл, на який потрібно імпортувати ризики. Натисніть Відкрити. У діалоговому вікні Імпортувати Ризики перелічено всі ризики у відкритому файлі, організовані за діловим циклом. Ризики, які вже існують у вашому новому файлі клієнта, відображаються сірими і курсивом
  1. Виберіть прапорець біля бізнес-циклу для імпорту всіх ризиків для цього бізнес-циклу, або ризику для імпорту ризику. Вибравши індивідуальний ризик, буде показано відповідні асоціації, які також можна імпортувати.
  1. Натисніть ОК.
  2. З’явиться діалогове вікно «Новий ризик», який дає змогу редагувати ризики, які ви імпортували (або ризик, який ви виявили). Щоб відредагувати певний ризик, виберіть його зі спадного списку в нижній частині діалогового вікна.

Примітка:

  • Якщо ризик, який відображається в діалоговому вікні «Ризики імпорту», не пов’язаний з бізнес-циклом, він міститься в папці «Інші».
  • Якщо імпортований ризик посилається на одну або декілька основних категорій фінансової звітності або категорій ризику на рівні суб’єктів у місці джерела, посилання зберігаються, якщо зони фінансової звітності або категорії ризику на рівні об’єкта існують у файлі або шаблоні клієнта, в якому ризик імпортується.
  • Якщо імпортований ризик посилається на один або декілька значущих показників ризику в місцеположення джерела, посилання зберігаються, за умови існування значущих показників ризику та функція включена у файлі
    призначення.

Звіт про ризики

Коли ви накопичуєте ризики для свого клієнта, ви можете переглядати, редагувати або копіювати ризики у документі Звіт про ризики. Аудит включає в себе документ 520E Звіт про ризики (Основний) в Адміністраторі документів, що узагальнює різні ризики, накопичені під час аудиту та відповіді на процедури. Звіт забезпечує швидкий перегляд усіх виявлених ризиків, висвітлюючи їх ступінь тяжкості та виявлення тих, які пом’якшені за допомогою контролю та усунені аудиту.

Звіт про ризики (Основний) також групує ризики залежно від вибору, зробленого в Розділах фінансової звітності (FSA) при створенні ризику.

Забарвлення використовується для виділення ступеня суттєвості ризиків. Кольори використовуються, від найменш суттєвих до найбільш суттєвих: білий (найменш суттєвий), сірий, фіолетовий, пурпуровий, червоний, яскраво-червоний (найбільш суттєвий).

Натискання кнопки Фільтри та режими перегляду дозволяє створювати і зберігати різні Види вибором різноманітних Фільтрів, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців і змінюванням ширини стовпців.

Різні Види можна створити та зберегти вибором різноманітних Фільтрів, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців і змінюванням ширини стовпців.

Міні-звіт про ризик

На додаток до документу звіту про ризики, ризики можна переглянути у звіті «Ризики» або «Виявлені ризики», мінізвіт про ризик у верхній частині документу робочої програми та контрольного переліку. Міні-звіт про ризики відображає ризики, якщо документ позначено у полі ризику Звернений або ризиком є Рівень суб’єкта господарювання. Звіт про Виявлені ризики відображає ризики, якщо документ позначено як Джерело у діалоговому вікні Ризик. Ви можете додати або видалити міні-звіт про ризик обранням Звіту про ризик в меню Розділи / Звіт про ризики, і ви можете переключитися між переглядами звітів про міні-ризик, вибравши звіт з меню Опції / Перегляд звіту про ризик. Ці налаштування повинні застосовуватися в індивідуальній робочій програмі або на контрольному переліку, і їх можна ввімкнути, перш ніж випустити головний шаблон команді аудиторського завдання.
  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Оцінка ризику, потім папку Підсумок оцінки ризику.
  2. Знайдіть документ 520E.
  3. Натисніть ПКМ на документ та виберіть Копіювати.
  4. Натисніть ПКМ на бажане розташування та виберіть Вставити. (Підказка: документ, який копіюється, буде завжди вставлятись після обраного документу/папки.)
  5. Натисніть ПКМ на новий скопійований документ та виберіть Властивості
  6. Змініть номер документу, назву та будь-які інші властивості та Натисніть ОК.

Примітка:

  • Усі стовпці містяться у звіті про ризик за замовчуванням, який може перевищувати сторінку. Деякі запропоновані перегляди друку доступні з меню за замовчуванням. Ви можете редагувати будь-який з цих переглядів друку або створити новий вигляд і визначити стовпці, які ви хочете надрукувати на кожній сторінці.
  • Позбудьтеся функції розділення екрана CaseView, щоб тримати заголовки нерухомими під час прокрутки. У меню Переглянути – Вікно оберіть Вертикально або Горизонтально. Перетягніть пунктирну лінію до потрібного місця розбиття. Щоб отримати більше інформації, перейдіть у Довідку CaseView.

Щоб редагувати ризик:

  1. Відкрийте Звіт про ризики.
  2. Знайдіть ризик, який ви хочете змінити.
  3.  Двічі Натисніть на Назву ризику (або на будь-яке інше поле, крім Аудиторська відповідь, Питання, про яке слід повідомити, Джерело/Посилання, або Звернення/Посилання).
  4. Також ви можете натиснути ПКМ, щоб обрати меню Редагувати ризик або Натисніть рядок ризику та у меню Ризик оберіть Редагувати ризик.
  5. Змініть ризик у діалоговому вікні Редагувати ризик. Натисніть ОК після завершення.

Виявлення контролів

В рамках процесу аудиторського завдання аудитори отримують уявлення про контролі та контрольне середовище, що відноситься до аудиту, визначають, пом’якшують чи запобігають ці контролі оцінювані ризики, та повідомляють про будь-які недоліки. Цей шаблон допомагає вам легко записувати контролі, приєднувати їх до визначених ризиків та вказувати на те, чи були виявлені ризики. Контроль можна додавати з будь-якого конкретного документу, включаючи робочі програми та контрольні переліки. Ви можете вибрати для накопичення контролю в документах Матриця контролю, які дозволять оцінити їх ефективність у зменшенні ризику.

Інформація про контроль автоматично передається і використовується в наступному:

  • Матриця проектування контролю – у кожній матриці (за бізнес-цикл) всі приєднані контролі відображаються як рядки та всі приєднані ризики як стовпчики, що дає чіткий огляд того, які ризики пом’якшуються, за допомогою яких здійснюється контроль. Матриця проектування контролю може бути відфільтрована за твердженнями щодо ризику, чітко показуючи інформацію, необхідну користувачам для складання висновку щодо CR за твердженням.
  • FSA – Контрольну оцінку можна заповнити з висновків на одне твердження в Матриці проектування контролю.
  • Звіт про звітні питання – показує, які заходи контролю були повідомлені в листах, таких як контрольний лист.
  • CaseWare Constellation – контролі, які є ключовими елементами додатку Constellation.
  • CaseWare Q – загальна кількість контролів та ключових контролів показана у Q.

Щоб допомогти команді аудиторського завдання, ваш автор має можливість створювати заздалегідь визначені загальні контролі безпосередньо у шаблоні та визначити, як потрібно накопичити всі контролі.

Перед додаванням заходів контролю переконайтеся, що кнопка  доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваш автор, можливо, відключив створення нових заходів контролю.

  1. З документів, що застосовуються, або з панелі інструментів CaseWare Working Papers Натисніть іконку Контроль .
  2. Заповніть поля у діалоговому вікні Новий контроль.
  3. Ви можете натиснути Застосувати для збереження змін вже завершеного у цьому діалоговому вікні без закриття.
  4. Коли заповните інформацію, Натисніть ОК.

Результати

Створено контроль. Якщо ризик був пом’якшений контролем, виберіть ризик у матриці контролю та завершіть розділи Заходи у відповідь управлінському персоналу або Аудиторські заходи у відповідь у діалоговому вікні Ризик.

Діалогове вікно контролю

Примітка: Деякі параметри в діалоговому вікні можуть бути недоступними, оскільки вони відключені вашою фірмою.

РозділІнструкції
Головне меню діалогового вікна Контроль

Натисніть іконку (), щоб відкрити Головне меню діалогового вікна Контроль. У меню виділено ризики, контролі та звітні питання, які були визначені. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризики, контролі або звітні питання з цього меню. 

ЗаголовокВведіть опис у поле Нова назва контролю.
Навігаційні
кнопки		Натисніть стрілки, щоб відобразити попередні та наступні заходи контролю.
Документація контролю

Нова назва контролю
Введіть короткий опис виявленого контролю.

Новий опис контролю
Введіть детальний опис контролю.

Ідентифікатор
Поле ідентифікатора автоматично заповнено ідентифікатором користувача та номером послідовності, так що кожен ризик, захід контролю та звітне питання є унікальним. Це поле можна включити у AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.  Розділи Фінансової Звітності

Натисніть, щоб відобразити перелік ризику рівня суб’єкту господарювання та суттєвих розділів фінансової звітності (FSA). У діалоговому вікні, що з’явиться, виберіть один або декілька статей, які впливають на виявлений ризик. Після того як релевантні статті будуть обрані, перевірте відповідні твердження в межах розділів фінансової звітності, що зазнали впливу. Оскільки матеріал FSA та твердження заносяться з робочого документу з розділів фінансової звітності, робочий документ повинен бути сформованим, перш ніж їх можна буде вибрати.

Примітка: Головний шаблон перелічує всі FSA, тоді як у файлі клієнта для аудиторського завдання перераховані лише основні FSA.

Вплив на Бізнес-Цикли
Натисніть, щоб відобразити список порушених бізнес-циклів, пов’язаних із ризиком. Список в бізнес-циклах визначається у робочому документі з розділів фінансової звітності. Примітка: Якщо стаття FSA у робочому документі з розділів фінансової звітності вже асоційована з бізнес-циклом скрізь робочий документ з розділів фінансової звітності, цей розділ буде автоматично заповнений вибраним з Розділів фінансової звітності, які зазнали впливу.

Властивості

Рівень готовності
Виберіть, щоб оцінити рівень готовності заходу контролю з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий).

Непрямий контроль
Виберіть, щоб вказати, чи контроль залежить від інших контролів.

Ручний / автоматизований
Виберіть, щоб вказати, чи є контроль ручним або автоматичним.

Частота контролю
Виберіть, щоб вказати, як часто застосовується контроль.

Ключовий контроль
Виберіть, щоб вказати, чи забезпечує контроль достатню впевненість в тому, що істотні помилки будуть уникнути або виявлені своєчасно.

Оцінити середовище внутрішнього контролю

Підтримка Working Papers
Натисніть, щоб відкрити перелік документів в Адміністраторі документів. У цьому діалоговому вікні оберіть застосовні підтримуючі документи з Working Papers.

Структура Заходів Контролю
Виберіть, щоб вказати, чи є структура контролю задовільною або незадовільною.

Впроваджена структура
Виберіть Так або Ні, щоб вказати, чи контроль ідентичний попередньому року або був змінений.

Результати оцінки
Виберіть, щоб вказати, чи було середовище внутрішнього контролю задовільним або незадовільним.

Поетапне відновлення скасованих змін
Виберіть, щоб включити контроль у файл наступного року. Вибрано за замовчуванням для всіх нових контролів.

Тест Заходів Контролю

Тестувати захід контролю
Виберіть, щоб вказати, чи потрібно перевірити контроль, або в який період  був здійснений останній тест. Тести заходів контролю використовуються для збору доказів операційної ефективності процедур внутрішнього контролю. Можливо, буде доцільним використовувати аудиторські докази про оперативну ефективність контролю, отримані під час попередніх аудитів.

Підтримка Working Papers
Натисніть, щоб відкрити список документів в Адміністраторі документів. У цьому діалоговому вікні виберіть відповідні допоміжні документи з Working Papers.

Контроль є ефективним

Оберіть, щоб зазначити, коли контроль ефективний, неефективний або не протестований.

Взаємозв’язки

Ризик
Натисніть біля Ризику, щоб додати до контролю. З’являться наступні пропозиції:

  • Створити (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий ризик, щоб створити новий ризик
  • Імпорт з RiskSpace – додає ризики з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпорт з файлу – імпортує ризики з шаблону або іншого файлу-джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту контролів.
  • Редагувати з’єднання – використовує існуючий ризик. З’явиться діалогове вікно, в якому буде показано контролі, вже додані до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або декілька контролів, які пов’язані з цим ризиком.

Питання, про яке слід повідомити
Натисніть біля Питання, про яке слід повідомити, щоб додати Питання, про яке слід повідомити до ризику. З’являться наступні пропозиції:

  • Створити (елемент) – відкриває діалогове вікно Нове звітне питання, щоб створити нове звітне питання.
  • Імпорт з RiskSpace – додає звітні питання з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпорт з файлу – імпортує звітні питання з шаблону або іншого файлуджерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходів контролю.
  • Редагувати з’єднання – використовує звітні питання. З’явиться діалогове вікно, в якому буде показано заходи контролю, вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або більше звітних питань, які пов’язані з цим ризиком.

Цей параметр доступний тільки якщо ви включили звітні питання у документі AO – Загальні опції.

Якщо ви працюєте над бізнес-процесом або розділом, для якого потрібно визначити кілька подібних контролів, ви можете спростити цей процес, створивши контроль, а потім скопіювавши його. Ви можете скопіювати контроль з Матриці контролю.

Щоб скопіювати контроль, потрібно:

  1. У Матриці контролю знайдіть контроль, який ви хочете копіювати.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть у контекстному меню Копіювати захід контролю.
  3. У діалоговому вікні контролів на сторінці відредагуйте атрибути для вашого нового заходу контролю.
  4. Натисніть ОК, щоб створити захід контролю, або Скасувати, щоб скасувати копіювання.

Імпортування заходів контролю з іншого файлу

  1. Відкрийте будь-яку робочу програму, перелік або документ, який містить спадне меню Новий захід контролю .
  2. Зі спадного меню Новий контроль оберіть Імпортувати заходи контролю.
  3. В області Джерело Імпорту Натисніть Перегляд.
  4. За допомогою вікна пошуку файлів виберіть файл, з якого потрібно імпортувати контролі. Натисніть «Відкрити». Діалогове вікно «Імпортування» тепер перелічує всі контролі файлу, який ви відкрили, організовано за бізнес-циклом. Контролі, які вже існують у вашому новому файлі клієнта, відображаються сірим і курсивом.
  5. Установіть прапорець біля папки бізнес-циклу, щоб імпортувати всі контролі для цього бізнес-циклу, або встановіть прапорець для контролю, щоб імпортувати його. Ви можете імпортувати стільки контролів, скільки хочете. Якщо контроль вже існує, його неможливо повторно імпортувати.
  6. Натисніть ОК.
  7. З’явиться діалогове вікно Новий контроль, яке дасть змогу редагувати імпортовані контролі (або будь-який контроль, який ви визначили). Щоб відредагувати певний контроль, виберіть його зі спадного переліку в нижній частині діалогового вікна.

Примітка:

  • Якщо контроль, який відображається в діалоговому вікні «Імпортування контролів», не приєднаний до бізнесциклу, він міститься в папці «Інші».
  • Якщо імпортовані контрольні посилання посилаються на одне або кілька розділів фінансової звітності або ризик на рівні суб’єкта господарювання в місці джерела, посилання зберігаються, якщо для файлів клієнта або шаблону, в якому контроль імпортується.

Про Матрицю контролю

По мірі накопичення елементів управління для вашого клієнта ви можете переглядати, редагувати або копіювати елементи управління в Матриці управління. Матриця управління забезпечує швидке і корисне відображення по бізнесциклу або області фінансової звітності елементів управління і пов’язаних з ними ризиків, які попереджені або виявлені.

Колонки в Матриці контролю відображають поля в діалоговому вікні контролю. Для отримання додаткової інформації див. «Діалогове вікно контролю». Стовпець виявленої дати, який відображає, коли створений захід контролю було додано до матриці контролю.

Контролі виділяються, щоб показати, наскільки всеохоплюючий контроль враховує кількість ризиків, що відображаються у певній матриці. При цьому використовуються кольори: від найменшої кількості ризиків до найбільшої, а саме: білий (пов’язаний з найменшою кількістю ризиків), сірий, фіолетовий, пурпуровий, червоний, яскраво-червоний (пов’язаний з найбільшою кількістю ризиків). Наприклад, контроль, який було обрано для відображення більшості відображених ризиків, швидше за все відображатиметься як яскраво-червоний.

Шаблон включає в себе документи Матриці контролю 545, 550, 555, та 560 для відповідних бізнес-цикли за замовчуванням: Дохід, дебіторська заборгованість, надходження; Закупівлі, кредиторська заборгованість, платежі; Заробітна плата; Фінансова звітність. Ви можете редагувати ці документи або створити додаткові документи Матриці контролю для перегляду контролю у різних комбінаціях. 

Нижній рядок переліків Матриці контролю, для кожного фактору ризику, чи процедури контролю пом’якшують ризик. Можливими значеннями є Так, Декілька та Ні. Якщо Матриця контролю відображається вертикально, вони можуть бути скороченими до Т, Д та Н.

Різні Перегляди можна створити та зберегти вибором різноманітного Фільтра, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців, та зміною ширини стовпців. Щоб отримати більше інформації про налаштування переглядів, дивіться Створення Налаштованого Перегляду. 

Ви можете зробити висновок про оцінку ризику контролю за кожним твердженням у таблиці, наведеній в нижній частині документу.

Примітка: Якщо автоматичний контроль ризику автоматизований, то оцінка, виконана на розділі висновку, буде надходити до FSA після того, як буде вибрано «Запропоноване» автоматичне заповнення.

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документ Матриця контролю та оберіть Копіювати.
  1. Помістіть курсор на місце розташування нового документу. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити.
  2. Натисніть ПКМ на новий документ та оберіть Властивості.
  3. Змініть номер і назву документу і Натисніть ОК.
  4. Відкрийте новий документ та введіть необхідні інструкції документу, вступ або висновок.
  5. Змініть фільтри та перегляди відповідно до ваших потреб.
  6. Збережіть та закрийте документ.

Фактори ризику можна змінити між вертикальним та горизонтальним представленням. Вертикальна презентація перетворює фактори ризику в вертикальному положенні, дозволяючи збільшити простір, коли в матриці контролю є багато факторів ризику.

Щоб змінити представлення:

  1. У документі Матриця контролю в меню Параметри оберіть Горизонтальне або Вертикальне.
  2. Один раз обране представлення зміниться з горизонтального на вертикальне або навпаки.

Відповідь на ризик і робочі програми

У розділі «Відповідь на ризик та робочі програми» ми розглянемо незначні відмінності між робочими програмами та контрольними переліками та способи роботи в цих документах. Також ми розглянемо налаштування робочих програм для задоволення потреб вашого клієнта. Після завершення цього розділу ви зможете:

Робочі програми

Після виконання Планування та Оцінки ризиків для аудиторського завдання вашого клієнта ви повинні отримати достатні та відповідні аудиторські докази, щоб розглянути оцінені ризики суттєвих викривлень шляхом розробки та реалізації заходів у відповідь на ці ризики. Щоб ви мали можливість відповісти на оцінені ризики, шаблон включає в себе робочі програми, які містять усі процедури, необхідні для завершення тестування певного розділу фінансової звітності. Ви можете налаштувати процедури робочої програми відповідно до потреб вашого клієнта. 

Залежно від бажання вашої фірми, процедури можна налаштовувати, видаляти або додавати з бібліотеки знань на рівні проекту клієнта. Процедури, визначені відповідно до вимог вашої фірми, не можна видалити у файлі клієнта. У певних аудиторських завданнях можуть бути необхідними індивідуальні робочі програми. 

Нова робоча програма

  1. В Адміністраторі документів Натисніть на документ або папку, де ви хочете додати робочу програму.
  2. Натисніть кнопку Робоча програма на панелі інструментів, щоб створити нову робочу програму.
  1. Заповніть «Властивості документу робочої програми» на сторінці для нової робочої програми та Натисніть кнопку OK.
  2. Налаштуйте нову робочу програму, а потім збережіть її. Автоматично буде призначено ідентифікатор документу та позицію в Адміністраторі документів.

Робоча програма на основі існуючої в бібліотеці документів

  1. З меню Working Papers оберіть Документ / З бібліотеки документів.
  2. У полі Джерело виберіть потрібне джерело, зокрема шаблон.
  3. Виділіть потрібні робочі програми та Натисніть кнопку Додати або перетягніть їх до Адміністратора документів.

Примітка:

  • Якщо вирізати і вставляти вміст з іншого документу, форматування буде виправлено, коли ви збережете документ.
  • Копіювання документу з Бібліотеки документів не перевизначає профіль, завантажений в аудиторське завдання.

Властивості документу робочої програми

Кожна робоча програма має такі властивості, які користувачі можуть визначити:

Вкладка Загальний

Назва. Назва документу, яка з’являється у верхній частині документу. Його також можна змінити у вкладці Заголовок в області Розширений опис для CaseView у діалоговому вікні Документ CaseView Властивості в Адміністраторі документів Working Papers. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся комбінацією клавіш Shift+Enter.

Заходи у відповідь на процедуру. Коли Відповіді Робочої програми вибрано як Тип відповіді, виберіть зі списку відповідей робочої програми, які повинні бути доступні для користувача, який заповнює цей контрольний перелік.

Інші питання. Прапорець «Використання відгуку на введення даних» встановлює, що робоча програма відповідає на відповідь користувача, і прапорець Показати Рядок Приміток відображає рядки приміток у робочій програмі.

Вкладка Додаткові відомості

Додаткова інформація про робочі програми додана фірмою-автором.

Контрольні переліки

Окрім автоматизованих робочих програм, Аудит включає в себе автоматизовані контрольні переліки. Ці контрольні переліки містять процедури для вирішення аудиторського завдання в цілому та планування, оцінки ризиків, заходів у відповідь на ризик та етапу завершення виконання аудиторського завдання. Контрольні переліки можна використовувати для питань типу Так/Ні і питань типу вводу даних. Вони також мають можливість використовувати відповіді про завершення з робочих програм. Крім відмінностей у типах відповідей, розділ висновків є необов’язковим компонентом, і немає тверджень, пов’язаних з певними процедурами.

У певних аудиторських завданнях можуть знадобитися індивідуальні контрольні переліки.

Порожні контрольні переліки можна додати в аудиторське завдання шляхом копіювання контрольного переліку, вбудованого в шаблон. Користувачі можуть вводити текст процедури шляхом копіювання/вставлення з іншого документу або введення вмісту вручну.

Щоб створити новий контрольний перелік у файлі аудиторського завдання:

  1. Поверніться до Адміністратора документів.
  2. Натисніть на панелі інструментів.
  3. Заповніть «Властивості документу контрольного переліку» на сторінці для нового контрольного переліку та Натисніть ОК.
  4. Налаштуйте новий контрольний перелік, а потім збережіть його. Автоматично буде призначено ідентифікатор документу та позицію в Адміністраторі документів.

Примітка:

  • Якщо вирізати і вставляти вміст з іншого документу, форматування буде виправлено, коли ви збережете документ.
  • Ви також можете натиснути ПКМ на NCHKLST Новий контрольний перелік в папці Нові основні документи і копіювати/вставити файл, щоб створити новий контрольний перелік.

Властивості документу контрольного переліку

Кожен контрольний перелік має такі властивості, які автор може визначити:

Загальні питання

Назва. Назва документу, яка з’являється у верхній частині документу. Його також можна змінити у вкладці Заголовок в області Розширений опис для CaseView у діалоговому вікні Документ CaseView Властивості в Адміністраторі документів Working Papers. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся комбінацією клавіш Shift+Enter. 

Версія структури. Це поле використовується для відстеження версій для оновлень. 

Показати Колонку

Процедура підписання. Встановіть цей прапорець, щоб користувач міг вводити ініціали та дату біля процедури, коли вона завершена.

Посилання. Встановіть цей прапорець, щоб включити стовпець з посиланням. Стовпець з посиланням дає перехресні посилання, які будуть доданікористувачем, і відповідне розгорнення до документу, на який посилається.

Показати Рядок

Примітки. Установіть цей прапорець, щоб включити рядок приміток. Рядок приміток забезпечує область введення, де користувачі можуть вводити текст.

Заголовок

Процедура. Текст заголовка стовпця для процедур.
Результат. Текст заголовка стовпця для результатів.
Висновок. Текст заголовка стовпця для висновку.

Інші питання

Тип Входу у відповідь. Тип відповіді для стовпця «Результат». Виберіть необхідний формат у спадному переліку:

  • Заходи у відповідь в рамках робочої програми – відобразиться панель «Відповідь на дії», в якій перераховані відповіді, визначені у розділі «Заповнені відповіді» документу AO – Загальні опції. Виберіть прапорці, щоб вказати відповіді, які повинні бути доступні для користувача, який заповнює цей контрольний перелік.
  • Так/Ні/НД/Інше – відповідь «Ні» потребує пояснення.
  • Так/Ні/НД/Інше – відповідь «Так» потребує пояснення.
  • Тип вводу Відповідь – створіть область введення для відповіді.
  • Так/Ні/НД/Інше – ніякого пояснення не потрібно, якщо вибрано відповідь Так або Ні.
  • Так/Ні/НД/Інше – пояснення потрібне, лише якщо вибрано відповідь Інше.

Розділ, що містить Висновок. Автор вказує параметри висновку. Виберіть потрібний параметр зі спадного переліку:

  • Не використовувати – ніяка область висновків не включена.
  • Висновок і віза – включено текстове поле для висновку та область підпису.
  • Тільки віза – тільки поле для підпису включено.
  • Тільки висновок – включено лише область тексту для висновку. 

Заходи у відповідь на процедуру

Коли Тип відповіді відповідає робочим відповідям, виберіть зі списку відповідей робочої програми, які повинні бути доступні користувачеві, який заповнює цей контрольний перелік.

Вкладка Додаткові відомості

Додаткові відомості для контрольних переліків додані фірмою-автором.

Розділи Робочої програми та Контрольного переліку

Шаблон включає в себе автоматизовані типи документів Робочої програми та Контрольних переліків. Робочі програми містять процедури для кожного конкретного розділу фінансової звітності, як це передбачено автором змісту. Документ контрольного переліку аналогічний документу робочої програми, але містить меншу кількість компонентів і використовується там, де процедури та відповіді потребують меншої деталізації, наприклад, для питань типу Так/Ні і питань типу вводу даних. У шаблоні контрольні переліки знаходяться переважно в папках «Планування», «Оцінка ризику», «Заходи у відповідь на ризик» та «Документація про завершення».

При першому відкритті робочої програми чи контрольного переліку вміст базується на вибірках, зроблених автором вмісту та вашою фірмою. Необов’язкові процедури можна додати з Каталогу контенту, або ви можете змінити та скласти процедури для вирішення конкретних питань в межах кожного аудиторського завдання.

Професійне судження має використовуватися при застосуванні процедур, викладених у робочих програмах та контрольних переліках, при визначенні ступеня їх застосування у кожній конкретній обставині.

Крім того, як зазначено, робочі програми та контрольні переліки включають наступні розділи та компоненти:

  1. Звіт про ризики.
  2. Документувати рекомендації.
  3. Докладні аудиторські заходи у відповідь (доступний лише у робочих програмах).
  4. Цілі (доступні лише в робочих програмах).
  5. Твердження, що містяться у фінансовій звітності (доступно лише в робочих програмах).
  6. Процедури фільтрації.
  7. АУДИТОРСЬКІ ВИСНОВКИ (на основі професійного судження).

Вкладки, розташовані у верхній частині кожної робочої програми та контрольного переліку, дозволяють отримати доступ до певного розділу документу. При виборі вкладки відображається тільки відповідний розділ. Для повернення до відображення всіх розділів робочої програми перейдіть на вкладку Всі. Якщо розділ приховано або вимкнено, його вкладка не відображається.

Міні-звіт про ризики

Міні-звіт про ризики можна включити у верхній частині робочої програми або контрольного переліку, який відображає ризики, пов’язані з цим документом. Ви можете вибрати один із двох міні-звітів про ризики. Звіт про виявлені ризики відображає ризики, якщо документ був позначений у полі Ризики покриті процедурами або ризик був оцінений як Рівень суб’єкта. Звіт про виявлені ризики відображає ризики, якщо документ позначено як Джерело в діалоговому вікні Ризик. 

Щоб показати або сховати міні-звіт про ризик, виберіть Звіт про ризик у меню Розділи або Натисніть кнопку «Звіт про ризик» . Для перемикання між видами міні-звіту про ризик, виберіть звіт з меню Опції / Перегляд звіту про ризик.

Коли міні-звіт про ризик включений у верхній частині робочої програми чи контрольного переліку, також включається додаткова область праворуч від процедур, яка відображає ризики для будь-яких процедур, пов’язаних із певним ризиком. Для отримання додаткової інформації про те, як пов’язувати ризики з процедурами, див. Процедури пов’язування з ризиком.

Ви також можете Редагувати або Копіювати ризики з міні-звіту про ризик, клацнувши ПКМ на ризик.

Щоб вставити міні-звіт про ризик:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму або контрольний перелік, який ви бажаєте редагувати.
  2. У меню Розділи виберіть Звіт про ризик або Натисніть кнопку .

Щоб видалити міні-звіт про ризик, у меню Розділи виберіть Звіт про ризик або Натисніть кнопку . Щоб надрукувати міні-звіт про ризик, у меню Опції виберіть Друкувати «Ризик».

У робочій програмі, контрольному переліку або Робочому документі з розділів фінансової звітності ви можете вказати, чи є міні-звіт про ризик у верхній частині документу міні-звітом про ризики, покриті процедурами, або міні-звітом про ідентифіковані ризики. Міні-звіт про ризики, покриті процедурами, перелічує ризики на рівні суб’єкта господарювання і ризики, покриті процедурами, що розглядаються в робочій програмі або контрольному переліку, в якому міститься звіт. Міні-звіт про ідентифіковані ризики перелічує ризики, де джерелом ризику є робоча програма, контрольний перелік або Робочий документ з розділів фінансової звітності. У робочому документі з розділів фінансової звітності у звіті про ідентифіковані ризики також міститься список ризиків на рівні суб’єкта господарювання.

Щоб вказати тип міні-звіту про ризик:

  1. У меню Опції виберіть Перегляд звіту про ризик.
  2. У підменю, що з’явиться, виберіть Ризики ідентифіковано, щоб відобразити міні-звіт про ідентифіковані ризики, або виберіть Ризики покриті процедурами, щоб відобразити міні-звіт про ризики, покриті процедурами.
  3. Якщо з’явиться діалогове вікно, в якому буде запитано, чи хочете ви змінити поточно використане представлення з автоматичного режиму вручну, Натисніть Так. Встановлення перегляду вручну дозволяє вказати тип міні-звіту про ризики.
  4. У діалоговому вікні, у якому буде запитано, чи хочете поточний вигляд перегляду стати новим стандартним для цього документу, Натисніть Так.

Документувати рекомендації

Автор чи ваша фірма, можливо, додали рекомендації до документів та процедур, які допоможуть вам заповнити документацію. Рекомендації щодо документів наведені у верхній частині робочої програми та забезпечують загальні рекомендації для робочої програми. Нижче наведено рекомендації щодо кожної процедури або субпроцедури, специфічної для окремої статті.

Показати/сховати вкладку Документувати рекомендації:

  1. У меню Опції виберіть Відобразити «Документувати рекомендації».
  2. Біля пункту меню з’явиться прапорець, коли буде відображено вказівки щодо документації.

Докладні аудиторські заходи у відповідь (доступний лише у робочих програмах)

Кожна робоча програма містить розділ Планування для використання у розробці робочої програми, яка відповідає оцінюваним ризикам як на фінансовій звітності, так і на рівні твердження. Цей розділ використовується для документування характеру та масштабу запланованих аудиторських процедур.

Альтернативні формати для розділу докладних аудиторських заходів у відповідь можуть бути доступні вашій фірмі.

Щоб полегшити роботу в документі після того, як докладна аудиторська відповідь буде вставлена в робочу програму, область може бути згорнута або прихована.

Якщо фірма вирішила включити стовпці аудиторських заходів у відповідь в FSA Робочий документ з розділів фінансової звітності (встановлений в AO. Загальні опції), частини докладних аудиторських заходів у відповідь будуть заповнені автоматично, а не вручну у робочій програмі. Робота повинна бути виконана у документі FSA. Робочий документ з розділів фінансової звітності, яка повинна була бути завершена на етапі планування вашої аудиторської діяльності, яка потім заповнить детальні аудиторські заходи у відповідь.

Кнопки індикатора можуть бути показані перед докладними аудиторськими заходами у відповідь на основі процедурної групи/підгрупи, пов’язаної з процедурами, включеними до робочої програми:

  •  буде показано, якщо в робочій програмі існують процедури, які можуть не знадобитися, і ви можете робити надто багато роботи.
  •  буде показано, якщо в робочій програмі відсутні необхідні процедури, які є важливою інформацією для вашого аудиторського завдання.

Реалізація детальних аудиторських заходів у відповідь дозволяє планувати та розробляти робочу програму, яка відповідає оцінюваним ризикам як на рівні фінансової звітності, так і на рівні твердження.

Щоб вставити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь, виконайте наведені нижче дії:

  1. У меню Розділи у верхній частині робочої програми виберіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Ви також можете натиснути .
  2. Оберіть необхідний формат та Натисніть кнопку OК.
  3. Прапорець біля відповідного розділу в меню Розділи вказує на те, що розділ відображатиметься.

Результати

Розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь відображатиметься у верхній частині робочої програми. Щоб видалити цей розділ, просто перейдіть до меню Розділи та виберіть повторно Докладні аудиторські заходи у відповідь.

Примітка: Індикатори ( або ) відображаються у таблиці Аудиторські заходи у відповідь, щоб інформувати користувачів, чи кожна відповідь FSA не розглядається чи не потребує вирішення у відповідній робочій програмі. Вибір піктограми запропонує вам видалити або вставити процедури, як потрібно.

Щоб завершити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь, виконайте наведені нижче дії:

  1. Відмітьте прапорцем Міркування щодо докладних аудиторських заходів у відповідь.
  2. Відповідайте на питання, що містяться в розділі Докладні аудиторські заходи у відповідь, і визначте вплив (якщо такі є) на план аудиту.
  1. Визначити Оцінені ризики на рівні фінансової звітності та чи оцінені ризики змінилися з попереднього періоду. Цей розділ автоматично заповнюється зі стовпця РСВ Робочого документу з розділів фінансової звітності.
  2. Використовуючи професійне судження, визначте відповідний характер та обсяг (сукупність) аудиторських процедур для вирішення кожного твердження. Якщо ваша фірма вирішила включити стовпці аудиторських заходів у відповідь в Робочий документ з розділів фінансової звітності, цей розділ автоматично заповнюється з робочого документу, а не вручну в документі робочої програми. Типи запропонованих аудиторських процедур включають:
    1. Процедури по суті – основні є типовими процедурами, що виконуються на більшості аудитів. Ці процедури завжди потрібно адаптувати для покриття оцінених ризиків за допомогою будь-яких непотрібних процедур. Якщо ризик суттєвих викривлень дуже низький, додаткові процедури можуть не знадобитися.
    2. Процедури по суті – розширені є процедурами, що виконуються в ситуаціях, коли оцінені ризики за твердженнями є вищими, ніж ті, що будуть охоплені основними процедурами, де існують певні або суттєві ризики. Ці процедури також включають в себе тестування деталей методом відбору вибірки.
    3. Аналітичні процедури по суті можна використовувати там, де можна передбачити суму, а потім порівнювати її з фактичними сумами.
    4. Тестування заходів контролю використовується для оцінки операційної ефективності контролю на рівні твердження. Залежно від ступеня тестування, тестування заходів контролю може зменшити ризик від високого рівня до помірного або навіть низького рівня.

Точки зору:

  • Аудиторські процедури, що стосуються кількох тверджень, можуть виключити або зменшити деякі інші тести.
  • Провести тестування заходів контролю за порівняльним тестом деталей. Розміри вибірки зазвичай менші.
  • Робота виконана (наприклад, тести контролю) на інші частини потоку транзакцій.
  1. Використовуючи професійне судження, визначте, чи наведені процедури є достатніми для оцінки ризику.

Щоб додати/видалити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь після вставки:

  1. У меню Розділи виберіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Прапорець показує, що розділ відображається.
  2. Щоб видалити розділ докладних аудиторських заходів у відповідь, виберіть Розділи та очистіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Натисніть Так, щоб підтвердити, що ви хочете видалити розділ докладних аудиторських заходів у відповідь.

Цілі (доступні лише в робочих програмах)

Знаходяться тільки в документах робочої програми, розділ Цілі визначає цілі кожної робочої програми. За замовчуванням в шаблоні відображається область «Цілі». Проте ви має можливість вимкнути її.

Ви можете пов’язати цілі з аудиторськими процедурами та підпроцедурами. Пов’язані цілі будуть відображені поруч з процедурою.

Щоб показати або приховати область «Цілі», виберіть Вставити список цілей аудиту в меню Розділи. Приховування розділу цілі не вплине на відповідні завдання, які відображаються в області аудиторських процедур.

Щоб видалити розділ цілей і список цілей, Натисніть ПКМ в розділі цілей і виберіть пункт Видалити цілі.

Щоб вставити, відредагувати, видалити або сортувати об’єкти в розділі цілей, Натисніть ПКМ та виберіть потрібний елемент.

Твердження, що містяться у фінансовій звітності (доступно лише в робочих програмах)

Твердження – це представлення від керівництва, явні або інші, що містяться у фінансовій звітності. Аудитор повинен отримати достатні та відповідні докази для підтримки тверджень фінансової звітності.

Аудит за замовчуванням складається з чотирьох тверджень: Повнота, Існування, Точність та Оцінка. Ваша фірма може змінити або включити інші твердження. Додаткові твердження команда аудиторського завдання додати не може.

Розташовані лише у документах робочої програми, в розділі Твердження, що містяться у фінансової звітності відображаються всі наявні твердження та їх скорочення. Цей розділ є необов’язковим, і його можна вимкнути для кожної робочої програми. Ваша фірма може вимкнути розділ тверджень у всьому шаблоні.  

Щоб вставити розділ тверджень:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму, яку ви хочете редагувати.
  2. Якщо розділ тверджень не відображається наразі, його можна буде повторно вставити, якщо автори вмісту або ваша фірма використовують цю область у вашій фірмі.
  3. У меню Розділи у верхній частині робочої програми виберіть Вставити перелік тверджень.
  1. Прапорець біля відповідного розділу в меню Розділи вказує, що розділ відображається. Щоб видалити перелік тверджень, зніміть прапорець у меню Розділи.

Щоб показати або сховати розділ тверджень, виберіть Вставити перелік тверджень з меню Розділи або Натисніть кнопку на панелі інструментів.

Щоб додати чи змінити твердження:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму, яку ви хочете редагувати.
  2. Помістіть курсор на процедуру або субпроцедуру, яку потрібно змінити.
  3. Натисніть ПКМ та виберіть Твердження. Ви також можете скористатися меню Процедури у верхній частині робочої програми.
  4. Виберіть або приберіть відповідні твердження.
  5. Натисніть OK.

Процедури

Розділ Процедури містить кроки, які повинна виконати команда аудиторського завдання. Ви можете змінювати, видаляти та вставляти процедури.

Крім відмічених, розділ Процедури у робочій програмі та контрольному переліку включає такі стовпці:

Стовпець Опис
Процедура Кроки повинні бути завершені командою аудиторського завдання. Залежно від уподобань вашої фірми, ви можете змінювати, вставляти або видаляти процедури з меню, на яке можна клацнути ПКМ або в меню Процедури. Процедури, позначені як Обов’язкові (), не можуть бути видалені вашою фірмою або автором вмісту.
Цілі (Тільки робочі програми) Закріплює цілі з розділу Цілі до процедур. Щоб змінити цілі в процедурі, виберіть Цілі в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру. Залежно від налаштувань вашої фірми цей стовпець може бути недоступним

Твердження (Тільки робочі програми)

 Відображає твердження, призначені для окремих процедур або субпроцедур. Ви можете додавати або змінювати твердження до введених процедур. Щоб змінити твердження, виберіть Твердження в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру. Залежно від налаштувань вашої фірми цей стовпець може бути недоступним.
Результат У випадаючому меню виберіть відповідь на аудиторську процедуру. Залежно від уподобань вашої фірми, перелік з випадаючого меню може відрізнятися або, навпаки, може бути клітинкою вводу. Примітка: Після того, як процедура підписана, підпис повинен бути видалений, перш ніж ваш результат може бути змінений.
Ким Після введення Результату для процедури відобразиться ваш ідентифікатор користувача та дат підписання. Залежно від налаштувань вашої фірми та вибраного Результату, підписання може бути автоматично введено або вам може знадобитися перевірити його вручну.
Посилання Створює посилання на документи, в яких виконувалась ваша робота. Щоб ввести посилання, виберіть Вставити нове посилання в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру.
Процедура призначення Відображає користувача, якому було призначено процедуру. Цей стовпець відображається, лише якщо в клієнтському файлі була ввімкнена процедура призначення.

Якщо ваша фірма обрала вимагати питання до типу відповіді, інші показники, які можуть з’явитися наприкінці ряду процедур, включають:

Індикатор Опис
Вказує, що ви повинні створити Питання, базоване на Результаті відповіді Завершено, з винятками, зазначеними нижче. Натиснувши на значок, буде запущено діалогове вікно Питання.
Вказує на те, що було присвоєно Питання до процедури. 
Вказує на те, що до процедури було присвоєно Питання, і питання виникає в документі  Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.
Вказує на те, що Ризик був пов’язаний з процедурою. Текст буде відповідати назві  Ризику.

Компонент Working Papers Питання дозволяє створювати електронні примітки про перегляд, які можуть бути призначені для будь-якого конкретного документу у файлі або у файлі клієнта в цілому.

Щоб додати додаткові процедури з Каталогу контенту:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або субпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову процедуру з Каталогу контенту. Ви також можете використовувати меню «Процедури» у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або випадаючого меню на панелі інструментів панелі справа .
  3. У спадному меню у верхній частині діалогового вікна «Каталог контенту» виберіть стислий вигляд або детальний вигляд. Стислий вигляд відображає назву процедури, код галузі (якщо застосовується) та ім’я власника. У детальному вигляді відображається, як відображається сумарний вигляд, а також номер версії, дата створення та дата зміни.
  4. Оберіть потрібні прапорці поруч із потрібними процедурами. Кілька процедур можна вибрати одночасно. Щоб переглянути вміст у нижній панелі перед вставкою, установіть прапорець Попередній перегляд вмісту.
  5. Додаткові процедури можуть бути ідентифіковані символом ** поруч із назвами процедур.
  6. Вибравши процедури, Натисніть кнопку ОК. Додаткові процедури будуть вставлені в нижній частині документа.
  7. Модифікуйте або сортуйте процедури за необхідності.

Щоб додати нові процедури:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або підпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову процедуру. Ви також можете скористатись меню «Процедури» у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або Натисніть . Додаткові альтернативи доступні у випадаючому меню поряд з кнопкою .
  3. Виберіть кількість процедур для вставки та Натисніть OK.
  4. Введіть необхідний текст або скопіюйте та вставте текст з іншого документа. Ви можете використовувати панель стилів CaseView для будь-якого доданого тексту – жирний шрифт, курсив або підкреслення. Порада: якщо скопіювати з іншого документа, шрифт може не виглядати однаково при копіюванні. Збережіть документ, і процедура буде застосована з шрифтом, щоб відповідати решті процедур.
  5. Сортування процедур за потреби.

Щоб додати нову субпроцедуру:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або субпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову субпроцедуру – 1-го рівня або Вставити нову субпроцедуру – 2го рівня. Ви також можете використовувати меню Процедури у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або випадаючого меню поруч із кнопкою . Ви можете вказати кількість процедур, які потрібно додати, але кількість субпроцедур обмежена – максимум 30.
  3. Якщо вам потрібні субпроцедури на другому рівні, ви повинні почати з курсора на субпроцедурі.
  4. Введіть потрібний текст або скопіюйте та вставте текст з іншого документа. Ви можете використовувати панель стилів CaseView напівжирним шрифтом, курсивом або підкреслення будь-якого доданого тексту. Порада: якщо текст копіюється з іншого документа, шрифт може не виглядати так само при копіюванні. Зберегти документ після завершення, а субпроцедурі буде застосовано шрифт що відповідає решті процедур.
  5. Відсортуйте субпроцедури за потреби.

Щоб імпортувати процедури з робочої програми чи контрольного переліку:

  1. На панелі меню Натисніть Процедури та виберіть Імпортувати процедури. Діалогове вікно «Імпортування процедур» відкриється з поточним файлом клієнта в якості джерела імпорту.
  2. Якщо робоча програма чи контрольний перелік, який ви хочете скопіювати, знаходиться в іншому клієнтському файлі, Натисніть кнопку Огляд, щоб змінити джерело імпорту. Виберіть файл клієнта (.ac), з якого потрібно скопіювати.
  3. Наступний Адміністратор документів імпорту вихідного повідомлення покаже Адміністратора документів вибраного джерела. Оновіть список, якщо потрібно, натиснувши кнопку Оновити.
  4. Виберіть джерело документа, з якого імпортувати процедури, та Натисніть кнопку ОК.
  5. Відкриється діалогове вікно Процедур імпорту з переліком процедур, які можна імпортувати. Установіть прапорець поруч із кожною процедурою, яку хочете імпортувати.

Натисніть кнопку OK.

Передумови

Якщо автор встановив процедуру, яка буде потрібна для всіх завдань або якщо ризик був пов’язаний з процедурою, ви не зможете видалити процедуру. Ви також не зможете видалити процедуру, якщо виконано всі наступні дії:

  • Розподіл процедур було виконано для файлу клієнта.
  • Процедура вам не призначена.
  • У вас немає прав призначення.

Видалення процедур та субпроцедур:

  1. Помістіть курсор на процедуру або субпроцедуру, яку потрібно видалити.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Видалити процедуру або Видалити субпроцедуру. Ви також можете скористатись меню Процедури у верхній частині документа.

Видалені процедури не видаляються назавжди з робочої програми та контрольних матеріалів до того часу, поки не буде виконано функцію Очищення Working Papers у файлі клієнта.

Огляд видалених процедур:

  1. У меню Процедури виберіть Огляд видалених процедур. Після вибору біля меню з’являється прапорець, який вказує на те, що видалені процедури видно.
  2. Перегляньте документ зверху вниз. Будь-які видалені процедури та субпроцедури відображатимуться в місці розташування кольором тексту, визначеним у CaseView, а нумерація нотаток відображатиметься як {N#}.

Примітка: Щоб відобразити налаштування кольору тексту в CaseView, виберіть Параметри у вкладці Переглянути.

  1. Якщо ви хочете відновити всі видалені процедури або субпроцедури, Натисніть ПКМ на видалену процедуру та виберіть Відновити процедуру або Відновити субпроцедуру. Або ж помістіть курсор на видалену процедуру, а в меню Процедури, виберіть Відновити процедури або Відновити субпроцедури.
  2. Коли ви завершите огляд, у меню Процедури виберіть опцію Огляд видалених процедур ще раз, щоб приховати видалені процедури.

Примітка: Коли ви виконуєте Чистку, всі видалені процедури видаляються назавжди, і їх більше не можна переглянути.

Рекомендації до процедури

Як і у вкладці Документування рекомендацій, автор вмісту або фірма-автор може надати рекомендації щодо рівня в розділи Аудиторські процедури. Інструкція відображається під кожною процедурою або субпроцедурою і ніколи не буде друкуватись.

Щоб показати або сховати всі інструкції по процедурі, Натисніть на значок Показати усі рекомендації  на панелі інструментів.

Блокування налаштувань процедур, визначених користувачем

Діалогове вікно Блокувати налаштування процедур, визначених користувачем, має функціональність, що дозволяє користувачеві заблокувати зміст робочої програми після її налаштування.  Робочі програми можна заблокувати на рівні аудиторського завдання двома способами:

Метод блокуванняОпис
Блокування всіх
налаштувань процедур		Блокуються всі налаштування всіх робочих процедур. Користувачі можуть виконувати існуючі процедури, але не можуть додавати нові процедури, видаляти або редагувати існуючі процедури.
Блокувати існуючі налаштування процедурВсі існуючі процедури в даний час в рамках програми роботи заблоковані від змін. Користувачі можуть додавати, змінювати і редагувати нові створені користувачем процедури.

Наприклад, цю функцію можна використовувати для того, щоб команда аудиторського завдання після завершення робочої програми не змінювала процедури та не завершувала робочу програму з вмістом автора, як він є.

Коли налаштування процедур, визначених користувачем, заблоковані, Оптимізатор не видаляє процедури, поки відкрито робочу програму, навіть якщо поріг процедури вище загального оціненого ризику.

Якщо налаштування процедур, визначених користувачем, заблоковані командою аудиторського завдання, блокування автоматично прибирається після закриття обліку в кінці року. Налаштування користувацьких процедур, створені фірмою-автором, зберігаються після Закриття обліку в кінці року.

Примітка:

  • Кожну робочу програму потрібно заблокувати самостійно.
  • Стан блокування документа позначається (розблоковано) або  (заблоковано) ліворуч від назви документа. При наведенні курсора на іконку відображає підказку із зазначенням стану блокування, при натисненні на іконку запускає функцію.
  • Для фірм, що використовують компонент Working Papers Захист, компонент Блокування налаштування процедур, визначених користувачем, вимагає, щоб користувач належав до групи з рівнем доступу CaseView 6 або вище.

Для отримання більш детальної інформації про захист, користувачів та груп у Working Papers зверніться до довідки Working Papers.

Щоб заблокувати налаштування, внесені в документ робочої програми та контрольного переліку:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму/контрольний перелік, який ви хочете редагувати.
  2. У меню шаблону Документ, виберіть Блокувати налаштування процедури, визначеної користувачем. Також ви можете клацнути на ліворуч від назви документа
  1. Виберіть потрібний тип блокування перемикачем.
  2. Введіть Пароль, а потім знову введіть пароль, щоб Підтвердити його.
  3. Натисніть OK.

Аудиторська документація та виявлені викривлення

В рамках аудиторського процесу аудитори повинні отримати відповідні аудиторські докази. Під час збору аудиторських доказів може стати необхідним включати копії записів клієнта (наприклад, важливі контракти та угоди). Для електронних документів (в тому числі типи документів Outlook) ви можете просто скопіювати і вставити елементи безпосередньо в Адміністратор документів. Де доступні тільки паперові копії, CaseWare Working Papers надає можливість сканувати зображення та вставляти їх у документи в Адміністраторі документів. Зображення можна зберігати у форматах BMP, JPEG, GIF, PDF, або TIFF.

Зображення може відображатися у зовнішньому перегляді, наприклад, у Microsoft Paint, або його можна продемонструвати через вбудований переглядач зображень Working Papers. Використовуючи вбудований переглядач зображень, ви можете включити заголовок; крім того, до документа можна додати функції та анотації, і, якщо необхідно, його можна конвертувати у формат PDF.

Примітка: Функція сканованого документа не з’являється, якщо не встановлено TWAIN-сумісний сканер. Більшість доступних зараз сканерів підтримують стандарт TWAIN.

Після додавання зображення до Working Papers, використовуючи вбудований переглядач зображень, ви можете анотувати зображення, якщо це потрібно.  

Сканування зображення

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ на бажане місце для нового сканованого документу і виберіть Новий / Сканер. Ви також можете натиснути кнопку Сканер на панелі інструментів вкладки На початок. Відкриється діалогове вікно Новий З’єднання з документом із вибраними попередньо встановленими параметрами.
  2. У полі Номер, введіть номер, щоб визначити документ.
  3. У полі Назва, введіть описову назву для документа.
  4. У полі Тип, виберіть Сканувати документ.
  5. У розділі Місцезнаходження введіть ім’я файлу та розширення зображення, яке потрібно зберегти, і виберіть місце збереження зображення. За замовчуванням зображення зберігається в каталозі файлів клієнта (встановлений під Інструменти / Параметри) а розширення встановлено у форматі PDF. Якщо необхідно, можна змінити шлях до розширення та файлу. Приклади розширень файлів, які можна використовувати для різних форматів зображення: .tif,.jpg, .bmp, .gif, .pdf.
  6. У розділі Програма виберіть, де відображати від скановане зображення. Щоб відобразити зображення у межах Working Papers, виберіть Внутрішня програма перегляду зображень або Внутрішня програма перегляду зображень – без заголовка. Щоб показати його у зовнішній програмі, пов’язаній із форматом зображення, виберіть параметр Зовнішня програма перегляду.
  7. Натисніть Сканувати. Починається сканування. Кожен сканер відрізняється, тому дотримуйтесь документації, наданої сканером, для завершення діалогових вікон, які з’являються.
  8. Після завершення сканування діалогові вікна, які використовуються сканером, закриваються, і ви повертаєтесь до діалогового вікна «Нове посилання документа» Working Papers. Тип документа змінено на Документ зображення.
  9. Виберіть будь-який з наведених нижче параметрів документа: Включити до Каталога, Зберегти при Очищенні, Перенести на наступний період, Блокувати.
  10. Натисніть кнопку OK. Зображення вставляється в Адміністратор документів як документ. Щоб переглянути документ, двічі Натисніть на ньому.

Анотації

Щоб допомогти у підготовці організованої аудиторської документації з посиланнями на те, де розглядаються важливі питання, CaseWare Working Papers забезпечує функцію Анотацію. Анотації можна додати у формі замітки, позначки або посилання, і можна додати до більшості документів Working Papers, коригуючих проводок та робочої ОСВ.

Щоб додати анотацію, Натисніть ПКМ на рядок і виберіть конкретний тип анотації або Анотування щоб запустити діалогове вікно анотації, яке дасть вам можливість додати будь-який тип анотації.

Анотації до документа відображатимуться лише у поточному документі, тоді як глобальні анотації з’являться в будь-якому документі, який містить анотований обліковий запис.

Working Papers включає в себе типовий набір позначок. Однак, ваша фірма може створити та визначити власний набір позначок безпосередньо у шаблоні. Це забезпечить узгодженість усіх файлів проекту.

Виявлені викривлення

Частина завдання для аудитора полягає в оцінці впливу виявлених викривлень на аудит та впливу невиправлених викривлень на фінансову звітність. На додаток до аудиторських документів у шаблоні Аудит, CaseWare Working Papers дає вам змогу накопичувати невиправлені викривлення, виявлені під час аудиту, та аналізувати їх наслідки, перш ніж вимагати будь-які виправлення з боку керівництва.

Компонент Коригуючі записи дозволяє створювати невиправлені записи як:

Тип входуОпис
Незареєстровано – фактНезареєстровані запропоновані записи можуть являти собою фактичні записи з ігноруваннями, які не будуть записуватися через значущість, або запропоновані записи, які можуть згодом змінюватися на звичайний статус.
Незареєстровано – прогнозНезареєстровані проектовані записи можуть представляти прогнозовані викривлення, які не будуть записані через значущість, або прогнозовані записи, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус. Прогнозоване викривлення є найкращою оцінкою аудитора щодо викривлень у сукупності; як правило, походить від вибірки.
Незареєстровано – судженняНезареєстровані судження можуть представляти сумнівні хибні неточності, які не будуть записані через значущість, або судження, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус.
Судження про помилковість – це відмінності, що випливають з судових рішень керівництва стосовно облікових оцінок, а також вибору або застосуванні облікової політики, яку аудитор вважає неприйнятною або необґрунтованою.

Ці типи вводу можна переглянути в автоматичних типах документів:

Тип входуОпис
Невиправлені
викривлення		Списки неврахованих записів журналу, згруповані за неврахованим типом, з балансами, організованими активами, пасивами та доходом, на основі властивостей облікового запису класу.
Журнали – Коригуючі записи Списки неврахованих записів журналу при їх введенні.

Завершення та звітування

Після того, як робота виконана для файлу клієнта, шаблон надає інструменти для виконання ваших завдань, а також створює звіти, щоб переконатися, що робота та всі питання завершені. Інструменти є такими:

Узагальнений звіт менеджера і партнера проекту

Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту – це інструмент, який можна використовувати для надання важливої інформації у файлі аудиторського завдання, таких як матеріальні цінності, питання та ризики, зібрані з усього аудиторського завдання та збирає їх в одному звіті. Цей звіт допомагає рецензентам шляхом консолідації ключової інформації та питань аудиту в одному документі для розгляду. Якщо для статті потрібні додаткові відомості, рецензент може переглянути відповідні окремі документи.

Інформація, створена в розділі Питання, може бути передана до цього узагальненого звіту. Усі питання, створені на рівні документа з Working Papers або через виняток, виявлені в робочій програмі або контрольній таблиці на рівні процедур, можуть бути показані у звіті. Питання, записані через робочу програму або контрольний перелік, матимуть відповідь на процедуру, ідентифікатор користувача та дату процедури, якщо питання було створено після завершення процедури. Цей текст можна змінити у звіті.  

Додаткові коментарі можна додавати до питання в узагальнений звіт менеджера та партнера проекту, щоб надати додаткову інформацію для рецензента. Ця інформація додана лише до узагальненого звіту менеджера та партнера проекту і не додана до початкового питання.

Питання і ризики містяться у складі двох розділів: розділ фінансової звітності включає лише ті питання, на які посилається фінансова звітність, за допомогою FSA Робочий документ з розділів фінансової звітності. Розділ «Інші питання/інші ризики» включає питання та ризики, які не були пов’язані з фінансовою звітністю.

Резюме розділу про будь-які ризики, на які не було вказано посилання, як зазначено в робочій програмі або контрольному переліку, також доступні для включення до цього звіту.

Наступні розділи доступні під час налаштування узагальненого звіту менеджера та партнера проекту:

РозділОпис
ПорожнійВраховує ризики, які не прикріплені до FSA, та питання, записані у асоційованій деталізованій позиції FSA.
СуттєвістьУзагальнює інформацію про суттєвість з документа Суттєвість.
Розділ фінансової звітностіВідображає Ризики та Питання, з’єднані з документами, які з’єднані зі статтями Робочого документу з розділів фінансової звітності (FSA). Ризики та Питання згруповані за пов’язаним FSA з інформацією, такою як планування балансу, поточний баланс та типи суттєвості з FSA. Параметр «Також шукати супроводжуючі документи»: Коли цей елемент обрано, будь-який пов’язаний з документами Ризик або Питання, що мають таку ж папку, що й документ, який посилається на FSA, також враховано.
Інші ПитанняВраховує питання з робочих програм та контрольних переліків, які не прикріплені до FSA. Питання розташовані у порядку, вказаному в Адміністраторі документів.
Інші РизикиВраховує ризики, які не прикріплені до FSA, та питання, записані у асоційованій деталізованій позиції FSA.

Аудит враховує документ PMSD. Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту в Адміністраторі документів та враховує за замовчуванням розділи Суттєвість, Розділ фінансової звітності, Інші Питання та Інші Ризики. Ви можете захотіти налаштувати звіт, щоб показати декілька статей або відфільтрувати деякі області у декілька розділів. Щоб налаштувати узагальнений звіт менеджера та партнера проекту:

  1. Відкрийте поточний узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.
  2. Натисніть , щоб налаштувати звіт.
  1. У кожному розділі області зі спадного переліку оберіть тип розділу для врахування.
  1. Якщо Розділ фінансової звітності або Інші зауваження встановлені як налаштування розділу, оберіть зі спадного переліку тип питань, які будуть враховані.

Аудит встановить за замовчуванням УСІ питання.

  1. Змініть назву розділу введенням бажаного тексту.
  2. Відмітьте прапорцями бажані розділи, щоб врахувати їх до звіту.
  3. Щоб додати додаткові розділи, Натисніть . Або з меню Документ, або контекстного меню, оберіть Додати новий розділ.
  1. Щоб сортувати за іншим порядком, Натисніть . Або з меню Документ, або контекстного меню, оберіть Сортувати розділи.
  2. Щоб видалити розділи зі звіту, Натисніть біля кожного розділу.
  3. Коли завершено, Натисніть , щоб згенерувати звіт.

Результати

Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту зараз налаштовано. Ви можете заблокувати налаштування, натиснувши  або з меню Документ оберіть Блокувати/Розблокувати Налаштування.

Як тільки звіт буде згенерований, текст питання може бути змінений у звіті, не змінюючи текст в оригінальному Питанні, що дозволяє додавати або вилучати текст, що відноситься на рівні звіту. Узагальнений звіт також надає вам можливість Відновити до оригіналу, клацнувши ПКМ на кожне питання та Відновити ВСІ зауваження до первісних в меню Документ. Під час повторного створення звіту ви також можете відновити всі питання, спочатку вибравши Очистити модифіковані зауваження в опції «генерувати» в меню Документ.

Додаткові узагальнені звіти менеджера та партнера проекту

Ви можете створювати додаткові звіти з різними параметрами або створювати звіт у різний час під час аудиторського завдання. Наприклад, звіт може бути створений після етапу планування, а інший – наприкінці аудиту. Ви також можете створити додаткові звіти про партнера та менеджера, щоб відображати різні розділи звіту, наприклад, лише Суттєвість. Після створення зміст узагальненого звіту менеджера та партнера проекту не зміниться, якщо ви не відновите звіт. Всі коментарі, зроблені в звіті, також будуть втрачені під час відновлення.

Як тільки звіт завершено, ви можете захотіти Зберегти його у форматі PDF… у меню файлу CaseView, щоб захопити документ на певний час під час аудиту.

Щоб створити новий узагальнений звіт менеджера та партнера проекту:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документ Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту і виберіть Копіювати.
  3. Натисніть ПКМ на папку Документація про завершення та виберіть Вставити.
  4. Натисніть ПКМ на новий документ та Натисніть Властивості.
  5. Змініть Номер і Назву документа у вкладці Загальний і Натисніть ОК.
  6. Відкрийте новий документ та Налаштуйте, як потрібно.
  7. Натисніть , щоб Генерувати звіт.

Звіт про підписання документів

Звіт про підписання документів – це звіт, доступний тільки для читання, який показує стан документів робочої програми та контрольного переліку, вказуючи, чи є документ Не розпочатим, У процесі або Завершеним. Папки можуть бути розгорнуті або згорнуті, якщо це необхідно.

Щоб згенерувати звіт про підписання документів, в Адміністраторі документів розгорніть папку Документи контролю та відкрийте документ DSORPT. Звіт про підписання документів. Щоб оновити звіт, поки він відкритий, Натисніть на іконку оновлення . Документи можуть мати наступний стан підписання:

  • Не розпочатий — жодну процедуру не підписано.
  • У процесі — було підписано одну або декілька процедур, але документ не було підписано.
  • Частково завершено — не було підписано одну або декілька процедур, але документ було підписано.
  • Повністю завершено — всі процедури були підписані, і документ був підписаний.

У поєднанні з Адміністратором документів ви легко можете визначити, на якому етапі виконання та підписання знаходяться документи. Наприклад, якщо ваша фірма використовує чотири різні ролі для підписання (виконавець, рецензент, менеджер, партнер), кожна роль відображатиметься як окрема галочка. Після того, як всі чотири ролі буде підписано, буде показано великий зелений прапорець.

Звіт про підписання – Вимоги ASA

Оскільки аудитор завершує відповідні робочі програми та контрольні переліки, Звіт про підписання автоматично вказує, які вимоги до стандартів аудиту були розглянуті.

Він призначений для того, щоб дозволити рецензентам з’ясувати поступове виконання вимог під час виконання завдання та забезпечити дотримання всіх вимог стандартів після завершення аудиту.

Розділи документа:

РозділОпис
ФільтрВведіть критерій фільтра в затіненій вхідній клітинці та/або виберіть пункт зі спадного переліку, щоб відфільтрувати перелік вимог.
СортуванняУ розділі Сортувати за стовпцем оберіть, який стовпець ви хочете відсортувати за зростанням або спаданням.
Вибрати Незастосовні стандартиОберіть Опції / Обрати незастосовні стандарти з меню, щоб обрати будь-які Стандарти, які не застосовні до аудиту.
Вибрати Незастосовні стандартиЯкщо обрано Незастосовні стандарти, оберіть Опції / Приховати
незастосовні стандарти, щоб приховати ці стандарти.

Стовпці документа

СтовпецьОпис
Абзац Містить стандарт аудиту та номер абзацу кожної вимоги стандартів аудиту.
Посилання на документи Містить посилання на робочу програму або контрольний перелік, на який посилається вимога. Натисніть це посилання, щоб перейти до відповідного документа.
Процедура Містить номер конкретної процедури (і короткий опис процедури), на яку посилається вимога.
Адресований абзацАвтоматично показує дані відключення від цих процедур у робочих програмах/контрольних переліках, які відповідають вимогам.

Що пов’язано

Прокручуючи документ, можна побачити, де в шаблоні посилаються на кожну вимогу. У програмах та контрольних

переліках процедури, на які посилаються вимоги, мають жирний шрифт і містять посилання на абзац.

Що станеться, якщо видалити пов’язану процедуру

Якщо користувач видаляє пов’язану процедуру або видаляє всю програму, з’явиться повідомлення про те, що процедура була видалена. У стовпці Адресований абзац з’явиться спадний перелік, де аудитор може обрати відповідну причину видалення. Параметрами зі спадного переліку є:

  • Процедура, яка не вважається актуальною.
  • Баланс або розкриття інформації не є суттєвими.
  • Використана альтернативна процедура. Примітки:
  • Під час оновлення необхідно зберегти та закрити програму аудиту або перелік. Після цього документ Звіт про підписання – Вимоги ASA відновити перед оновленням.
  • Якщо ваша фірма налаштовує та змінює шаблон системи аудиту, фірма-автор може створювати програми, переліки та процедури. Ви можете створити процедури, що відповідають вимогам, і пов’язати ці процедури з документом Звіт про підписання – Вимоги ASA.

Генерація звіту про завізовані документи

  1. В Адміністраторі документів двічі Натисніть Звіт про завізовані документи.
  2. Коли звіт згенерується, з’явиться діалогове вікно Генерувати перелік документів. Натисніть ОК.
  3. Щоб оновити звіт, поки він відкритий, Натисніть .

Примітки до питань, переглядів та клієнтських обговорень

В рамках процесу перевірки файлів або для виявлення значних питань, які потребують подальшого обговорення з клієнтом або партнером, додаток Питання Working Papers може зіграти ключову роль у межах аудиторського процесу.

Щоб відкрити панель Питання у Working Papers, знайдіть панель інструментів Навігація та Натисніть Питання. У CaseView натісніть правою кнопкою миші та оберіть в контекстному меню Додати Нове Питання. У CaseView панель Питання також відкриває автоматично щоразу, коли додається нове питання.

Підказка: Натискання ПКМ на панель Питання дозволяє вам додавати Нові питання, Редагувати питання та Видаляти питання. Ви також можете змінити інформацію безпосередньо з панелі Питання, не відкриваючи питання.

Примітка: Додаток Питання можна використовувати як альтернативу формам аудиторського завдання ISA:

  • Примітки щодо важливих рішень аудиту (Основне).
  • Робоча таблиця – Аудиторські висновки та питання для обговорення.
  • Робоча таблиця – Питання для майбутнього розгляду.

Щоб відкрити панель Питання у Working Papers, знайдіть панель інструментів Навігація і Натисніть Питання. 

У CaseView у вкладці Переглянути у групі Питання Натисніть Питання.

Натискання ПКМ на панель Питання дозволяє вам додавати Нові питання, Редагувати питання та Видаляти питання. Ви також можете змінити інформацію безпосередньо з панелі Питання, не відкриваючи питання. Дії

  1. Перебуваючи в документі, Натисніть ПКМ та з контекстного меню виберіть Додати нове питання. У межах документа CaseView ви можете мати можливість додати питання до клітинки, абзацу або документа.
  2. Також, перебуваючи в Адміністраторі документів, знайдіть та виділіть документ, якому ви хочете присвоїти питання, Натисніть ПКМ та оберіть Додати нове питання. Примітка: Обрання кількох документів створить кілька питань, по одному для кожного обраного документа.
  1. Введіть тему питання у полі Тема.

    Натисніть у наступному полі або скористайтеся клавішею Tab, щоб пройти через кожне поле. Клавіша Enter закриває діалогове вікно та зберігає всі зміни.

  1. У блоці Тип оберіть відповідний тип питання з переліку. Ви або ваша фірма може змінити стандартні типи питань або додати нові, якщо потрібно.
  1. За потреби надайте питання до конкретного користувача. Спадний перелік відобразить наступні варіанти:
    • Кожен – Усі члени команди аудиторського завдання можуть змінювати вкладку Вирішення питання.
    • Немає – Обмежує усім користувачам оновлення вкладки Вирішення питання.
    • Назви груп користувачів – Позначається назвою групи. Оберіть групу користувачів, щоб надати їй питання. Усі користувачі у цій групі зможуть оновити вкладку Вирішення питання.
    • Імена користувачів – Оберіть з переліку імен користувачів, які вже асоційовані з файлом.
  1. Поле Документ автоматично заповниться. Ви можете змінити цю асоціацію, якщо необхідно.
  2. Введіть детальну інформацію про питання у поле Опис. Ви можете використовувати поля Почати з, Належить та Пріоритет, щоб установити початкову та очікувану дати та пріоритет.
  1. Натисніть ОК.

Результати:
Створено питання та присвоєно до застосовних користувачів.

Адміністратор документів

Ви можете налаштувати зовнішній вигляд Адміністратора документів, щоб включити показники, що показують кількість питань, що додаються до кожного документа.

  1. Поки вікно Адміністратора документів активне, у меню Переглянути оберіть Змінити порядок колонок.
  2. Під розділом Сховані колонки виберіть один або більше з наступних:
ПараметрОпис
Всі питанняУсі питання, що враховують Завершені та Очищені питання.
Непрояснені питанняТільки питання, які є Завершеними та ще не Очищеними.
Всі невирішені питанняУсі питання, які не є Завершеними або Очищеними.
Мої невирішені питанняУсі питання, які не є Завершеними або Очищеними та призначені поточному користувачу, враховуючи групу, якій належить поточний користувач, або усім.
  1. Перетягніть стовпці у блок Активні Колонки або Натисніть кнопку лівої стрілки, щоб повернути вибрані елементи. Якщо потрібно, перевпорядкуйте відображені стовпці натисканням кнопок стрілки угору або стрілки вниз.
  1. Натисніть ОК, коли буде завершено. Індикатори будуть відображатися в областях, розташованих у Активних стовпцях в Адміністраторі документів.

Натискання індикатора запускає діалогове вікно властивостей документа, автоматично встановлене на вкладку Питання. Вигляд також автоматично фільтрується на основі вибраного індикатора.

Автоматичні документи-звіти

Щоб створити прості звіти про Питання:

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ там, де ви хочете вставити документ, і оберіть Новий / Автоматичний документ.
  2. Введіть Номер та Назву документа.
  3. Виберіть Питання у полі Тип документа.
  4. Виберіть інші необхідні параметри.
  5. Натисніть ОК.

Звіт про лист управлінському персоналу

Документ 360. Звіт про лист управлінському персоналу надає зручний спосіб переглядати звітні питання, які виявлені у клієнтському файлі аудиторського завдання і відслідковувати, які висновки повинні бути опубліковані для різних типів листів, або стежити за іншими звітними питаннями. За замовчуванням листи, які відстежуються, є листом управлінському персоналу та звітом для осіб, які відповідають за управління. Ваша фірма може додавати або змінювати листи, які відстежуються.

Звіт групує звітні питання за класифікацією та відображає поточний рік, попередній рік та інші звітні питання. Стовпці Звіту про лист управлінському персоналу відповідають полям, вказаним у діалоговому вікні звітних питань. 

Стовпець Джерело у Звіті про лист управлінському персоналу зараз відобразить пов’язані номери процедур та назв біля номерів документів.

Створення та налаштування листа управлінському персоналу Дії

  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документі MGTLETTER Зразок листа керівництву та виберіть Копіювати.
  3. Натисніть ПКМ на розташуванні в Адміністраторі документів для нового керівного листа і Натисніть Вставити.
  4. Натисніть ПКМ на новому документі і Натисніть Властивості.
  5. Змініть Номер та Назву документа і Натисніть ОК.
  6. Відкрийте новий документ і Натисніть іконку Налаштувати ().
  7. Виберіть застосовні параметри та області для відображення у вашому листі.
  8. Натисніть кнопку Оновити , щоб заповнити лист зазначеними налаштуваннями та для заздалегідь визначених звітних питань.

Примітка: Обрання Оновити перепише будь-які зміни у звітних питаннях, які змінено. Будь-які зміни у тексті звітних питань повинні бути зробленими у звітних питаннях обранням кожного елемента у межах листа або зі звіту 360. Звіт про лист управлінському персоналу.

Приховання та Показ Стовпців

  1. Натисніть ПКМ на звітне питання або на меню Звіт.
  2. Оберіть стовпці, які ви хочете відобразити, або скасуйте вибір стовпців, які ви хочете приховати. Визначення Видів та Фільтрів
  3. Зі спадного меню Переглянути оберіть вид для відображення. Ви можете відобразити стандартний вид або відобразити тільки незвітні питання.
  4. Використовуйте інші спадні меню та прапорці, щоб відфільтрувати, що буде відображено у Звіті про керівний лист.

Фільтри

Наступні фільтри визначені у Звіті про лист управлінському персоналу:

Фільтр Опис
Знаходження Виберіть одну з Усіх (за замовчанням), поточне знаходження, попереднє знаходження або інші звітні питання.
Групування Відображати всі групування (за замовчанням) або певне групування. Для кожного звітного питання групування можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.
Класифікація Відображати всі класифікації (за замовчанням) або певну класифікацію. Для кожного звітного питання класифікації можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.
Рейтинг Відображати всі рейтинги (за замовчуванням) або певну оцінку. Для кожного звітного питання рейтинг можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.

Звіт про виконання робочих програм/контрольних переліків

Фірма-автор має можливість визначити один або кілька звітів про виконання робочих програм/контрольних переліків для вашого аудиторського завдання. Кожний звіт про виконання робочої програми/перелік дозволяє вам відстежувати виконання у всіх робочих програмах та переліках вказаного типу, як визначено автором фірми. Для кожного типу документів, статус якого слід відслідковувати, потрібно надати окремий звіт про виконання робочої програми/переліку.

Наприклад, фірма-автор могла би створити звіт, щоб відслідковувати всі документи робочої програми та контрольного переліку, пов’язані з етапом планування аудиторського завдання.

Наступні стовпці визначено для кожного Звіту про хід виконання робочої програми/контрольного переліку: 

Стовпець Опис
Теми та назви документів У першому стовпці звіту відображається піктограма, яка вказує на прогрес документа, його назву та номер. Документи організовані по темі, яка зазначена у властивостях документа для кожної робочої програми або контрольного переліку фірмою-автором.
Вказівки Посилання до інструкції з використання, яке може бути корисним під час завершення цієї робочої програми або переліку. У цьому стовпчику відображаються будь-які питання, визначені для документа. Приберіть цей прапорець, якщо документ не має відношення до аудиторського завдання.
Коментарі Введіть будь-які коментарі, які можуть бути корисними для певного документа.

По мірі виконання аудиторського завдання ви можете натискати , щоб оновити Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку. Для кожного документа, який відображається у звіті, відображається одна з наступних іконок прогресу:

— Не розпочато

— У процесі

— Завершено

— Не застосовно

Ви можете використовувати спадне меню Переглянути, щоб зазначити вид для Звіту про хід виконання робочої програми/контрольного переліку. Кожне представлення відображає деякі або всі документи у звіті. Наведені нижче представлення даних:

Вид Опис
Перегляд за замовчуванням Відображає усі документи.
У процесі Відображає усі документи, які зараз у процесі.
Зауваження Відображає документи, для яких визначено питання.
Невідповідний Відображає тільки невідповідні документи. Документ вважається недоречним, якщо у стовпці  він не відмічений прапорцем.
Відповідний Відображає тільки відповідні документи.

Щоб створити Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку:

  1. В Адміністраторі документів створіть копію документу Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку, розташованого у папці Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на копії, яку ви створили. У контекстному меню оберіть Властивості.
  3. У діалоговому вікні Властивостей документа CaseView у полях Номер, Назва та Ідентифікатор введіть номер, назву та ідентифікатор нового звіту. Натисніть ОК.
  4. Двічі Натисніть, щоб відкрити звіт про хід виконання.

Примітка: Типи документів визначаються фірмою-автором у властивостях документа для кожної створеної робочої програми або кожного створеного контрольного переліку.

  1. Натисніть , щоб згенерувати звіт.

Звітні питання

Як частина клієнтського процесу аудиторського завдання, команда аудиторського завдання може виявити питання або статті, які вимагають звітування управлінню або іншим структурам, які мають відношення до управління. Щоб вирішити ці питання, ваша фірма-автор, можливо, включила функцію звітування, яка дозволяє накопичувати, керувати та автоматично звітувати щодо звітних питань.

Запишіть звітні питання, які виявлені в усьому процесі аудиторського завдання, натисканням  у будь-якому документі робочої програми або переліку та з інших обраних форм. Це відображає діалогове вікно Нове Питання, про яке слід повідомити, який дозволяє вам вибрати застосовні атрибути звітного питання, додати рекомендації та пов’язати кожне питання із зазначеними типами листів. (Якщо кнопка  недоступна, ваша фірма-автор відключила звітні питання).

Звітні питання, виявлені в усьому аудиторському завданні, можуть накопичуватися у Звіті про лист управлінському персоналу. У межах Звіту про лист управлінському персоналу звітні питання можна створювати, копіювати та редагувати.

Керівні листи можна створити такими, які автоматично зв’язують та генерують з відповідними питаннями, про які слід повідомити.

Необхідна умова

Перед додаванням звітних питань переконайтеся, що кнопка  доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваша фірма-автор, можливо, відключила створення звітних питань.

Дії

  1. У межах застосовного документа або з панелі інструментів CaseWare Натисніть іконку Питання, про яке слід повідомити .
  2. Заповніть поля у діалоговому вікні Нове Питання, про яке слід повідомити.
  3. Ви можете натиснути Застосувати, щоб зберегти зміни вже завершеного у діалоговому вікні без його закриття.

Коли інформацію буде внесено, Натисніть ОК.

Діалогове вікно Питання, про яке слід повідомити

Примітка: Деякі параметри в діалоговому вікні можуть бути недоступними, оскільки вони відключені вашою фірмою-автором. 

РозділІнструкції
Головне меню Звітного питанняНатисніть , щоб відкрити Головне меню Звітного питання. У меню виділено ризики, контролі та звітні питання, які були визначені. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризики, заходи контролю або звітні питання, з цього меню.
ЗаголовокВідображає опис, введений у полі Назва нової звітної статті.
Навігаційні кнопки.Відображає попереднє та наступне звітне питання. Порядок, у якому відображаються ризики, вказано в спадному списку ризиків. Це поле відображається лише в тому випадку, якщо ви відкрили це діалогове вікно у звіті про ризик.
Питання, про яке слід повідомити

Назва нової звітної статті
Введіть короткий опис звітного питання. Він з’явиться у документі 360. Звіт про лист управлінському персоналу та за листами, пов’язаними зі звітними питаннями.

Спостереження/Недолік
Введіть опис для спостереження або недоліку, для якого було створено звітне питання.

Джерело
Натисніть, щоб відкрити посилання до оригінального вихідного документа, на якому звітне питання було виявлено в діалоговому вікні «Адміністратор документів». Джерело/посилання автоматично заповнюється, коли додається звітне питання у документ.
Примітка: Ви можете пов’язати певну процедуру зі звітним питанням, натиснувши  поряд з робочою програмою.

Розглянуто
Натисніть, щоб додати посилання на ту частину, де було завершено аудиторську перевірку, щоб звернутися до звітного питання.

Рекомендації і заходи у відповідьДодати рекомендацію
Натисніть  біля назви звітного питання, щоб додати рекомендації. Після натискання кнопки з’являються наступні параметри:
  • Створити Новий (елемент) – відкриває діалогове вікно «Нова рекомендація» та створіть нову рекомендацію.
  • Редагувати рекомендацію – редагує існуючу рекомендацію. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані рекомендації, вже додані до цього клієнтського файлу, виберіть рекомендацію для редагування та Натисніть ОК.
  • Видалити Рекомендації – видаляє рекомендацію. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані рекомендації, вже додані до цього клієнтського файлу, виберіть рекомендацію для видалення та Натисніть ОК.

Коли ви виберете рекомендації для додавання до звітного питання, ви зможете вибрати листи, які повинні містити звітне питання та рекомендації.

Відповідь від керівництва
Введіть подробиці будь-якої відповіді від керівництва та будь-яких заходів контролю, що були реалізовані щодо звітного питання.

Причина
Введіть причину для вибору цієї відповіді для звітного питання.

Поетапне відновлення скасованих змін
Виберіть, щоб включити звітне питання у файл наступного року. Обирається за замовчуванням.

Структура листаГрупування
Виберіть групування, яке потрібно використовувати. Воно може бути порожнім або може бути будь-який певний бізнес-цикл.
Взаємозв’язкиРизики
Натисніть біля Ризику, щоб додати ризик до заходу контролю. З’являться наступні варіанти:
  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий ризик для створення нового ризику.
  • Імпортувати з RiskSpace – додає ризики з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпортувати з файлу – імпортує ризики з шаблону або іншого джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходу контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий ризик. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані заходи контролю, які вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або кілька заходів контролю, щоб пов’язати цей ризик.

Заходи контролю
Натисніть біля Заходу контролю, щоб додати його до ризику. З’являться наступні варіанти:

  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий захід контролю для створення нового заходу контролю.
  • Імпортувати з RiskSpace – додає заходи контролю з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпортувати з файлу – імпортує заходи контролю з шаблону або іншого джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходу контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий захід контролю. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані заходи контролю, які вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або кілька заходів контролю, щоб пов’язати цей ризик.

Вивантаження ключової інформації аудиторського завдання до CaseWare Collaborate

Після завершення аудиторського завдання ви можете завантажити його ключову інформацію в CaseWare Collaborate, використовуючи SmartSync. Така ключова інформація включає суттєвість, суттєві баланси розділів фінансової звітності, значні ризики, основні заходи контролю та звітні питання.

Щоб зазначити ключову інформацію аудиторського завдання, яку потрібно вивантажити:

  1. В Адміністраторі документів знайдіть Панель інструментів Шаблону.
  2. У Панелі інструментів Шаблону Натисніть (Оновити Q).
  3. З’явиться діалогове вікно підтвердження з питанням, чи ви дійсно хочете опублікувати поточні подробиці аудиторського завдання. Натисніть Так.
  4. З’явиться діалогове вікно, яке повідомить про те, що подробиці аудиторського завдання успішно опубліковано. Натисніть ОК.

Constellation

Constellation™ надає користувачеві можливість налаштовувати різні перегляди та звіти для відображення всіх ключових знань, накопичених у файлі аудиторського завдання на різних етапах аудиту. Погляди та звіти забезпечать аудитора можливістю виявляти, оцінювати та реагувати на ті ризики, які можуть суттєво вплинути на фінансові звіти. Constellation поставляється з попередньо налагодженими представленнями, щоб допомогти користувачеві переглянути ключові відносини.

Використовуючи додаток Constellation, ви можете:

  • Легко та наочно бачити відносну важливість FSA, ризиків та заходів контролю, зосереджуючи увагу персоналу на найважливіших частинах аудиторського завдання.
  • Оцінювати, чи завершено вплив виявлених ризиків на FSA.
  • Виявляти будь-які розриви в аудиторській роботі або доказах, наприклад, будь-які ризики, на які не надано відповідь.
  • Виділити визначені заходи контролю, які можуть бути неправильно розглянуті з ризиком, що призводить до можливої переоцінки.
  • Відображати розділи, де команда аудиторського завдання може бути перевизначена.
  • Фільтрувати та масштабувати певну частину аудиторського завдання, наприклад, бізнес-цикл.

Додаток Constellation заповнює конкретні дані з наступних розділів у шаблоні в графічному вигляді:

  • — РФЗ
  • — Бізнес-цикли
  • — Ризики
  • — Заходи контролю
  • — Питання, котрі будуть повідомлені управлінському персоналу
  • — Категорії ризику на рівні суб’єкта господарювання
  • — Неасоційований

Він відображає будь-які прямі зв’язки між цими областями і генерує графічний вигляд на основі вибору користувача.  Користувачі можуть обрати між трьома різними макетами схеми:

  • Потужність
  • Багато потужностей
  • Окружність

Макети схем

Потужність. Цей макет організує вузли та зв’язки таким чином, щоб лініями з’єднати розділи. Наведення на вузол виділить відношення. 

Багато потужностей. Цей макет організує вузли та асоційовані розділи у кластери.

Окружність. Цей макет відображає усі вузли та зв’язки таким чином, щоб лініями з’єднати асоційовані розділи. Наведення на вузол виділить відношення.

Фільтри Constellation

РФЗ

Фільтр Опис
Залишок Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли, які треба відобразити, на основі діапазону балансу. Максимальні та мінімальні діапазони у повзунках заповнені плануванням балансу.
Пов’язані ризики Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних ризиків, прикріплених до розділу фінансової звітності.
Пов’язані заходи контролю Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних заходів контролю, прикріплених до розділу фінансової звітності.
Відсоткова зміна по роках Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати за зміною відсотків між поточним та попереднім роком.
Суттєвість Відмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати вузли, які треба відобразити, на основі суттєвих або несуттєвих сум.

Бізнес-цикли

ФільтрОпис
Пов’язані ризики Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних ризиків, прикріплених до бізнес-циклу.
Пов’язані заходи контролюВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних заходів контролю, прикріплених до бізнес-циклу.
Неасоційований  Відмітьте прапорцем, щоб відобразити неасоційовані вузли.
Бізнес-цикл Відмітьте прапорцем бізнес-цикл(и), який(-і) потрібно відобразити.

Ризики

ФільтрОпис
Пов’язані заходи контролюВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих заходів контролю, прикріплених до ризику.
Пов’язані статті, які слід відображати в звітностіВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли звітних питань, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих звітних питань, прикріплених до ризику.
Розглянуті процедуриВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати за сумою процедур, що відносяться до ризику.
Значний РизикВідмітьте прапорцем Так або Ні, щоб відобразити значні або незначні ризики.
Підхід до ризиків/зменшення ризиківВідмітьте прапорцем, щоб фільтрувати за підходом до ризиків/зменшенням ризиків.
У ході аудиту цей ризик було покрито належним чином Відмітьте прапорцем, щоб фільтрувати за покриттям ризику.
Тип ризику Відмітьте прапорцем, щоб фільтрувати за типом ризику.
Дата створення Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою створення ризику.
Дата останньої зміни Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни ризику.

Заходи контролю

ФільтрОпис
Пов’язані ризикиВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих ризиків, прикріплених до заходу контролю.
Пов’язані статті, які слід відображати в звітностіВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли звітних питань, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих звітних питань, прикріплених до заходу контролю.
Ключовий контрольВідмітьте прапорцем, щоб відобразити ключові або неключові заходи контролю.
Структура Заходів КонтролюВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати заходи контролю на основі таких ознак, як задовільний, незадовільний або неприйнятний.
Результати оцінкиВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати заходи контролю на основі результатів оцінки заходів контролю.
Контроль є ЕфективнимВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати заходи контролю на основі таких ознак, як ефективний, не ефективний або не протестований.
Дата створенняВведіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою створення заходу контролю.
Дата останньої зміниВведіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни заходу контролю.

Питання, котрі будуть повідомлені управлінському персоналу

ФільтрОпис
Пов’язані ризикиВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих ризиків, прикріплених до звітного питання.
Пов’язані заходи контролю Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих заходів контролю, прикріплених до звітного питання. 
Створений Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою створення звітного питання. 
Останнє змінення Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни звітного питання. 

Категорії ризику на рівні суб’єкта господарювання

ФільтрОпис
Асоційовані ризикиВведіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни ризику.
НеасоційованіВідмітьте прапорцем, щоб показати/приховати неасоційовані вузли.
ТвердженняВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати за твердженнями.

Друк документів

Перед друком будь-яких документів, параметри друку слід переглянути. У цьому розділі ми розглянемо такі особливості:

Встановлення параметрів друку

У файлі клієнта можна встановити параметри друку за замовчуванням для всіх робочих програм та переліків. У документі можна вказати параметри друку для цього документа. Щоб вказати стандартні параметри друку для усіх робочих програм та переліків:
  1. У Working Papers натисніть кнопку Налаштування сторінки . Ця кнопка розташована на Панелі інструментів шаблону. Якщо цю панель інструментів не видно, відобразіть її через вкладку Переглянути, кнопку Показати і обрання Шаблон у спадному переліку.
  2. У діалоговому вікні Налаштування сторінки за допомогою перемикачів Орієнтація сторінки оберіть орієнтацію сторінки.
  3. За допомогою перемикачів Тип паперу оберіть тип паперу.
  4. Натисніть ОК, щоб зберегти зміни.
Вибрані налаштування сторінки, які ви вказали, тепер є типовими для робочих програм та контрольних переліків у вашому файлі клієнта. Ви можете перевизначити ці вибори, встановивши параметри друку для одного документа. Щоб встановити параметри друку для одного документа:
  1. Натисніть ПКМ на документі та оберіть Друкувати.
  2. У меню Файл CaseView оберіть Друкувати.

Зміна параметрів відображення

Деякі таблиці в робочих програмах, контрольних переліках та інших аудиторських документах можна змінювати за допомогою горизонтальної лінійки. Якщо ви віддаєте перевагу роботі в документі робочої програми та контрольного переліку із сіткою та/або лінійкою, їх можна вмикати або вимикати.

Щоб скоригувати ширину стовпців:

  1. Натисніть .
  2. Натисніть та перетягніть відмітку табуляції на панелі лінійки на бажане положення.

 Щоб відобразити/приховати лінії сітки у робочих програмах та переліках:

  1. Натисніть .

Зміна орієнтації сторінки

Щоб змінити орієнтацію сторінки у робочій програмі або контрольному переліку:

  1. Відкрийте документ робочої програми або контрольного переліку.
  2. Натисніть  , щоб змінити орієнтацію сторінки. Спадний перелік зліва  надає додаткові параметри.

Примітка: Ви також можете вказати орієнтацію сторінки для усіх робочих програм та контрольних переліків. Щоб отримати детальну інформацію, дивіться пункт «Встановлення параметрів друку» цього посібника.

Вставлення розриву сторінки

Щоб вставити розрив сторінки:

  1. Розташуйте курсор на процедурі або субпроцедурі, де необхідний розрив сторінки.
  2. Натисніть Ctrl+Enter, щоб вставити розрив сторінки у місці вставки. Ви також можете обрати Розрив сторінки у меню Ввести.
  3. Оберіть тип розриву сторінки для створення та натисніть ОК.

Примітка: Коли додано розрив сторінки, актуальний розрив сторінки завжди буде у верхній частині процедури або субпроцедури, коли документ буде надруковано. Хоча маркер розриву сторінки на екрані може відображати розрив у місці в межах або в кінці процедури, друкована копія завжди буде створювати розрив сторінки у верхній частині процедури або субпроцедури.

Збереження документа у форматі PDF

У ситуації, де ви обираєте додати документ безпосередньо з шаблону, який вже існує у межах поточного файлу, копія поточного файлу буде замінена, і будь-які налаштування можуть не зберегтися. Перед тим, як замінити такі документи, рекомендується тимчасово зберегти документ у форматі PDF у межах файлу клієнта, щоб їх можна було вручну порівняти. Після одного перегляду PDF-версія документів може бути видалена з вашого файлу клієнта.

Щоб зберегти у форматі PDF:

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ на документ та оберіть Зберегти як файл PDF.
  2. У діалоговому вікні Зберегти як PDF оберіть параметр Додати до клієнтського файлу та адміністратора документів і Натисніть ОК.

Підготовка до наступного року

Після завершення файлу аудиторського завдання у файлі клієнта необхідно навести порядок, і вам потрібно виконати закриття обліку в кінці року для підготовки до наступного року. Зверніть увагу, що зберігання чи видалення інформації здійснюється на основі таких документів:

Робочі програми – Завершені відповіді, посилання та висновки зберігаються/очищуються на основі індивідуальних налаштувань, які зробила ваша фірма, виходячи з політики фірми у AO. Загальні опції.

Контрольні переліки – Вся інформація, що входить до контрольних переліків, буде очищена після закриття обліку в кінці року.

Інші форми – Інформація, що зберігається/очищується в кожному документі, визначається в підказках CaseWare у кожному документі, як рекомендація.

Листи – Весь вміст зберігається.

Звіти:

  • Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту зберігає ризики та питання, доки не буде оновлено, на якому етапі будуть очищені питання та ризики, які не були встановлені для просування вперед. Ризики, що рухаються вперед, переміщуються до розділу «Інші ризики» звіту.
  • Робочий документ з розділів фінансової звітності оновлює баланс на основі змін до оборотно-сальдової відомості, а вся інша інформація зберігається.
  • Звіт про ризики зберігає всю інформацію про всі ризики, які необхідно перенести.
  • Інші документи, що стосуються статусу вашого файлу аудиторського завдання, будуть представляти інформацію, що стосується поточного стану файлу.

Очищення

Очищення видаляє непотрібні питання, документи і процедури у файлі клієнта. Посилання на видалені документи також очистяться, і будь-які процедури, які були вказані для видалення, видаляться без можливості відновлення. Майстер очищення аудиторського завдання зробить чистку простою і ефективною. У Майстрі ви також можете очистити Історію, Контрольні точки і Кошик.

Щоб очистити ваш файл клієнта, потрібно:

  1. Вирішити, які документи та питання потрібно видалити з файлу прибиранням прапорця з властивості Зберегти при Очищенні. За замовчуванням, прапорець стоїть напроти документів та не стоїть напроти питань.
  2. У меню Аудиторське завдання оберіть Очистити.
  3. Якщо застосовано, оберіть параметри Залишити Історію, Залишити Контрольні точки та Тримати документи у Кошику. Натисніть Далі.

Майстер очищення аудиторського завдання відобразить елементи, які будуть видалені з файлу, коли Очищення почнеться. Якщо які-небудь елементи потрібно залишити, Натисніть Скасувати, щоб зупинити процес Очищення та переконатися, що властивість Зберегти при Очищенні відмічена напроти потрібних елементів. В іншому випадку Натисніть Готово.

Примітка:

  • В Адміністраторі документів ви можете використовувати фільтри, щоб швидко побачити, які елементи потрібно залишити, а які не потрібно. З меню Переглянути Working Papers оберіть Фільтрувати за, і потім або Retained on Cleanup, або Deleted on Cleanup.
  • Очищення видаляє всі попередньо видалені процедури роботи та переліки без можливості відновлення. (До очищення видалені процедури залишаються доступними для перегляду).

Блокування

Блокування дозволяє дотримуватися встановлених стандартів, що регулюють документацію, яку аудитор повинен підготувати та зберегти у зв’язку з такими завданнями, як аудит фінансової звітності, аудит внутрішнього контролю за фінансовою звітністю та перевірки проміжної фінансової інформації. Для відповідності цим стандартам блокування є необоротною дією.

Замикаючи, ви блокуєте всі документи в файлі клієнта на певний момент часу. Під час блокування Working Papers створює постійну копію всіх заблокованих документів, які можна переглянути в будь-який час. У заблокованому стані усі заблоковані документи та більшість загальних даних у файлі доступні лише для читання. У файл не можна внести жодних змін без розблокування файлу та документування змін. Ви можете лише розблокувати файл, якщо ви маєте авторизацію.

У вас є можливість негайно блокувати файл або встановити блокування для майбутньої дати після певного періоду часу залежно від вашої юрисдикції. Поки не відбудеться блокування, файли можна модифікувати.

Щоб заблокувати ваш файл клієнта, необхідно:

  1. Обрати Аудиторське завдання / Блокувати, поки ви у файлі, який потрібно заблокувати. Відкриється Майстер блокування аудиторського завдання. Оберіть, коли заблокувати звіт та іншу відповідну інформацію.
  2. Натисніть Далі. Відкриється сторінка майстра Умови блокування. Виходячи з вмісту вашого клієнтського файлу, ви можете запускати певні дії, перш ніж файл буде заблоковано, такі як Очищення. Оберіть потрібні дії.
  3. Натисніть Далі. Якщо у файлі клієнта є багато суб’єктів господарювання, або декілька звітних періодів доступні для вибору, відкриється сторінка Блокування вмісту.
  4. Натисніть Далі. Відкриється сторінка Завершення роботи Майстра блокування аудиторського завдання, визначення часу блокування: негайно або на задану дату. Якщо це необхідно, введіть пароль.
  5. Натисніть Готово.

Експорт документів у формат PDF

Як альтернатива Блокуванню, Функція експорту в PDF-файл у Working Papers дозволяє копіювати всі документи в клієнтському файлі на певний момент часу в один або кілька файлів PDF.

Щоб експортувати документи у формат PDF, необхідно:

  1. У вкладці Аудиторське завдання в групі Дані Натисніть Експорт / Пакет PDF.
  2. Потім перейдіть до PDF-документів, оберіть або Властивості, або Новий, щоб визначити PDF-документ.
  1. Натисніть ОК.
  2. Оберіть та перетягніть документи, які ви хочете включити до PDF-документу або Натисніть Додати.
  1. Натисніть Зберегти, щоб зберегти налаштування експорту як Набір для експорту для більш пізнього використання, за потреби.
  2. Натисніть Експорт, щоб створити PDF-документ(и).
  3. У діалоговому вікні Обрати Папку введіть папку для файлу експорту та Натисніть ОК.

Виконання закриття обліку в кінці року

Після завершення аудиторського завдання або коли ви готові запустити наступний файл аудиторського завдання, Working Papers дає змогу закрити файл клієнта для участі в наступному році.

Щоб виконати Закриття обліку в кінці року:

Зауважте: Існує лише один правильний спосіб провести перенесення файлу проєкту (незалежно від того, чи це файл аудиту, чи фінансовий).
  1. У вкладці Аудиторське завдання виберіть Закриття обліку в кінці року, щоб відобразити діалогове вікно Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період. 
  1. Натисніть кнопку Перегляд у розділі Файл, що використовуватиметься для наступного року. Відкриється діалогове вікно Відкриття файлу.
  2. Визначте шлях до файлу (наприклад, якщо шлях за замовчуванням неправильний).
  3. Введіть ім’я файлу для файлу проєкту наступного року.
  1. Натисніть Відкрити, щоб повернутися до діалогового вікна Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період. Ваші вибори тепер мають з’явитися біля Шлях до файлу та Назва файлу.
  2. Позначте Оновити дані балансу попереднього року під Параметрами перенесення на наступний період. Ця опція забезпечує, що поточні баланси у файлі проєкту цього року стануть балансовими даними попереднього року у файлі проєкту наступного року.
  3. Позначте Оновити клітини CaseView перенесені на наступний період під Параметрами перенесення на наступний період. Ця опція забезпечує, що всі вхідні примітки у ваших фінансових звітах (наприклад, умовні зобов’язання) або інші вхідні клітини, для яких задана опція перенесення, будуть оновлені.
  4. Клацніть ОК, щоб розпочати процес. Процес закриття року тепер почнеться. Після його завершення Caseware перенаправить вас до нового перенесеного файлу проєкту.
Зауважте: Процес закриття року зберігатиме всю документацію в менеджері документів, якщо опція перенесення не була вимкнена в властивостях документа. За замовчуванням усі документи зберігаються.
Зауважте: Процес закриття року очищає всі питання у файлі проєкту, якщо опція перенесення не була вибрана в панелі питань. За замовчуванням усі документи очищаються.
Зауважте (тільки для аудиту): Процес закриття року очищає всі ризики/контролі у файлі проєкту, якщо опція перенесення не була вибрана в діалоговому вікні ризику/контролю. За замовчуванням ризики та контролі очищуються.

Інші налаштування, які можна використовувати під час перенесення:

  • Стиснути файл попереднього року: позначте цю опцію, щоб виконати стиснення файлу проєкту цього року після створення файлу наступного року.
  • Оновити дані про вхідне сальдо на наступний рік щодо: ця опція повинна бути позначена лише в тому випадку, якщо транзакції мають бути зареєстровані у файлі проєкту наступного року. Якщо залишки мають бути імпортовані, залиште цю опцію вимкненою.
  • Перенесення прогнозів на пізніший термін: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб прогнозовані суми наступного року в поточному файлі стали прогнозами поточного року у файлі наступного року.
  • Перенести дані бюджету на наступний рік: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб бюджетні суми поточного року в поточному файлі стали бюджетами попереднього року у файлі наступного року.
  • Перенести всі визначені користувачем залишки на пізніший термін: позначте цю опцію, щоб перенести визначені залишки залежно від того, чи налаштований залишок на поточний/минулі чи поточний/майбутні.
  • Оновіть дані бюджету за допомогою прогнозу: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб прогнозовані суми наступного року в поточному файлі стали бюджетними сумами поточного року у файлі наступного року.

Оновлення Файлу клієнта

Час від часу ваша фірма може розповсюджувати оновлену версію основного шаблону та відповідні компоненти бібліотеки. Коли ви відкриваєте файл клієнта, якщо оновлена версія шаблону була доступною, ви побачите сповіщення, яке повідомить вам, що шаблон, на якому засновано цей файл аудиторського завдання, було оновлено до нових версій.

Натисніть на спливаючу підказку, щоб переглянути діалогові вікна, на яких будуть відображатися доступні оновлення, і дозволить вибрати оновлення, що застосовуватимуться до вашого клієнтського файлу.

Доступні оновлення можуть включати в себе наступне:

  • Оновлення функціональних можливостей, коли нова версія шаблону доступна
  • Оновлення структури групування та меппінгу
  • Оновлення налаштувань Загальних параметрів
  • Додані, видалені або переміщені документи
  • Зміни у процедурах у робочих програмах та переліках
  • Користувальницькі налаштування у панелі інструментів шаблону
    Примітка:
    Налаштування сортування в документі FSA буде збережено під час оновлень.

Оновлення з Шаблону

Процес оновлення з шаблону через спливаюче повідомлення надає простий спосіб оновлення кожного файлу аудиторського завдання. Залежно від стадії виконання аудиторського завдання, при виборі оновлення всього файлу клієнта або його частин слід використовувати професійне судження.

За допомогою цього процесу ви можете оновити:

  • Функціональні можливості, коли доступна нова версія шаблону.
  • Групування та меппінги.
  • Документ AO – Загальні опції.
  • Документи формату CaseView та зовнішні документи – можливе додавання нових документів, видалення застарілого документу або оновлення існуючого.
    Примітка: Автоматичні документи потрібно оновлювати за допомогою Звіту про версію документу.
  • Документи робочої програми та контрольного переліку для оновлення усіх процедур.
    Примітка: Всі процедури у вибраному документі автоматично оновлюються незалежно від параметрів оновлення, встановлених вашою фірмою. Щоб оновлювати кожну процедуру вручну, потрібно використовувати функцію Перевірка на наявність оновлень у кожному документі.

Примітка: 

  • У випадку помилки під час процесу оновлення перейдіть на цю статтю для отримання інформації про відновлення з резервної копії в SmartSync.
  • Показані документи та шаблони можуть відрізнятися від вашого аудиторського завдання.

Наступні кроки описують, як оновити файл клієнта, якщо з’явилося спливаюче повідомлення про наявність оновлень.

Примітка: Показані документи та шаблони можуть відрізнятися від вашого аудиторського завдання.

  1. Після запуску файлу аудиторського завдання натисніть на спливаюче сповіщення у верхньому лівому куті вікна, щоб розпочати процес оновлення.

Ви також можете натиснути Перевірити наявність оновлень зі спливаючого меню Оновлення в рядку стану біля правого нижнього кута вікна.

  1. З’явиться діалогове вікно Повідомлення про оновлення з шаблона, яке відображає список компонентів та документів, які потрібно оновити. Процес оновлення показує, які документи є новими в цій версії та окремо, які документи існують у попередній версії, але не включені в оновлений файл. Підрахунок нових, оновлених та видалених документів відфільтровує не застосовні документи, щоб забезпечити більш значущий підрахунок. Під час процесу оновлення також відображається стан виписки для документів, контрольних переліків та процедур.
  1. Виберіть серед наступних параметрів:
  • Так – Продовжити з оновленням.
  • Ні – Ігнорувати поточне оновлення для файлу аудиторського завдання. Спливаюче сповіщення не буде з’являтися, поки не буде доступне наступне оновлення. Примітка: Оновлення можна виконати вручну, натиснувши кнопку Перевірити наявність оновлень у спливаючому меню «Оновити»
  • Ніколи – Ігнорувати всі оновлення для файлу аудиторського завдання. Спливаюче сповіщення більше не відображатиметься для клієнтського файлу для поточних і всіх майбутніх оновлень. Це може бути застосовано під час перегляду попереднього файлу року, який ніколи не потребує оновлення. Примітка: Оновлення можна виконати вручну, натиснувши кнопку Перевірити наявність оновлень у спливаючому меню «Оновити».
  • Скасувати – Відкладає оновлення. Сповіщення про помилку з’являтиметься кожного разу, коли файл клієнта буде відкрито.
  • З’явиться діалогове вікно «Оновлення шаблону». Перед оновленням ви можете зберегти налаштування для повторного використання в майбутньому файлі або завантажити з попереднього файлу налаштувань. Натисніть Оновити, щоб розпочати оновлення, або Скасувати, щоб відкласти процес оновлення.

Параметри поля Оновити дії:

  • Створити файл налаштувань — виберіть, щоб зберегти свої налаштування, які можна використати під час оновлення нових файлів.
  • Завантаження та оновлення — виберіть, щоб завантажити налаштування, зроблені у збереженому файлі налаштувань, та негайно оновити шаблон. 

  • Завантаження та огляд — виберіть, щоб завантажити вибір, зроблений у файлі налаштувань, з можливістю перегляду перед оновленням шаблону. 

  1. (Необов’язково) Під час процесу оновлення з’явиться діалогове вікно Резервне копіювання. Це дозволить вам створити резервну копію вашого файлу клієнта, перш ніж виконувати будь-які оновлення. У цьому діалоговому вікні введіть розташування папки резервної копії. Натисніть ОК, щоб виконати резервне копіювання, або Скасувати, щоб його скасувати.
  1. З’явиться діалогове вікно Документи, якщо документи були додані, видалені або змінені як частина цього оновлення.

Перелік файлів згортається за замовчуванням. Натисніть на кожний заголовок, щоб переглянути окремі документи в кожному розділі.

  1. Для кожного документа в оновленні Натисніть прапорець поруч із пунктом Додати (вибрано за замовчуванням) або Видалити (вибрано за замовчуванням) або Оновити, щоб включити цей документ в оновлення, або Натисніть Н/Д, щоб вказати, що воно не застосовується і виключити його з оновлення. Наприклад, якщо документ не обов’язково має бути в цьому файлі аудиторського завдання, у розділі «Нові документи» виберіть Н/Д, і документ не буде занесений до файлу. Після вибору Н/Д документ буде схований в діалоговому вікні та залишатиметься прихованим під час майбутніх оновлень. Натисніть прапорець Показувати Н/Д у нижній частині, щоб відобразити всі елементи, які були вибрані як непридатні, або якщо помилково було обрано Н/Д.
  2. Натисніть кнопку Оновити, щоб виконати оновлення документа, або Пропустити, щоб пропустити цей крок в даний момент. Коли ви пропустите крок оновлень, з’явиться повідомлення про помилку під час оновлення. Ми рекомендуємо оновлювати документи та процедури під час оновлення одного вмісту.
  3. Якщо робочі програми або контрольні переліки містять нові або оновлені процедури, з’явиться діалогове вікно Робочі програми та контрольні переліки. Для кожної робочої програми або контрольного переліку в оновленні відмітьте прапорцем Н/З, щоб вказати, що це не застосовується, та ігнорувати всі оновлення процедури для робочої програми або контрольного переліку. Натисніть Оновити, щоб оновити всі процедури в робочих програмах і контрольних переліках, які не проігноровані, або Пропустити, щоб пропустити цей крок в даний момент.
  4. У діалоговому вікні з’являється інформація про прогрес оновлення, включаючи загальну кількість документів, оновлені документи та оцінку часу, що залишилося для оновлення.
  1. Після завершення оновлення відображається сповіщення. Натисніть ОК, щоб розпочати роботу в оновленому файлі.

Результати

Файл клієнта оновлено. Будь-які нові або оновлені документи буде позначено та розміщено відповідно до їх розташування безпосередньо у шаблоні. 

Профілі аудиторських проектів

Під час оновлення вашого файлу клієнта може виникнути необхідність вибрати профіль проекту для  файлу. Кожен профіль аудиторського завдання представляє собою певний тип шаблонних збірок які включають в себе певний список документів в залежності від проекту, які використовуються для виконання аудиторського завдання.

Профілі аудиторських проектів також можуть вказувати глобальні параметри для файлу клієнта.

Щоб подивитися профілі аудиторського завдання, які доступні для вашого файлу клієнта, і щоб вибрати профіль аудиторського завдання для використання, відкрийте документ AO – Загальні опції.

Примітка: Під час додавання нових документів з Бібліотеки документів в основних шаблонах використовуються стандартні параметри. Профіль аудиторського завдання слід перезавантажити, щоб переконатись, що документи відповідають правильному профілю аудиторського завдання у файлі клієнта.

Коли ви оновлюєте файл клієнта, якщо автор фірми включив профілі аудиторського завдання, ви можете вибрати профіль аудиторського завдання для використання.

  1. Після створення нового файлу з’явиться Майстер обрання профілю аудиторського завдання. Також ви можете відкрити документ AO – Загальні опції з Адміністратора документів та виберіть доступний Профіль аудиторського завдання.
  2. Натисніть , щоб завантажити профіль аудиторського завдання у ваш файл клієнта. Це оновлює список документів, які будуть включені в аудиторське завдання, і може змінити глобальні параметри, які використовуються у вашому файлі. Детальне порівняння включених профілів аудиторського завдання доступне за посиланням.

Примітка: Якщо автор фірми не включив профілі аудиторського завдання для вашого файлу клієнта, цей перелік доступних профілів аудиторського завдання не відобразиться. Замість цього з’явиться кнопка Перевірити на оновлення у документі AO – Загальні опції. Натисканням Перевірити на оновлення можна переконатися, що файл клієнта оновлений, щоб включити всі зміни до глобальних налаштувань, зроблених автором фірми.

Оновлення Робочих програм та контрольних переліків

Час від часу вміст у документах Робочих програм та переліків змінюватиметься. Процедури можна автоматично оновлювати за допомогою процесу оновлення з шаблону або вручну за допомогою наступних інструментів оновлення у кожній робочій програмі та контрольний перелік документів:

  • Перевірка на наявність оновлень
  • Перевірка на наявність підсумку оновлень
  • Опції виділення процедур

Примітка: Якщо оновлення містять удосконалення шаблонів у постачальника шаблону, робочі програми та контрольні переліки можуть автоматично оновлюватися залежно від того, як ваша фірма керує процесом оновлення.

Перевірка на наявність оновлень

Як альтернативу автоматичному оновленню процедур у файлах аудиторського завдання, ви можете скористатись пунктом Перевірка на наявність оновлень для оновлення процедур у ваших документах робочих програм та контрольних переліків. Залежно від налаштувань, встановлених вашою фірмою, виконання перевірки оновлень автоматично оновить процедури або вимагатиме від вас оновлення процедур вручну. В обох випадках після оновлення процедур ви повинні вимкнути стан перевірки на наявність оновлень, щоб продовжувати використовувати документ для вашого аудиторського завдання.

Щоб почати процес оновлення у межах документу робочої програми або контрольного переліку, оберіть Перевірка на наявність оновлень з меню Документ. Під час оновлення вручну перевірка на наявність оновлень дозволяє порівнювати процедури, що містяться у вашому файлі клієнта, з новим вмістом, наданим у Каталозі контенту. Процедури, встановлені вашою фірмою як «обов’язкові», завжди будуть автоматично оновлюватися та додаватися до вашого документа. Повідомлення з’являються впродовж усієї процедури оновлення, повідомляючи про параметри.

Щоб виключити статус Перевірка на наявність оновлень та використовувати документ у вашому аудиторському завданні, скасуйте вибір Перевірка на наявність оновлень з меню Документ.

Поки встановлено статус Перевірка на наявність оновлень, в кожній процедурі відображаються наступні стовпці:

СтовпецьОпис
Статус

Вказує, чи є процедура:

  • Оновлена – відповідає Каталогу контенту.
  • Оновлена* – відповідає Каталогу контенту, але була налаштована командою аудиторського завдання.
  • Застаріла – є нова версія цієї процедури в Каталозі контенту.
  • Видалена з бібліотеки – процедура видалена з Каталогу контенту.
ВимогиВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
ВерсіяВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
Дата зміниВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
Інші дії

Для процедур, які не Оновлена, стають доступними додаткові дії:

  • Подивитися відмінності між процедурою у файлі клієнта та оновленою процедурою.
  • Оновити процедуру з Каталогу контенту.
  • Видалити процедуру з файлу клієнта. Це з’являється, лише якщо процедура видалена з Каталогу контенту.

Підсумок перевірки на оновлення

Після завершення процесу Перевірка на наявність оновлень ви можете відобразити підсумовуючий документ автоматичних змін, внесених у документ. Інформація створюється щодо внесених змін, в тому числі:

  • Вставлено нові необхідні процедури – процедури, встановлені вашою фірмою за необхідності, завжди вставляються.
  • Існуючі процедури, які стали необхідними – процедури, які ваша фірма встановила за необхідності. Вставлено нові процедури – нові процедури, додані вашою фірмою.
  • Процедури збережені як аудиторське завдання – процедури, які компанія змінила, але раніше вони були у файлі аудиторського завдання. Процедура збережена в аудиторському завданні та додана нова процедура. Ознайомтеся з відмінностями між двома процедурами, оскільки цілком імовірно, що для аудиторського завдання потрібна лише одна з цих процедур.
  • Процедури видалені – процедури, які видалені вашою фірмою і більше не є актуальними.
  • Процедури завізовані і не оновлені – будь-яка процедура, підписана на рівні аудиторського завдання, не оновлюється. Якщо ви хочете оновити завершену процедуру, зніміть знак підписання, і процес оновлення буде застосовано знову.
  • Інші оновлення – інформація, яка не входить до вищезгаданих категорій, наприклад, Керівництво по документах, коли воно оновлюється автоматично.

Щоб подивитися підсумок автоматичних змін, з меню Документ оберіть Переглянути «Перевіряти на наявність підсумок оновлень». Підсумок перевірки на оновлення з’явиться у вашому веб-переглядачі.

Виділення процедур

Функція Відобразити опції виділення у меню Документ дозволяє переглянути процедури, виділені для різних станів. Виділення можна зробити для будь-якого документа, який ви не бажаєте негайно оновлювати, але хочете знати, чи застаріли процедури. Це особливо корисно для фірм, які встановили Перевірка на оновлення для автоматичного оновлення деяких або всіх процедур.

Якщо вибрано, виділення позначатиме спеціальні процедури з відмінним кольором та стилем оформлення. Це допомагає визначити зміни, внесені на рівні аудиторського завдання, які важливі для перегляду. Процедури можуть мати кілька основних моментів (наприклад, процедуру можна оновлювати та редагувати), а основні моменти можуть перекриватися. Увімкнення та вимкнення різних параметрів гарантує, що ви не пропустите жодного стану, який може перекриватися і тому важко побачити.

Виділення можна вказати для наступного:

ЕлементОписКолір виділення
Оновлені процедуриПроцедури, оновлені через перевірку на оновлення.
Вставлені процедуриПроцедури, вставлені після того, як документ вперше створено.
Відредаговані процедуриПроцедури, відредаговані з оригінального вмісту.
Застарілі процедуриПроцедури, в яких існує більш сучасна версія, доступна в Каталозі контенту.
Процедури, видалені з Каталогу контентуПроцедури, які існують у файлі клієнта, але були вилучені з Каталогу контенту, тому що вони більше не є необхідними.

ISA 315

Вимоги нового стандарту МСА 315 “Ідентифікація та оцінювання ризиків суттєвого викривлення через розуміння суб’єкта господарювання і його середовища” впроваджують перспективний підхід до аудиту та управлінського обліку, що спрямований на зниження ризиків.

Оновлений МСА 315 дозволяє збільшити об’єктивність процесу ідентифікації ризиків шляхом розуміння ділового контексту суб’єкта господарювання. Новий підхід допомагає аудиторам вчасно виявляти та ефективно оцінювати ризики суттєвого викривлення звітності.

Програма Caseware активно реалізовує сучасні стандарти МСА 315. Вона надає потужні та надійні інструменти для аналізу даних, які допомагають аудиторам виявляти та ідентифікувати потенційні ризики та оцінювати їх вплив, забезпечуючи більш точну та обґрунтовану фінансову звітність.

Вступ до МСА 315

Як вирішити вимогу Stand-back

Як підтримувати виконання завдань під час перехідного періоду

Контрольний перелік оптимізатора

Під час налаштування оптимізатора ваша фірма має можливість створювати контрольні переліки з питаннями, які видалятимуть певні стандартні документи, процедури робочих програм або контрольних переліків, ризики та заходи контролю на основі ваших відповідей. Наприклад, відповідаючи на запити «Ні» чи «Н/З» на питання «Біологічні активи», можна видалити будь-які пов’язані з ними документи за замовчуванням, процедури робочих програм або контрольних переліків, ризики та заходи контролю. Значок  з’являється в будь-якому контрольному переліку, що містить ці питання.

Контрольний перелік оптимізатора містить питання, які налаштують під конкретного клієнта:

Документи

  • Документи, специфічні для суб’єкта господарювання, наприклад, робоча програма для компанії чи партнерства.
  • Документи, що стосуються планування аудиту, наприклад, включати контрольний перелік для нового
    аудиторського завдання або продовження аудиторського завдання, але не обидва.
  • Документи, що стосуються проведення аудиту, відповідні робочі програми.
  • Усі документи, видалені на основі відповідей у контрольному переліку оптимізатора, узагальнені в документі «Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту» (AOCR) з посиланням на контрольний перелік оптимізатора, що
    забезпечує аудит.

Процедури

Процедури в контрольних переліках або робочих програмах, наприклад процедури, пов’язані з використанням аудиторського експерта.

Процедури, які видаляються на основі відповідей у контрольному переліку оптимізатора, позначаються як «Видалено Оптимізатором» для інформування користувачів та надання деталей направлення аудиту стосовно процедури, налаштованої під клієнта; заповнення відповідей також відображається для користувачів.

Якщо ваша фірма включила ці типи документів контрольного переліку, відповідайте на них, оскільки вони стосуються аудиторського завдання. Список документів, ризиків та заходів контролю, які потрібно видалити, відображатимуться у документі «Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту» (AOCR). Робочі програми або контрольні
переліки автоматично видаляються при наступному відкритті робочої програми чи контрольного переліку, якщо жоден із наведених не є достовірним:

  • Налаштування користувацької процедури заблоковано.
  • Оптимізатор відключений.
  • Файл клієнта заблоковано.
  • Документ був підписаний.

Оптимізатор також не видаляє процедуру, якщо ризик пов’язаний із нею або якщо вона підписана як завершена.

Контрольний перелік оптимізатора містить запитання, щоб визначити особливий характер вашого аудиторського завдання. Відповідаючи на ці запитання, ви можете оптимізувати розмір клієнтського файлу, щоб він міг включати їх:

  • Специфічні документи за замовчуванням.
  • Процедури робочих програм та контрольних переліків.
  • Ризики та заходи контролю.

Передумови

Перш ніж заповнити контрольний перелік оптимізатора, переконайтеся, що теги документу додаються в Адміністраторі документів. Щоб створити та додати тег документу, Натисніть ПКМ на документі в Адміністраторі документів та виберіть Теги.

Дії

  1. Після створення нового файлу клієнта контрольний перелік оптимізатора відкривається автоматично.
  2. У стовпці Стосується цього аудиторського завдання виберіть Так або Ні, щоб відповісти на поставлені питання Оптимізатора. Зверніться до інструкції в кінці кожного питання про те, які документи та процедури будуть позначені для видалення.
  3. Установіть прапорець у стовпці Ким, щоб відмітити, хто дав відповідь.
  4. Зберегти та закрити контрольний перелік.

Примітка: Ви можете змінити свої відповіді у контрольному переліку Оптимізатора та повторно запустити AOCR. Залежно від вашої нової відповіді, AOCR може отримати або видалити документи та процедури. Для окремих процедур вставка та видалення відбуваються автоматично. Для документів вам буде запропоновано вставити або видалити ці документи в AOCR.

Проєкт

Articles

Створення нового проєкту

Створити новий файл (проєкт) можливо з порожнього файлу, в існуючому файлі або з шаблону. В останньому випадку потрібно загрузити необхідного типу шаблон.
  • Financials Ukraine – створення нового файлу на основі шаблону. Найбільш використовуваний варіант, в якому вже наявні всі необхідні документи з необхідною інформацією. Тому все, що потрібно клієнту – імпортувати дані і добавити текстові розкриття.
  • Порожній файл – створення нового файлу на основі порожнього файлу. Створює повністю пусті документи для роботи, які можна організувати під роботу клієнта.
  • Існуючий файл – створення нового файлу в існуючому файлі. Створює робочий документ на основі готових проєктів, які потрібно вибрати на робочому місці.

Створення нового файлу на основі існуючих документів

Користувач може створити новий файл із наявного, включаючи наявні файли з різних джерел даних клієнта, та імпортувати документи з файлу робочих документів.

Етапи роботи:

  • Відкрийте Working Papers або виберіть Файл | Новий.
  • У полі “Нова назва файлу” введіть ім’я нового файлу. Імена файлів можуть мати від 1 до 100 символів і містити пробіли.
  • У полі “У папці” відображається папка, у якій буде знаходитися новий файл. Щоб змінити цю папку, натисніть спадне меню, щоб вибрати інше місце.
  • Виберіть існуючий файл | Створити файл або Створити та імпортувати дані.
  • Відкриється діалогове вікно “Вибрати існуючий файл” для створення нового проєкту. Перейдіть до файлу клієнта та натисніть Відкрити.
  • Установіть прапорець “Включити облікові дані та структуру об’єкта”, щоб імпортувати дані обліку та структури документа з наявного файлу у новий файл.

Створення нового файлу на основі шаблону (шаблон Financial)

Ви можете створити новий файл із шаблону та імпортувати документи з інших джерел даних, включаючи QuickBooks, робочі файли Excel  або інші пакети програмного забезпечення для бухгалтерського обліку.

Етапи роботи:

  • Відкрийте Working Papers або виберіть Файл | Новий.
  • У полі “Нова назва файлу” введіть ім’я нового файлу. Імена файлів можуть мати від 1 до 100 символів і містити пробіли.
  • У полі “У папці” відображається папка, у якій буде знаходитися новий файл. Щоб змінити цю папку, натисніть спадне меню, щоб вибрати інше місце.
  • Виберіть шаблон і натисніть Створити файл або Створити та імпортувати дані.

Як найкраще назвати проєкт

Коли ви вперше називаєте свій файл, радимо не перевищувати 100 символів. Це пояснюється тим, що Windows має обмеження на довжину імені файлу, і імена шляхів, які перевищують цю довжину, спричинять проблеми під час спроби отримати доступ до файлу через Caseware Working Papers.

  • В ідеалі спробуйте використовувати абревіатури та клієнтські коди, оскільки це зменшить кількість символів і оптимізує функціональність. Уникайте використання будь-яких спеціальних символів, за винятком дефісів, оскільки можуть виникнути помилки.
  • Також зверніть увагу, що при назві файлів проєкту варто включати дату звіту про кінець року в назву файлу. Це не тільки спростить ідентифікацію проєкту, над яким ви працюєте, але й запобігне появі типової помилки, яка трапляється, коли проєкти мають однакову назву.

Це приклад ідеальної назви файлу проєкту:

Властивості аудиторського завдання

При створені нового клієнтського файлу відразу відкриються “Властивості аудиторського завдання“ – це місце, де ви вводите основну інформацію про компанію.

Дану інформацію також можна знайти Панель управління – Вкладка Проєкт – Властивості аудиторського завдання.

Діалогове вікно “Властивості аудиторського завдання” містить інформацію про клієнта, що стосується функціонування файлу WP. Інформація може бути пов’язана з клітинками у документах, створених CaseView, включаючи фінансову звітність та автоматичні документи CaseView. Тому заповніть кожен пункт великими та малими літерами для правильного представлення у всіх документах.

  • Вкладка Назва та адреса визначає загальну інформацію про клієнта.
  • Контакт 1 – вказується інформація про первинний контакт у компанії.
  • Контакт 2 – вторинний контакт у компанії.
  • Звітні дати – використовується для визначення важливих дат, таких як дата закінчення року, дата початку року та інші дати звітування. Дані, введені на даній вкладці, контролюють інформацію, яка відображається у всіх автоматичних документах.

Перед початком роботи над файлом необхідно ввести дату закінчення року та період. За замовчуванням послідовність дат періоду – річна. Після того, як встановлено дату закінчення року, дата початку року буде автоматично обчислюватися як один календарний рік до дати закінчення року.

Натисніть спадне меню, щоб вибрати дату зі спливаючого календаря. Натисніть Переглянути дати, щоб побачити дату завершення року та дату початку 13 періодів.

Під час закриття кінця року дата кінця року автоматично збільшується на один рік.

Примітка: Дата завершення року за замовчуванням та дата початку року відповідають року випуску клієнтської версії Working Papers.

  • Залишки за період – вказується, чи потрібно вводити транзакції або залишки лише в поточному проекті.

Метод внесення або розрахунку залишків періоду

Виберіть метод для введення або розрахунку залишків періоду.

Дозволити внесення залишків періоду до балансу робочого пробного періоду (інші записи буде відключено): користувачі можуть вводити у файл робочих документів лише залишки періоду, а не фактичну активність на рівні транзакції.

Дозволити запис транзакції на екрані Інші записи (залишки періоду будуть розраховані): користувачі можуть вводити фактичні зміни рівня транзакцій у файл робочих документів.

У вкладці «Залишки за період» можна налаштувати можливість імпорту квартальних даних, як залишків за період (немає позначення) або оборотів за період (стоїть позначення) – див нижче:

Також просимо зауважити, якщо вибрано обороти за період, дані на початок Вашого першого періоду потрібно імпортувати як «Вхідний залишок», а потім Ви імпортуєте обороти за квартал. Відповідно залишки станом на квартал програма розраховує самостійно, як:

  1. Вхідний залишок + оборот за перший квартал = перший квартал
  2. Перший квартал + оборот за другий квартал = другий квартал і тд.

Примітка: Після того, як запис журналу Коригування опубліковано для послідовності дат, послідовність дат не можна видалити або змінити для обчислення на основі іншої послідовності дат у властивостях залучення, доки всі записи журналу коригування для цієї послідовності дат не будуть видалені або змінені.

Збереження в стиснутому вигляді проєкту

Якщо вам потрібно надіслати проєкт, спочатку збережіть його у стиснутому вигляді. Для цього оберіть проєкт, який ви плануєте надсилати:

Відкрийте проєкт в Caseware Working Papers натиснувши Файл | Відкрити.

Оберіть проєкт:

Натисніть Файл | Зберегти у стиснутому вигляді.

Натисніть Так.

Після стиснення, файл проєкту матиме наступний вигляд:

Після цього файл проєкту можна надсилати.

Створення резервної копії проєкта

Зауважте: Рекомендується регулярно створювати резервні копії файлів проєкту, особливо в таких випадках:

  • Під час роботи на місці у клієнта.
  • При роботі з єдиною копією проєкту (без Smart Sync).
  • Перед виконанням важливих змін, таких як імпорт або оновлення файлу.
  • Коли файли проєкту підписані або вилучені для перевірки.

Щоб створити резервну копію файлу:

  1. На вкладці Файл виберіть Створити резервну копію, щоб відкрити діалогове вікно.
  1. У вікні, що з’явиться, натисніть Перегляд для того, щоб обрати місце для збереження копії проєкту.
  • Якщо ваш файл опублікований на сервері Smart Sync або в Caseware Cloud, можна обрати Включити папку синхронізації, щоб включити синхронізовані зміни. Вибір цієї опції також дозволить підключити резервну копію до батьківського файлу.

Зауважте: Якщо ви не бажаєте, щоб резервна копія мала зв’язок з батьківським файлом, не вибирайте Включити папку синхронізації.

  • Виберіть Включити підпапки, щоб додати всі підпапки в межах проєкту. Ця опція є необов’язковою.
  1. Натисніть OК, і ваша резервна копія буде створена.

Відновлення файлів

Як згадувалося в одній з попередніх статей, можна вручну створити резервну копію файлу Caseware.

Якщо ви використовували функцію резервного копіювання Caseware, на стрічці Caseware виберіть Файл | Створити резервну копію

Нижче показано, як відновити резервну копію, якщо з файлом Caseware щось піде не так:

  1. У Windows Explorer знайдіть файл резервної копії. Розташування цього файлу було вказано під час створення резервної копії.
  2. Перемістіть всю папку — Резервна копія {Ім’я файлу} — у те саме місце, що й вихідний файл.
  3. Видаліть вихідний файл.
  4. Перейменуйте папку резервної копії, видаливши слова Резервна копія та штамп дати.

Перейменування проєкту

Наведені нижче дії стосуються файлів, що не належать SmartSync, і файлів SmartSync, збережених на локальному комп’ютері або мережі.

Зауважте:

  • Файл проєкту не можна перейменувати в Провіднику Windows.
  • Функція перейменування недоступна, якщо у вас відкрито файл проєкту. Щоб перейменувати файл, потрібно вийти з нього (Файл | Закрити).
  • Файли проєкту не можна перейменувати, якщо їх уже опубліковано в хмарі або на вашому сервері.

Щоб перейменувати локальний або мережевий файл:

  • На стрічці натисніть Файл | Перейменувати файл.
  • У спадному меню виберіть файл, який потрібно перейменувати. Ви не можете перейменувати файли бібліотеки або файли, які вийшли або вийшли.
  • Введіть нове ім’я файлу в поле нижче.
  • Якщо файл є дублікатом іншого файлу, виберіть Створити новий ідентифікатор для цього файлу, щоб переконатися, що перейменований файл унікальний із джерела.
  • Натисніть Перейменувати файл.

Файл перейменовано.

Щоб перейменувати файл Smart-Sync:

Якщо файл проекту вже опубліковано, функція перейменування буде недоступна. Єдиний спосіб перейменувати файл — це створити резервну копію (без папок синхронізації) і повторно опублікувати файл під іншою назвою. Потім ви можете замінити файл із старою назвою перейменованим.

  1. Створіть резервну копію файлу (не включайте папку синхронізації)
  1. Знайдіть і перейменуйте файл резервної копії.
  1. Повторно опублікуйте файл резервної копії на сервері/хмарі та видаліть старий файл із хмари, якщо необхідно.

Блокування проєкту

Як заблокувати або розблокувати файл CaseWare?

Блокування дозволяє користувачеві дотримуватися встановлених стандартів, що регулюють документацію, яку аудитор повинен підготувати та зберігати у зв’язку з такими завданнями, як аудит фінансової звітності, аудит внутрішнього контролю за фінансовою звітністю та перегляд проміжної фінансової інформації.

Зауважте: Це не те саме, що захист/безпека.

Блокування файлу проєкту

  1. У меню виберіть Аудиторське завдання | Блокувати. Відкриється майстер блокування проєкту.
  1. Виберіть, коли заблокувати файл та іншу відповідну інформацію.
  1. Натиснувши Далі, відкриється сторінка Обмеження блокування. Виберіть дії, які потрібно виконати автоматично, перш ніж файл буде заблоковано.
  1. Натисніть Далі. Якщо у файлі існує кілька об’єктів або для вибору доступний більше ніж один звітний період, відкриється сторінка Контекст блокування, на якій можна призначити контекст і періоди документам. Ця сторінка не відображається, якщо у файлі немає кількох сутностей і звітних періодів, тож ви можете перейти до наступного кроку..
  1. Натисніть Далі. Відкриється сторінка Блокування пароля, де можна налаштувати пароль.
  1. Натиснувши Далі, відкриється вікно, яке проінформує про завершення роботи майстра блокування проєкту та про час блокування (одразу чи після дати завершення документа).
  1. Натисніть Готово, щоб почати процес блокування.

Зауважте: якщо було обрано блокування після дати завершення документа, то файл залишатиметься відкритим до цього часу. Після завершення документа процес блокування відбудеться під час наступного відкриття файлу.

Розблокування проєкту

  1. У меню виберіть Аудиторське завдання | Розблокувати. Відкриється діалогове вікно Обхід блокування (якщо захист увімкнено, введіть пароль).
  1. Відкриється вікно Файл заблоковано. Введіть причину розблокування файлу та натисніть OK. Пояснення буде збережено в історії, а файл проєкту розблоковано.

Файли в менеджері документів збережуть значок замка, але користувач матиме повний доступ до команд меню. Проєкт залишатиметься розблокованим, доки користувач не закриє або не заблокує його знову (Аудиторське завдання | Заблокувати повторно).

Контрольні точки

Контрольна точка — це знімок документа, але не повне резервне копіювання. Це зображення, збережене виключно для порівняльних цілей.

На вкладці Аудиторське завдання | Історія | Параметри в налаштуваннях історії перелічені події, які можуть створювати запис у журналі історії. Залежно від цих налаштувань можна зберігати письмовий журнал відповідної активності або створювати контрольні точки для кожної події.

Рекомендується, щоб фірма переглянула налаштування історії та визначила рівень деталізації, необхідний для аудиторського сліду їхніх файлів. Залежно від потреб фірми може виникнути необхідність змінювати налаштування історії на різних етапах проєкту. Наприклад, фірма може вимагати більш детальної інформації після перевірки менеджером або партнером.

Створення контрольної точки

Наступні налаштування історії в поєднанні з вручну створеними контрольними точками забезпечують збалансований рівень деталізації для типового клієнтського файлу.

Контрольну точку можна створити вручну, виділивши будь-який документ, клацнувши правою кнопкою миші або вибравши меню Документи, а потім вибравши опцію для збереження контрольної точки вручну.

Під час блокування для кожного документа у клієнтському файлі створюється контрольні точки. Це одна з причин, чому процес блокування може займати значно більше часу, ніж очікувалося. Ця серія зображень може бути використана пізніше для визначення змін у файлі після завершення блокування.

Як використовувати контрольну точку

Щоб скористатися контрольною точкою, клацніть правою кнопкою миші на документі та виберіть Властивості. Відкрийте вкладку Історія та виберіть подію, для якої була створена контрольна точка. Ви матимете можливість переглянути контрольну точку, порівняти її з поточним станом документа (зміни будуть підкреслені червоним) або видалити контрольну точку з історії.

Примітка: Використання контрольних точок збільшує розмір файлу Caseware Working Papers. Контрольні точки корисні для порівняльного аналізу, але оскільки вони є зображеннями документів, вони займають багато місця в базі даних клієнтського файлу. Як наслідок, файл HI.FPT може стати дуже великим, особливо якщо налаштування історії у файлі записують надто багато контрольних точок.

Як видалити контрольні точки

Якщо виникне необхідність видалити існуючі контрольні точки, виберіть Аудиторське завдання | Очистити та слідуйте інструкціям майстра очищення.

Створення резервної копії шаблону (перепакування шаблону)

  1. Запустіть програму.
  1. Натисніть кнопку Шаблони.
  1. Натисніть на знак шаблону у вікні, що з’явився.
  1. Натисніть кнопку Перепакування.
  1. Далі.
  1. У полі «Назва» прописуєте необхідну назву шаблону (краще змінити тільки дату у існуючій назві), копіюєте її. Далі натисніть кнопку Перегляд та оберіть місце у якому необхідно зберегти файл шаблону, давши йому таку ж назву.

Натисніть кнопку Зберегти.

  1. Готово.

Трохи почекайте.

  1. Закрити, Ваш шаблон перепаковано. Якщо виникнуть проблеми після встановлення оновлення, Ви завжди зможете повернутись до старішої версії шаблону, встановивши його.

Caseware Working Papers

Початок роботи

Знайдіть все, що вам потрібно знати про Working Papers використовуючи рядок пошуку вище або меню зліва. Якщо вам потрібна додаткова допомога, зверніться до служби технічної підтримки Caseware Ukraine

Articles

Встановлення

Дізнайтеся, як встановити Working Papers на вашу робочу станцію.

Системні вимоги

Для запуску Caseware Working Papers та пов’язаних продуктів, Ви повинні відповідати або перевищувати наступні системні вимоги:

Робочі станції

Операційні системи

  • Microsoft Windows 11 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 10 64-bit (x64)

Обладнання

  • 64-розрядний (x64) процесор 1 ГГц; для кращої продуктивності рекомендовано 2 ГГц
  • 2 Гб оперативної пам’яті; 8 Гб рекомендовано для кращої продуктивності
  • Для оптимальної продуктивності рекомендується твердотільний накопичувач (SSD).
  • Для інсталяції рекомендується мінімум 1 Гб вільного місця на диску
  • Під час встановлення потрібне підключення до Інтернету

Примітка: Для шаблонів і проектів потрібен додатковий простір на диску. Розмір відкритих клієнтських файлів залежить від використовуваних функцій і розміру документів. Working Papers має вбудовану функцію стиснення, яка значно зменшує розмір стиснутих файлів.

Додаткові компоненти

  • Microsoft Office 2016 та вище або Microsoft Office 365 (тільки локальна версія, Хмарна версія не підтримується)
  • Інтернет-браузер, який підтримує TLS 1.2 або новішої версії (додаткову інформацію див. Вимкнення доступу до Caseware Cloud для старіших і непідтримуваних браузерів)
  • Adobe Acrobat Reader 10.0 або новішої версії
  • Використання Unicode UTF-8 для підтримки мови по всьому світу має бути вимкнено в налаштуваннях регіону системи (додаткову інформацію див. у розділі Кілька мов)

Примітка: Caseware Connector сумісний із 32-розрядною та 64-розрядною версіями Office, однак потрібна 64-розрядна операційна система.

Безпека та дозволи

  • Для встановлення потрібні права адміністратора робочої станції
  • Для використання Working Papers потрібен доступ для читання/запису до папки програми та будь-яких папок, що містять клієнтські файли
  • Якщо ви запускаєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що ви внесли в білий список такі сервери:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com

Вимоги SQL Server для сховища даних SQL

Data Store Administration Tool може використовувати серверну систему Microsoft SQL для зберігання даних. Working Papers (з використанням сховища даних SQL) сумісні з такими продуктами SQL:

  • Microsoft SQL Server 2019 / Express
  • Microsoft SQL Server 2017 / Express
  • Microsoft SQL Server 2016 / Express
  • Microsoft SQL Server 2014 / Express
  • Microsoft SQL Server 2012 / Express

Файловий сервер/мережа

Файловий сервер можна використовувати для зберігання клієнтських файлів Working Papers.

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022
  • Microsoft Windows Server 2019
  • Microsoft Windows Server 2016
  • Microsoft Windows Server 2012 R2
  • Microsoft Windows Server 2012

Примітка: Для Windows Server 2012 необхідно встановити TLS 1.2 як протокол за замовчуванням. Дотримуйтесь інструкцій, наданих Microsoft, щоб завантажити необхідне оновлення, а потім застосуйте «Просте виправлення».

Термінальні/Citrix сервери

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2019 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2016 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 R2 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 із службами терміналів/Citrix

Обладнання

  • 1 ядро ЦП на сеанс користувача
  • 2 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для опублікованих програм; 4 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 4 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для віддаленого робочого столу; 8 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 80 Гб дискового простору на сеанс користувача (залежить від обсягу проектів)

Примітка: Файли Working Papers слід зберігати на термінальному/Citrix сервері або підключити до нього через високошвидкісне мережеве з’єднання.

Виключення антивірусу

Деякі антивірусні програми можуть неправильно повідомляти про проблеми з продуктами Caseware і перешкоджати роботі програм. Якщо у вас виникли ці проблеми, переконайтеся, що ви оновили антивірусне програмне забезпечення до останніх оновлень і пакетів оновлень.

Якщо ви все ще маєте проблеми з антивірусним програмним забезпеченням і продуктами Caseware, ми пропонуємо додати винятки до вашого антивірусу для таких розширень файлів і виконуваних файлів:

Розширення файлів:

  • *.ac
  • *.ac_
  • *.ac$
  • *.acx
  • *.cdx
  • *.csc
  • *.cv$
  • *.cvw
  • *.cwlock
  • *.cwz
  • *.dbf
  • *.fpt
  • *.lck
  • *.locks
  • *.tvr
  • *.clg
  • *.sci
  • *.scl
  • *.sec
  • *.sfa
  • *.sfc
  • *.sfcX
  • *.sfg
  • *.sfl
  • *.sfv
  • *.sgp
  • *.slg
  • *.spf
  • *.spm
  • *.spo
  • *.tmp

Виконувані файли:

  • cvwin32.exe
  • cvwin64.exe
  • cwcef.exe
  • cwhrpt32.exe
  • cwhrpt64.exe
  • cwin32.exe
  • cwin64.exe
  • cwpackager.exe
  • cwpackager64.exe
  • import32proxy.exe
  • pkwareproxy32.exe
  • tracker.exe
  • tracker64.exe
  • twainproxy32.exe

Щоб додати винятки до Windows Defender, перегляньте Налаштування та перевірка винятків на основі розширення файлу та розташування папки. З інших питань, пов’язаних із вашим антивірусним програмним забезпеченням, зверніться до постачальника антивірусного програмного забезпечення.

Налаштування Брандмауера

Щоб забезпечити повнуцінну роботу продуктів Caseware, які використовуються вашою організацією, вам може знадобитися додати винятки портів до брандмауера Windows Defender.

Щоб додати виняток для порту:

  1. У налаштуваннях брандмауера Windows Defender натисніть Додаткові настройки.
  2. На лівій панелі натисніть Inbound Rules.
  3. На правій панелі натисніть New Rule…
  4. У діалоговому вікні Rule Type виберіть Port і натисніть Next.
  5. Виберіть TCP або UDP (залежно від того, що необхідно), потім виберіть Specific local ports та введіть відповідні порти. Натисніть Next.
  6. Виберіть Allow the connection та натисніть Next.
  7. Виберіть профілі, для яких має застосовуватися правило. Натисніть Next.
  8. Введіть ім’я та необов’язковий опис для правила. Натисніть Finish.

Порти за замовчуванням

Нижче наведено опис стандартних портів для кожного продукту.

Working Papers

  • Порт 50412 для інформації про наявність SmartSync. Необхідний для передачі інформації SmartSync на інші робочі станції в локальній мережі.
  • Порт 80 для HTTP-доступу. Потрібен клієнтським робочим станціям для доступу до веб-сервера IIS, де інстальовано сервер SmartSync.
  • Порт 443 для доступу HTTPS. Потрібен клієнтським робочим станціям для доступу до веб-сервера IIS, де інстальовано сервер SmartSync.

Caseware Cloud

DataStore (SQL)

  • Порти 1433 і 1434 (TCP/UDP).

Сервер мережевих ліцензій

  • Порти 5093 і 5099 (TCP/UDP).

Сервер SmartSync

  • Порт 80 для HTTP-доступу.
  • Порт 443 для доступу HTTPS.

Окремі файлові сервери

  • Порти TCP 135, 139 і 445 для зв’язку між материнськими файлами проектів, що зберігаються на окремих серверах.

Встановлення Working Papers

Встановлюючи Working Papers на робочу станцію, переконайтеся, що ви закрили всі інші програми. Можливо, вам доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, доки ви не завершите встановлення.

Що входить до інсталятора?

Інсталятор Caseware Working Papers містить:

  • Working Papers
  • CaseView
  • Tracker
  • SmartSync

Встановлення

Переконайтеся, що ваша робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам перед встановленням та розпочинайте завантаження інсталяційних файлів.

Переконайтеся, що ви не перейменували інсталяційний файл, оскільки він містить вашу реєстраційну інформацію. Перейменування файлу призведе до збою реєстрації після встановлення.

Щоб встановити Working Papers на вашу робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл та потім двічі натисніть на нього, щоб запустити Майстер встановлення.
  2. На екрані привітання, натисніть кнопку Далі.
  3. Прочитайте ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  4. За потреби прочитайте важливу інформацію та натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть каталог для встановлення Working Papers. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  6. Якщо ви використовуєте Working Papers зі SmartSync, ви повинні відкрити необхідний порт 50412 для синхронізації даних файлів з іншими користувачами. Натисніть Далі.
  7. Виберіть, чи надсилати ідентифікаційну інформацію компанії CaseWare International Inc. Ці дані використовуються лише під час сесій підтримки для управління вашими активними ліцензіями. Натисніть Далі.
  8. Натисніть Встановити щоб почати встановлення.

Working Papers встановлено на вашій робочій станції. Натисніть Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Working Papers: посібник із початку роботи

Зміст

Огляд

Дякуємо за вибір Caseware Working Papers! За допомогою Working Papers ви можете швидко й ефективно автоматизувати весь файл робочих документів і легко додавати властивості рахунків, наприклад групування, класифікації аналітичного огляду та податкові зв’язки. Робочі документи вміщують проводки всіх описів і типів, тому ви можете автоматично створювати різні звіти та робочі документи. Повна консолідація, конвертація іноземної валюти та функції обліку коштів доступні для більш складної роботи. Коли ви вводите дані, усі робочі документи миттєво оновлюються, що робить Working Papers комплексною системою робочих документів у реальному часі.

Вміст інсталятора

Інсталятор Caseware Working Papers містить:
  • Working Papers
  • CaseView
  • Tracker
  • SmartSync

Системні вимоги

Для запуску Caseware Working Papers та пов’язаних продуктів, Ви повинні відповідати або перевищувати наступні системні вимоги:

Робочі станції

Операційні системи

  • Microsoft Windows 11 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 10 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 8.1 64-bit (x64)

Обладнання

  • 64-розрядний (x64) процесор 1 ГГц; для кращої продуктивності рекомендовано 2 ГГц
  • 2 Гб оперативної пам’яті; 8 Гб рекомендовано для кращої продуктивності
  • Для оптимальної продуктивності рекомендується твердотільний накопичувач (SSD).
  • Для інсталяції рекомендується мінімум 1 Гб вільного місця на диску
  • Під час встановлення потрібне підключення до Інтернету

Примітка: Для шаблонів і проектів потрібен додатковий простір на диску. Розмір відкритих клієнтських файлів залежить від використовуваних функцій і розміру документів. Working Papers має вбудовану функцію стиснення, яка значно зменшує розмір стиснутих файлів.

Додаткові компоненти

  • Microsoft Office 2013 та вище або Microsoft Office 365 (тільки локальна версія, Хмарна версія не підтримується)
  • Інтернет-браузер, який підтримує TLS 1.2 або новішої версії (додаткову інформацію див. Вимкнення доступу до Caseware Cloud для старіших і непідтримуваних браузерів)
  • Adobe Acrobat Reader 10.0 або новішої версії
  • Використання Unicode UTF-8 для підтримки мови по всьому світу має бути вимкнено в налаштуваннях регіону системи (додаткову інформацію див. у розділі Кілька мов)

Примітка: Caseware Connector сумісний із 32-розрядною та 64-розрядною версіями Office, однак потрібна 64-розрядна операційна система.

Безпека та дозволи

  • Для встановлення потрібні права адміністратора робочої станції
  • Для використання Working Papers потрібен доступ для читання/запису до папки програми та будь-яких папок, що містять клієнтські файли
  • Якщо ви запускаєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що ви внесли в білий список такі сервери:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com

Вимоги SQL Server для сховища даних SQL

Data Store Administration Tool може використовувати серверну систему Microsoft SQL для зберігання даних. Working Papers (з використанням сховища даних SQL) сумісні з такими продуктами SQL:

  • Microsoft SQL Server 2019 / Express
  • Microsoft SQL Server 2017 / Express
  • Microsoft SQL Server 2016 / Express
  • Microsoft SQL Server 2014 / Express
  • Microsoft SQL Server 2012 / Express

Файловий сервер/мережа

Файловий сервер можна використовувати для зберігання клієнтських файлів Working Papers.

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022
  • Microsoft Windows Server 2019
  • Microsoft Windows Server 2016
  • Microsoft Windows Server 2012 R2
  • Microsoft Windows Server 2012

Примітка: Для Windows Server 2012 необхідно встановити TLS 1.2 як протокол за замовчуванням. Дотримуйтесь інструкцій, наданих Microsoft, щоб завантажити необхідне оновлення, а потім застосуйте «Просте виправлення».

Термінальні/Citrix сервери

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2019 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2016 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 R2 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 із службами терміналів/Citrix

Обладнання

  • 1 ядро ЦП на сеанс користувача
  • 2 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для опублікованих програм; 4 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 4 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для віддаленого робочого столу; 8 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 80 Гб дискового простору на сеанс користувача (залежить від обсягу проектів)

Примітка: Файли Working Papers слід зберігати на термінальному/Citrix сервері або підключити до нього через високошвидкісне мережеве з’єднання.

Встановлення Working Papers

Переконайтеся, що ваша робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам перед встановленням.

Щоб завантажити Working Papers з MyCaseware:

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCaseware.
  2. На інформаційній панелі, натисніть Software Downloads.
  3. На вкладці WP знайдіть версію Working Papers, яку ви хочете встановити, а потім натисніть кнопку Download.

Інсталяційний файл завантажується на вашу робочу станцію. Переконайтеся, що ви не перейменували інсталяційний файл, оскільки він містить вашу реєстраційну інформацію. Перейменування файлу призведе до збою реєстрації після встановлення.

Щоб встановити Working Papers на вашу робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл та потім двічі натисніть на нього, щоб запустити Майстер встановлення.
  2. На екрані привітання, натисніть кнопку Далі.
  3. Прочитайте ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  4. За потреби прочитайте важливу інформацію та натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть каталог для встановлення Working Papers. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  6. Якщо ви використовуєте Working Papers зі SmartSync, ви повинні відкрити необхідний порт 50412 для синхронізації даних файлів з іншими користувачами. Натисніть Далі.
  7. Виберіть, чи надсилати ідентифікаційну інформацію компанії CaseWare International Inc. Ці дані використовуються лише під час сесій підтримки для управління вашими активними ліцензіями. Натисніть Далі.
  8. Натисніть Встановити щоб почати встановлення.

Working Papers встановлено на вашій робочій станції. Натисніть Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Використання Working Papers

Ви можете переглянути наступні посилання, які допоможуть вам почати використовувати Working Papers:

Огляд

  • Стрічка
  • Гарячі клавіши

Початок роботи

  • Створіть новий файл
  • Копіювати компоненти

Поширені запитання

  • Чи доступна Working Papers у 32-бітній версії? Поточні версії Working Papers доступні виключно у 64-бітній версії. 32-розрядні версії більше не підтримуються.
  • Де знайти інсталяційний файл? Інсталяційний файл доступний для завантаження на MyCaseware.

Примітка: Щоб отримати доступ до завантажень програмного забезпечення, ви повинні мати права адміністратора ліцензій.

  • Як мені перенести ліцензію Working Papers на іншу робочу станцію?
    Ви повинні відкликати свою ліцензію та видалити Working Papers, після чого ви зможете зареєструвати ліцензую на іншій робочій станції.
  • Як відкликати ліцензію?
    На вашій робочій станції з активною ліцензією відкрийте Working Papers і натисніть Файл | Відкликати ліцензію. Слідуйте за майстром відкликання ліцензії, щоб відкликати активну ліцензію.
  • Чи можу я безпосередньо оновити старішу версію Working Papers до актуальної? І якщо я це зроблю, чи будуть мої файли конвертовані?
    Так, ви можете оновитись до актуальної версії, не встановлюючи проміжні версії. Під час конвертації ваших файлів Caseware може гарантувати успішну конвертацію лише між послідовними версіями. Можливо безпосередньо конвертувати старі файли в останню версію, але ми радимо вам створити резервну копію, перш ніж намагатися це зробити.

Завантаження інсталяційних файлів

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCaseware.
  2. Як тільки ви зайдете в особистий кабінет, ви побачите на сторінці наступне:
  1. Щоб завантажити файл, натисніть Software Download. Вас буде спрямовано на сторінку продукту. На ньому потрібно натиснути на продукт, який потрібно завантажити, це Working Papers 2023.
  1. На скріншоті знаходяться Working Papers 2023. У вас також має бути написано INTL_SYNC. Ви натискаєте Working Papers. З’явиться сторінка з інформацією про ліцензію на цю версію програми та кнопками для завантаження програми.
  1. Натисніть Download Software.
  1. З’явиться наступне вікно, і там вам потрібно буде натиснути на Working Papers SmartSync – 2023. Після цього має початися завантаження інсталяційного файлу.

Ліцензування

Ліцензуйте та зареєструйте свою копію Working Papers.

Про ліцензування

Для кожного користувача Working Papers ви повинні придбати ліцензію та зареєструвати її в Caseware. Під час підготовки до нового встановлення Working Papers, див. Локальні ліцензії та Мережеві ліцензії, щоб визначити найкращий метод реєстрації для вашого середовища.

Ваша копія Working Papers може стати незареєстрованою, якщо ви зробите будь-яку з наведених нижче змін у середовищі:

  • Зміна належності до домену
  • Зміна імені комп’ютера або змінної “host”
  • Форматування комп’ютера або зміна жорсткого диска
  • Зміна операційної системи

Якщо ви маєте намір внести будь-які з цих змін у своє середовище і стурбовані станом вашої реєстрації, зверніться до служби підтримки.

Примітка: 

  • Якщо ви використовуєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що до наступних двох серверів ліцензування дозволено доступ:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com
  • Перед інсталяцією переконайтеся, що на вашій робочій станції правильно встановлені час і дата.

Вікно Про ліцензування

Ви можете переглянути поточний стан вашої ліцензії на Working Papers у діалоговому вікні Про ліцензування. Щоб відкрити діалогове вікно, на верхній стрічці натисніть Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.

ОпціяОпис
Термін дії ліцензії спливаєКількість днів, що залишилися для поточної ліцензії. Коли це значення досягне 0, ви більше не зможете отримати доступ до Working Papers. Поновіть ліцензію до закінчення терміну дії, щоб продовжити користуватися Working Papers.
Код блокуванняУнікальний ідентифікатор вашої поточної робочої станції. Якщо ви вирішуєте проблеми з ліцензією та реєстрацією на робочій станції, ви можете надати цей ідентифікатор службі підтримки.
Окрема ліцензія або ліцензія eDeliveryЗареєструйте ліцензію на поточну робочу станцію або профіль користувача на сервері. Докладнішу інформацію див. в розділі Локальні ліцензії.
Мережевий сервер ліцензій CaseWareОтримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій, вказаного у полі Ім’я сервера. Докладні відомості див. у розділі Мережеві ліцензії.
Вивантажити ліцензію для автономної роботиТимчасово отримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій. Ви повинні використовувати цю опцію, тільки якщо ви від’єднуєтеся від сервера мережевих ліцензій, але вам все ще потрібен доступ до Working Papers, наприклад, коли ви будете використовувати комп’ютер поза межами офісу та без доступу до сервера ліцензування.

Тимчасова ліцензія

Якщо ви не можете зареєструвати свою копію Working Papers або термін дії існуючої ліцензії закінчився, ви можете продовжити доступ до програми за допомогою тимчасової ліцензії. Тимчасова ліцензія – це ліцензія на Working Papers, яка дозволяє продовжити доступ до Working Papers, поки ви вирішуєте проблеми з ліцензуванням.

Ви можете отримати тимчасову ліцензію:

  • Якщо не залишилося ліцензій для реєстрації Working Papers(5-денна тимчасова ліцензія)
  • На початку місяця поновлення ліцензії вашої організації, коли потрібне поновлення вашої ліцензії
  • Якщо ваш сервер мережевих ліцензій стає недоступним через проблеми з підключенням до мережі або відключення сервера (3-денна відстрочка), вирішується після відновлення з’єднання з мережевим сервером ліцензій

Ви можете переглянути поточний стан тимчасової ліцензії у діалоговому вікні Про ліцензування.

Мережеві ліцензії

Якщо доступ до Workіng Papers здійснюється з декількох термінальних серверів, ви можете отримати мережеву ліцензію. Мережеві ліцензії зазвичай використовуються у великих організаціях, де програмне забезпечення керується через централізований сервер. Сервер мережевих ліцензій встановлюється на централізованому сервері і працює як сховище ліцензій для Working Papers.

Ми рекомендуємо мережеве ліцензування для наступних середовищ:

  • Кілька термінальних серверів Citrix або RDS у конфігурації з балансуванням навантаження
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “еталонний” образ і часто копіюються або використовують випадкові імена хостів

Мережевий сервер ліцензій

Якщо ваша організація вирішила використовувати мережеві ліцензії, вам буде надіслано інсталяційний файл сервера мережевих ліцензій. Ви повинні встановити сервер мережевих ліцензій на централізованому сервері, до якого всі ліцензовані співробітники мають доступ для отримання ліцензій для Working Papers.

Інструкції щодо налаштування Мережевого сервера ліцензій ви можете знайти у нашому посібнику з мережевого ліцензування. Після інсталяції, ліцензований персонал повинен зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією.

Щоб зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією:

  • Відкрийте Working Papers. У вікні ліцензування натисніть «Зареєструвати зараз…». Відобразиться вікно Про ліцензування.
  • Оберіть Мережевий сервер ліцензій Caseware, а потім виберіть сервер вашої організації зі спадного меню «Назва». Натисніть OK.

Working Papers зареєстровано мережевою ліцензією.

Автономна ліцензія

Якщо вам потрібно взяти ноутбук за межі офісу, де ви не маєте доступу до Мережевого сервера ліцензій, вам знадобиться автономна ліцензія, щоб зберегти доступ до Working Papers. Ви можете вивантажити ліцензію, поки у вас є доступ до Мережевого сервера ліцензій. Автономні ліцензії залишаються активними протягом визначеного терміну або до моменту, коли їх буде повернуто на Мережевий сервер ліцензій.

Щоб вивантажити ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці настисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть “Вивантажити ліцензію для автономної роботи“. Відкриється майстер вивантаження ліцензії для автономної роботи.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, протягом яких вам потрібно користуватися ліцензією.
  4. Виберіть “Автоматична перевірка программи”, а потім натисніть Далі.

Working Papers буде зареєстровано за допомогою вивантаженої ліцензії.

Віддалене отримання автономної ліцензії

Якщо ви взяли з собою за межі офісу ноутбук із програмою Working Papers, але не вивантажили автономну ліцензію, то можете звернутися до адміністратора ліцензій і отримати тимчасову автономну ліцензію для ліцензування програми.

Щоб віддалено отримати автономну ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці натисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть Вивантажити ліцензію для автономної роботи. Відкриється майстер вивантаження ліцензії.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, необхідних для використання ліцензії на віддалену робочу поїздку. Не вказуйте надмірну кількість днів, оскільки віддалені ліцензії можуть повернутися на сервер мережевих ліцензій лише після закінчення терміну дії.
  4. Оберіть Віддалена перевірка программи і натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть Отримати код авторизації, а потім натисніть Далі.
  6. У полі Адреса електронної пошти введіть адресу електронної пошти адміністратора ліцензій. Якщо ви використовуєте Microsoft Outlook, натисніть Далі. Щоб скористатися іншою службою електронної пошти, виберіть Використовувати веб-пошту, а потім натисніть Далі. Надішліть цей електронний лист з кодом блокування адміністратору ліцензії, який згенерує код віддаленої авторизації та поверне його вам електронною поштою.
  7. Коли ви отримаєте код віддаленої авторизації, поверніться до Майстра вивантаження ліцензії для автономної роботи та виберіть Віддалена перевірка программи. Натисніть кнопку Далі.
  8. Виберіть Встановити код авторизації, а потім натисніть Далі.
  9. Вставте код віддаленої авторизації в перше поле або, якщо адміністратор ліцензії надіслав вам код як вкладення(файл) в електронному листі, ви можете ввести код авторизації в другому полі. Натисніть кнопку Далі.

Working Papers зареєстровано автономною ліцензією для віддаленої роботи. Ліцензія залишатиметься, доки не закінчиться вказаний термін дії.

Локальні ліцензії

Коли ви встановлюєте Working Papers на локальну робочу станцію, програма реєструється окремою локальною ліцензією. Локальне ліцензування є найпоширенішим методом реєстрації Working Papers.

Ми рекомендуємо локальне ліцензування для наступних середовищ:

  • Локальні робочі станції (настільні комп’ютери та ноутбуки)
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “майстер-образ” і не часто перепаковуються
  • Середовища термінальних серверів Citrix або RDS, що містять лише один сервер (щодо декількох серверів див. Мережеві ліцензії).

Після реєстрації ліцензії Working Papers, її не можна перенести на іншу робочу станцію, доки вона не буде відкликана. Щоб відкликати ліцензію з поточної робочої станції, на стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію. Після відкликання ліцензії ви можете повторно призначити її іншій копії Working Papers за інструкціями Майстра реєстрації.

Щоб зареєструвати локальну ліцензію на вашій робочій станції:

  1. Відкрийте Working Papers. У вікні реєстрації натисніть кнопку Зареєструвати зараз. Відкриється вікно Про ліцензування.
  2. Виберіть Окрема ліцензія або ліцензія eDelivery, а потім натисніть кнопку Зареєструвати зараз, щоб запустити Майстер реєстрації.
  3. На екрані привітання використовуйте контактну інформацію, щоб придбати ліцензію у відділу продажів Caseware. Якщо ви вже придбали ліцензію, натисніть Далі.
  4. Введіть ім’я та адресу електронної пошти особи, яка використовує робочу станцію. Ваш код авторизації має з’явитися автоматично. Натисніть Далі.
  5. Оберіть Зареєструватися автоматично через Інтернет і натисніть Далі.

Локальну ліцензію Working Papers зареєстровано. Натисніть Готово, щоб почати використовувати Working Papers.

Примітка: 

  • Якщо ви відкриваєте нову копію Working Papers, а діалогове вікно реєстрації не відображається, можливо, Working Papers було зареєстровано автоматично. Ви можете перевірити статус вашої ліцензії, натиснувши Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.
  • Код авторизації не заповнюватиметься автоматично, якщо ви перейменували інсталяційний файл Working Papers. Відновіть початкове ім’я інсталяційного файлу та повторно встановіть Working Papers або скопіюйте 20-значний код із назви файлу та введіть його в поле Код авторизації.
  • Для середовищ Citrix або сервера терміналів ми пропонуємо встановлювати програму з командного рядка з властивістю SKIPREGISTER=1. Цей метод реєстрації запобігає використанню сервером ліцензії, призначеної для одного з ваших користувачів.

Підробка часу

Caseware Working Papers використовує ліцензії на основі часу. Час, що залишився в ліцензії, перевіряється за допомогою дати і часу на вашій робочій станції. Якщо ви зміните дату і час на своїй робочій станції, Working Papers заблокується, щоб запобігти підробку часу.

Запит на отримання ліцензії очищення часу

Якщо дата і час на вашій робочій станції правильні, або ви змінили дату і час, повернувшись до початкових налаштувань, ви можете запросити ліцензію на очищення часу, щоб відновити доступ до Working Papers.

Щоб запросити ліцензію на очищення часу:

  1. Запустіть Working Papers. З’явиться Майстер усунення неналежних налаштувань часу.
  2. Натисніть Поточні дата та час, щоб встановити поточну дату і час. Встановіть прапорець Дата та час установлені правильно, а потім натисніть кнопку Далі.
  3. Виберіть Отримати ліцензію очищення. Натисніть Далі.
  4. Введіть своє ім’я та 5-значний номер клієнта. Поле Email підтримки буде заповнено автоматично.
  5. Якщо ви використовуєте Microsoft Outlook, натисніть Далі, а потім Надіслати. Якщо ви користуєтеся іншою службою електронної пошти, позначте пункт Використовувати веб-пошту і натисніть Далі. Скопіюйте та вставте текст, наданий у новому електронному листі, а потім надішліть його до служби підтримки.

Запит на отримання ліцензії на очистку часу буде надіслано. Представник Caseware видасть ліцензію на очистку часу в найкоротший термін.

Примітка: Ліцензії на очищення часу є унікальними для комп’ютера, з якого вони запитуються. Якщо проблема фальсифікації часу виникає на кількох комп’ютерах, запит необхідно зробити для кожного з них.

Використання ліцензії очищення часу

Після того, як ви отримали ліцензію на очищення часу електронною поштою, ви повинні зберегти вкладений файл і активувати його в Майстрі очищення часу.

Щоб скористатися ліцензією на очищення часу:

  1. Завантажте файл lsclean.txt з електронного листа на робочий стіл або в інше доступне місце.
  2. Запустіть Working Papers і перейдіть до Майстра очищення від несанкціонованого перейдіть до Параметрів майстра очищення.
  3. Виберіть пункт Використовувати ліцензію очищення і натисніть кнопку Далі.
  4. Натисніть кнопку Огляд і перейдіть до місця розташування вашого файлу lsclean.txt. Виберіть файл і натисніть Відкрити.
  5. Натисніть кнопку Далі, щоб активувати ліцензію очищення.

Ліцензію очищення буде активовано, і доступ до Working Papers буде відновлено.

Якщо очищення не вдалося, ви можете спробувати наступне:

  1. Натисніть кнопку Повторити, щоб повторити спробу очищення.
  2. Натисніть кнопку Надіслати електронний лист, щоб надіслати діагностичну інформацію до служби підтримки за допомогою Microsoft Outlook. Натисніть Використовувати веб-пошту, щоб надіслати з іншої служби електронної пошти.
  3. Натисніть кнопку Скасувати у вікні майстра усунення неналежних налаштувань часу і перезапустіть Working Papers. Якщо повідомлення про фальсифікацію часу не зникає, спробуйте запустити Майстер ще раз.
  4. Зверніться по подальшу допомогу до служби підтримки.

Відкликати ліцензію

Якщо ви замінюєте комп’ютер або вносите інші зміни в інфраструктуру вашої організації, спершу відкличте (деактивуйте) свою активну ліцензію Working Papers. Відкликання ліцензії Working Papers видаляє активну ліцензію з поточної робочої станції, щоб ви могли повторно зареєструвати ліцензію на іншій.

Ви повинні відкликати свою ліцензію до:

  • Заміни робочої станції
  • Зміна належності до домену
  • Зміна назви робочої станції
  • Повторного створення образу робочої станції або повторної публікації образу робочої станції

Якщо ви не відкличете свою ліцензію до внесення цих змін, ліцензію буде втрачено. Щоб відновити втрачену ліцензію, зверніться до служби підтримки.

Щоб відкликати ліцензію на Working Papers:

  1. На стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію або Інструменти | Ліцензування | Відкликати ліцензію.
  2. У майстрі відкликання ліцензії виберіть Автоматичне відкликання, а потім натисніть кнопку Далі.
  3. Відобразяться реєстраційні відомості для поточної робочої станції. Переконайтеся, що інформація правильна, і натисніть кнопку Далі.
  4. З’явиться повідомлення про те, що ліцензія використовується і її потрібно відкликати, щоб продовжити роботу. Натисніть кнопку Так.

Ліцензію, зареєстровану на робочій станції, буде відкликано. Натисніть кнопку Готово.

Примітка: Якщо ви не можете відкликати ліцензію за допомогою автоматичного відкликання, зверніться до служби підтримки, щоб спробувати відкликати її вручну.

Адміністратори також можуть відкликати ліцензії віддалено за допомогою командного рядка. Використовуйте цей метод для масового відкликання ліцензій перед внесенням змін до інфраструктури.

Щоб відкликати ліцензію Work Papers за допомогою командного рядка:

  1. Відкрийте командний рядок.
  2. Змініть каталог, до якого інстальовано Working Papers (за замовчуванням: C:\Program Files\Caseware\).
  3. Введіть командуcwin64.exe /revokelicense.

Ліцензія, зареєстрована на робочій станції, буде відкликана. Якщо ви стежите за кодом результату, то результат 0 означає успіх, а будь-який інший результат означає невдачу.

Посібник з ліцензування

Зміст

Огляд

Цей посібник містить інформацію про ліцензування та реєстрацію, яка допоможе вам активувати Working Papers на робочій станції або сервері. Перш ніж активувати Working Papers, ви повинні придбати ліцензію від Caseware.

Про Ліцензування

Для кожного користувача Working Papers ви повинні придбати ліцензію та зареєструвати її в Caseware. Під час підготовки до нового встановлення Working Papers, див. Локальні ліцензії та Мережеві ліцензії, щоб визначити найкращий метод реєстрації для вашого середовища.

Ваша копія Working Papers може стати незареєстрованою, якщо ви зробите будь-яку з наведених нижче змін у середовищі:

  • Зміна належності до домену
  • Зміна імені комп’ютера або змінної “host”
  • Форматування комп’ютера або зміна жорсткого диска
  • Зміна операційної системи

Якщо ви маєте намір внести будь-які з цих змін у своє середовище і стурбовані станом вашої реєстрації, зверніться до служби підтримки.

Примітка: 

  • Якщо ви використовуєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що до наступних двох серверів ліцензування дозволено доступ:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com
  • Перед інсталяцією переконайтеся, що на вашій робочій станції правильно встановлені час і дата.

Вікно Про ліцензування

Ви можете переглянути поточний стан вашої ліцензії на Working Papers у діалоговому вікні Про ліцензування. Щоб відкрити діалогове вікно, на верхній стрічці натисніть Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.

ОпціяОпис
Термін дії ліцензії спливаєКількість днів, що залишилися для поточної ліцензії. Коли це значення досягне 0, ви більше не зможете отримати доступ до Working Papers. Поновіть ліцензію до закінчення терміну дії, щоб продовжити користуватися Working Papers.
Код блокуванняУнікальний ідентифікатор вашої поточної робочої станції. Якщо ви вирішуєте проблеми з ліцензією та реєстрацією на робочій станції, ви можете надати цей ідентифікатор службі підтримки.
Окрема ліцензія або ліцензія eDeliveryЗареєструйте ліцензію на поточну робочу станцію або профіль користувача на сервері. Докладнішу інформацію див. в розділі Локальні ліцензії.
Мережевий сервер ліцензій CaseWareОтримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій, вказаного у полі Ім’я сервера. Докладні відомості див. у розділі Мережеві ліцензії.
Вивантажити ліцензію для автономної роботиТимчасово отримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій. Ви повинні використовувати цю опцію, тільки якщо ви від’єднуєтеся від сервера мережевих ліцензій, але вам все ще потрібен доступ до Working Papers, наприклад, коли ви будете використовувати комп’ютер поза межами офісу та без доступу до сервера ліцензування.

Тимчасова ліцензія

Якщо ви не можете зареєструвати свою копію Working Papers або термін дії існуючої ліцензії закінчився, ви можете продовжити доступ до програми за допомогою тимчасової ліцензії. Тимчасова ліцензія – це ліцензія на Working Papers, яка дозволяє продовжити доступ до Working Papers, поки ви вирішуєте проблеми з ліцензуванням.

Ви можете отримати тимчасову ліцензію:

  • Якщо не залишилося ліцензій для реєстрації Working Papers(5-денна тимчасова ліцензія)
  • На початку місяця поновлення ліцензії вашої організації, коли потрібне поновлення вашої ліцензії
  • Якщо ваш сервер мережевих ліцензій стає недоступним через проблеми з підключенням до мережі або відключення сервера (3-денна відстрочка), вирішується після відновлення з’єднання з мережевим сервером ліцензій

Ви можете переглянути поточний стан тимчасової ліцензії у діалоговому вікні Про ліцензування.

Локальні ліцензії

Коли ви встановлюєте Working Papers на локальну робочу станцію, програма реєструється окремою локальною ліцензією. Локальне ліцензування є найпоширенішим методом реєстрації Working Papers.

Ми рекомендуємо локальне ліцензування для наступних середовищ:

  • Локальні робочі станції (настільні комп’ютери та ноутбуки)
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “майстер-образ” і не часто перепаковуються
  • Середовища термінальних серверів Citrix або RDS, що містять лише один сервер (щодо декількох серверів див. Мережеві ліцензії).

Після реєстрації ліцензії Working Papers, її не можна перенести на іншу робочу станцію, доки вона не буде відкликана. Щоб відкликати ліцензію з поточної робочої станції, на стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію. Після відкликання ліцензії ви можете повторно призначити її іншій копії Working Papers за інструкціями Майстра реєстрації.

Щоб зареєструвати локальну ліцензію на вашій робочій станції:

  1. Відкрийте Working Papers. У вікні реєстрації натисніть кнопку Зареєструвати зараз. Відкриється вікно Про ліцензування.
  2. Виберіть Окрема ліцензія або ліцензія eDelivery, а потім натисніть кнопку Зареєструвати зараз, щоб запустити Майстер реєстрації.
  3. На екрані привітання використовуйте контактну інформацію, щоб придбати ліцензію у відділу продажів Caseware. Якщо ви вже придбали ліцензію, натисніть Далі.
  4. Введіть ім’я та адресу електронної пошти особи, яка використовує робочу станцію. Ваш код авторизації має з’явитися автоматично. Натисніть Далі.
  5. Оберіть Зареєструватися автоматично через Інтернет і натисніть Далі.

Локальну ліцензію Working Papers зареєстровано. Натисніть Готово, щоб почати використовувати Working Papers.

Примітка: 

  • Якщо ви відкриваєте нову копію Working Papers, а діалогове вікно реєстрації не відображається, можливо, Working Papers було зареєстровано автоматично. Ви можете перевірити статус вашої ліцензії, натиснувши Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.
  • Код авторизації не заповнюватиметься автоматично, якщо ви перейменували інсталяційний файл Working Papers. Відновіть початкове ім’я інсталяційного файлу та повторно встановіть Working Papers або скопіюйте 20-значний код із назви файлу та введіть його в поле Код авторизації.
  • Для середовищ Citrix або сервера терміналів ми пропонуємо встановлювати програму з командного рядка з властивістю SKIPREGISTER=1. Цей метод реєстрації запобігає використанню сервером ліцензії, призначеної для одного з ваших користувачів.

Мережеві ліцензії

Якщо доступ до Workіng Papers здійснюється з декількох термінальних серверів, ви можете отримати мережеву ліцензію. Мережеві ліцензії зазвичай використовуються у великих організаціях, де програмне забезпечення керується через централізований сервер. Сервер мережевих ліцензій встановлюється на централізованому сервері і працює як сховище ліцензій для Working Papers.

Ми рекомендуємо мережеве ліцензування для наступних середовищ:

  • Кілька термінальних серверів Citrix або RDS у конфігурації з балансуванням навантаження
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “еталонний” образ і часто копіюються або використовують випадкові імена хостів

Мережевий сервер ліцензій

Якщо ваша організація вирішила використовувати мережеві ліцензії, вам буде надіслано інсталяційний файл сервера мережевих ліцензій. Ви повинні встановити сервер мережевих ліцензій на централізованому сервері, до якого всі ліцензовані співробітники мають доступ для отримання ліцензій для Working Papers.

Інструкції щодо налаштування Мережевого сервера ліцензій ви можете знайти у нашому посібнику з мережевого ліцензування. Після інсталяції, ліцензований персонал повинен зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією.

Щоб зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією:

  • Відкрийте Working Papers. У вікні ліцензування натисніть «Зареєструвати зараз…». Відобразиться вікно Про ліцензування.
  • Оберіть Мережевий сервер ліцензій Caseware, а потім виберіть сервер вашої організації зі спадного меню «Назва». Натисніть OK.

Working Papers зареєстровано мережевою ліцензією.

Автономна ліцензія

Якщо вам потрібно взяти ноутбук за межі офісу, де ви не маєте доступу до Мережевого сервера ліцензій, вам знадобиться автономна ліцензія, щоб зберегти доступ до Working Papers. Ви можете вивантажити ліцензію, поки у вас є доступ до Мережевого сервера ліцензій. Автономні ліцензії залишаються активними протягом визначеного терміну або до моменту, коли їх буде повернуто на Мережевий сервер ліцензій.

Щоб вивантажити ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці настисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть “Вивантажити ліцензію для автономної роботи“. Відкриється майстер вивантаження ліцензії для автономної роботи.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, протягом яких вам потрібно користуватися ліцензією.
  4. Виберіть “Автоматична перевірка программи”, а потім натисніть Далі.

Working Papers буде зареєстровано за допомогою вивантаженої ліцензії.

Віддалена Автономна ліцензія

Якщо ви взяли з собою за межі офісу ноутбук із програмою Working Papers, але не вивантажили автономну ліцензію, то можете звернутися до адміністратора ліцензій і отримати тимчасову автономну ліцензію для ліцензування програми.

Щоб віддалено отримати автономну ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці натисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть Вивантажити ліцензію для автономної роботи. Відкриється майстер вивантаження ліцензії.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, необхідних для використання ліцензії на віддалену робочу поїздку. Не вказуйте надмірну кількість днів, оскільки віддалені ліцензії можуть повернутися на сервер мережевих ліцензій лише після закінчення терміну дії.
  4. Оберіть Віддалена перевірка программи і натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть Отримати код авторизації, а потім натисніть Далі.
  6. У полі Адреса електронної пошти введіть адресу електронної пошти адміністратора ліцензій. Якщо ви використовуєте Microsoft Outlook, натисніть Далі. Щоб скористатися іншою службою електронної пошти, виберіть Використовувати веб-пошту, а потім натисніть Далі. Надішліть цей електронний лист з кодом блокування адміністратору ліцензії, який згенерує код віддаленої авторизації та поверне його вам електронною поштою.
  7. Коли ви отримаєте код віддаленої авторизації, поверніться до Майстра вивантаження ліцензії для автономної роботи та виберіть Віддалена перевірка программи. Натисніть кнопку Далі.
  8. Виберіть Встановити код авторизації, а потім натисніть Далі.
  9. Вставте код віддаленої авторизації в перше поле або, якщо адміністратор ліцензії надіслав вам код як вкладення(файл) в електронному листі, ви можете ввести код авторизації в другому полі. Натисніть кнопку Далі.

Working Papers зареєстрована автономною ліцензією для віддаленої роботи. Ліцензія залишатиметься, доки не закінчиться вказаний термін дії.

Відкликати ліцензію

Якщо ви замінюєте комп’ютер або вносите інші зміни в інфраструктуру вашої організації, спершу відкличте (деактивуйте) свою активну ліцензію Working Papers. Відкликання ліцензії Working Papers видаляє активну ліцензію з поточної робочої станції, щоб ви могли повторно зареєструвати ліцензію на іншій.

Ви повинні відкликати свою ліцензію до:

  • Заміни робочої станції
  • Зміна належності до домену
  • Зміна назви робочої станції
  • Повторного створення образу робочої станції або повторної публікації образу робочої станції

Якщо ви не відкличете свою ліцензію до внесення цих змін, ліцензію буде втрачено. Щоб відновити втрачену ліцензію, зверніться до служби підтримки.

Щоб відкликати ліцензію на Working Papers:

  1. На стрічці натисніть Файл | Відкликати ліцензію або Інструменти | Ліцензування | Відкликати ліцензію.
  2. У майстрі відкликання ліцензії виберіть Автоматичне відкликання, а потім натисніть кнопку Далі.
  3. Відобразяться реєстраційні відомості для поточної робочої станції. Переконайтеся, що інформація правильна, і натисніть кнопку Далі.
  4. З’явиться повідомлення про те, що ліцензія використовується і її потрібно відкликати, щоб продовжити роботу. Натисніть кнопку Так.

Ліцензію, зареєстровану на робочій станції, буде відкликано. Натисніть кнопку Готово.

Примітка: Якщо ви не можете відкликати ліцензію за допомогою автоматичного відкликання, зверніться до служби підтримки, щоб спробувати відкликати її вручну.

Адміністратори також можуть відкликати ліцензії віддалено за допомогою командного рядка. Використовуйте цей метод для масового відкликання ліцензій перед внесенням змін до інфраструктури.

Щоб відкликати ліцензію Work Papers за допомогою командного рядка:

  1. Відкрийте командний рядок.
  2. Змініть каталог, до якого інстальовано Working Papers (за замовчуванням: C:\Program Files\Caseware\).
  3. Введіть командуcwin64.exe /revokelicense.

Ліцензія, зареєстрована на робочій станції, буде відкликана. Якщо ви стежите за кодом результату, то результат 0 означає успіх, а будь-який інший результат означає невдачу.

Посібник з мережевого ліцензування

Зміст

Огляд

Щоб налаштувати мережеве ліцензування для вашої організації, вам знадобляться три основні компоненти:
  • Network License Server (Сервер Мережевих Ліцензій)
  • Administrator Tools
  • Caseware Working Papers
Сервер Мережевих Ліцензій зберігає активні ліцензії для вашої організації, якими ви можете керувати за допомогою Інструментів Адміністратора. Підключивши Working Papers до Сервера Мережевих Ліцензій, ваші користувачі зможуть реєструватися та отримувати доступ до програмного забезпечення щоразу, коли вони підключаються до мережі.

Інсталяція Сервера Мережевих Ліцензій та Інструментів Адміністратора

Ви повинні встановити Сервер Мережевих Ліцензій на сервері, який постійно працює, щоб ваші співробітники могли підключатися до нього для реєстрації Working Papers. Інструменти Адміністратора можна встановити на будь-якій робочій станції в мережі, бажано на тій, що належить адміністратору. Щоб встановити Network License Server and Administrator Tools:
  1. Завантажте інсталяційний файл Network License Server, наданий співробітником Caseware.
  2. На сервері, де ви хочете встановити Network License Server, двічі натисніть на інсталяційний файл, щоб запустити Майстер Встановлення.
  3. На екрані привітання натисніть кнопку Далі.
  4. Прочитайте Ліцензійну угоду, а потім виберіть пункт Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  5. Перегляньте програми для інсталяції. Ви можете встановити Інструменти Адміністратора на сервер або, якщо ви хочете встановити їх на окремій робочій станції, зніміть позначку. Натисніть кнопку Встановити.

Примітка: Якщо ви вирішили встановити Інструменти Адміністратора на окремій робочій станції, вам потрібно буде перенести інсталяційний файл на цю робочу станцію і виконати інсталяцію ще раз, цього разу знявши прапорець з опції Сервер Мережевих Ліцензій.

  1. Під час інсталяції з’явиться Майстер Встановлення Sentinel RMS License Manager. Щоб продовжити, завершіть роботу Майстра встановлення, як потрібно.
  2. Після завершення інсталяції натисніть кнопку Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Сервер Мережевих Ліцензій та Інструменти Адміністратора встановлено на сервері. Ви можете відкрити Інструменти Адміністратора натиснувши Пуск | Caseware International | License Manager.

Примітка: Ви можете знайти Сервер Мережевих Ліцензій у списку служб під назвою Sentinel RMS License Manager у Панелі керування | Адміністрування | Служби. Якщо Cервер Мережевих Ліцензій не відображається у списку служб, перейдіть до каталогу інсталяції (C:\Program Files (x86)\Common Files\SafeNet Sentinel\Sentinel RMS License Manager\WinNT) і запустіть файл loadls.exe, щоб запустити службу.

Налаштування брандмауера

Для належної роботи може знадобитися додати Сервер Мережевих Ліцензій до списку винятків брандмауера Windows Defender або стороннього брандмауера, який використовується у вашій організації.

Щоб додати виняток брандмауера:

  1. Відкрийте Панель керування у Windows. Перейдіть до розділу Система та безпека | Брандмауер Windows Defender і натисніть Дозволити програму або функцію через брандмауер Windows Defender.
  2. Знайдіть Sentinel RMS License Server у списку дозволених програм і функцій. Якщо ви не можете знайти сервер ліцензій Sentinel RMS License Server, натисніть Дозволити іншу програму…
  3. У діалоговому вікні Додавання програми в полі Шлях натисніть Огляд. Введіть шлях до Сервера Мережевих Ліцензій і виберіть lservnt.exe (За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\Common Files\SafeNet Sentinel\Sentinel RMS License Manager\WinNT\lservnt.exe). Натисніть кнопку Додати.

Виняток для Сервера Мережевих Ліцензій буде додано до брандмауера Windows Defender.

Вам також може знадобитися додати виняток для UDP портів 5093 і 5099.

Щоб додати виняток для порту:

  1. У налаштуваннях брандмауера Windows Defender натисніть Додаткові параметри.
  2. На лівій панелі клацніть Правила вхідного трафіку.
  3. На правій панелі натисніть Нове правило….
  4. У діалоговому вікні Тип правила виберіть Порт і натисніть Далі.
  5. Виберіть UDP, потім виберіть Певні локальні порти і введіть 5093, 5099 у відповідні поля. Натисніть кнопку Далі.
  6. Виберіть Дозволити підключення і натисніть Далі.
  7. Виберіть профілі, до яких має застосовуватися правило. Натисніть Далі.
  8. Введіть назву і необов’язковий опис для правила. Натисніть кнопку Готово.

Виняток для порту буде додано до брандмауера Windows Defender.

Надайте код блокування

Щоб активувати Сервер Мережевих Ліцензій, вам потрібен рядок мережевої ліцензії. Щоб згенерувати рядок мережевої ліцензії, ви повинні надати Caseware код блокування вашого сервера. Код блокування – це апаратний відбиток робочої станції сервера. Як знайти код блокування вашого сервера:
  1. На сервері, де інстальовано Сервер Мережевих Ліцензій, натисніть Пуск | Caseware International | Get Locking Code.
  2. Відкриється діалогове вікно Відомості про ліцензію Caseware. Запишіть код блокування (C-*1xxxxxxxxxxxxxxxxxx) або зробіть знімок екрана.
Надішліть код блокування разом з інформацією про ваш обліковий запис до служби підтримки. У відповідь вам буде надіслано рядок мережевої ліцензії.

Додавання рядка мережевої ліцензії

Коли ви отримали рядок мережевої ліцензії від Caseware, ви повинні додати його на Сервер Мережевих Ліцензій, щоб активувати його.

Щоб додати рядок мережевої ліцензії:

  1. На робочій станції, де інстальовано Інструменти Адміністратора, натисніть Пуск | Caseware International | Licnense Manager.
  2. На лівій панелі розгорніть розділ Subnet Servers.
  3. Натисніть правою кнопкою миші сервер, на якому інстальовано сервер мережевих ліцензій, і виберіть Add Featire | From a String | To Server and its File.
  4. Введіть рядок мережевої ліцензії в поле License Code. Натисніть кнопку Add.

Сервер мережевих ліцензій буде активовано з ліцензіями Working Papers вашої організації. Тепер ваші співробітники можуть зареєструвати свої копії Working Papers мережевою ліцензією.

Використовуйте мережеву ліцензію як метод реєстрації за замовчуванням

Ви можете налаштувати свій реєстр так, щоб ваші співробітники автоматично підключалися до мережевої ліцензії під час реєстрації Working Papers. Щоб використовувати мережеву ліцензію як метод реєстрації за замовчуванням:
  1. На сервері, де встановлено Сервер Мережевих Ліцензій, відкрийте Редактор Реєстру.
  2. Перейдіть до наступної папки: HKEY_LOCAL_MACHINE\SOFTWARE\Caseware\Working Papers\20xx.00\CWLS
  3. У теці CWLS клацніть правою кнопкою миші Server Mode і виберіть пункт Змінити. У полі Значення даних введіть 1 і натисніть кнопку OK.
  4. У меню виберіть пункт меню Правка | Створити | Значення рядка. Назвіть нове значення рядка Server Name.
  5. Клацніть правою кнопкою миші Server Name і виберіть Змінити. У полі Значення введіть ім’я сервера або IP-адресу робочої станції, на якій інстальовано Інструменти Адміністрування.
Коли співробітник запускає Working Papers на своїй робочій станції, метод реєстрації за замовчуванням встановлюється на основі мережевої ліцензії вашої організації.

Згенеруйте код авторизації для віддаленої вивантаженої ліцензії

Співробітники, які взяли ноутбук за межі офісу, не вивантаживши ліцензію, можуть запросити віддалену автономну ліцензію, щоб тимчасово авторизувати свою копію Working Papers. Щоб отримати віддалену автономну ліцензію, адміністратор, який має доступ до Інструментів Адміністратора, повинен згенерувати код авторизації для використання співробітником.

Примітка: Щоб дізнатися про те, як співробітник запитує ліцензію на віддалену роботу, див. Мережеві ліцензії.

Щоб згенерувати код авторизації для віддаленої автономної ліцензії:

  1. На робочій станції, де інстальовано Інструменти Адміністратора, натисніть Пуск | Caseware International | Commuter.
  2. У вікні WCommute натисніть Search Subnet, щоб знайти Сервер Мережевих Ліцензій.
  3. Виберіть пункт Check out authorization for remote machine, а потім введіть кількість днів, на які користувачеві потрібна ліцензія на віддалений доступ. Не запитуйте надмірну кількість днів, оскільки віддалені автономні ліцензії можуть повернутися на сервер мережевих ліцензій лише після закінчення терміну дії. Натисніть кнопку Check Out.
  4. У вікні Locking Code for Remote Machine введіть код блокування робочої станції співробітника. Співробітник повинен надати цю інформацію, коли він подає запит на отримання віддаленої автономної ліцензії. Натисніть кнопку ОК.

Буде згенеровано код авторизації, який ви маєте надати співробітнику. Співробітник може перейти до реєстрації своєї копії Робочих документів.

Перейменовування файлів

Перейменуйте локальний або мережевий файл

Наведені нижче дії стосуються файлів, що не належать SmartSync, і файлів SmartSync, збережених на локальному комп’ютері або мережі.

Передумови:

  • Якщо ви перейменуєте батьківський файл SmartSync за допомогою копії локальної синхронізації, усі інші співробітники повинні спочатку синхронізувати та видалити свої копії синхронізації, інакше вони будуть відмовлені.
  • Перед тим, як перейменувати файл ( Файл | Закрити ), потрібно закрити будь-які відкриті файли.

Щоб перейменувати локальний або мережевий файл:

  1. На стрічці натисніть Файл | Перейменувати файл.

  2. У спадному меню виберіть файл, який потрібно перейменувати. Ви не можете перейменувати файли бібліотеки або файли, які вийшли або вийшли.

  3. Введіть нове ім’я файлу в поле нижче.

  4. Якщо файл є дублікатом іншого файлу, виберіть Створити новий ідентифікатор для цього файлу, щоб переконатися, що перейменований файл унікальний із джерела.

  5. Натисніть Перейменувати файл.

Файл перейменовано.

 

Створення нового проекту

Перед початком використання Caseware Working Papers Вам потрібно створити проект Working Papers.

Існує три методи створення нового проекту:

Порожній файл

Зазвичай Вам потрібно створювати проект на основі шаблону або вже існуючого файлу. Проте в деяких випадках створення порожного проекту може бути корисним. Щоб створити порожній проект:
  1. Натисніть Файл – Новий.
  2. Введіть назву файлу в полі Нова назва файлу.
  3. Проект буде створено у папці, яку Ви встновили папкою за замовчуванням в параметрах (Базово це C:\Program Files (x86)\Caseware\Data\). Щоб змінити цей шлях, натисніть на існуюче посилання у папці та оберіть нове розташування.
  4. Під На основі оберіть Порожній файл та натисніть Створити файл.
Новий порожній файл створено.

На основі шаблону

Якщо Ви маєте шаблон Audit або Financials, то можете створити проект з використанням даних та формату шаблонів. Щоб створити проект на основі шаблону:
  1. Натисніть Файл – Новий.
  2. Введіть назву файлу в полі Нова назва файлу.
  3. Проект буде створено у папці, яку Ви встновили папкою за замовчуванням в параметрах (Базово це C:\Program Files (x86)\Caseware\Data\). Щоб змінити цей шлях, натисніть на існуюче посилання у папці та оберіть нове розташування.
  4. Під На основі оберіть шаблон, на основі якого Ви хочете створити проект та натисніть Створити файл.
Новий проект на основі шаблону створено.

На основі існуючого файлу

Ви можете створити новий проект на основі вже існуючого зразку проекту (Samp01), який встановлюється разом з Working Papers. Також Ви можете створювати проект на основі своїх минулих проектів, що допоможе зберегти час на налаштуванні та модифікації проекту.

Щоб створити проект на основі існуючого файлу:

  1. Натисніть Файл – Новий.
  2. Введіть назву файлу в полі Нова назва файлу.
  3. Проект буде створено у папці, яку Ви встновили папкою за замовчуванням в параметрах (Базово це C:\Program Files (x86)\Caseware\Data\). Щоб змінити цей шлях, натисніть на існуюче посилання у папці та оберіть нове розташування.
  4. Під На основі оберіть Існуючий файл…, потім нажміть Створити файл.
  5. У діалоговому вікні перейдіть до файлу, на основі якого ви хочете створити новий файл. За потреби виберіть «Включити облікові дані та структуру об’єкта», щоб імпортувати облікові дані та структуру об’єкта. Натисніть Відкрити.

Новий проект на основі існуючого файлу створено.

Інтерфейс

Інтерфейс Caseware Working Papers

Новий

Створіть новий файл.

Відкрити

Недавні файли – відкриває панель “Файли” до “Недавні файли”, в якій перераховані останні файли, доступні файли та всі локальні копії синхронізації. Двічі клацніть на файлі клієнта, щоб відкрити його.

  • Якщо весь шлях до файлу не вказаний, наведіть курсор миші, щоб переглянути повний шлях як підказку.
  • Клацніть піктограму шпильки праворуч від імені файлу, щоб закріпити файл у списку останніх файлів.

Комп’ютер – відкриває панель “Файли” в “Комп’ютер”, перераховуючи нещодавно використані папки на локальних та мережевих дисках, де зберігаються клієнтські файли. Двічі клацніть папку або клацніть Огляд, щоб відкрити діалогове вікно Відкрити існуючий файл. Перейдіть до клієнтського файлу, щоб вибрати його та натисніть кнопку Відкрити.

Smart Sync Server – відкриває панель “Файли” для CaseWare Cloud або сервера SmartSync. Знайдіть на фірмовому веб-сайті Cloud або SmartSync Server інформацію про файли клієнта, такі як ім’я файлу, номер клієнта, ім’я клієнта або місто клієнта на панелі пошуку. Двічі клацніть на файлі клієнта, щоб відкрити його. Якщо ви вперше відкриєте цей файл на робочому місці , Working Papers створить локальну синхронізовану копію.

Клацніть Додати сервер, щоб додати новий сервер до списку, або Управління серверами для організації серверів у групи.

Увійти

Виберіть файл для входу або виходу.

Якщо користувач знаходиться у поточному файлі, він може закрити та зберегти його, після цього перейти в наступний робочий проєкт.

Якщо всі поточні проєкти закрито, користувач може відкрити існуючі файли із доступних (відкритим із доступом) для нього.

Копіювати компоненти

Майстер копіювання компонентів дозволяє копіювати компоненти з вихідного файлу в файл призначення.

Tracker

Tracker являє собою ефективне рішення для управління клієнтськими файлами робочих документів. Замість того щоб сортувати безліч файлів в різних місцях, ви можете швидко переглядати і мати доступ до файлів через один зручний інтерфейс. Для ознайомлення з детальнішою інформацією: CaseWare Tracker.

Перейменувати файл

Ви можете перейменувати наявні файли з меню “Файл” робочих документів. Ми наполегливо рекомендуємо користувачам перейменувати всі файли за допомогою робочих документів, а не перейменувати файл вручну в Провіднику Windows.

Шаблони

Шаблони можуть бути використані в якості основи для нових клієнтських файлів і можуть заощадити час та налаштувувані нових клієнтських файлів. Шаблони гарантують, що налаштування фірми Компанії дозволить один раз створити фірмовий контент, а потім легко його підтримувати в центральному місці та легко розповсюджувати серед членів Компанії.

Після того як Компанія створила файл і налаштувала його на свій смак, включаючи введення рахунків, присвоєння номерів меппінгу, встановлення відповідних налаштувань клієнта та налаштувань відображення, шаблони можуть бути використані в якості основи для нових клієнтських файлів і допоможуть значно заощадити час. Шаблони також можуть бути використані для того, щоб налаштування Компанії залишалися стандартними та застосовувались у всіх взаємодіях із клієнтами.

Стрічка

Стрічка

Основний спосіб навігації інтерфейсом Working Papers – використання стрічки. Ви можете знайти стрічку у верхній частині Working Papers, розбиту на вкладки. Кожна вкладка перераховує відповідні можливості та функції, які ви можете використовувати протягом вашої роботи. Перелік вкладок розташованих на стрічці:

Файл

Ви можете керувати проектами Working Papers на вкладці Файл.
Опція Опис
Новий Створити новий файл.
Відкрити Відкрити існуючий файл.
Увійти(вийти) Вибрати файл для увійди або вийди (Файл не може бути відкритим).
Закрити Закрити відкритий файл (Файл повинен бути відкритим).
Копіювати компоненти Створити новий файл або змінити існуючий файл, використовуючи компоненти шаблону або іншого файлу.
Tracker Запустити Tracker.
Перейменувати файл Змінити назву існуючого файлу (Файл не може бути відкритим).
Зберегти у стиснутому вигляді Зберегти поточний файл у стиснутому форматі.
Шаблони Відкрити список доступних шаблонів файлів (Файл не може бути відкритим).
Резервна копія Створити стислу резервну копію поточного файлу робочих паперів (Файл повинен бути відкритим).
Параметри захисту Відкрити діалогове вікно Користувачі та групи, щоб змінити налаштування захисту для ваших файлів (Файл не може бути відкритим).
Ліцензування Відкрити діалогове вікно Про ліцензування, щоб зареєструвати вашу копію робочих паперів.
Відкликати ліцензію Відкрити Майстер відкликання ліцензій, щоб відкликати поточну ліцензію на програмне забезпечення. Після відкликання ліцензії ви можете використовувати її для реєстрації іншої копії робочих паперів.
Довідка Перегляд тем довідки Working Papers, відвідування веб-сайту CaseWare, отримання технічної підтримки або створення звіту із системної інформації.
Параметри Відкрити діалогове вікно Опцій Working Papers.
Вийти Закрити Working Papers.

На початок

Ви можете змінювати вміст проекту за допомогою вкладки На початок. Доступні параметри на цій вкладці змінюються залежно від поточного активного вікна.

ОпціяОпис
ВставитиВставити вміст буфера обміну на позицію вставки. Ви також можете вставити, натиснувши Ctrl+V на клавіатурі.
ВирізатиВирізати вибраний текст, рядок або дані до буфера обміну. Ви також можете вирізати, натиснувши Ctrl+X на клавіатурі.
СкопіюватиСкопіювати вибраний текст, рядок або дані до буфера обміну. Ви також можете скопіювати, натиснувши Ctrl+C на клавіатурі.
ВидалитиВидалити вибраний текст, рядок або дані.
ВластивостіВідкрити діалогове вікно Властивості для вибраного документа.
Вставити рядокДодати рядок до поточного вікна на позицію вставки.
Видалити рядокВидалити вибраний рядок(и). Ви також можете видалити рядок, натиснувши Ctrl+D на клавіатурі.
ЗнайтиВідкрити діалогове вікно Знайти.
ЗамінитиВідкрити діалогове вікно Замінити.
ВибратиВибрати весь рядок в вікні. Ви також можете вибрати рядок, натиснувши Ctrl+L на клавіатурі.
ТегиВідкрити діалогове вікно Теги.
Проблема з документомВідкрити діалогове вікно Створити проблему для поточного документа.
Проблема з рядкомВідкрити діалогове вікно Створити проблему для поточного рядка.
Перемістити вгоруПеремістити вибраний рядок(и) вгору на одну позицію. Ви також можете перемістити рядок, натиснувши Ctrl+↑ на клавіатурі.
Перемістити внизПеремістити вибраний рядок(и) вниз на одну позицію. Ви також можете перемістити рядок, натиснувши Ctrl+↓ на клавіатурі.
З бібліотекиВідкрити Бібліотеку документів, щоб додати документ на позицію вставки в Менеджері документів.
ПапкаВідкрити діалогове вікно Створити нову папку, щоб створити нову папку на позиції вставки в Менеджері документів.
Автоматичний документВідкрити діалогове вікно Створити новий автоматичний документ, щоб створити новий автоматичний документ на позиції вставки в Менеджері документів.
CaseViewВідкрити діалогове вікно Створити новий документ CaseView, щоб створити новий документ CaseView на позиції вставки в Менеджері документів.
РучнийВідкрити діалогове вікно Створити нову посилання на ручний документ, щоб створити нове посилання на ручний документ на позиції вставки в Менеджері документів.
ПосиланняВідкрити діалогове вікно Створити нове посилання на документ, щоб створити нове посилання на документ на позиції вставки в Менеджері документів.
ЗаповнювачВідкрити діалогове вікно Створити новий заповнювач, щоб створити новий заповнювач на позиції вставки в Менеджері документів.
WordВідкрити діалогове вікно Створити нове посилання на документ Word, щоб створити нове посилання на документ Word на позиції вставки в Менеджері документів.
ExcelВідкрити діалогове вікно Створити нове посилання на документ Excel, щоб створити нове посилання на документ Excel на позиції вставки в Менеджері документів.
PPCВідкрити діалогове вікно Додати вміст PPC, щоб додати вміст PPC на позицію вставки в Менеджері документів.
КоментарДодати коментар до поточного рядка в автоматичному документі.
ГлобальнийУвімкнути або вимкнути глобальні анотації. Коли ввімкнено, всі нові анотації будуть глобальними анотаціями.
РядокВідкрити діалогове вікно Анотація рядка, щоб створити або змінити документні посилання, нотатки анотацій та галочки.
ВсьогоВідкрити діалогове вікно Анотація всього, щоб створити або змінити документні посилання, нотатки анотацій та галочки.
Нова нотаткаВідкрити діалогове вікно Нова нотатка, щоб створити нову нотатку для вибраного рахунку.
Нова галочкаВідкрити діалогове вікно Нова галочка, щоб додати нову галочку до вибраного рахунку.
Нове посиланняВідкрити діалогове вікно Нове посилання, щоб додати нове документне посилання до вибраного рахунку.
Нова ручна посиланняВідкрити діалогове вікно Нова ручна посилання, щоб додати нове ручне посилання до вибраного рахунку.
Нова гіперпосиланняВідкрити діалогове вікно Гіперпосилання, щоб додати нове гіперпосилання до вибраного рахунку.
Нове виділенняУвімкнути виділення ділянки в документі (Потрібен внутрішній переглядач зображень).
Нова проблема з рядкомВідкрити діалогове вікно Створити проблему для поточного рядка.

Переглянути

Ви можете налаштувати вигляд вікон Working Papers на вкладці Переглянути.
Опція Опис
Показати Відкрити список елементів для відображення.
Скласти/Розгорнути Коли документ складено, колонки ліворуч від лінії згортання будуть відображатися при прокручуванні вправо.
Встановити лінію згину Встановити лінію згинуправоруч від поточної колонки. Лінія згину відображається у вигляді рядка дефісів.
Змінити порядок колонок Відкрити діалогове вікно Змінити порядок колонок, що дозволяє налаштувати автоматичний документ або таблицю.
Перейменувати колонки Відкрити діалогове вікно Перейменувати колонки, що дозволяє задати різні відображувані назви для колонок автоматичного документа або таблиці.
Відновити колонки Відновити колонки у їхній стандартний стан.
Зафіксувати Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Немає: Не фіксувати заголовок.
  • Заголовок колонки: Зафіксувати рядок заголовка колонки в автоматичних документах.
  • Повний заголовок: Зафіксувати повний заголовок документа в автоматичних документах.
Автопорівняння Активувати або деактивувати функцію автопорівняння.
Всі примітки Відкрити діалогове вікно перегляду приміток, що відображає всі примітки для поточного документа.

Примітка: Щоб активувати кнопку Всі примітки, відкрийте документ, який дозволяє примітки, та закрийте або згорніть діалогове вікно перегляду приміток.
Графіки Відкрити перегляд графіків, щоб переглянути графічний огляд даних у поточному документі.
Фільтрувати за Відкрити підменю для відображення доступних стандартних фільтрів. З цього меню ви можете оновити або додати нові фільтри.
Масштаб Збільшити або зменшити розмір документа так, як він відображається на екрані.
Сальдо за період з початку року по звітну дату Перемикання між періодичними та балансами за рік до дати.
Закріплюваний вид Закріпити поточний документ.
Закрити Закрити документ, який ви зараз переглядаєте.
Закрити Все Закрити всі відкриті документи.
Зберегти макет Зберегає поточний макет вікна як стандартний макет.
Розмістити каскадом Відкрити відображення відкритих відок каскадом та розташувати їх так, щоб панель заголовків була видимою.
Розмістити горизонтально Розташування всіх відкритих вікон один під одним у робочій області.
Розмістити вертикально Розташування всіх відкритих вікон один біля одного у робочій області.
Керування сторінками Переміщайтеся між файлами, переглянутими у внутрішньому переглядачі зображень. Введіть номер сторінки, щоб переглянути певну сторінку, або натисніть на піктограму зі стрілкою, щоб переглянути наступну або попередню сторінку.
Повернути Натисніть значок обертання, щоб повернути сторінку у зазначеному напрямку.

Аудиорське завдання

Ви можете імпортувати, експортувати, консолідувати та керувати проектом на вкладці Аудиторське завдання.
Опція Опис
Властивості Аудиторського Завадання Відкрити діалогове вікно Властивостей Аудиторського Завадання.
Консолідувати Відкрити діалогове вікно Консолідації.
Історія Відкрити діалогове вікно Історії Аудиторського Завадання.
Меппінг Відкрити налаштування Меппінгу.
Групування Відкрити налаштування Групування.
Структури Відкрити налаштування Структур.
Коментарі Відкрити налаштування позначок для Коментарів.
Імпорт Відкрити підменю для імпорту даних з зовнішнього файлу або додатку.
Експорт Відкрити підменю для експорту даних в зовнішній файл або додаток.
Закриття обліку в кінці року Відкрити діалогове вікно Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період.
Очищення Відкрити Майстер Очищення Аудиторського Завдання.
Заблокувати Відкрити Майстер Блокування Аудиторського Завадання.
Вийти Відкрити Майстер Виходу З Проекту.
Увійти Відкрити Майстер Входу в Аудиторські Завдання.
Вивантажити Відкрити Майстер Перевірки Документів.
Перевірити Відкрити Майстер Реєстрації Документів
Зберегти Як Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Зберегти як інтернет-сторінки: Створити файл HTML клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл PDF: Створити PDF-документа клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл Excel: Створити файли Excel клієнтського файлу.
Надіслати до Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Отримувач пошти (як додаток): Надіслати стислий клієнтський файл як вкладення електронної пошти за допомогою функції MAPI Windows (вимагає Microsoft Office).
  • Папка: Надіслати стислий клієнтський файл у вказану папку поза CaseWare Working Papers.
Друкувати пакет Відкрити пакетний друк для друку кількох робочих папок та документів CaseView.

Документ

Ви можете додавати, видаляти та друкувати документи на вкладці Документ.
Опція Опис
Властивості Відкрити діалогове вікно Властивостей для обраного документа.
З бібліотеки Вставити документ із Бібліотеки Документів.
Новий Відкрити підменю з такими опціями:
  • Папка: Відкрити діалогове вікно Нової Папки для створення нової папки в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Автоматичний Документ: Відкрити діалогове вікно Нового Автоматичного Документа для створення нового автоматичного документа в місці вставки у Менеджері Документів.
  • CaseView: Відкрити діалогове вікно Нового Документа CaseView для створення нового документа CaseView в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Ручний: Відкрити діалогове вікно Нової Ручної Посилання на Документ для створення нового ручного посилання на документ в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Посилання: Відкрити діалогове вікно Нового Посилання на Документ для створення нового посилання на документ в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Word: Відкрити діалогове вікно Нового Посилання на Документ Word для створення нового посилання на документ Word в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Excel: Відкрити діалогове вікно Нового Посилання на Документ Excel для створення нового посилання на документ Excel в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Місцезаповнювач: Відкрити діалогове вікно Нового Місцезаповнювача для створення нового заповнювача документа в місці вставки у Менеджері Документів.
Видалити Видалити обраний документ.
Теги Відкрити діалогове вікно Тегів.
Вивантажити/Увійти Взяти у роботу або віддати документи з клієнтського файлу для роботи на віддалених місцях.
Призначити Користувачів Призначити користувача для обраного документа.
Порівняти Порівняти кілька документів у Менеджері Документів.
Дані порівняння Показати детальне порівняння обраних документів.
Зберегти Як Відкрити підменю з такими опціями:
  • Зберегти контрольну точку: Зберегти контрольну точку обраних документів.
  • Зберегти як інтернет-сторінки: Створити файл HTML клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл PDF: Створити PDF-документа клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл Excel: Створити файли Excel клієнтського файлу.
Надіслати До Відкрити підменю з такими опціями:
  • Отримувач пошти (як додаток): Надіслати стислий клієнтський файл як вкладення електронної пошти за допомогою функції MAPI Windows (вимагає Microsoft Office).
  • Поштовий Одержувач (як додаток у форматі PDF): Відправити обрані PDF як вкладення одержувачеві по електронній пошті як вкладення через Microsoft Outlook.
  • Папка: Відправити обрані документи до вказаної папки поза CaseWare Working Papers.
Параметри сторінки Відкрити діалогове вікно Параметрів Сторінки для всіх автоматичних документів.
Перегляд перед Друком Переглянути документ так, як він буде виглядати після друку.
Друкувати Друкувати поточно обраний документ.

Рахунок

Ви можете перенумерувати рахунки, призначати меппінг і групи, а також відкривати залишки на вкладці Рахунок.
Опція Опис
Оборотно-сальдова відомість Відкрити оборотну-сальдову відомість.
Коригувальні проводки Відкрити робочий аркуш Коригувальних проводок.
Інші проводки Відкрити робочий аркуш Інших проводок.
Меппінг/Групування статей Відкрити робочий аркуш Позначення/Групування Балансів.
Властивості Відкрити діалогове вікно Властивостей Рахунку.
Новий Відкрити діалогове вікно Новий Рахунок.
Видалити Видалити обрані рядки. Натискання CTRL+D на вашій клавіатурі також видаляє рядок.
Призначити меппінг Відкрити діалогове вікно Призначення Номерів Позначень.
Визначити групування Відкрити підменю Призначення Групувань. Клацніть на групу, щоб відкрити діалогове вікно Призначення Номерів Групувань для обраної групи.
Визначити об’єкти Відкрити діалогове вікно Призначення Сутностей, що дозволяє призначити Непризначені Рахунки сутності.
Перенумерувати рахунки Перенумерувати обраний рахунок на діалоговому вікні Перенумерування Рахунків.

SmartSync

На вкладці SmartSync можна керувати станом синхронізації клієнтських файлів, вирішувати конфлікти синхронізації, видаляти інформацію про синхронізацію та відновлювати файли синхронізації. Параметри на цій вкладці змінюються залежно від стану SmartSync поточного файлу.
Опція Опис
Створити Синхронізовану Копію Створює синхронізовану копію поточного файла.
Робота в автономному режимі Тимчасово відключити локальну копію від батьківської копії.
Перейти в Онлайн Повторно підключити відключену локальну копію до батьківської копії.
Опублікувати Опублікувати непублікований файл на сервер SmartSync.
Замінити Копію на Сервері Замінити копію файлу на сервері SmartSync поточною копією.
Властивості Відкрити діалогове вікно Властивостей Синхронізації.
Показати Версії Відкрити діалогове вікно Версій Синхронізації.
Показати Конфлікти Відкрити діалогове вікно Конфліктів Синхронізації.
Очистити Інформацію Видалити всю інформацію про синхронізацію з батьківського файла. Можна використовувати тільки під час відкриття батьківського файла.
Видалити Копію Видалити локальну синхронізовану копію.
Відновити SmartSync Відкрити діалогове вікно Ремонту SmartSync для виправлення помилок синхронізації, включаючи відсутні або пошкоджені події синхронізації.

Cloud

Ви можете керувати статусом синхронізації файлів, розташованих у Cloud, вирішувати конфлікти синхронізації, відновлювати синхронізовані файли, переглядати властивості взаємодії та об’єктів, а також ділитися дозволами безпеки на вкладці Cloud. Параметри на цій вкладці змінюються залежно від стану SmartSync поточного файлу.

ОпціяОпис

Work Offline

Temporarily disconnect the local copy from the parent copy.

Go OnlineReconnect an offline local copy to the parent copy.
Publish

Publish an unpublished file to Cloud.

Replace Server CopyReplace the Cloud copy of a file with the current copy.
Properties

Open the Synchronization Properties dialog.

Show Versions

Open the Synchronization Versions dialog.

Show Conflicts

Open the Synchronization Conflicts dialog.

Clear Information

Remove all synchronization information from the parent file. Can only be used by opening the parent file.

Delete Copy

Delete the local sync copy.

SmartSync Repair

Open the SmartSync Repair dialog to repair sync errors, including missing or corrupted sync events.

Engagement

Opens the Engagements app in Caseware Cloud on the embedded browser. The app displays information about the entity, general details about the engagement, assigned people, discussions, tasks, history, and a summary of SmartSync copies.

Entity

Opens the Entities app in Caseware Cloud on the embedded browser. The app displays general information, discussions, and files on the entity.

Files

Opens the Files app in Caseware Cloud on the embedded browser. The app is a secure document repository for managing and accessing your files.

ShareOpens the Share app in Caseware Cloud on the embedded browser. Use this app to share the current Cloud-integrated file with different Cloud user groups.
Open (Queries)Opens the Queries app in Working Papers. If the current Working Papers file has not been linked to a Queries file, you can click this option to create a new file, or integrate with an existing one.
Status (Queries)Displays the current status of queries in the linked Queries file.
Receive (Queries)

Receive updated documents from the Queries file and add them to the Document Manager.

The updated documents will be placed in a new folder unless assigned to a specific location using Author IDs. For more information on assigning Author IDs, see Add Author IDs.

Unlink (Queries)

Removes the link between the Working Papers file and the linked Queries file. You must be working online to unlink a Queries file.

After you unlink the Queries file, you can create a new one, or link to an existing Queries file.

Open (AnalyticsAI)Opens the AnalyticsAI app in Working Papers. If the current Working Papers file has not been linked to an AnalyticsAI file, you can click this option to create a new file, or integrate with an existing one.
Upload (AnalyticsAI)Upload trial balance data from the current file to the linked AnalyticsAI file. If the uploaded data cannot automatically map all trial balance accounts, you can use a mapping file to complete the process or manually map the remaining accounts in AnalyticsAI.
Unlink (AnalyticsAI)

Removes the link between the Working Papers file and the linked AnalyticsAI file. You must be working online to unlink an AnalyticsAI file.

After you unlink the AnalyticsAI file, you can create a new one, or link to an existing AnalyticsAI file.

Інструменти

Ви можете відновлювати, обслуговувати, кастомізувати і налаштовувати захист клієнтських файлів на вкладці Інструменти.
Опція Опис
Відновити файл Відкрити діалогове вікно Відновлення файлу для проведення обслуговування, яке повертає Working Papers до оптимальної продуктивності.
Обслуговування Відкрити Майстер Обслуговування для видалення всіх не використовуваних облікових записів, скасування виходів та скасування виходів документів.
Діагностика Виконати тести над файлом клієнта через діалогове вікно Діагностика для ідентифікації незавершених областей або випадків конфліктної інформації у файлі Заходу.
Перерахувати коригування Перерахувати всі коригувальні проводки.
Шаблони Відкрити діалогове вікно Шаблонів.
Меппінг XBRL Таксономії Призначити XBRL (eXtensible Business Reporting Language) таксономію для меппінгу.
Допоміжні програми Відкрити діалогове вікно налаштування допоміжних додатків через Майстер Допоміжних Додатків, щоб зареєструвати зовнішній додаток з Working Papers або змінити властивості існуючого допоміжного додатку.
Налаштувати Відкрити діалогове вікно Налаштувань для налаштування інформації, що відображається в меню, панелях інструментів, діалогових вікнах та панелі стану.
Параметри Шрифта Відкрити діалогове вікно Налаштування Шрифтів для налаштування шрифтів документа.
Змінити Ідентифікаційну інформацію Змінити аккаунт, з якого в даний час увійдено до проекту.
Захист Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Налаштування Захисту: Відкрити діалогове вікно Налаштування Захисту   для введення інформації про співробітників та створення або зміни груп користувачів з правами доступу до областей файлу клієнта.
  • Увімкнути/Вимкнути Захист: Активувати або деактивувати функції безпеки Working Papers.
  • Заблокувати/Розблокувати файл клієнта: Заблокувати поточний файл клієнта для змін або повторно відкрити заблокований файл клієнта.
  • Хто я? Відображає інформацію про ваш поточний номер ідентифікації користувача, ім’я, посаду в компанії та будь-які групи, до яких ви призначені.
  • Змінити пароль: Змінити пароль для поточного користувача.
Правопис Відкрити діалогове вікно Перевірки правопису.
Ліцензування Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Інформація ліцензії: Відкрити діалогове вікно Про Ліцензію для реєстрації вашої копії Working Papers.
  • Відкликати ліцензію: Відкрити Майстер Відкликання Ліцензії для відкликання поточної ліцензії на програмне забезпечення. Після відкликання ліцензії ви можете використовувати її для реєстрації іншої копії Working Papers.
  • Перевірити ліцензію: Перевірити наявність поновленої ліцензії, якщо ваша поточна ліцензія наближається до закінчення строку дії.
Параметри Відкрити діалогове вікно Параметри для зміни налаштувань Working Papers.

Знайти і замінити

За допомогою функції Знайти та замінити можна швидко знайти і замінити вміст у записах журналу, документах програм або контрольних списків, а також в документах аналізу електронних таблиць. Щоб отримати доступ до функції Знайти та замінити, на стрічці натисніть На початок | Замінити.

ОпціяОпис
Що знайтиВведіть текст, який ви хочете знайти.
Замінити наВведіть текст для заміни. Клацніть Замінити, щоб замінити текст у поточному випадку. Клацніть Замінити все, щоб замінити текст у всіх випадках.
ДеВкажіть стовпець, який ви хочете переглянути. Щоб шукати у всіх стовпцях, виберіть Будь-де.
Привести у відповідністьУточніть пошук, вказавши додаткові вимоги. Виберіть Відповідно до справи, щоб вказати, що знайдений текст повинен використовувати точний регістр у полі Знайти.
Попередній/ДаліПерейдіть до попереднього або наступного випадку збігу тексту.

Гарячі клавіши

Натисніть клавішу Alt на клавіатурі, щоб відобразити ярлики в меню та діалогах. За допомогою клавіші Alt і пов’язаної з нею комбінації клавіш ви можете швидко перейти до меню або діалогового вікна.

Додаткові комбінації клавіш див. у наступному списку.

Сполучення клавішРезультат
Alt + (буква)Активує випадаюче меню для цієї букви (наприклад, Alt + F відкриває меню Файл)
Alt + (буква) + (буква)Активує випадаюче меню для першої букви, а потім вибирає пункт меню за другою буквою (наприклад, Alt + T + P для доступу до меню Опції)
Alt + Стрілка внизАктивує випадаючий список
Alt + EnterДоступ до властивостей поточного документа
Alt + F4Вийти з програми
Alt + F7 (коли менеджер документів є активною панеллю)Переключити менеджер документів у режим докування
Alt + Page DownПерейти вниз на одну сторінку
Alt + Page UpПерейти вгору на одну сторінку
Ctrl + AВибрати все
Ctrl + CСкопіювати вибраний текст до буфера обміну
Ctrl + DВидалити документ, рядок або блок відзначених рядків
Ctrl + Стрілка внизПеремістити вибір вгору на одну позицію
Ctrl + EДоступ до робочого аркушу Інші проводки
Ctrl + EndПрокрутити до нижнього краю вікна
Ctrl + FЗнайти елемент
Ctrl + F2Додати анотацію рядка
Ctrl + F3Додати повну анотацію
Ctrl + F4Закрити поточне вікно
Ctrl + F5Нова примітка
Ctrl + F6Нова коментар
Ctrl + F7Нове посилання на документ
Ctrl + F8Нове ручне посилання
Ctrl + F9Вставити коментарний текст
Ctrl + F11Встановити лінію згортання у вікні перегляду
Ctrl + GПерейти до документа або діалогового вікна
Ctrl + HomeПрокрутити до верхнього краю вікна
Ctrl + IВставити новий документ або рядок
Ctrl + JВставити коригувальні записи
Ctrl + LВиділити (підсвітити) рядок у вікні перегляду
Ctrl + MВідобразити властивості вибраного елемента
Ctrl + NСтворити новий файл
Ctrl + OВідкрити файл
Ctrl + PРоздрукувати документ
Ctrl + RДоступ до налаштувань звіту
Ctrl + Shift + SДоступ до вікна розподілу рахунків
Ctrl + Стрілка вгоруПеремістити вибір вниз на одну позицію
Ctrl + V або Shift + InsertВставити з буфера обміну
Ctrl + WВідкрити оборотно-сальдову відомість
Ctrl + X або Shift + DeleteВирізати вибірку тексту
Ctrl + Z або Alt + BackspaceСкасувати вирізання або вставку з буфера обміну
EscЗакрити поточний документ
F1Доступ до довідки
F2Перейменувати вибраний файл у менеджері документів
F4Попередній перегляд документа
F5Оновити
F8Відобразити список відповідних елементів, які можна вибрати для автоматичного вставлення в поле діалогу або стовпець в налаштуванні звіту, налаштуванні рахунків або меппінгу
F9Відкрити/заглибитися в обраний документ
F11Розгорнути/згорнути лінію згортання в вікні перегляду
F12Відновити відображення стовпців в вікні перегляду. 
Ліва стрілка (з курсором на папці)Закрити папку у менеджері документів
Права стрілка (з курсором на папці)Відкрити папку у менеджері документів
Shift + Ліва стрілка (з курсором на одній з папок)Закрити всі папки одного рівня у менеджері документів
Shift + Права стрілка (з курсором на одній з папок)Відкрити всі папки одного рівня у менеджері документів

Декілька мов

Ви можете вводити імена та розширені описи для своїх облікових записів, номерів рахунків, номерів меппінгу і документам кількома мовами. Якщо ви додали додаткові мови до робочих документів, ви можете легко переключитися на них із контекстної панелі інструментів. Після перемикання мови будь-які компоненти робочих документів, які було визначено як багатомовні, відображатимуться цією мовою.

Щоб установити параметри мови для робочих документів, натисніть Налаштування | Параметри | Мова.

Примітка:

  • Якщо ви вибрали мову, але ще не ввели значення для компонентів (наприклад, описи облікового запису французькою), компоненти відображатимуться порожніми.
  • Якщо ви виконуєте порівняння документа з контрольною точкою з іншою мовою, усі текстові зміни відображатимуться як змінені.
  • Якщо ви використовуєте українську версію Working Papers і текст відображається неправильно, вам потрібно змінити налаштування регіону на вашому комп’ютері. Формат та Поточні мовні параметри системи повинні бути встановлені на українську мову. Для отримання додаткової інформації див. розділ нижче.

Змінити мову за замовчуванням

Ви можете змінити мову за замовчуванням вашої Working Papers, якщо вона не відповідає вашим уподобанням.

Щоб змінити мову за замовчуванням:

  1. У Windows перейдіть до Панель керування | Годинник та регіон | Змініть формат дати, часу або відображення чисел і змініть спадне меню Формат на Українська(Україна) або бажану мову. Натисніть Застосувати.
  2. Перейдіть на вкладку Адмініструтивання.
  3. Клацніть Змінити мовні параметри системи… та змініть мову у спадному меню Поточні мовні параметри системи на Українська(Україна) або бажану мову. Переконайтеся, що прапорець Бета-версія: Використовувати Unicode UTF-8 для підтримки мов у всьому світі (Beta: Use Unicode UTF-8 for worldwide language support)  знято, потім натисніть ОК і знову ОК, щоб закрити діалогове вікно Регіональні настройки.
  4. У Working Papers клацніть Tools | Параметри шрифту. Переконайтеся, що для схеми встановлено значення за замовчуванням. Натисніть Застосувати.
  5. Якщо нова мова не застосувалася до ваших документів і шаблонів CaseView, відкрийте їх і натисніть Опції | Повторне застосування стилів(Audit)/Оновлення | Повторне застосування фірмових стилів(Financials). Зауважте, що для виконання цієї дії вам можуть знадобитися певні дозволи в шаблоні. Зверніться до свого постачальника шаблону, якщо вам потрібна допомога.
    Стандартну мову буде змінено.

Налаштування

У діалоговому вікні Параметри ви можете встановити властивості за замовчуванням для Working Papers. Ці параметри впливають на кожного нового клієнта, звіт, журнал або користувача, тож вам не потрібно щоразу вносити ті самі зміни. Відкрийте діалогове вікно Параметри на стрічці, натиснувши Інструменти | Параметри.

Загальний

Встановлення загальних параметрів за замовчуванням для Working Papers.
Опція Опис
Оформлення Зовнішній вигляд інтерфейсу Working Papers.
Стиснути автоматично Дія, що виконується при закритті клієнтських файлів:
  • Ні: Не стискати файл.
  • Так: Автоматично стискати файл.
  • Підказка: Запитувати підтвердження для стискання файлу.
  • Так (з вкладеними папками): Автоматично стискати файл з вкладеними папками.
Стиль поля переліку в таблиці Стиль для вмісту, що відображається в полях списків в межах таблиць:
  • Описи: Відображати повний бухгалтерський опис для записів, зроблених у списку. Приклад: Колонка Тип звіту “Оборотно-сальдова відомість” відображає Баланс.
  • Скорочення: Відображати звичайне бухгалтерське скорочення для записів, зроблених у списку. Приклад: Колонка Тип звіту “Оборотно-сальдова відомість” відображає BS для Баланс.
  • Коди проводок: Відображати найкоротше можливе скорочення для записів, зроблених у списку. Приклад: Колонка Тип звіту “Оборотно-сальдова відомість” відображає B для Баланс.
Кількість недавно використаних файлів Кількість останніх відкритих файлів, які відображаються в панелі Файли вікна Файл | Відкрити | Останні файли. Кількість може бути в діапазоні від 0 до 15. Клацніть Очистити, щоб очистити поточний список.
Кількість недавно використаних папок Кількість останніх відкритих папок, які відображаються в панелі Файли вікна Файл | Відкрити | Комп’ютер. Кількість може бути в діапазоні від 0 до 15. Клацніть Очистити, щоб очистити поточний список.
Кольорове оформлення Змінює візуальний вигляд вікон, таких як Оборотно-сальдова відомість, Параметри Звітів, Потік грошових коштів, Групування, Коригуючі записи, Інші проводки, Меппінг. Показувати лінії сітки: Позначте, щоб відображати лінії сітки в вікнах.
Запуск Стан синхронізації файлів при їх відкритті:
  • За замовчуванням: Файли відкриваються в тому ж стані, в якому вони були, коли їх закрито (В мережі або Відключено).
  • В мережі: Файли завжди відкриваються в мережі (Online).
  • Не в мережі: Файли завжди відкриваються в автономному режимі (Offline).
Включити ведення журналу реєстрації подій: Виберіть, щоб створити журнал дій, таких як відкриття, закриття та синхронізація файлів. Файл SmartSyncEventLog зберігається в тому самому місці, що й особисте сховище.
Документи Дія, яка відбувається при закритті синхронізованої копії і при цьому відкриті відомості CaseView або інші зовнішні документи, такі як Word або Excel:
  • Підказати, якщо відкритий: З’являється діалогове вікно з варіантами Зберегти і закрити зовнішні документи, Залишити документи відкритими, Повторити або Скасувати.
  • Закрити при виході: Документи автоматично зберігаються та закриваються.
  • Залишити відкритим при виході: Документи залишаються відкритими. Зміни, внесені до відкритих документів після закриття дочірньої копії синхронізації, не синхронізуються.
Автоматично видалити локальну копію Дія, яка відбувається при закритті синхронізованої копії:
  • Ні: За замовчуванням, не видаляти локальну копію при закритті файлу.
  • Так: Видалити локальну копію при закритті файлу.
  • Підказка: Показати діалогове вікно при закритті файлу, запитуючи, чи потрібно видалити локальну копію.
  • Підказка (тільки новий файл): Показати діалогове вікно при закритті нового файлу, запитуючи, чи потрібно видалити локальну копію. Існуючі файли зберігають стандартну поведінку, не видаляють локальну копію.
Завантажувати зміни документів на вимогу Виберіть, щоб уникнути автоматичного завантаження і застосування змін документів.
Дозволити створення множинних синхронізованих копій Виберіть, щоб дозволити створення кількох синхронізованих копій з одного материнського файлу.
Уведіть комбінацію доступу до наступного поля діалогів Клавіша Enter працює як клавіша TAB у діалогових вікнах, переміщаючи курсор на наступне поле.
Використовувати старі комбінації клавіш (потрібен перезапуск) Дозволяє використання старих гарячих клавіш.
Закрити файл, коли закритий адміністратор документів Закривання адміністратору документів призводить до закриття клієнтського файлу.
Відкрити документи Excel в окремих копіях Excel Документи Microsoft Excel відкриваються у власних екземплярах Excel.
Показувати ярлики документів Відображає список відкритих документів на стрічці над Рядком стану з вкладкою для кожного відкритого документа.
Сховати дату та інформацію про користувача в примітках анотацій Інформація про користувача та дата, зазвичай відображувана в анотаційних примітках, приховується.
Включити до заголовку номер документу при запуску документів Word або Excel Номери документів включаються в заголовок Word та Excel при відкритті документа з Working Papers.

Шляхи за замовчуванням

Налаштуйте шляхи за замовчуванням для вмісту Working Papers.
Опція Опис
Шлях доступу до клієнтського файлу Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для клієнтських файлів. Використовується під час відкривання файлів. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data
Шлях доступу до шаблона Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для шаблонів. Використовується під час встановлення шаблонів або під час перегляду шаблонів. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Template
Шлях доступу до бібліотеки документів Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для бібліотеки документів. Використовується під час копіювання файлів бібліотеки. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Document Library
Шлях виходу Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для файлів, які були виходом. Використовується під час Виходу з Проекту. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data
Шлях завантаження Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для вивантаження документів. Використовується під час вивантаження документів. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\CheckOut
Шлях резервного копіювання Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для резервного копіювання файлів. Використовується під час створення резервних файлів. За замовчуванням: C:\Users\<user.name>\Documents
Шлях закриття фінансового року по його закінченні Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для закриття на кінець року. Використовується під час виконання закриття обліку в кінці року. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data
Шлях SmartSync Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для SmartSync. Використовується під час створення синхронізованих клієнтських файлів, яка створюється, додається префікс “(Sync)”. Наприклад: ФайлКлієнта (Sync). Використання мережевого місцезнаходження як шляху SmartSync може викликати проблеми. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data

Ролі

Встановіть ролі за замовчуванням для підписання та виходу.
Опція Опис
Набір ролей Цей параметр вибирає існуючий набір ролей. Використовуйте випадаюче меню, щоб переглянути всі доступні набори ролей у цьому файлі.
Додати Ця команда додає новий набір ролей. Для детальних інструкцій, див. Додавання набору ролей.
Редагувати Ця команда редагує існуючий набір ролей.
Видалити Ця команда видаляє існуючий набір ролей.

Примітка: Видалені набори ролей не можуть бути відновлені.
Кількість ролей Цей параметр вказує, скільки ролей міститься у цьому наборі ролей. Кожен набір ролей може містити від двох до восьми ролей. Виберіть число, щоб активувати поля для ролей.
Мітка Цей параметр вибирає мітку для активних ролей. Налаштуйте мітку, редагуючи її у текстовому полі.
Вимагає Цей параметр вказує залежності ролей для активних ролей. Використовуйте випадаюче меню, щоб вказати, чи потрібно підписання інших ролей перед підписанням цієї ролі. Для отримання додаткової інформації, див. Залежності ролей.
Колір Цей параметр вибирає колір для активних ролей. Це колір позначки галочки, яка використовується у менеджері документів, коли ця роль підписує документ.
Мітка змінюється після виходу Цей параметр відстежує всі зміни в цьому документі після підпису певної ролі.
Перевести в режим “Тільки для читання” після підписання Цей параметр позначає документ як “тільки для читання” після підпису певної ролі. Документи, які мають статус “тільки для читання”, не можуть бути змінені.
Документ готові до огляду, коли Інтегруйте підписи ролей у програмі Working Papers з Caseware Cloud, щоб показати статус перегляду документа.
Показувати мітки завершення ролі у Цей параметр визначає, чи з’являються позначки завершення ролей поряд із піктограмами документів або у окремому стовпчику.

Групування

Налаштуйте до десяти спеціальних груп для группування  рахунків.
Опція Опис
Назва Введіть назву кожної групи. Зміна назви групи оновлює всі автоматичні документи та всі області програми, що стосуються груп для поточного файлу.
Маска Визначає номери рахунків, зазначених у групах. Для групи 1, типова маска – “XX.XX.XXX”. Будь-який рахунок з тими ж першими символами, за якими йде десятковий роздільник та додаткові унікальні символи, все ще вважається тим самим рахунком. Наприклад, якщо у вас є рахунок A, і рахунки A.1 і A.2; рахунки A.1 і A.2 є підрахунками A.

Меппінг загальний

Установіть параметри за замовчуванням для зіставлення облікових записів у Working 

Параметр Опис
Назва мапування

Змініть назву мапування. Введена вами назва оновлюється в усіх областях програми, що використовують назву мапування тільки для поточного файлу.
Маска мапування

Маска мапування за замовчуванням має вигляд “XXX.XXX.XX”. Будь-який номер картотеки з однаковими першими символами, за якими слідує десятковий роздільник і додаткові унікальні символи, все ще вважаються належними до одного номера картотеки. Наприклад, якщо у вас є номер картотеки 111, і номери картотеки 111.110 і 111.120; номери картотеки 111.110 і 111.120 є підномерами картотеки 111.
Показувати залишки рахунків у діалозі призначення номерів картотеки

Виберіть цей параметр, щоб відображати загальний баланс номера картотеки. Цей баланс є сумою всіх рахунків, призначених до номера картотеки.
Створити заповнювачі для відсутніх номерів картотеки

Виберіть цей параметр, щоб створити заповнювачі для непризначених/незамапованих рахунків.

Меппінг автозаповнення

Встановіть стандартні налаштування для властивостей рахунків під час автоматичного призначення номерів картотеки до рахунків у плані рахунків.
Опція Опис
Автоматично заповнити всі властивості рахунку Вкажіть, як ви хочете, щоб Working Papers заповнював властивості рахунку при наданні номерів з картотеки рахунків. Коли номери картотеки заповнюються автоматично, Working Papers заповнює коди податків властивими для сутності кодами, пов’язаними через номери картотеки. Якщо для номера картотеки немає коду податків, властивого для сутності, тоді використовується загальний код податків, якщо такий існує. Якщо він недоступний (тобто порожній), процедура автоматичного заповнення залишає поточний код податку без змін.
Автоматичне заповнити вибрані властивості рахунку Виберіть цей параметр, щоб замінити окремі властивості рахунку властивостями номера картотеки. Поставте позначку біля властивостей, які ви хочете замінити.

Примітка: Усі властивості звіту з картотеки (чернетки фінансових звітів) групуються як один параметр з назвою Властивості звіту з картотеки.
Автоматично заповнювати лише незаповнені властивості Виберіть цей параметр, щоб заповнити обрані властивості рахунку, які є порожніми, властивостями номера картотеки.
Очистити властивості рахунку, якщо не заповнено властивості відповідного номера меппінгу Виберіть цей параметр, щоб очистити властивості рахунку, якщо властивості номера картотеки, до якого його призначено, є порожніми.
Тільки рахунки автозаповнення призначаються для вибраних номерів меппінгу Цей параметр дозволяє автоматично заповнювати тільки рахунки, які призначені номерам картотеки, які ви виберете. Вибір цього параметра також активує кнопку Вибрати. При натисканні на кнопку Вибрати відкриється діалогове вікно Вибрати номери картотеки. У цьому вікні вказані всі номери картотеки. Поставте позначку біля номерів картотеки, які мають бути включені до процесу порівняння/автоматичного заповнення. Для спрощення цього завдання також включені кнопки Вибрати всі та Скасувати вибір всіх.
Автоматично заповнити зараз Натисніть Автоматичне заповнення зараз для синхронізації властивостей рахунку та номерів картотеки.
Автоматичне відображення зараз Натисніть Автоматичне відображення зараз для автоматичного мапування будь-яких рахунків, які не мають мапування, шляхом перевірки їх типу, коду податку та коду GIFI і порівняння їх зі структурою мапування файлу клієнта. Далі використовується пошук за словами, щоб спробувати звести до мінімуму кількість можливих відповідностей для мапування.

Меппінг очистити

Встановіть критерії очищення для номерів меппінгу.
Опція Опис
Очистити зараз Очищує меппінг за допомогою обраного критерію очищення
Новий Відкриває діалогове вікно Критерії очищення, щоб створити новий критерій очищення.
Редагувати Відкриває діалогове вікно Критерії очищення, щоб змінити обраний критерій очищення.
Видалити Видаляє обраний критерій очищення.

Документи

Встановіть критерії очищення для номерів меппінгу.
Опція Опис
Форматовані фінансові звіти під вкладкою “Баланс за періодом/звіт по меппінгу” Оберіть, щоб друкувати та переглядати рахунки на пробних фінансових звітах Working Papers, які мають нульові баланси.
Головна книга Оберіть, щоб друкувати та переглядати рахунки на головній книзі, які мають нульові баланси.
Звіт за періодом/проміжні аналітичні зведення/податкові відмітки Оберіть, щоб друкувати та переглядати рахунки на звітах за періодом, проміжних аналітичних зведеннях та вказаних інших документах, які мають нульові баланси.

Примітка: У будь-якому автоматичному документі з групами рахунків показуються, якщо вони мають будь-яку активність за період (для аудиту), навіть якщо кінцевий баланс групи дорівнює нулю.
Заголовок ролі незалежно від відзначення Оберіть, щоб завжди відображати початкові прапорці на всіх автоматичних документах, навіть якщо документ не закінчений.

Примітка: Щоб уникнути відображення прапорців користувача на всіх автоматичних документах, переконайтеся, що жоден існуючий документ не має відзначення, і вимкніть цю опцію.
Цілі числа Оберіть, щоб відображати всі числа без десяткових знаків. Всі числа округлюються до доларових значень.
Номери сторінок на фінансових звітах під вкладкою “звіт” Оберіть, щоб друкувати номер сторінки внизу правого кута пробних фінансових звітів Working Papers.
Дата та час системи Оберіть, щоб друкувати дату та час системи внизу лівого кута всіх автоматичних документів.
Округлення у заголовку Оберіть, щоб додати додатковий рядок у заголовку для позначення налаштування округлення.
Обчислені номери меппінгу/групи Оберіть, щоб відображати обчислені номери меппінгу в фінансових звітах (балансі та звіті про прибутки і збитки), а також в документах “Звіт за періодом”, “Проміжне аналітичне зведення” та “Аналітичний огляд”, в яких є підсумкові групи.
Позиція ініціалів Вкажіть типове розташування ініціалів користувачів на всіх автоматичних документах. Ініціали можуть бути вказані в окремому документі на сторінці “Властивості документа”.
  • Зверху: Друкувати ініціали користувачів у верхньому правому куті сторінки.
  • Внизу: Друкувати ініціали користувачів у нижньому правому куті сторінки.
Друк текстових приміток як посилань Оберіть, щоб всі текстові примітки у текстових полях друкувалися як звичайні примітки в верхньому лівому куті.
Формат номера документу Вкажіть, як відображати нумерацію сторінок у надрукованих документах.
  • За замовчуванням: A.1-1
  • Номер документу без номера сторінки: A.1
  • Номер документу {сторінка}: A.1 1
  • Номер документу {сторінка}/{загальний}: A.1 1/10
  • Номер документу {сторінка} з {загальний}: A.1 1 з 10
Нижній колонтитул для фінансових звітів під вкладкою “Баланс за періодом/звіт по меппінгу” Додайте до двох рядків тексту, який буде розміщений у центрі нижньої частини всіх пробних фінансових звітів Working Papers.
Нижній колонтитул для всіх інших автоматичних документів Додайте до двох рядків тексту, який буде розміщений у центрі нижньої частини всіх автоматичних документів, за винятком фінансових звітів, створених за допомогою Working Papers.
Дозволяє окремий текст коментарів на автоматичних документах “Звіт за періодом” Дозволяє вказати окремий текст коментарів для документів “Звіт за періодом”. Вибір цієї опції очищує глобальний коментар для документів “Звіт за періодом”, якщо він був вже вказаний. Глобальний коментар все ще можна переглянути з екрана пробного балансу (Вставити | Коментар). Вимкнення цієї опції призведе до автоматичного включення глобального коментаря в документах “Звіт за періодом”, включаючи документи “Звіт за періодом”, які вже відкриті на екрані.

Data Store

Встановіть параметри за замовчуванням для інтеграції з Data Store Administration Tool.
Опція Опис
Відстежування властивостей звіту Оберіть, які звіти слід відстежувати: Мої звіти, Вимкнено.
Використання сховища даних Введення деталей для сховища даних активує цю опцію.
Тип сховища Тип використовуваного сховища даних.
Розташування Місцезнаходження сховища даних.
Статус Статус сховища даних.

Переліки: Журнали

Встановіть критерії очищення для номерів меппінгу.
Опція Опис
Новий Створює новий тип журналу.
Редагувати Змінює властивості обраного типу журналу.
Видалити Видаляє обраний журнал. Журнали з проведеними записами не можуть бути видалені.

Переліки: Коди податків

Установіть податкові коди за замовчуванням для Working Papers.
Опція Опис
Новий Створює новий податковий код.
Редагувати Змінює обраний податковий код.

Примітка: Зміна ставки податку оновлює всі існуючі журнальні або коригуючі проводки, що використовують цей податковий код. Щоб уникнути цього, створіть новий унікальний податковий код для нової ставки.
Видалити Видаляє обраний податковий код. Податкові коди, які в даний момент використовуються в файлі клієнта, не можна видалити.

Переліки: Одиниці

Встановіть нефінансові показники для використання в аудиторському завданні.
Опція Опис
Новий Створює нову одиницю.
Редагувати Змінює властивості обраної одиниці.
Видалити Видаляє обрану одиницю.

Переліки: Залишки за клієнтами

Встановіть користувацькі залишки за клієнтами для Working Papers.
Опція Опис
Новий Створює новий залишок за клієнтом.
Редагувати Змінює властивості обраного залишку за клієнтом.
Видалити Видаляє обраний залишок за клієнтом.

Мова

Встановіть мову за замовчуванням для документів у Working Papers.
Опція Опис
Мова за замовчуванням Вкажіть мову за замовчуванням.
Мова клієнтського файлу Вкажіть мову у файлі клієнта.
Увімкнути підтримку кількох мов Активує випадаючий список вибору мови на панелі інструментів “Контекст”.
Назва Введіть назву основної мови.
Ідентифікатор Введіть ідентифікатор основної мови. Цей ідентифікатор використовується в обчисленнях CaseView для відображення значення в комірці з використанням правильної мови.
Додаткові мови Створіть, відредагуйте або видаліть додаткові мови для випадаючого списку мов. Кожна нова мова вимагає назви та ідентифікатора.
Компоненти Позначте компоненти файлу клієнта, описи яких змінюватимуться при виборі нової мови.

Валюта

Встановіть валюту за замовчуванням для Working Papers.
Опція Опис
Символ валюти Вказує символ валюти.
Посада Вказує позицію символу валюти.
Десятковий символ Вказує символ, який використовується для позначення десяткового роздільника.
Символ групування цифр Вказує символ, який використовується при групуванні цифр.

Макет

Виберіть макет відображення елементів у Working Papers за замовчуванням з шаблону.
Опція Опис
Шаблон макета Виберіть шаблон макету зі списку доступних шаблонів.

Примітка: Після застосування будь-якого макету, закриття Менеджера документів більше не призводить до закриття Клієнтського файлу.

Клієнтський Досвід

Приєднайтеся або відмовтеся від участі у Програмі покращення клієнтського досвіду.
Опція Опис
Приєднуйтесь до Програми Покращення Досвіду Клієнтів Оберіть, щоб надсилати неідентифіковану інформацію про використання програми Working Papers до Caseware International.
Я не хочу приєднуватися до програми наразі Оберіть, щоб відмовитися від участі в Програмі Покращення Досвіду Клієнтів.

Caseware Cloud

Встановіть налаштування за замовчуванням для інтеграції з Caseware Cloud.

ОпціяОпис
Інтеграція з Caseware CloudВиберіть цю опцію, щоб увімкнути інтеграцію з  Caseware Cloud.
Користувач

Відображає поточного користувача, який увійшов до Cloud. Відображається лише після інтеграції.

  • Вийти: Виберіть, щоб вийти з облікового запису поточного користувача в хмарі.
Сайти Cloud

Показує список активних сайтів Cloud. Клікніть на новий рядок, щоб додати інший сайт Cloud.

  • Активний: Виберіть, щоб підключитися до сайту Сloud. Одночасно може бути активним лише один сайт Cloud.
  • Сервер: URL вашої організації для Сloud. Не включайте https:// у URL.
  • Мітка: Введіть мітку для сайту Сloud. Це поле є необов’язковим.
  • Порт: Порт для доступу до Сloud.

Розширений

Встановіть розширені налаштування для Working Papers.

ОпціяОпис
Робоча оборотно-сальдова відомість
  • Показувати попередження при виході в разі розбалансування: Дозволяє користувачам вийти з Оборотно-сальдової відомості при незбалансованості, але виводить попередження про незбалансований стан.
  • Не дозволяти вихід у разі розбалансування: Забороняє користувачам виходити з Оборотно-сальдової відомості, якщо він незбалансований. Користувачам необхідно виправити незбалансований стан перед виходом.
  • Не показувати попередження при виході в разі розбалансування: Дозволяє користувачам вийти з Оборотно-сальдової відомості без попередження при незбалансованості.
Журнали
  • Не дозволяти вихід з журналів у разі розбалансування: Забороняє користувачам виходити з Коригуючих Записів або Інших Проводок, якщо запис незбалансований. Користувачам необхідно виправити незбалансований стан перед виходом.
Автоматичне повторне відправлення
  • Де-активувати повторне відправлення на час зміни ставок, параметрів звітів та видів рахунків: Working Papers не будуть автоматично проводити переведення для всіх рахунків при кожній зміні. Потрібно виконати ручне переведення, яке знаходиться у меню Інструменти | Виправити Файл.
Розділення
  • Показати повідомлення про незбалансованість за поточний рік: Виводить попередження при виході з розділу “Розподіл”, якщо є ненульова різниця між балансом настройки рахунку та загальною сумою розділу на поточний рік. Попередження дозволяє користувачам звірити різниці перед поверненням до налаштування рахунку.
  • Показати повідомлення про незбалансованість за попередній рік: Виводить попередження при виході з розділу “Розподіл”, якщо є ненульова різниця між балансом настройки рахунку та загальною сумою розділу на попередній рік. Попередження дозволяє користувачам звірити різниці перед поверненням до налаштування рахунку.
  • Показати повідомлення про незбалансованість бюджету: Виводить попередження при виході з розділу “Розподіл”, якщо є ненульова різниця між балансом настройки рахунку та загальною сумою розділу для бюджетних сум. Попередження дозволяє користувачам звірити різниці перед поверненням до налаштування рахунку.
  • Дозволити видалення розділювального балансу із залишками: Дозволяє видаляти підрозділи, створені за допомогою розділу “Розподіл”, навіть якщо вони мають баланси. Working Papers повернуться до загального балансу.

Показувати назви відображення рахунків/групувань як

Виберіть описи для номерів відображення облікового картографування та групування, які відображатимуться у тексті автоматичних документів Робочих Паперів.

  • Короткий опис: Відображає Назву як опис для всіх рахунків.
  • Розширений опис: Відображає Розширений Опис для всіх рахунків. Рахунки без розширеного опису будуть відображені порожньо.
  • Розширений опис, якщо є: Відображає Розширений Опис для рахунків, для яких він введений. Рахунки без розширеного опису будуть відображені коротким описом.
Синхронізація
  • Забороняти використання документів іншими користувачами: Відкриття документа блокує його від доступу іншими користувачами до моменту закриття. Додаткову інформацію дивіться в Блокування документів для виключного використання.
  • Не дозволяти синхронізувати: Файли не синхронізуються та не можуть бути опубліковані на сервері. Ця опція доступна тільки, якщо файл ще не був синхронізований.

Початкові налаштування характеристик синхронізації документа

Додаткову інформацію про цей функціонал дивіться в Визначення способу синхронізації за замовчуванням.

  • Автоматично: Документи синхронізуються автоматично за допомогою SmartSync.
  • На вимогу: Зміни документа зберігаються локально та повинні бути синхронізовані вручну. Ручна синхронізація з батьківським файлом відправляє останню збережену версію документа.

  • Ніколи: Зміни документа зберігаються локально. Ручна синхронізація з батьківським файлом виключає всі документи з команди Синхронізувати Всі Документи.

Налагоджування зв’язків

  • Не оновлювати відкриті документи, коли  інші користувачі вносять зміни: Вимикає живі оновлення для документів (за винятком документів CaseView).
Питання
  • Не показувати вияснені питання оборотно-сальдової відомості та рядка автоматичного документу: Дозволяє користувачам приховувати будь-які питання зв’язані з розбалансуванням.
Консолідація
  • Не проводити перевірку зовнішнього об’єкта, коли відкриті клієнтські файли: Не дозволяє Working Papers знаходити файли дочірніх сутностей у зовнішньому консолідованому файлі. Ця перевірка зазвичай виконується, щоб перевірити, чи змінився вміст, і попередити про необхідність повторної консолідації. У середовищі, де з’єднання з файлами дочірніх сутностей може бути повільним або переривчастим, вибір цього параметра може покращити продуктивність під час відкриття консолідованих файлів.
CaseView
  • Не позначати зміни після закриття: Дозволяє користувачам позначати зовнішні і документи CaseView.
Експорт аудиторського завдання
  • Показувати лише коди податку, що підтримуються: Відображає коди податків, які відповідають податковому постачальнику, замість відображення всіх доступних кодів податків.
  • Дозволити будь-які коригування до кодів податків у файлі блокування: Дозволяє вносити коригування в податкові коди у файлі, який був захищений.

Протоколи та коди переходів

Ви можете використовувати протоколи та коди переходу для швидкого запуску діалогових вікон, вікон і майстрів.

Протоколи CaseWare

Протоколи CaseWare вводяться в поле адреси браузера.
Код Опис
cw:manager Адміністратор документів
cw:cloud CaseWare Cloud

Коди переходів

Введіть код переходу в адресному рядку браузера або в діалоговому вікні Перейти. Щоб відкрити діалогове вікно Перейти, натисніть комбінацію клавіш Ctrl+G на клавіатурі.

Примітка: Вам не потрібно вводити прокотол cw: у діалоговому вікні «Перейти до».

Код Опис
cw:AG1 Призначити группу 1
cw:AG2 Призначити группу 2
cw:AG3 Призначити группу 3
cw:AG4 Призначити группу 4
cw:AG5 Призначити группу 5
cw:AG6 Призначити группу 6
cw:AG7 Призначити группу 7
cw:AG8 Призначити группу 8
cw:AG9 Призначити группу 9
cw:AG0 Призначити группу 10
cw:AM Призначити Меппінг
cw:AMC Визначити коди M3
cw:AS Призначити користувачів
cw:ASE Призначити об’єкти
cw:AST Призначити Коди експорту податків
cw:BKP Створити резервну копію
cw:BPR Друкування документів
cw:CHI Майстер реєстрації документів
cw:CHO Майстер вивантаження документів
cw:CID Змінити користувача
cw:CLN Майстер очищення проекту
cw:CO Консолідація
cw:DF Налаштувати звіт
cw:DG Діагностика
cw:FB Заплановані витрати
cw:FC Заплановані витрати (Рух грошових коштів)
cw:FD Заплановані витрати (Показники ефективності)
cw:FP Властивості аудиторського завдання
cw:FP1 Властивості аудиторського завдання: Контакт 1
cw:FP2 Властивості аудиторського завдання: Контакт 2
cw:FP3 Властивості аудиторського завдання: Звітні дати
cw:FP4 Властивості аудиторського завдання: Залишки за період
cw:GB1 Меппінг/Групування статей: групування 1
cw:GB2 Меппінг/Групування статей: групування 2
cw:GB3 Меппінг/Групування статей: групування 3
cw:GB4 Меппінг/Групування статей: групування 4
cw:GB5 Меппінг/Групування статей: групування 5
cw:GB6 Меппінг/Групування статей: групування 6
cw:GB7 Меппінг/Групування статей: групування 7
cw:GB8 Меппінг/Групування статей: групування 8
cw:GB9 Меппінг/Групування статей: групування 9
cw:GB10 Меппінг/Групування статей: групування 10
cw:GM Меппінг/Групування статей: Меппінг
cw:JA Коригуючі записи
cw:JE Інші проводки
cw:JEAP Журнал: Нарахування кредиторської заборгованості
cw:JECD Журнал: Виплати грошових коштів
cw:JECR Журнал: Проводки надходження грошових коштів
cw:JEGJ Журнал: Проводки головного журналу
cw:JEPJ Журнал: Журнал розрахунку заробітної плати
cw:JEPL Журнал: Реєстр обліку закупівель
cw:JESE Журнал: Стандартні проводки
cw:JESJ Журнал: Реєстр Продажів
cw:LU Заблокувати або розблокувати файл клієнта
cw:MNT Майстер обслуговування, який знаходиться в Інструменти | Обслуговування
cw:MP Меппінг
cw:MP0 Меппінг: Меппінг
cw:MP1 Меппінг: Звіт
cw:MTX Меппінг XBRL Таксономії
cw:NG1 Нова группа 1 Номер
cw:NG2 Нова группа 2 Номер
cw:NG3 Нова группа 3 Номер
cw:NG4 Нова группа 4 Номер
cw:NG5 Нова группа 5 Номер
cw:NG6 Нова группа 6 Номер
cw:NG7 Нова группа 7 Номер
cw:NG8 Нова группа 8 Номер
cw:NG9 Нова группа 9 Номер
cw:NG0 Нова группа 10 Номер
cw:NM Новий номер меппінга
cw:OP Налаштування
cw:OP0 Налаштування: Загальний
cw:OP1 Налаштування: Ролі
cw:OP2 Налаштування: Групування
cw:OP3 Налаштування: Меппінг: Загальний
cw:OP4 Налаштування: Документи
cw:OP5 Налаштування: Журнали
cw:OP6 Налаштування: Коди податків
cw:OP7 Налаштування: Одиниці
cw:OP8 Налаштування: Розширений
cw:OP9 Налаштування: Макет
cw:OP10 Налаштування: Сховище данних
cw:OP11 Налаштування: Меппінг: Очистити
cw:OP12 Налаштування: Залишки за клієнтами
cw:OP13 Налаштування: Шляхи за замовчуванням
cw:OP14 Налаштування: Меппінг: Автозаповнення
cw:OP15 Налаштування: Ідентифікатори мови
cw:OP16 Налаштування: CaseWare Cloud
cw:OP17 Налаштування: Валюта
cw:PB Сальдо на початок періоду
cw:PC Сальдо на початок періоду (Рух грошових коштів)
cw:PD Сальдо на початок періоду (Показники ефективності)
cw:PO Увімкнути/Вимкнути Захист
cw:PRS Налаштування Захисту
cw:PW Змінити пароль Захисту
cw:RAJ Перерахувати Коригуючі записи
cw:RC Перерахувати Контрольні рахунки
cw:RI Відновити файл
cw:RP Повторно здійснити всі проводки
cw:SG Встановити групування
cw:SG1 Встановити групування: Л/Ш
cw:SG2 Встановити групування: 2
cw:SG3 Встановити групування: 3
cw:SG4 Встановити групування: 4
cw:SG5 Встановити групування: 5
cw:SG6 Встановити групування: 6
cw:SG7 Встановити групування: 7
cw:SG8 Встановити групування: 8
cw:SG9 Встановити групування: 9
cw:SG0 Встановити групування: 10
cw:SIN Вихід з проекту
cw:ST1 Налаштувати Структуру 1
cw:ST2 Налаштувати Структуру 2
cw:ST3 Налаштувати Структуру 3
cw:TB Оборотно-сальдова відомість | Рахунок
cw:TC Майстер копіювання компонентів
cw:TM Позначки
cw:TP Заплановані витрати (Показники ефективності)
cw:TS Заплановані витрати (Рух грошових коштів)
cw:UD Дані, визначені користувачем
cw:WI Хто я?
cw:WSR Параметри для звітів
cw:WT Оборотно-сальдова відомість
cw:WT0 Оборотно-сальдова відомість: Рахунок
cw:WT1 Оборотно-сальдова відомість: Звіт
cw:WT2 Оборотно-сальдова відомість: Потік грошових коштів
cw:WT3 Оборотно-сальдова відомість: Групування
cw:WT4 Оборотно-сальдова відомість: Податок
cw:WT5 Оборотно-сальдова відомість: В іноземній формі
cw:WT6 Оборотно-сальдова відомість: Показники ефективності діяльності компанії
cw:YE Закриття обліку в кінці року

Правопис і словники

Ви можете перевірити орфографію тексту в поточному документі за допомогою програми перевірки орфографії. Програма перевірки орфографії використовує спеціальний словник для відстеження термінології, що використовується у файлі. Щоб отримати доступ до програми перевірки орфографії, на стрічці клацніть Інструменти | Правопис.
Параметр Опис
Слово не знайдено Відображає слово, яке не вдалося знайти у користувацькому словнику.
Замінити на Вручну введіть слово для заміни “Слово не знайдено”.
Пропозиції Показує вибіркові слова для заміни. Клацніть на пропозицію, щоб додати її до поля “Замінити на”.
Пропустити/Пропустити всі Пропускає поточне “Слово не знайдено” або всі випадки “Слова не знайдено”.
Замінити/Замінити всі Замінює поточне “Слово не знайдено” або всі випадки “Слова не знайдено”.
Додати слово Додає “Слово не знайдено” до користувацького словника.
Запропонувати Заповнює список пропозицій.
Опції Змінити налаштування перевірки орфографії.
Зупинити перевірку орфографії Закрити перевірку орфографії.

Вигляд та панель інструментів

Ви можете персоналізувати інтерфейс Working Papers, вибравши, як будуть відображатися вікна та які панелі інструментів відображати. Щоб відобразити або приховати вікна чи панель інструментів, клацніть на стрічці Переглянути | Показати.

Вікна — це окремі панелі в інтерфейсі Working Papers, призначені для відображення певного вмісту.

  • Графіки
    Перегляд графіків відображає графічний огляд даних у ваших автоматичних документах. Для отримання додаткової інформації див. Відображення графіків.
  • Список користувачів
    Перегляд списку користувачів відображає імена інших користувачів у поточному файлі.

Панелі інструментів – це меню, які забезпечують швидкий доступ до функцій, пов’язаних із вмістом.

Рядок стану

Рядок стану відображає інформацію про поточний файл у нижній частині вікна Working Papers.

ОпціяОпис
Ім’я проектуВідображає назву поточного Клієнта та Робочу назву, введену в діалоговому вікні Властивості аудиторського завдання.
Ім’я користувачаВідображає повне ім’я, введене в діалоговому вікні Ідентифікація користувача.
Кількість користвувачів в файліВідображає поточну кількість користувачів у файлі.
Звітна датаВідображає Звітну дату, Поточний активний період і Послідовність дат звітного періоду, встановлену у Властивості аудиторського завдання на вкладці Звітні дати.
Чистий прибутокВідображає поточний чистий прибуток або збиток у файлі клієнта.
Стан блокуванняВідображає піктограму блокування(A padlock icon that represents the Lock Down status in the Working Papers Status bar), якщо файл заблоковано.
Поточний стан оновлення з шаблона

Відображає піктограму шаблону A template icon in the Working Papers Status bar with options related to the file's source template, якщо файл використовує шаблон. Натиснувши піктограму, ви отримаєте такі параметри:

  • Версія файлу: переглядайте версію файлу залучення та інформацію про вихідний шаблон.
  • Перевірити наявність оновлень: перевірити наявність оновлень для шаблону.
Data Store статус

Відображає піктограму папки сховища даних (A file folder icon that represents the data store status in the Working Papers Status bar). Натиснувши піктограму, ви отримаєте такі параметри:

  • Властивості: відображає властивості сховища даних, такі як налаштування трекера та інформацію про сховище даних.
  • Оновити зараз: примусова синхронізація сховища персональних даних і сховища даних. Піктограма сховища даних на короткий час зміниться на піктограму синхронізації, а потім повернеться назад. Якщо не підключено до сховища даних, цей значок буде сірим.
  • Під’єднати: якщо підключено до сховища даних, яке знаходиться в режимі онлайн, вибір Від’єднати переведе сховище даних в автономний режим. Якщо підключено до сховища даних, яке знаходиться в автономному режимі, вибір Під’єднати переведе сховище даних в режим онлайн. Онлайн/офлайн стан сховища даних буде збережено, коли ви вийдете та знову відкриєте Working Papers. Якщо сховище даних не існує, цей параметр буде неактивним.
Caps LockВідображає, що Caps Lock наразі ввімкнено/вимкнено.
Num LockВідображає, що Num Lock наразі ввімкнено/вимкнено.
Scroll LockВідображає, що Scroll Lock наразі ввімкнено/вимкнено.
SmartSync

Відображає поточний стан SmartSync. При натисканні на стрілку відкриваються такі параметри:

  • Властивості: відкриває властивості синхронізації.
  • Показати конфлікти: відкриває діалогове вікно конфліктів синхронізації.
  • Синхронізувати всі документи: надсилає всі останні зміни до батьківського файлу.
  • Розташування материнського файлу: відображає розташування материнського файлу синхронізації.
  • Під’єднатися до копії SmartSync: відкриває діалогове вікно пошуку іншої копії SmartSync, у якому можна вказати розташування батьківського файлу.
  • Працювати автономно: виберіть, щоб від’єднатися від материнського файлу. Виберіть ще раз, щоб під’єднатися до материнського файлу.
Розмір вікнаНатисніть і перетягніть, щоб змінити розмір вікна робочих документів.

Фільтр

Панель інструментів фільтра містить елементи керування фільтрами та візуальну індикацію будь-якого фільтра, який наразі застосовано до Адміністратора документів.

Застосовуйте фільтри до відображуваних документів, за допомогою фільтра який знаходиться у верхній частині Адміністратора документів.

Застосований фільтр буде вказано у верхньому лівому куті вікна Адміністратора документів. Натискання стрілки біля індикатора відкриває спадне меню варіантів фільтра. Список спадного меню фільтра такий самий, як і в меню, яке знаходиться в Переглянути | Фільтрувати за.

Тулбар навігації

Панель інструментів навігації дозволяє переходити до вікон Оборотно-сальдова відомість,  Коригуючі записи,  Інші проводки, Питання та відкривати свій веб-сайт Cloud.
ОпціяОпис
ДокументиВідкриває менеджер документів.
ПитанняВідкриває вікно питань.
Оборотна-сальдова відомістьВідкриває вікно оборотно-сальдової відомості.
Коригуючі записиВідкриває вікно коригуючих записів.
Інші проводкиВідкриває вікно інших проводок.
CloudВідкриває веб-сайт Cloud із вбудованим браузером Working Papers.

Браузер

Браузер забезпечує простий спосіб навігації, доступу та керування документами в Адміністраторі документів. 

Примітка: Кнопки Вперед і Назад не працюють у розгортках у робочому пробному балансі.
 
ОпціяОпис
Стрілка перейтиДіалогове вікно Перейти дозволяє користувачеві швидко отримати доступ до документа або області програми.
Стрілка назад і вперед

Переходьте назад або вперед веб-сторінками, які ви відвідали під час сеансу.

Примітка: Кнопки Вперед і Назад не працюють у розгортках у робочому пробному балансі.

СтопЗупиняє поточний процес навігації.
ОновитиОновлює сторінку, яку ви зараз переглядаєте.
ДімПовертає користувача на домашню сторінку, встановлену за умовчанням на робочій станції, яку можна переглянути в Панелі керування | Параметри Інтернету.
Адресний рядок

Введіть адресу, щоб перейти до області програми або документа.

Історія веб-перегляду доступна в розкривному списку на панелі інструментів браузера.

Будь-який документ можна відкрити, ввівши CW: після цього номер документа. Це також працює для будь-якого документа допоміжної програми, прикріпленого до Менеджера документів.

Введення URL-адреси веб-сайту на панелі браузера відкриває цей веб-сайт із вбудованим браузером Working Papers.

Примітка: Заборонені символи в URL-адресі (? / \ :) замінюються на !, а потім код ASCII для символу на панелі браузера. Адреси документів, що містять ці символи, не можна вводити безпосередньо в адресний рядок. Символ * не може бути оброблений адресним рядком.

Контекст

Панель інструментів контексту дозволяє встановити послідовність дат поточного періоду, вибравши зі спадного списку доступних періодів.

Для консолідованих файлів також можна встановити поточну сутність для аналізу.

У файлі клієнта з кількома мовами, указаними в розділі Інструменти | Параметри | Мови, з’явиться спадне меню, за допомогою якого можна перемикатися між мовами.

Опція Опис
Послідовність дат поточного періоду Установіть послідовність дат поточного періоду зі спадного списку доступних періодів.
Вибір мови Дозволяє перемикатися між мовами.

Панель інструментів шаблону

Панель інструментів шаблону забезпечує швидкий доступ до пов’язаних із шаблоном команд.

Доступні команди можуть відрізнятися залежно від шаблону, до якого ви отримали доступ. Автори шаблонів можуть вибирати, які команди доступні користувачам шаблонів, і додавати нові команди, налаштовуючи панель інструментів шаблону.

SmartSync

Про SmartSync

Робота над залученням команди бухгалтерів може вимагати додаткового планування та підготовки. Під час підготовки пробного балансу або генерування клієнтських звітів разом з іншими може бути важливо, щоб група працювала в унісон та повідомляла одна одній про оновлення в міру їх створення. Це необхідно для зменшення надлишкової роботи та часу очікування спільних файлів або документів. SmartSync може допомогти полегшити співпрацю, повідомляючи вам про оновлення файлу аудиторського завдання в режимі реального часу та автоматично вирішуючи конфлікти користувачів.

SmartSync — це система синхронізації файлів, яка дозволяє вам і вашій команді одночасно працювати над клієнтськими файлами. Коли ви працюєте над файлом, ваші зміни миттєво синхронізуються з кожним онлайн-користувачем, а їхні зміни синхронізуються з вами.

Синхронізація файлів працює у фоновому режимі та не потребує втручання користувачів. Коли ви створюєте синхронізовану копію файлу, весь файл копіюється на локальний диск. Прихована папка синхронізації також створюється на локальному диску в папці файлів Working Papers для відстеження інформації SmartSync і запису змін.

Будь-які оновлення, які ви вносите у свою локальну копію, потім зберігаються в цій папці синхронізації. Під час синхронізації лише зміни, внесені до файлу (які зберігаються в папці синхронізації), передаються до папки синхронізації материнського файлу. Синхронізація – це двосторонній обмін; Ви можете не лише надіслати свої зміни до материнського файлу, але й отримати зміни, які вже отримав материнський файл з інших синхронізованих копій. Під час цього процесу материнський файл не потрібно відкривати.

Коли синхронізовані копії працюють у режимі онлайн (під час зв’язку з материнським файлом), ці зміни синхронізуються в режимі реального часу, без необхідності ручного втручання. Користувачі також можуть вибрати роботу в автономному режимі та зберігати свої зміни локально протягом деякого часу перед синхронізацією з материнським.

Деякі переваги SmartSync включають:

  • Автоматична синхронізація змін файлів у реальному часі
  • Низьке використання пропускної здатності для синхронізації (синхронізуються лише зміни, які ви вносите у файл, а не весь файл)
  • Працюйте онлайн або офлайн (зміни надаються під час наступного підключення до мережі)
  • Синхронізація даних у полі між персоналом, що займається залученням
  • Доступ до всього файлу без необхідності виходу з облікового запису або перегляду документів

Укажіть типові характеристики синхронізації

Ви можете вказати типові характеристики синхронізації для кожного документа або для всього файлу. Характеристика синхронізації за замовчуванням впливає на CaseView та зовнішні документи, такі як Microsoft Word, Excel і PDF-файли. Для файлів із великими зовнішніми документами або для зовнішніх файлів Working Papers ми пропонуємо відповідно налаштувати частоту синхронізації, щоб покращити продуктивність.

  • Кругла зелена піктограма, яка вказує на активну синхронізацію SmartSyncАвтоматично: файл або документ автоматично синхронізується з материнським файлом та іншими синхронізованими копіями, коли доступні зміни. Файловий кеш створюється для кожної зміни в збереженому документі. Така характеристика рекомендована для файлів і документів малого та середнього розміру.
  • Кругла жовта піктограма, яка вказує на синхронізацію SmartSync на вимогуНа вимогу: зміни кешуються локально та синхронізуються разом, якщо натиснути Синхронізувати всі документи на піктограмі «Статус синхронізації» або клацнути правою кнопкою миші документ і вибрати Синхронізувати зараз. Така характеристика рекомендована для великих файлів і зовнішніх документів.
  • Кругла сіра піктограма, яка вказує на вимкнену синхронізацію SmartSyncНіколи: файл або документ не синхронізує зміни та виключається, якщо натиснути Синхронізувати всі документи на піктограмі «Статус синхронізації».

Щоб указати типову характеристику синхронізації файлу:

  1. У Working Papers відкрийте копію синхронізації, де потрібно вказати характеристику синхронізації за замовчуванням.
  2. На стрічці натисніть Інструменти | Параметри | Розширений.
  3. У розділі «Характеристика синхронізації документів за замовчуванням» виберіть потрібний параметр. Натисніть OK.

Для файлу вказано типову характеристику синхронізації.

Щоб указати стандартну характеристику синхронізації документа:

  1. У Менеджері документів клацніть правою кнопкою миші документ, у якому потрібно вказати характеристику синхронізації за замовчуванням, і натисніть Властивості.
  2. Перейдіть на вкладку Синхронізація.
  3. У розділі «Характеристики синхронізації» клацніть спадне меню Частота синхронізації документів і виберіть потрібний параметр. Натисніть OK.

Для документа вказано стандартну характеристику синхронізації.

Примітка: Ви можете ввімкнути стовпець у Менеджері документів, який відображає характеристики синхронізації для кожного документа. Клацніть правою кнопкою миші заголовок стовпця в Менеджері документів і виберіть Показати | Характеристики синхронізації.

Створити синхронізовану копію

Щоб почати використовувати SmartSync, ви повинні створити локальну синхронізовану копію файлу Working Papers. Ви можете розглядати цю локальну синхронізовану копію як свою особисту копію файлу. Усі зміни синхронізованої копії синхронізуватимуться з материнським файлом, а згодом і будь-якими іншими користувачами з власними локальними синхронізованими копіями.

Перш ніж створити локальну синхронізовану копію файлу Working Papers, ви можете вказати шлях за замовчуванням, де файл зберігатиметься на вашій робочій станції.

Щоб указати шлях за замовчуванням:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Параметри | Шляхи за замовчуванням.
  2. У розділі «Шлях SmartSync» натисніть Огляд.
  3. Перейдіть до місця, де ви хочете зберегти локальні синхронізовані копії. Натисніть Вибрати папку. Натисніть OK.

Вказано шлях за замовчуванням для копій локальної синхронізації. Тепер ви можете створити локальну синхронізовану копію.

Щоб створити локальну синхронізовану копію:

  1. На стрічці натисніть Файл | Відкрити | Комп’ютер | Перегляд.

  2. Перейдіть до розташування файлу, де потрібно створити локальну копію синхронізації, і виберіть його.
  3. У полі Ім’я файлу виберіть Створити синхронізовану копію.
  4. Натисніть Відкрити.

Копія синхронізації відкриється в Working Papers. Ви можете знайти синхронізовану копію на своїй робочій станції в розташуванні шляху за замовчуванням.

Примітка:

  • До назви папки файлу, що містить вашу локальну синхронізовану копію, автоматично додається (Синхронізація). Наприклад, файл ABC Limited створює локальну синхронізовану копію в папці ABC Limited (Sync).
  • Ви можете відкрити синхронізовану копію, подібну до будь-якого стандартного файлу Working Papers. Синхронізовані копії позначені піктограмою синхронізації в меню «Файл».
  • Під час закриття синхронізованої копії зазвичай потрібно закрити зовнішні документи (наприклад, файли Word або Excel), які використовуються у файлі.

Створіть синхронізовану копію хмарного файлу

Якщо ваша фірма інтегрувала робочі документи з хмарою , ви можете створювати синхронізовані копії файлів безпосередньо з робочих документів.

Передумови:

  • Переконайтеся, що ви інтегрували Working Papers із хмарою .

Щоб створити синхронізовану копію хмарного файлу:

  1. Відкрити робочі документи.
  2. Відобразиться запит на вхід у ваш обліковий запис Cloud. Увійдіть, використовуючи відповідні облікові дані.
  3. На стрічці натисніть Файл | Відкрити | Caseware Cloud.
  4. На панелі пошуку сутності знайдіть назву сутності, де знаходиться файл.
  5. У списку результатів пошуку клацніть назву відповідної організації.
  6. Біля назви файлу натисніть Відкрити.

Копія синхронізації відкриється в Working Papers.

Управління синхронізованими копіями

У середовищі SmartSync постійно відбувається співпраця, і багато оновлень файлів відбувається одночасно. Кожна синхронізована копія постійно надсилає зміни до материнського файлу та отримує зміни від нього.

Щоб керувати і підтримувати ієрархію синхронізації, слід враховувати наступне:

  • Призначайте файл Working Papers і його документи лише попередньо визначеному списку користувачів, щоб зменшити необхідну кількість синхронізованих копій.
  • Переконайтеся, що користувачі ніколи не копіюють файли SmartSync за допомогою Провідника Windows (копіювати та вставляти), оскільки це може приписати події синхронізації не тому користувачеві та призвести до послідовності конфліктів синхронізації.
  • Призначити відповідний персонал для своєчасного вирішення конфліктів, щоб запобігти надмірним і застійним конфліктам.
  • Видаліть невикористані синхронізовані копії, коли ви закінчите з ними.

Видалити копію синхронізації

Після завершення роботи над локальною синхронізованою копією файлу ми пропонуємо вам видалити його за допомогою Working Papers. Під час видалення синхронізованої копії з інтерфейсу Working Papers усі ваші зміни синхронізуються з материнським файлом, перш ніж синхронізовану копію буде правильно видалено з ієрархії.

Примітка: Не видаляйте синхронізовані копії, видаливши їх у Провіднику Windows (вибравши файл і натиснувши клавішу Delete), оскільки це не від’єднає синхронізовану копію від ієрархії.

Щоб видалити синхронізовану копію:

  1. У Working Papers відкрийте синхронізовану копію, яку потрібно видалити.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Видалити копію.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

Копію синхронізації буде видалено. Якщо ви хочете автоматично видаляти синхронізовані копії кожного разу, коли ви закриваєте Working Papers, це можна зробити в меню Інструменти | Параметри | Загальне , змінивши параметр Автоматичне видалення локальної копії.

Перемістити копію синхронізації

Якщо ви впорядковуєте свої файли і вам потрібно перемістити синхронізовану копію з її початкового розташування, вам варто врахувати наступне:

  • Необхідно перемістити всю папку копії синхронізації (папку під назвою clientfilename (Sync)), включаючи папку _Sync.
  • Не копіюйте та не вставляйте папку в нове місце; перемістіть папку, щоб уникнути проблем із копіюванням синхронізації.
  • Не переміщуйте материнські файли, якщо попередньо не видалено всі синхронізовані копії.
  • Ви не можете перемістити синхронізовану копію, якщо ви використовуєте налаштування однорангового зв’язку.

Після переміщення синхронізованої копії наступного разу, коли ви відкриєте її в Інтернеті, вона оновить ієрархію синхронізації, щоб повідомити про нове розташування.

Відмовитися від синхронізації копій

Коли вам потрібно внести зміни в материнський файл SmartSync, вам часто потрібно спочатку синхронізувати та видалити всі синхронізовані копії. У деяких ситуаціях, наприклад, коли користувачі перебувають у режимі офлайн або робочі станції виводяться з експлуатації, синхронізовані копії можуть бути втрачені або недоступні, що не дозволить вам змінити материнський файл. Щоб уникнути цієї проблеми, ви можете відмовитися від цих недоступних синхронізованих копій. Залишені синхронізовані копії більше не зможуть синхронізуватися з материнським файлом.

Щоб припинити синхронізацію копій:

  1. Відкрийте копію для синхронізації, підключену до материнського файлу.
  2. Виконайте блокування (Аудиторське завдання | Блокувати), очищення (Аудиторське завдання | Очистити) або технічне обслуговування (Інструменти | Обслуговування) файлу.
  3. У майстрі виберіть Відмовитися від незавершених синхронізованих копій.
  4. Виконайте роботу майстра відповідно до вимог.

Недоступні синхронізовані копії залишено. Тепер ви можете змінити материнський файл.

Примітка:

  • Ми пропонуємо відмовитися від синхронізації копій до завершення файлу робочих документів.
  • Якщо ваша організація використовує Caseware Tracker , ви можете відмовитися від синхронізації копій з інтерфейсу Tracker.

Очистити інформацію про синхронізацію

Після видалення та скасування всіх синхронізованих копій, що залишилися, ви можете очистити інформацію про синхронізацію з материнського файлу. Очищення інформації про синхронізацію видаляє папку _Sync і весь її вміст із каталогу Working Papers, повертаючи материнський файл у стан несинхронізації.

Повернення файлу SmartSync до несинхронізованого стану насамперед корисно під час внесення змін до материнського файлу або надання файлу користувачам, які не використовують SmartSync.

Щоб очистити інформацію про синхронізацію:

  1. Відкрийте материнський файл у Working Papers.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Чітка інформація.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

Інформація про синхронізацію видаляється з материнського файлу. Файл більше не є файлом SmartSync.

Управління материнським файлом

Кожен файл в ієрархії синхронізації має папку _Sync, де тимчасово зберігаються зміни. Під час відкриття файлу ці зміни автоматично застосовуються, щоб переконатися, що файл оновлений.

Хоча для материнського файлу зазвичай не потрібно відкривати файл, щоб застосувати останні зміни, це застосує зміни до спільного файлу аудиторського завдання, що може зменшити загальний розмір папки _Sync. Підтримка меншої папки _Sync може підвищити продуктивність за рахунок зменшення використання пропускної здатності мережі.

Поки у вас є права доступу для відкриття материнського файлу, ви можете відкрити його так само, як будь-який інший файл Working Papers. Якщо існує ієрархія синхронізації, радимо вносити зміни не безпосередньо в сам материнський файл, а в локальну синхронізовану копію.

Опублікувати материнський файл

Ви можете публікувати файли Working Papers на Caseware Cloud для використання в якості материнського файлу в ієрархії синхронізації.

Передумови:

  • Перед публікацією файл Working Papers має бути в стані несинхронізації.
  • Ви повинні інтегрувати Working Papers із Caseware Cloud перед публікацією.

Щоб опублікувати материнський файл:

  1. У Working Papers відкрийте файл, який потрібно опублікувати.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Опублікувати або Cloud | Опублікувати. Відобразиться діалогове вікно «Опублікувати на сервері».
  3. Виберіть відповідний сервер SmartSync або хмарний сервер у спадному меню. Якщо можливо, виберіть папку SmartSync Server, у якій ви хочете опублікувати файл. Для публікації в хмарі виберіть об’єкт, у якому ви хочете опублікувати файл. Натисніть OK.

Материнський файл публікується на сервері. Якщо процес перервано, завантаження автоматично відновиться після відновлення з’єднання.

Замінити материнський файл

Після публікації материнського файлу на сервері SmartSync або в хмарі, безпосереднього доступу до самого материнського файлу зазвичай більше немає. Якщо в синхронізовану копію внесено важливі зміни, які ви хочете включити як частину базового файлу, ви можете легко замінити опублікований материнський файл, щоб мінімально вплинути на ієрархію синхронізації та інших користувачів із синхронізованими копіями.

Щоб замінити материнський файл:

  1. У Working Papers відкрийте копію для синхронізації, яку потрібно використовувати як новий материнський файл. Переконайтеся, що синхронізована копія в мережі та повністю синхронізована.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Замінити копію сервера або Cloud | Замінити копію сервера.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

Опублікований материнський файл буде замінено стисненою копією вашого локального файлу. Якщо процес перервано, завантаження автоматично відновиться після відновлення з’єднання.

Примітка: Після підвищення локальної синхронізованої копії до нового материнського файлу синхронізована копія зберігається на локальній машині для подальшого використання.

Замініть материнський файл резервною копією або копією для офлайн-синхронізації

Потрібна певна обережність під час заміни материнського файлу резервною копією або копією для офлайн-синхронізації. Якщо резервна копія або офлайн-синхронізована копія містить папку _sync, відкриття файлу може запустити автоматичну синхронізацію з поточним материнським файлом, що призведе до небажаних змін.

Щоб замінити материнський файл на резервну або офлайн-синхронізовану копію:

  1. Збережіть копію резервної копії чи копії для офлайн-синхронізації та папку _Sync як запобіжний захід.
  2. Видаліть усі синхронізовані копії та очистіть інформацію про синхронізацію з наявного материнського файлу. Не видаляйте сам материнський файл із хмари.
  3. У резервній копії або офлайн-синхронізованій копії тимчасово перейменуйте папку _Sync, щоб запобігти синхронізації.
  4. Відкрийте резервну копію або копію для офлайн-синхронізації та переконайтеся, що вона перебуває в потрібному стані для заміни материнського файлу. Якщо ні, виконайте наступне:
    1. У Working Papers клацніть Файл | Закрити, щоб закрити резервну копію або офлайн-синхронізовану копію.
    2. Натисніть Файл | Параметри | Caseware Cloud.
    3. Зніміть прапорець «Інтегрувати з Caseware Cloud».
    4. Відновіть папку _Sync до її початкової назви.
    5. Знову відкрийте резервну копію або офлайн-синхронізовану копію, щоб застосувати всі незастосовані події синхронізації.
  5. Закрийте резервну копію або копію для автономної синхронізації.
  6. Видаліть папку _Sync резервної копії або офлайн-синхронізованої копії.
  7. Відкрийте Working Papers і переконайтеся, що ви інтегровані з Caseware Cloud.
  8. Відкрийте резервну копію або копію для офлайн-синхронізації.

  9. Виконайте копіювання компонентів і скопіюйте дані в новий файл.

Примітка: Якщо ви використовуєте старішу версію Audit 22.00, під час створення нових файлів на основі наявних файлів може виникнути відома проблема. Будьте обережні або пропустіть цей крок.

  1. Опублікуйте новий файл у хмарі.
  2. Видаліть старий материнський файл із Cloud.

Підключитися до материнського файлу

Ви можете вручну підключити локальну синхронізовану копію до її материнського файлу або змінити материнський файл, з яким вона синхронізується. Ми рекомендуємо бути обережними під час зміни материнського файлу, оскільки це може спричинити численні конфлікти синхронізації.

Щоб підключитися до материнського файлу:

  1. У Working Papers відкрийте копію синхронізації.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Властивості.
  3. Виберіть поточний материнський файл для синхронізованої копії. Натисніть Змінити місце розташування.
  4. Перейдіть до розташування нового материнського файлу. Натисніть Підключитися.

Синхронізована копія підключається до вказаного материнського файлу.

Блокування документів для виключного використання

Примітка: Щоб зберегти ексклюзивне використання документа, ви повинні працювати з файлом онлайн.

Блокування документів CaseView

За допомогою SmartSync декілька користувачів можуть одночасно працювати з одним файлом. Коли ви працюєте над CaseView або зовнішнім документом у файлі, ви можете заблокувати його для ексклюзивного використання, щоб запобігти потенційним конфліктам синхронізації з іншими користувачами. Якщо користувач спробує отримати доступ до заблокованого документа, замість цього він відкриє версію лише для читання, доки блокування не буде знято.

Залежно від ваших вимог ви можете заблокувати один документ CaseView для ексклюзивного використання або всі документи CaseView у файлі.

Щоб заблокувати один документ CaseView для виключного використання:

  1. У вашій синхронізованій копії відкрийте документ CaseView, який потрібно заблокувати для виключного використання.
  2. На стрічці натисніть Переглянути | Режим дизайну, щоб увімкнути налаштування документа.
  3. Клацніть Документ | Налаштування | Опції клієнта  У групі «Параметри документа» клацніть спадне меню «Блокувати документи SmartSync для виключного використання» та виберіть «Так». Натисніть OK.

Параметр ексклюзивного використання синхронізується з усіма іншими синхронізованими копіями файлу. Доступ до документа заблоковано для інших користувачів, доки ви не закриєте документ.

Щоб заблокувати всі документи CaseView для виключного використання:

  1. У своїй копії для синхронізації відкрийте документ CaseView.
  2. На стрічці натисніть Переглянути | Режим дизайну, щоб увімкнути налаштування документа.
  3. Клацніть Документ | Налаштування | Опції клієнта. У групі «Клієнт за замовчуванням» виберіть «Блокувати документи SmartSync для виключного використання». Натисніть OK.

Параметр ексклюзивного використання синхронізується з усіма іншими синхронізованими копіями файлу. Доступ до всіх документів CaseView заблоковано для інших користувачів, доки ви не закриєте файл.

Блокування зовнішніх документів

Адміністратори можуть блокувати зовнішні документи, такі як Word і Excel, для виключного використання. Ексклюзивне використання поширюється на документи, до яких можна отримати доступ із файлу Working Papers, наприклад, із Менеджера документів, посилання на документ або анотації.

Щоб заблокувати зовнішні документи для виключного використання:

  1. Переконайтеся, що у вас є права адміністратора.
  2. У вашій синхронізованій копії на стрічці натисніть Інструменти | Параметри | Розширений.
  3. У групі «Синхронізація» виберіть «Примусове виняткове використання документів». Увімкнення цього параметра додає до Word і Excel надбудову «Виключне використання документів Word/Excel» (CWSyncLockAddin.dll), яка забезпечує застосування цього параметра в кожній програмі. Натисніть OK.

Параметр ексклюзивного використання синхронізується з усіма іншими синхронізованими копіями файлу. Доступ до зовнішнього документа блокується для інших користувачів, коли ви відкриваєте файл, і відновлюється, коли ви закриваєте файл. Ви можете визначити, чи заблоковано ваш документ Word або Excel для виключного використання, за міткою заголовка, доданою до назви файлу.

Примітка:

  • Якщо документ автоматично знову відкривається після збою Word або Excel, ви повинні закрити та знову відкрити документ у файлі Working Papers, щоб він знову заблокувався.
  • Якщо зовнішній документ не блокується після застосування виключного використання в робочих документах, переконайтеся, що надбудову «Виключне використання документів Word/Excel» увімкнено в Word або Excel у розділі Файл | Параметри | Надбудови.

Відновлення файлу SmartSync

Якщо ви зіткнулися з помилками синхронізації, зокрема відсутні або пошкоджені події синхронізації у файлі SmartSync, ви можете спробувати виправити їх, виконавши відновлення SmartSync. Рекомендуємо створити резервну копію вашого файлу перед виконанням ремонту.

Щоб відновити файл SmartSync:

  1. У вашій синхронізованій копії переконайтеся, що ви працюєте в Інтернеті та синхронізуєтеся з усіма іншими синхронізованими копіями.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Відновити SmartSync.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

На файлі виконується ремонт.

Якщо після виконання Відновлення SmartSync ви продовжуєте бачити повідомлення про пошкоджені події синхронізації, можливо, вам доведеться виконати узгодження вручну, щоб виправити пошкоджені події синхронізації. Для отримання додаткової інформації зверніться до технічної підтримки.

Вирішення конфліктів синхронізації

За допомогою SmartSync кілька користувачів можуть одночасно працювати над одним файлом робочих документів. Проте є деякі випадки, коли зміни, внесені двома користувачами, конфліктують, що спричиняє конфлікти синхронізації у файлі.

Багато з цих конфліктів вирішуються автоматично, наприклад, конфлікти дублювання, як-от нумерація коригувальних записів, коли останній запис просто перенумеровується на наступний доступний номер. Однак існують також конфлікти змін файлів, які вимагають ручного виправлення, наприклад одночасні зміни зовнішніх документів, оскільки зовнішні документи синхронізуються повністю, а не поступово.

Щоб вирішити конфлікти зміни файлів:

  1. Відкрийте копію синхронізації, де виникають конфлікти.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Показати конфлікти. Відобразиться діалогове вікно «Конфлікти синхронізації».
  3. Виберіть версію документа, яку потрібно зберегти.
  4. Установіть як поточну версію, а потім натисніть Підтвердити.

Конфлікт зміни файлу вирішено.

Примітка: Зовнішні документи з конфліктуючими версіями відображають попередження над піктограмою документа в менеджері документів. Під час відкриття документа відображається діалогове вікно «Кілька версій», у якому можна вирішити конфлікт або натиснути Продовжити, щоб запустити поточну версію зовнішнього документа.

Працюйте офлайн

Ви можете продовжувати працювати в локальній копії синхронізації, коли ви перебуваєте в автономному режимі або просто не можете підключитися до розташування материнського файлу. Під час роботи в автономному режимі ваші зміни в синхронізованій копії кешуються локально на робочій станції та не синхронізуються, доки файл не повернеться в режим онлайн або не відновить з’єднання з материнським файлом.

Щоб працювати офлайн:

  1. У Working Papers відкрийте копію синхронізації, над якою ви хочете працювати в режимі офлайн.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Працювати автономно.

Синхронізована копія перемикається в автономний стан. Якщо у вас немає підключення до Інтернету, файл автоматично перейде в автономний режим.

Коли ви повернете файл до онлайн-статусу, ваші зміни синхронізуються з материнським файлом та іншими синхронізованими копіями.

Для роботи онлайн:

  1. У Working Papers відкрийте копію офлайн-синхронізації.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Вийти в мережу.

Синхронізована копія переходить у стан онлайн. Якщо ви внесли зміни в документ, який було змінено в режимі офлайн, вам може знадобитися вирішити конфлікти синхронізації .

Захист

Захистіть та убезпечте свої файли Working Papers. Увімкнувши захист, ви можете контролювати доступ користувачів до певних файлів, створювати і призначати групи користувачів, визначати права користувачів за групами і розподіляти роботу, призначаючи користувачам або групам документи.

Про ідентифікацію користувачів

Кожен користувач Working Papers має ідентифікатор користувача, який допомагає ідентифікувати його у файлі. Ви можете створити власний ідентифікатор користувача, коли вперше відкриваєте файл Working Papers на своїй робочій станції, або на стрічці, натиснувши Інструменти | Змінити Ідентифікаційну інформацію.

ОпціяОпис
Ідентифікатор користувачаВведіть або виберіть ідентифікатор користувача. Ідентифікатор може містити до 20 алфавітно-цифрових символів.
Повна назваВведіть повне ім’я для ідентифікації.
ІніціалиВведіть три символи. Ці ініціали використовуються в полях для заповнення ролі.
Управляти…Натисніть, щоб відкрити діалогове вікно Управління ідентифікаційною інформацією, де ви можете створювати нові, редагувати, видаляти та керувати вашими ідентифікаторами користувачів.

Working Papers автоматично заповнює ідентифікатор користувача для всіх наступних файлів, над якими ви працюєте, на основі інформації, збереженої в реєстрі вашого комп’ютера. Список користувачів, які мали доступ до файлу, записується в історію файлу.

Примітка:
  • Ви можете перевірити свій поточний ідентифікатор користувача, натиснувши Інструменти | Захист | Хто я такий?
  • Якщо ви хочете змінити пароль вашого поточного ідентифікатора користувача, натисніть Інструменти | Захист | Змінити пароль. У діалоговому вікні ви маєте ввести ваш старий пароль, перш ніж зможете зареєструвати новий.
  • Після увімкнення захисту для файлу ви більше не зможете створювати ідентифікатори користувачів. Керування всіма ідентифікаторами з доступом до файла здійснюється за допомогою діалогового вікна Користувачі та групи. Докладні відомості див. у розділі Керування користувачами.

Про глобальних користувачів та групи

Якщо ваша копія Working Papers підключена до сховища даних, ви можете створити глобальних користувачів і групи. Ви можете застосувати глобальних користувачів і групи до всіх файлів Working Papers без необхідності імпортувати їх у файли окремо.

Глобальні групи доступні лише при використанні сховища даних. Властивості глобальних груп і призначені до них користувачі зберігаються у сховищі даних.

Примітка:

  • Властивості глобальних груп (включно з користувачами, призначеними до глобальної групи) не можна змінити у діалоговому вікні Користувачі та групи для конкретного файлу. Зміни до глобальних груп слід вносити у діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи.
  • Користувачів, які не є членами певної глобальної групи, може бути додано до неї. Однак це призначення впливає лише на поточний активний файл Working Papers, і фактичне визначення глобальної групи не змінюється. Ці локально призначені користувачі можуть бути згодом видалені з групи.
  • Користувачі, які є членами глобальної групи, не можуть бути видалені з глобальної групи.

Налаштування адміністратора

Ви можете вказати додаткові опції для адміністраторів у меню налаштувань діалогового вікна Користувачі та групи.

Налаштування Опис
Дозволити адміністраторам приєднуватися до іншого сховища даних, щоб увійти до цього файлу Відмічення цього параметру дозволить користувачам, зʼєднаним з іншим Сховищем Даних, мати права адміністратора для цього файлу.
Відмітьте цей параметр, якщо ви плануєте розповсюдити цей клієнтський файл користувачам, які зʼєднані з іншим Сховищем Даних і які можуть потребувати доступ до нього.
Не застосувати автоматичне призначення глобальних груп до цього клієнтського файлу Відмічення цього параметру перешкоджатме автоматичному призначенню глобальних груп до цього клієнтського файлу.
Зміни відбудуться тільки коли клієнтський файл буде закрито та знову відкрито.

Увімкнути захист

Захист забезпечує безпеку файлів робочих документів. Увімкнувши захист, ви можете:

  • Контролювати доступ користувачів до певних файлів
  • Створювати і призначати групи користувачів
  • Призначати права користувачів за групами
  • Розподіляти роботу, призначаючи користувачам або групам документи

Щоб увімкнути захист для файлу Working Papers:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Увімкнути захист.
  2. Введіть своє ім’я користувача і пароль, а потім натисніть кнопку ОК. Якщо ви вмикаєте захист вперше, використовуйте облікові дані супервізора за замовчуванням:
    • Ім’я користувача: sup
    • Пароль: sup
  3. З’явиться діалогове вікно підтвердження. Натисніть кнопку Так.
    Захист файлу буде ввімкнено. Щоб отримати доступ до захищеного файлу, користувачі повинні бути призначені до групи у цьому файлі.

Якщо захист увімкнено, зовнішні документи, такі як Excel або PDF-файли, все одно можна змінювати за допомогою Провідника Windows. Ви можете запобігти змінам, стискаючи файли робочих документів при закритті. Увімкніть автоматичне стиснення для файлів робочих документів у меню Інструменти |  Параметри | Загальні | Стиснути автоматично | Так.

Блокування захищеного файлу

Після того, як файл захищено, ви можете заблокувати його, щоб запобігти доступу до нього неавторизованих користувачів. Доступ до файлу можуть мати лише члени групи, які мають право доступу до заблокованого клієнтського файлу.

  1. На стрічці клацніть Інструменти | Захист | Заблокувати клієнтський файл.
  2. У діалоговому вікні підтвердження натисніть кнопку Так.

Файл буде заблоковано. Якщо вам потрібно розблокувати файл, натисніть Захист | Розблокувати клієнтський файл.

Примітка: Блокування захищеного файлу не слід плутати з блокуванням аудиторського завдання. Блокування захищеного файлу контролює, які користувачі можуть отримати до нього доступ, тоді як блокування аудиторського завдання запобігає подальшим змінам у файлі.

Управління користувачами

Ви можете додавати користувачів до файлу і призначати їх до певних документів. Перш ніж ви зможете керувати користувачами, ви повинні увімкнути захист у файлі.

Додавання користувача

Користувачі повинні мати ідентифікатор користувача, щоб увійти до захищеного файлу.

Щоб додати користувача до файлу:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі і групи під пунктом Користувачі і глобальні групи натисніть кнопку Додати.
  3. У діалоговому вікні Властивості користувача на вкладці Інформація про Користувача заповніть усі поля. Якщо потрібно, заповніть поля в групі Ставки.
    • Standard Rate: Тариф, що стягується з клієнта.
    • Plan Rate: Тариф, що стягується з клієнта.
  4. На вкладці Член додайте користувача до відповідних груп. Натисніть кнопку OK.

Примітка: Ви можете призначити нового користувача до групи за допомогою діалогового вікна Користувачі та групи.

Користувача створено у файлі. Ви можете змінити користувача за допомогою діалогового вікна Користувачі та Групи, вибравши користувача і натиснувши кнопку Властивості. Ви можете змінити пароль поточного користувача за допомогою пункту меню Інструменти | Захист | Змінити пароль.

Призначення користувача до группи

Групи допомагають керувати правами та рівнями доступу користувачів до файлу. Коли ви призначаєте користувача до групи, він успадковує права та рівні доступу цієї групи.

Щоб призначити користувача до групи:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту .
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи виберіть користувача на панелі Користувачі та глобальні Групи та групу, до якої його потрібно додати, на панелі Доступні групи, а потім клацніть стрілку вліво, щоб перемістити користувача до групи.

Користувача зараховують до вказаної групи. Щоб видалити користувача з групи, виберіть користувача на панелі Доступні групи та натисніть стрілку , щоб повернути користувача до списку Користувачі .

Призначити користувачів документа

Після налаштування користувачів і груп ви можете призначити користувачів для підготовки та перевірки окремих документів у файлі Working Papers.

Щоб призначити користувачів документа:

  1. На стрiчцi клацнiть Документ | Призначити користувачів.
    Виберіть документ або документи, які потрібно призначити користувачам.
  2. У групі Призначити користувачів документа(ів) виберіть Prepared by(підготовлено) та Reviewed by(перевірено) з спадного меню.
  3. Натисніть Закрити

Примітка: Права користувачів на документи визначаються їхніми груповими правами. Перш ніж спробувати призначити користувачам документи, перевірте свої права групи, щоб переконатися, що ви можете зробити бажані призначення.

Документи призначені.

Деактивувати користувачів

Якщо ви хочете утримувати інформацію про користувача, який більше не працює у вашій організації, ви можете деактивувати його профіль. Деактивовані користувачі не можуть увійти або отримати доступ до захищених файлів.

Щоб деактивувати користувача:

  1. На стрiчцi натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. Виберіть користувача, якого потрібно деактивувати. Натисніть Властивості.
  3. На вкладці Інформація про користувача в групі Інформація натисніть на спадне меню Тип і виберіть Неактивний. Натисніть OK.

Користувача деактивовано, і він більше не може увійти або отримати доступ до захищених файлів.

Властивості користувача

Змінюйте інформацію про користувачів і розподіляйте користувачів по групах.

Інформація про користувача

Укажіть загальну інформацію про користувача на вкладці Інформація про користувача.

Опція Опис
Ім’я Користувачі використовують це ім’я для доступу до файлу клієнта, коли захист встановлено.
Ідентифікатор Введіть унікальний ідентифікатор користувача. Ідентифікатор відображається в програмі під назвою “ініціали”.
  • Повторювані ідентифікатори не допускаються
  • Максимальна довжина поля вісім символів
  • Ідентифікатори, які містять менше 8 символів, будуть заповнені пробілами
Адміністратор Встановіть прапорець, щоб додати користувачу такі права адміністратора:
  • Доступ до всіх прав на вкладці налаштувань груп.
  • Права на налаштування параметрів адміністратора сховища даних.
  • Можливість створювати, копіювати, змінювати або видаляти спільні перегляди в Tracker, якщо в налаштуваннях CaseWare Data Store Admin Tool встановлено прапорець Параметри | Небхідно увійти у Tracker або Settings | Require log in for Tracker.
  • Доступ до всіх файлів клієнтського файлу Working Papers.
Попередня Введіть назву користувача (наприклад, пан, пані)
Тип Використовуйте спадне меню, щоб змінити користувача на активного чи неактивного.
  • Активні користувачі можуть бути призначені для доступу до файлів робочих документів.
  • Неактивні користувачі не можуть бути призначені до жодного захищеного паролем клієнтського файлу, навіть якщо вони вказані як користувачі у клієнтському файлі. Це найефективніший метод вилучення користувача з системи безпеки Working Papers.
Прізвище Введіть прізвище користувача.
Позначення Введіть позначення користувача (наприклад, CA, CPA, Ph.D.).
Пароль Створіть необов’язковий пароль для користувача. Після призначення клієнтських файлів користувачам потрібно буде ввести пароль для доступу до файлу. Користувачі можуть змінити пароль у будь-який час під час роботи з клієнтським файлом. Якщо ви створюєте паролі для всіх користувачів у списку, ви можете використовувати один і той самий пароль для кожного користувача. Після доступу до клієнтського файлу ви можете наказати користувачам змінити пароль на власний. Паролі можуть бути буквено-цифровими і довжиною до 14 символів. Якщо поле для введення пароля залишити порожнім, Working Papers попросять вас підтвердити, чи хочете ви створити користувача з порожнім паролем.
Підтвердити Введіть пароль ще раз.
Standard Rate Введіть тариф, який буде стягуватися з клієнта.
Plan Rate Введіть тариф, який буде стягуватися з клієнта.

Член группи

Керуйте групами, до яких входить вибраний користувач, на вкладці Член.

ОпціяОпис
Членство у группі для користувачаПерелічує всі групи, доступні для вибраного користувача. Виберіть групу і встановіть прапорець, щоб додати користувача; або зніміть прапорець, щоб видалити.

Управління групами

Групи дають змогу логічно організувати свою команду та застосовувати налаштування користувача відповідно до цієї організації. Перш ніж ви зможете керувати своїми групами, ви повинні ввімкнути захист у файлі.

Створення групи

Щоб створити групу:

  1. На стрічці клацніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи, під пунктом Доступні групи, натисніть Додати | Новий….
  3. У діалоговому вікні Встановлення Групи на вкладці Група заповніть поля. Якщо потрібно, заповніть поля з тарифами.
    • Standart Rate: Тариф, що стягується з клієнта.
    • Plan rate: Тариф, що стягується з клієнта.
  4. На вкладках Права і CaseView призначте права і рівні доступу, які застосовуються до групи. Доступні налаштування див. у розділі Властивості групи.
  5. На вкладці Члени призначте користувачів до групи. Натисніть кнопку OK.

Примітка: Ви можете призначити користувачів до нової групи згодом у діалоговому вікні Користувачі та групи.

Група створена у файлі. Ви можете змінити групу у діалоговому вікні Користувачі та групи, вибравши групу і натиснувши кнопку Властивості.

Імпорт групи

Групи залежать від файлу, де вони були створені. Якщо ви створили групу в попередньому файлі Working Papers і хочете повторно використати її у своєму поточному файлі, ви можете імпортувати групу.

Щоб імпортувати групу:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи під Доступними групами натисніть Додати | З клієнтського файлу….
  3. У діалоговому вікні Імпортувати групи введіть шлях до вихідного файлу або натисніть Перегляд, щоб знайти файл.
  4. Виберіть групи, які потрібно імпортувати з файлу. Натисніть OK.

Групу імпортовано до файлу. Ви можете призначити користувачів до групи за допомогою діалогового вікна Користувачі та групи.

Властивості групи

Ви можете налаштувати властивості кожної групи, включаючи права та рівні доступу, щоб дозволяти або обмежувати дії з файлом. Наприклад, ви можете дозволити керівні дії в групі менеджерів, а потім обмежити ці дії в групі персоналу.

Щоб змінити властивості групи, натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту , виберіть групу та натисніть Властивості.

Група

Заповнення загальної інформації про групу.

ОпціяОпис
Назва групиВведіть назву для групи. Це поле буде доступним лише для читання, якщо ви змінюєте існуючу групу.
Опис групиВведіть опис групи.
Standart rateТариф, що стягується з клієнта
Plan rateТариф, що стягується з клієнта

Права

Вкажіть, які права доступні членам обраної групи.

Захист

КомандаОпис
Встановити Властивості користувачаЧлени групи можуть змінювати властивості користувача або видаляти список користувачів, включаючи інформацію про користувачів.
Встановити Властивості ГрупиЧлени групи можуть створювати, змінювати або видаляти групи користувачів. Цей дозвіл також дозволяє учасникам додавати та видаляти глобальні групи до файлу взаємодії та з нього.
Дозволити призначення користувачів до будь-якої групиЧлени групи мають дозвіл призначати персонал до певної групи користувачів файлу клієнта.
Дозволяти призначення користувачів до груп

Члени групи можуть призначати користувачів до групи, лише якщо призначаючий є членом групи.

Наприклад, у фірмі, де доступними групами є MGR і STAF:

  • Джон Сміт належить лише до групи STAF і зараз увійшов до цієї групи.
  • Джейн Доу не належить до жодної групи.
  • Джон Сміт може призначити Джейн Доу до групи STAF, але не може призначити її до групи MGR.

Примітки:

  • Коли користувач, який увійшов у систему з цим правом, відкриває діалогове вікно Користувачі та групи, кнопки зі стрілками стають активними лише тоді, коли користувач, який наразі ввійшов у систему, вибирає групу, членом якої він або вона є.
  • Коли користувач, який увійшов у систему з цим правом, створює групу, ніколи не зможе призначити персонал до нової групи.
  • Якщо група також має право встановити властивості користувача, це право має перевагу над цим правом.
Встановити Включення/Виключення ЗахистуЧлени групи можуть вмикати або вимикати захист.
Дозволити копіювання Налаштувань Безпеки

Члени групи, які також мають права на копіювання компонентів, можуть копіювати параметри безпеки під час копіювання компонентів.

Якщо цей параметр не встановлено у цільовому файлі, учасники цієї групи не можуть копіювати параметри безпеки під час копіювання шаблону.

Встановити Пароль КористувачаЧлени групи можуть змінити пароль будь-якого користувача.
Створити Нового КористувачаЧлени групи можуть додавати користувачів.

Файл

КомандаОпис
Копіювати КомпонентиЧлени групи можуть створювати новий файл або модифікувати існуючий файл, використовуючи компоненти з шаблону або будь-якого іншого файлу Робочих Паперів.
ІмпортЧлени групи можуть імпортувати дані з меню Аудиторське завдання | Імпорт.
ЕкспортЧлени групи можуть експортувати дані з меню Аудиторське завдання | Експорт.
Пакетний друкЧлени групи можуть друкувати кілька документів Working Papers і CaseView у одному пакеті з меню Аудиторське завдання | Друк пакету.
Заблокувати Клієнтський файл/Розблокувати Клієнтський файлЧлени групи можуть блокувати файл клієнта або відкривати розблокований файл клієнта.
Клієнтський Файл з Заблокованим доступомЧлени групи можуть відкривати та модифікувати заблокований файл клієнта.
Змінити питання, створені іншими користувачамиЧлени групи можуть редагувати питання, підписані іншими користувачами, які не створили їх.
Завершити питання без призначення до питанняЧлени групи можуть завершувати питання, навіть якщо вони не призначені до питання.
Змінити типи питань

Члени групи можуть змінювати типи питань.

Якщо ця опція не обрана, члени не матимуть дозволу на додавання чи видалення типів питань у Налаштуванні типів питань.

Відкрити клієнтський файл безпосередньоЧлени групи можуть відкривати файл клієнта без необхідності виходу з файлу або створення синхронізованої копії.
Застосовувати оновлення з шаблону

Члени групи можуть оновлювати вміст файлу клієнта на підставі оновлень базових шаблонів. Додаткову інформацію дивіться у розділі Версії шаблонів.

Примітка: Working Papers не будуть перевіряти оновлення в стислих або неконвертованих шаблонах.

Опублікувати Клієнтський файл/Замінити серверну копіюЧлени групи можуть публікувати або замінювати батьківські файли в середовищі SmartSync Server або Cloud. Для забезпечення прав на оновлення батьківських файлів через SmartSync Server повинна бути активована захист.
Перейменувати файлЧлени групи можуть перейменовувати файли Working Papers.

Аудиторське завдання

КомандаОпис
Властивості справиЧлени групи можуть змінювати властивості Аудиторське завдання.
КонсолідуватиЧлени групи можуть консолідувати два або більше файлів клієнтів в активний файл клієнта.
Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний періодЧлени групи можуть виконати закриття року в файлі клієнта.
ПозначкиЧлени групи можуть створювати або змінювати позначки.
ОчиститиЧлени групи можуть запустити функцію Очищення.
Змінити Налаштування ІсторіїЧлени групи можуть змінювати налаштування історії в розділі Аудиторське завдання | Історія | Параметри.
Дозволити підписування файлів, підписаних іншимиЧлени групи можуть входити у файли, які були виходом іншими користувачами.
БлокуватиЧлени групи можуть блокувати файл у розділі Аудиторське завдання | Блокувати.

Рахунок

КомандаОпис
Коригуючі записиУчасники групи можуть вводити коригуючі проводки.
Дозволити видалення коригувальних журнальних записівУчасники групи можуть видаляти коригуючі проводки.
Інші проводкиУчасники групи можуть вводити проводки бухгалтерського обліку.
Робоча оборотно-сальдова відомість

Учасники групи можуть отримати доступ до робочого випробувального балансу.

Якщо ця опція знята, учасники цієї групи не можуть:

  • Призначати групування для номерів рахунків
  • Вводити курси обміну валют і податкові коди
Відкрити доступ до: Призначення Діалогу Меппінга

Учасники групи можуть переглядати діалогове вікно “Призначення номерів меппінгу”.

Для дозволу учасникам групи змінювати будь-які властивості номера меппінгу або призначати облікові записи для номера меппінгу, надайте права на меппінгу.

МеппінгУчасники групи можуть переглядати перегляд відображень в розділі Аудиторське завдання | Меппінг.
ГрупуванняУчасники групи можуть отримати доступ до екрану Налаштування групувань з оборотно-сальдової відомості.

Діалог/перегляд рахунку

КомандаОпис
Дозволити додавання номерів рахунківУчасники групи можуть створювати нові номери рахунків.
Дозволити видалення номерів рахунків

Учасники групи можуть видаляти номери рахунків.

Примітка: Можна видаляти лише номери рахунків з нульовими залишками.

Дозволити зміну номерів рахунківУчасники групи можуть змінювати існуючі номери рахунків у розділі Робочий випробувальний баланс | Обліковий запис.
Дозволити перегляд властивостей номерів рахунківУчасники групи можуть переглядати властивості, призначені рахункам у розділі Робочий випробувальний баланс | Обліковий запис.
Дозволити блокування/розблокування рахунківУчасники групи можуть блокувати або розблоковувати рахунки.

Робоча оборотна/сальдова відомість

КомандаОпис
РахунокУчасники групи можуть налаштовувати план рахунків та вводити початкові, попередні та бюджетні залишки.
ЗвітУчасники групи можуть форматувати проект фінансових звітів робочих паперів та інші звіти для будь-якого рахунку у плані рахунків.
Потік грошових коштівУчасники групи можуть вводити баланси грошового потоку.
ГрупуванняУчасники групи можуть призначати групування у плані рахунків.
ПодатокУчасники групи можуть призначати податкові коди у плані рахунків для експорту до програми обліку податків.
Іноземна валютаУчасники групи можуть вказувати курси обміну валют для кожного рахунку у плані рахунків.
Показники ефективності діяльності компаніїУчасники групи можуть створювати та редагувати рахунки для показників результативності.
Розділювальний баланс

Учасники групи можуть створювати нові рахунки, розділяючи існуючий рахунок, і редагувати розділені рахунки.

Порада: При роботі з розділеними рахунками, розділені рахунки автоматично успадковують властивості від батьківського рахунку. Наприклад, розділений рахунок успадковує курси обміну валют від батьківського рахунку для обчислень та балансів обміну валют. Проте ці властивості можна змінити після створення розділеного рахунку. Фактично, розділені рахунки можуть мати власні призначені зворотні рахунки та вчиняти по-різному від батьківського рахунку.

Параметри ЗвітівУчасники групи можуть вибирати рахунки, які використовуються при генерації фінансових звітів робочих паперів у Рахунок | Оборотно-сальдова відомість | Параметри. Учасники також можуть вказати кількість додаткових компаній або підрозділів.

Меппінг

Примітка: Виконання завдань з меппінгом також вимагає прав облікового запису.

КомандаОпис
Дозволити зміну меппінгів

Учасники групи можуть призначати облікові записи для меппінгу та групування номерів.

Примітка: Ця опція не дозволяє учасникам змінювати будь-які властивості номера меппінгу. Див. команду “Дозволити зміну номерів меппінгу”.

Дозволити додавання номерів меппінгуУчасники групи можуть створювати нові номери меппінгу.
Дозволити видалення номерів меппінгуУчасники групи можуть видаляти номери меппінгу.
Дозволити зміну номерів меппінгу

Учасники групи можуть змінювати існуючі номери меппінгу.

Примітка: Ці учасники також можуть переглядати властивості номерів меппінгу в діалозі “Призначення номерів меппінгу”, але не в перегляді меппінгу. Див. команду “Дозволити перегляд властивостей номерів меппінгу”.

Дозволити перегляд властивості номеру меппінгуУчасники групи можуть переглядати та змінювати властивості номерів меппінгу у перегляді меппінгу, але не в діалозі “Призначення номерів меппінгу”. Див. “Дозволити зміну номерів меппінгу” вище.

Документи

КомандаОпис
Встановити призначення документаЧлени групи можуть призначати документи в менеджері документів іншим членам цієї групи.
Додати новий документЧлени групи можуть створювати документи в менеджері документів.
Відкрити документ без призначення на документ

Члени групи можуть відкривати документи без призначення на них.

Для проведення аналітичного огляду користувачі повинні бути призначені на документ або належати до групи з цим правом.

Видалити документ без призначення на документ

Члени групи можуть переміщувати документи у кошик для видалення без призначення на них, але вони не можуть остаточно видаляти документи з кошика для видалення.

Примітка: Для остаточного видалення документів потрібно право Видалити документи з кошика для видалення / Остаточно видалити документи.

Змінити властивості документа без призначення на документЧлени групи можуть змінювати властивості документа (формати, налаштування або властивості, такі як діапазон дат або фільтри) без призначення на документ.
Підписати документ без призначення на документ

Члени групи можуть підписувати документи без призначення на них. Користувачі можуть підписувати ролі на підставі конкретних налаштувань безпеки (наприклад, можуть підписати роль 1), незалежно від того, чи призначені вони на документ чи ні.

Може підписати роль (x)

Члени групи можуть підписати всі робочі папери як завершені на підставі вибраної ролі.

Зверніть увагу на обмеження цього права з правом Підписати документ без призначення на документ.

Може змінити дату підписуЧлени групи можуть обмежити можливість зміни дати підпису. Для обмеження можливості зміни дати підпису потрібно мати активований захист.
Дозвіл на підпис для будь-якогоЧлени групи можуть підписати роль для іншого користувача, використовуючи ініціали іншого користувача у Властивості документа | Ролі.
Видалити контрольні точки

Члени групи можуть видалити віху у Документ | Властивості | Історія.

Для видалення контрольної точки групі потрібно вибрати права Змінити властивості документа без призначення на документ та Видалити контрольні точки.

Дозвіл на підпис ролей, що порушують вимоги ролейЧлени групи можуть підписувати документи, навіть якщо обов’язкові ролі ще не виконані. Ви можете змінити залежність ролі у Інструменти | Налаштування | Ролі.
Може змінювати спільні фільтри документівЧлени групи можуть вносити зміни до фільтрів документів на вкладці Спільний менеджера фільтрів Фільтри.
Видалити документи з кошика для видалення / Остаточно видалити документиЧлени групи можуть остаточно видаляти документи, призначені для них, з кошика для видалення.

Інструменти

КомандаОпис
Відновити файлУчасники групи можуть перерахувати, переіндексувати, перенумерувати та перевідправити дані в клієнтському файлі в розділі Інструменти | Відновити файл.
ДіагностикаУчасники групи можуть запускати тести для клієнтського файлу, щоб виявити незавершені області програми або випадки конфліктної інформації в клієнтських файлах в розділі Інструменти | Діагностика.
Допоміжні Програми

Учасники групи можуть зареєструвати зовнішню програму у робочих паперах або змінити властивості існуючої додаткової програми, щоб додавати зовні створені документи до файлу робочих паперів.

Параметри шрифтуУчасники групи можуть редагувати налаштування шрифту для конкретних областей програми та для автоматичних документів.
Встановити Аналітичний ПереглядУчасники групи можуть ввести критерії для проведення аналітичного огляду.
НалаштуватиУчасники групи можуть налаштовувати інтерфейс користувача (меню, вкладки, панелі і статусний рядок).
Технічне обслуговування – Скасувати вхід/ПеревіркуУчасники групи можуть зробтит вивантаження або  перевірку проекту.
Обслуговування – Видалити контрольні точкиУчасники групи можуть видаляти контрольні точки в клієнтському файлі.
Обслуговування – Відмовитися від усіх Синхронізованих копійУчасники групи можуть відмовитися від синхронізованих копії клієнтського файлу.

Інструменти: Параметри

КомандаОпис
РоліЧлени групи можуть встановлювати типові значення для ролей, які виконують користувачі файлу клієнта.
ДокументЧлени групи можуть встановлювати типові налаштування для друкованих варіантів всіх автоматичних документів, створених за допомогою робочих паперів.
Переліки: ЖурналиЧлени групи можуть встановлювати та редагувати налаштування для журналів проводок, які використовуються в усьому файлі клієнта.
Переліки: Коди податківЧлени групи можуть встановлювати та редагувати налаштування для податкових кодів, які використовуються в усьому файлі клієнта.
Переліки: ОдиниціЧлени групи можуть редагувати налаштування для одиниць виміру, які використовуються в усьому файлі клієнта.
Переліки: Залишки за клієнтамиЧлени групи можуть створювати спеціальні баланси в балансі.
Мови / ВалютаЧлени групи можуть встановлювати мови та валюти для описів рахунків, карт, груп та документів та переключатись між ними.
РозширенийЧлени групи можуть встановлювати налаштування для розширених функцій.
МакетЧлени групи можуть встановлювати шаблон макету для файлу клієнта.

Рівні доступу CaseView

Укажіть рівень доступу CaseView для поточної групи. Рівень доступу визначає, які зміни ви можете вносити в документи CaseView.

Примітка: У CaseView ви можете призначити рівні доступу для різних функцій, натискаючи Налаштування документа | Безпека документа.

Члени

Вкажіть, яких користувачів включити до групи. Використовуйте «Вибрати всіх», щоб включити всіх користувачів, або «Скасувати вибір», щоб видалити всіх користувачів із групи.

Управління глобальними користувачами та групами

Якщо вашу копію Working Papers підключено до сховища даних і захист увімкнено, ви можете додавати користувачів і групи окремо або імпортувати їх із наявного файлу Working Papers.

Якщо ваша організація має Active Directory, підключену до вашого сховища даних, ви можете імпортувати її список користувачів і груп у Working Papers.

Додайте глобального користувача або групу

Додавання глобальних користувачів або груп до сховища даних автоматично робить їх доступними у будь-якому файлі, відкритогому в підключеній копії Working Papers.

Щоб додати глобального користувача:

  1. Відкрийте Working Papers. У меню Файл оберіть Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи під Користувачами натисніть Додати.
  3. У розділі Користувачі натисніть Додати.
  4. У діалоговому вікні Властивості користувача на вкладці Інформація про користувача заповніть кожне поле. Якщо можливо, заповніть поля в групі Тарифи.
    • Стандартна ставка: ставка, що стягується з клієнта.
    • Планова ставка: ставка на основі аудиторського ризику.

  5. На вкладці Учасник додайте користувача до відповідних груп. Натисніть OK.

Примітка: Ви можете призначити нового користувача до глобальної групи згодом у діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи.

Глобальний користувач додається до сховища даних. Ви можете змінити глобального користувача в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи , вибравши користувача та натиснувши Властивості.

Щоб додати глобальну групу:

  1. Відкрийте Working Papers. У меню Файл оберіть Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи під Доступними групами натисніть Додати | Новий….

  3. У діалоговому вікні Налаштування групи на вкладці Група заповніть кожне поле. Якщо можливо, заповніть поля ставок.

    • Стандартна ставка: ставка, що стягується з клієнта.
    • Планова ставка: ставка на основі аудиторського ризику.

    Виберіть Призначити глобальну групу всім клієнтським файлам, щоб зробити глобальну групу доступною в усіх проектах Working Papers у вашій системі.

  4. На вкладках Права та Перегляд справ призначте права та рівні доступу, які застосовуються до глобальної групи. Доступні параметри див. у властивостях групи .

  5. На вкладці Учасники призначте користувачів до глобальної групи. Натисніть OK.

Примітка: Ви можете призначити користувачів до глобальної групи пізніше в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи.

Глобальна група додається до сховища даних. Ви можете змінити глобальну групу в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи , вибравши групу та натиснувши Властивості.

Імпорт глобальної групи

Групи залежать від файлу, де вони були створені. Якщо ви створили групу в попередньому файлі Working Papers і хочете повторно використовувати її як глобальну групу, ви можете імпортувати її до свого сховища даних.

Щоб імпортувати глобальну групу:

  1. Відкрити робочі документи. У меню Файл оберіть Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи під Доступними групами натисніть Додати | З файлу клієнта….
  3. У діалоговому вікні Імпорт груп введіть шлях до вихідного файлу або натисніть Огляд, щоб знайти файл.
  4. Виберіть групи, які потрібно імпортувати з файлу. Натисніть OK.

Групу буде імпортовано до сховища даних. Ви можете призначити користувачів до групи в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи

Видалити глобального користувача з файлу

Видалення глобальних користувачів із відкритого файлу Working Papers видаляє їх лише з цього файлу. Глобальний список користувачів залишається, і ви можете легко повторно призначити користувачів групам у поточному файлі клієнта.

Щоб видалити глобального користувача з файлу:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи в розділі Користувачі та глобальні групи виберіть користувача, якого потрібно видалити з поточного файлу клієнта. Натисніть Видалити.
  3. Коли буде запропоновано видалити користувача з усіх груп, натисніть Так.

Глобальний користувач видалений з файлу та більше не може отримати до нього доступ. Так само ви можете видалити глобальні групи з файлу, однак ви повинні видалити всіх користувачів із групи, перш ніж її можна буде видалити.

Резервне копіювання та відновлення

Резервне копіювання файлу

Ви можете створити резервну копію файлів Working Papers у вигляді стиснутої копії.

Передумови:

Щоб створити резервну копію файлу Working Papers:

  1. У Working Papers відкрийте файл, резервну копію якого потрібно створити.
  2. На стрічці натисніть Файл | Створити резервну копію. Відобразиться діалогове вікно Резервне копіювання.
  3. Введіть або знайдіть місце, де потрібно зберегти резервну копію. Повний шлях, включаючи назву файлу, має містити не більше 260 символів.

  4. Виберіть, чи потрібно включати вкладені папки з папки файлу, а також, якщо можливо, включати папку синхронізації. Включення папки Sync підтримуватиме зв’язки між файлом резервної копії та його батьківською копією.

    Натисніть OK.

Файл стискається та копіюється у вказане розташування в папці з позначкою « Резервна копія [ім’я файлу] (дд-мм-рррр гг-мм-сс AM/PM).

Примітка:

  • Резервну копію папки синхронізації перейменовано на _Sync_, щоб гарантувати, що вона не приєднається до існуючої ієрархії SmartSync після відновлення. Щоб повністю відновити файл і знову приєднатися до ієрархії синхронізації, перейменуйте папку на _Sync.
  • Якщо ви відновлюєте батьківський файл із резервної копії, переконайтеся, що і батьківська, і дочірня копії знаходяться в мережі, щоб вони могли синхронізувати будь-які нові події. Якщо можливо, радимо створити нові дочірні копії з відновленого батьківського файлу.
  • Під час відкриття файлів із Файл | Відкрити, переконайтеся, що ви зняли прапорець Створити синхронізовану копію, щоб уникнути створення іншої синхронізованої копії.

Відновлення файлу з резервної копії

Ви можете відновити файл Working Papers із резервної копії, якщо у вас більше немає файлу або ви хочете повернути файл до попереднього стану.

Щоб відновити файл Working Papers із резервної копії:

  1. Відкрити робочі документи.
  2. На стрічці натисніть Файл | Відкрити.
  3. Перейдіть до розташування файлу резервної копії та виберіть його.

Файл резервної копії розпаковується та відкривається в Working Papers.

Очищення

Переконайтеся, що конфіденційну інформацію видалено, і підтримуйте організацію свого файлу, виконавши очищення залучення.

Виконуючи очищення, ви можете видалити таку інформацію з файлу:

  • Документи та вкладені проблеми (які не налаштовано на збереження під час очищення)
  • Історія та значні події
  • Всі питання, які не додаються до документів
  • Усі тимчасові (.tmp) або резервні (.bak) файли

Ви повинні виконати очищення до кінця року , щоб переконатися, що файл наступного року містить лише необхідну інформацію.

Передумови:

Щоб виконати очищення аудиторського завдання:

  1. У Working Papers відкрийте файл, який потрібно очистити.
  2. На стрічці натисніть Аудиторське завдання | Очистити. Відобразиться майстер очищення аудиторського завдання.
  3. На екрані привітання виберіть елементи, які потрібно зберегти. Зауважте, що історія та віхи, позначені для збереження під час очищення, зберігаються, навіть якщо цей параметр не вибрано. Натисніть Далі.
  4. Відображається короткий перелік елементів, які потрібно видалити. Натисніть Готово.
  5. Відобразиться діалогове вікно підтвердження, яке інформує вас про те, що видалені елементи не можна відновити та не будуть включені під час повторення файлу. Натисніть Так, щоб виконати очищення.

Елементи, які не було вибрано для збереження, видаляються з файлу. Тепер ви можете закрити рік.

Зберігати при очищенні

Ви можете налаштувати, які елементи потрібно зберегти під час очищення аудиторського завдання, у Менеджері документів або на панелі Питання.

Щоб зберегти документи або питання під час очищення:

  1. На панелі «Диспетчер документів» або «Питання» клацніть правою кнопкою миші заголовок стовпця та виберіть Показати | Зберегти по очищенні.
  2. Відобразиться стовпець «Зберегти по очищенні». Виберіть елементи, які ви хочете зберегти.

Вибрані документи та питання будуть збережені під час виконання очищення завдання.

Ви також можете окремо позначити документи та питання для збереження.

Щоб зберегти окремі документи або питання під час очищення:

  1. На панелі «Диспетчер документів» або «Питання» виберіть елемент, який потрібно зберегти.
  2. На стрічці клацніть Документ | Властивості.
  3. Виберіть «Зберегти по очищенні». Натисніть OK.

Документ або питання буде збережено під час виконання очищення завдання.

Фільтрувати за статусом очищення

Якщо ви хочете переглянути всі документи у файлі, які будуть збережені або видалені після очищення аудиторського завдання, ви можете застосувати фільтр до Менеджера документів.

Щоб переглянути документи Збережені при Очищенні:

  • На стрічці натисніть Переглянути | Фільтрувати за | Зберегти при Очищенні.

Відображаються документи, які потрібно зберегти.

Щоб переглянути документи Видалені при Очищенні:

  • На стрічці натисніть Переглянути | Фільтрувати за | Видалити при Очищенні.

Відображаються документи для видалення.

Обслуговування

Виконуючи технічне обслуговування файлу, ви можете видалити невикористані облікові записи та інформацію про налаштування користувача.

Щоб виконати обслуговування файлу Working Papers:

  1. У Working Papers відкрийте файл, у якому потрібно виконати технічне обслуговування.
  2. На стрічці натисніть Інструменти | Обслуговування. Відобразиться Майстер обслуговування.

  3. Виберіть програми технічного обслуговування, які ви хочете виконати.

РежимОпис
Прибрати всі рахунки, що не використовуютьсяВилучає всі облікові записи, які не мають початкового балансу, активності, поточних чи попередніх балансів, бюджету чи прогнозів, а також транзакцій чи коригувальних записів.
Керування посиланнями на документиВидаляє файли, знайдені в каталозі клієнта, але не в Менеджері документів, і/або копіює документи, пов’язані з зовнішніми посиланнями, у каталог клієнта. Усі файли .doc, .xls, .pdf, .txt, .tiff, .ppt, .jpg і .mdb, знайдені в каталозі клієнта, відображаються та можуть бути видалені.
Надішліть в CloudНадсилає дані про взаємодію поточного файлу до його об’єкта в Caseware Cloud.
Видалити контрольні точкиВидаляє всі контрольні точки з указаних категорій. Видалення контрольних точок може значно зменшити розмір файлу.
Примітка. Щоб виконати цю дію, ви повинні мати право групи «Видалити контрольні точки».
Відмовитися від синхронізованих копій

Припиняє роботу будь-яких синхронізованих копій файлу.

Незавершені синхронізовані копії можуть бути офлайн або неможливими для відновлення. Відмовляючись від них, ці копії більше не зможуть підключатися до батьківської копії або синхронізувати нові зміни.

Скасувати вихід

Очищає інформацію про вихід із файлу.

Скасувати перевірку

Очищає інформацію про перевірку для вибраних елементів, окремих користувачів або всього файлу.

Натисніть Далі.

  1. Якщо застосовано, укажіть документи, етапи, синхронізовані копії, виходи або виписки, які потрібно змінити. Натисніть Далі.
  2. Відобразиться огляд завдань, які потрібно виконати. Щоб продовжити, натисніть Готово.

Обслуговування завершено у файлі Working Papers.

Відновити файл

Ви можете виконати відновлення файлу, щоб знайти та виправити помилки у файлі Working Papers. Ремонт файлів може переіндексувати та перенумерувати бази даних, повторно опублікувати записи та перерахувати баланси файлів.

Ми пропонуємо вам регулярно відновлювати ваші файли в рамках планової процедури технічного обслуговування, а також у будь-якому з наступних випадків:

  • Закриття до кінця року
  • Якщо виникає помилка (наприклад, помилка бази коду -070)
  • Якщо ви відчуваєте несподівані результати під час роботи з файлом
  • Якщо ваш комп’ютер або мережа виходять з ладу під час роботи над файлом

Передумови:

Щоб відновити файл Working Papers:

  1. У Working Papers відкрийте файл, який потрібно відновити.
  2. На стрічці натисніть Інструменти | Відновити файл. Відобразиться діалогове вікно відновлення файлу.

  3. Виберіть операції, які ви хочете виконати під час ремонту. Клацніть Розширений, якщо потрібно вибрати певні бази даних для відновлення.

ДіяОпис
Переіндексувати всі бази даних у цьому клієнтському файліПеребудовує індекси всіх баз даних у файлі та видаляє записи, позначені для видалення.
Перенумеруйте всі бази даних у цьому клієнтському файліПеренумеровує всі бази даних у файлі.
Переіндексувати системні бази даних

Переіндексує бази даних, які містять загальносистемні списки користувачів і паролі.

Примітка: цей процес не вдасться, якщо будь-які інші користувачі мають доступ до файлу.

Повторно здійснити всі проводкиПовторно публікує всі записи журналу у файлі та оновлює пробний баланс.
Перерахувати залишки у файліПерераховує контрольні рахунки та оновлює звіт про рух грошових коштів у файлі.
Переіндексуйте ці бази даних

Перебудовує індекси в указаних базах даних і видаляє записи, позначені для видалення.

Клацніть правою кнопкою миші список бази даних, щоб вибрати все , скасувати вибір або інвертувати вибір.

Перенумеруйте ці бази даних

Перенумеровує вказані бази даних .

Клацніть правою кнопкою миші список бази даних, щоб вибрати все , скасувати вибір або інвертувати вибір.

Натисніть OK.

  1. З’явиться підказка створити резервну копію файлу перед відновленням. Натисніть Так, щоб створити резервну копію файлу, або Ні , щоб продовжити без резервного копіювання.

Файл Working Papers буде відремонтовано на основі ваших виборів. Зауважте, що для відновлення великих файлів може знадобитися більше часу.

Керування шаблонами

Встановлення шаблону

Встановлюючи шаблон для Caseware Working Papers на робочу станцію, переконайтеся, що спочатку закрили всі інші програми. Можливо, доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, поки не завершиться процес встановлення.

Зауважте: перед встановленням шаблону необхідно встановити Caseware Working Papers.

  1. Завантажте необхідний шаблон за посиланням, яке надасть розробник, на робочу станцію, де було попередньо встановлено програмне забезпечення Working Papers:
  1. Двічі клацніть пакет шаблонів, щоб запустити майстер встановлення шаблонів. Він проведе вас через кроки, необхідні для встановлення шаблонів.
  1. На екрані привітання натисніть Далі.
  1. Прочитайте Ліцензійну угоду, а потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть Далі.
  1. Визначте каталог встановлення для шаблону. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Готово.

Зауважте: Якщо ви змінювали шлях для встановлення Working Papers за замовчуванням, потрібно буде змінити і шлях встановлення шаблону. Для цього натисніть Перегляд… та оберіть відповідну папку.

  1. Коли майстер завершить роботу, натисніть Закрити.
  1. Ви можете переглянути список всіх встановлених шаблонів. Для цього відкрийте Working Papers та перейдіть: Файл | Шаблони.
  1. У вікні Шаблони відобразиться список встановлених шаблонів та інструменти для їх керування.

Видалення шаблону

Іноді може виникнути потреба видалити шаблон, який більше не використовується, щоб звільнити місце, встановити нову версію програми або уникнути плутанини у списку шаблонів. Нижче наведені кроки для видалення шаблону з вашої робочої станції.

  1. Перейдіть у список всіх встановлених шаблонів. Для цього відкрийте Working Papers та перейдіть: Файл | Шаблони.
  1. У вікні Шаблони оберіть шаблон, який потрібно видалити та натисніть кнопку Видалити.
  1. Після запуску Майстра видалення шаблону, натисніть Далі.
  1. Шаблон видалено, натисніть Закрити.
  1. Результат можна перевірити перейшовши на вкладку Шаблони. Видалений шаблон пропаде зі списку.

Керування шаблонами

Caseware Working Papers надає можливість керувати поточними шаблонами або додавати нові через меню Шаблони.
Якщо у програмі не відкрито жодних файлів, доступ до цього меню здійснюється через Файл | Шаблони.

Якщо ви вже відкрити файл, натисніть Інструменти | Шаблони.

В меню Шалони ви можете переглянути список шаблонів, які наразі встановлені на робочій станції. Виберіть шаблон, натиснувши на піктограму, щоб отримати доступ до додаткових параметрів меню.

Шаблони, позначені червоним хрестиком, недоступні, оскільки їх видалено, переміщено або сервер перебуває в автономному режимі.

Примітка: якщо шаблони було видалено, переміщено або сервер перебуває в автономному режимі, вони будуть недоступні або позначені червоним хрестиком.

Інструменти керування шаблоном

Додати — надає можливість додавати  шаблон на основі попередньо існуючого файлу Working Papers (.ac, .ac_) до списку шаблонів.

Під час перегляду файлів для додавання ви можете зняти позначку Копіювати через базові cvdata щодо документів CaseView, якщо не хочете копіювати інформацію бази даних CaseView.

Примітка: на відміну від шаблонів, попередньо існуючі файли містять залишки на рахунках, анотації, завершені програми та контрольні списки, а також іншу клієнтську інформацію. Під час використання таких файлів необхідно очистити ці дані, щоб створити універсальну оболонку, схожу на шаблон.

Перед додаванням аудиторських файлів як шаблону зверніться до технічної підтримки, щоб отримати інформацію про можливі наслідки для майбутніх оновлень.

Видалити — дозволяє повністю видалить шаблон або вилучити із меню шаблонів. Щоб запобігти втраті даних, можна вилучити лише ті шаблони, які базуються на файлах Working Papers.

Редагувати — відкриває обраний шаблон у режимі розробки шаблону. Таким чином, ви можете  створювати та підтримувати основний шаблон із налаштованим вмістом за допомогою цієї опції.

Копіювати — створює копію вибраного шаблону та зберігає її у вказаному місці. За замовчуванням ім’я скопійованого шаблону починається з префіксу Копія. Шаблон можна перейменувати у діалоговому вікні Властивості.

Властивості — тут можна переглянути деталі шаблону, такі як ім’я, тип, версію, кількість файлів, налаштувати піктограму шаблону, а також призначити його як бібліотеку документів. На вкладці «Оновлення» доступна інформація про версію шаблону, ідентифікатор та можливість увімкнення сповіщень про оновлення.

Перепакувати — дозволяє створити власний файл пакета шаблону (.cwp), який користувачі можуть встановити на свої робочі станції.

Створити Патч — аналізує внесені зміни в шаблон та створює патч, який користувачі можуть встановити на свої робочі станції, щоб оновити свої шаблони. 

Перепакування шаблонів

Щоб зберігати налаштовані шаблони для подальшого використання, забезпечуючи їх доступність для інших користувачів або для відновлення після можливих збоїв, користуйтеся функцією перепакування шаблону.

Для перепакування шаблону (створення резервної копії) потрібно виконати наступні кроки:

  1. Запустіть Working Papers. Натисніть Файл | Шаблони.
  1. У вікні Шаблони оберіть шаблон, який потрібно перепакувати та натисніть кнопку Перепакувати.
  1. У вікні майстра пакувальника шаблону натисніть Далі.
  1. У полі Файл виводу необхідно обрати шлях для збереження перепакованого шаблону. Натисніть Перегляд… та вкажіть шлях.

Примітка: ми не радимо зберігати перепакований шаблон у тому ж місці, де знаходиться оригінал. Це може призвести до збоїв та помилок. Створіть нову папку на вашому ПК та збережіть шаблон туди, щоб мати можливість швидко його знайти. 

  1. Введіть назву для нового шаблону та додайте номер версії, щоб мати можливість відслідковувати версії.
  1. В поле Назва шаблону введіть назву, з попереднього кроку. Після завершення налаштувань, натисніть Готово.
  1. Почекайте завершення процесу перепакування шаблону.
  1. Шаблон перепаковано. Поставивши позначку біля Відкрити папку, де знаходиться файл, ви зможете переглянути розташування шаблону. Натисніть Закрити. 
  1. Тепер можна поділитися цим шаблоном та встановити його на пристроях інших працівників.

Примітка: якщо у вас виникнуть проблеми, ви завжди можете повернутися до попередніх версій шаблону. Потрібно лише видалити поточну версію і встановити необхідну попередню версію. 

Data Store Administration Tool

Встановлення Data Store Administration Tool

Ви можете встановити Data Store Administration Tool на сервер або безпосередньо на робочому місці адміністратора. Для установок на сервері інструмент потрібно запускати безпосередньо з сервера. Ми рекомендуємо встановлювати інструмент на робочому місці адміністратора для зручності.

Переконайтеся, що ваша система відповідає мінімальним вимогам перед установкою.

Щоб завантажити програму:

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCasewae.
  2. Перейдіть у розділ Software Download.
  1. Виберіть продукт Working Papers у списку ліцензій.
  1. Виберіть Завантажити DataStore. Інсталяційний файл буде завантажено на ваше робоче місце.

Щоб встановити Data Store Administration Tool на робочому місці:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл і двічі клацніть його для запуску InstallShield Wizard.
  2. На вітальній сторінці натисніть Далі.
  3. Прочитайте Ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть Далі.
  4. Виберіть тип установки. Ми рекомендуємо виконати повну установку. Натисніть Далі.
  5. Натисніть Встановити для початку установки.
  6. Натисніть Завершити, щоб закрити InstallShield Wizard.

Рекомендовані налаштування

Рекомендуємо застосувати наступні налаштування для покращення роботи з Data Store Administration Tool:

  • У групі Налаштування Data Store Administration Tool натисніть на випадаюче меню Синхронізація і виберіть Тільки при запуску програми.
  • У групі Налаштування Data Store Administration Tool, меню Відстежувати проєкти контролює, як файли відстежуються сховищем даних. Рекомендуємо використовувати Відстежувати, але не ділитися з компанією або Вимкнути відстеження. Не використовуйте опцію Відстежувати і ділитися з компанією, якщо ви не використовуєте Caseware Tracker і не потребуєте моніторити файли, з якими працюють користувачі (це потребує більшого пропускного здатності мережі).

Зауважте: для отримання доступу до налаштувань потрібні облікові дані користувача з правами адміністратора . За замовчуванням це :  

Логін: sup, 

Пароль: sup. 

Створення сховища даних

Є два доступні типи сховищ даних: xBase та SQL. Використовуйте наступні рекомендації для вибору відповідного типу сховища даних для вашої організації:

Сховище даних xBase

  • Менше ніж 50 користувачів
  • Використовує надійну, фіксовану мережу з проводами

Сховище даних SQL

  • Більше 50 користувачів
  • Використовує Microsoft SQL Server

Перед створенням сховища даних переконайтеся, що кожен користувач, який буде підключатися до сховища, має права на читання, запис і видалення для директорії та сервера.

Для створення xBase сховища даних:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool. У групі Створити/Підключити натисніть Створити.
  2. Відобразиться Майстер створення сховища даних. Виберіть Нове xBase сховище даних і натисніть Далі.
  1. У полі Папка введіть шлях або виберіть місце, де ви хочете створити сховище даних. Ви можете вибрати прив’язану до диска директорію (наприклад, m:\CompanyData) або UNC шлях (наприклад, \sharedserver\store). Натисніть Далі.
  1. Виберіть, чи створювати порожнє сховище даних, чи імпортувати дані з існуючого сховища. За потреби, введіть дані для імпорту. Натисніть Далі.
  1. Введіть ідентифікатор бази даних. Переконайтеся, що ви записали ідентифікатор бази даних на випадок, якщо вам потрібно буде відтворити сховище даних. Натисніть Далі.
  2. Якщо потрібно, введіть ідентифікатор безпеки. Переконайтеся, що ви записали ідентифікатор безпеки на випадок, якщо вам потрібно буде відтворити сховище даних. Натисніть Далі.
  1. Введіть шлях або виберіть місце для збереження файлу підключення (.cws). Натисніть Далі.
  1. З’явиться підсумок нового сховища даних для перегляду. Щоб продовжити, натисніть Готово.

Сховище даних xBase створено. Ви можете знайти файл підключення (.cws) у зазначеному раніше місці.

Інтеграція з Active Directory

За допомогою інтеграції з Active Directory ви можете імпортувати існуючі дані користувачів, такі як імена користувачів та облікові дані для входу, в сховище даних. Користувачі можуть автентифікуватись у Working Papers за допомогою тих самих даних для входу, які вони використовують для корпоративної мережі (це називається одноразовим входом), замість того, щоб виконувати додаткові кроки.

Для увімкнення інтеграції з Active Directory:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool та переконайтеся, що ви підключені до відповідного сховища даних.
  2. Натисніть на вкладку Active Directory. 
  3. Виберіть Увімкнути інтеграцію з Active Directory.

Інтеграція з Active Directory увімкнена. Після її активації стають доступні такі параметри:

  1. Увімкнути автентифікацію за допомогою смарт-карти на основі сертифікатів PKI: параметр, який вмикає автентифікацію за допомогою смарт-карти. Потрібно ввести URL сервера OCSP вашої фірми у відповідному полі.
  2. Active Directory повинна бути підключена для дозволу автентифікації: параметр, який забороняє автентифікацію за допомогою кешованих облікових даних. Якщо Active Directory недоступна, користувачі не зможуть увійти.
  3. Дозволити тільки автентифікацію користувачів Active Directory: параметр, який дозволяє входити тільки користувачам, автентифікованим через Active Directory. При цьому, опція Інструменти | Змінити особу у Working Papers буде заблокована.
  4. Підключитися до сервера Active Directory: розділ, який дозволяє обрати сервер для підключення.
  5. Стандартний LDAP сервер: підключення до LDAP сервера, налаштованого в Data Store Administration Tool.
  6. Налаштований LDAP сервер: підключення до нестандартного LDAP сервера. Вам задобиться ім’я хоста сервера та порт.
  7. Фільтр. Поле, яке дозволяє фільтрувати користувачів під час їх імпорту з увімкненою інтеграцією Active Directory. Фільтрація може виконуватися за стандартними або налаштованими атрибутами користувачів, а також за їхнім членством у групах Windows. Підтримуються символи підстановки.
  8. Синхронізувати з Active Directory. Кнопка для запуску діалогового вікна інтеграції з Active Directory.

Підключення до сховища даних

Після створення нового сховища даних необхідно підключити його до Data Store Administration Tool. Також можна підключитися до наявного сховища, якщо воно вже створене.

Як підключитися до сховища даних:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool.
  2. На сторінці Create/Connect відобразиться поточний статус сховища даних. Натисніть Attach.
  1. Відкриється Data Store Connection Wizard. Виберіть тип підключення та натисніть Далі.
  1. Далі виконайте наступні дії залежно від вибраного типу підключення:
  • Якщо використовується наявний файл підключення (.cwc), вкажіть його розташування.
  • Якщо підключаєтеся до xBase-сховища, вкажіть шлях до файлу існуючого xBase-сховища (.cws).
  • Якщо підключаєтеся до SQL-сховища, введіть усі необхідні дані для підключення до SQL.

Після цього натисніть Next, а потім Finish для завершення підключення. 

Сховище даних підключено. У полі Status тепер відображатиметься, що сховище Online.

Зауважте: 
Для підключення до SQL-сховища користувачам не потрібно встановлювати SQL Server або SQL Express. Вони повинні мати доступ до папки, де знаходиться файл підключення.

При відкритті Working Papers підключення до великого спільного сховища може зайняти деякий час. Рекомендується дочекатися, поки статус сховища зміниться на Online, перш ніж виконувати інші дії, інакше підключення може завершитися невдало.

Створення файлів підключення

Ви можете створювати та розповсюджувати файли підключення (.cwc) серед користувачів, щоб вони могли підключатися або відключатися від сховища даних.

Створення файлу підключення:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool.
  2. У групі Create/Connect переконайтеся, що підключені до потрібного сховища даних.
  3. Натисніть Save….
  4. Вкажіть шлях або натисніть Browse, щоб вибрати місце для збереження файлу підключення.
  5. Натисніть Save.

Файл підключення створено. Користувачі можуть двічі клацнути на ньому, щоб підключитися до сховища даних.

Створення файлу відключення:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool.
  2. У групі Create/Connect відключіть усі сховища даних, натиснувши Detach.
  3. Натисніть Save….
  4. Вкажіть шлях або натисніть Browse, щоб вибрати місце для збереження файлу.
  5. Натисніть Save.

Файл відключення створено. Користувачі можуть двічі клацнути на ньому, щоб відключити сховище даних.

Примітка: Рекомендується перейменувати файл відключення на Disconnection File.cwc, щоб відрізнити його від файлу підключення. 

Після того, як користувач скористається файлом підключення/відключення та спробує відкрити Caseware Working Papers, з’явиться повідомлення про зміни та необхідність перезапуску. Після перезапуску програми зміни набудуть чинності, і можна буде продовжити працювати з програмою.

Обслуговування сховища даних

Є два основних варіанти обслуговування сховища даних:

  1. Група Maintenance у Data Store Administration Tool
  2. Діалогове вікно Personal Data Store Maintenance

Обслуговування загального сховища даних

Щоб відкрити інструменти обслуговування сховища даних, запустіть Data Store Administration Tool та перейдіть на вкладку Maintenance.

Функції обслуговування

  1. Resync – примусова повторна синхронізація персонального сховища даних користувачів з інформацією у сховищі даних.
  2. Pack – фізичне видалення невикористаної інформації зі сховища без її видалення з баз даних.
  3. Repair – перевірка коректності індексних файлів, які використовуються для пошуку в базах даних.
  4. Export – експорт бази даних користувачів і груп у вказане місце.
  5. Import – імпорт баз даних користувачів і груп із наявних сховищ даних.
  6. Caseware Cloud Export – імпорт користувачів і груп у текстовий файл для подальшого імпорту в Caseware Cloud.

Обслуговування персонального сховища даних

Щоб відкрити Personal Data Store Maintenance, запустіть CWMaintenance.exe з папки встановленої програми Working Papers.

Примітка: Рекомендується періодично запускати CWMaintenance.exe для перевірки правильності індексів та упаковки баз даних, що видаляє застарілі записи та зменшує їхній розмір.

Доступні функції:

  1. Sync Personal Data Store from Data Store – примусова синхронізація персонального сховища даних із загальним сховищем. Якщо бази даних персонального сховища зайняті, ця опція буде недоступною. Якщо підключення до сховища недоступне, синхронізація відбудеться після його відновлення.
  2. Pack Personal Data Store databases – упаковка всіх доступних баз персонального сховища даних.
  3. Reindex Personal Data Store databases – перевизначення індексів у всіх доступних базах персонального сховища даних.

Сховище даних лише для читання

Щоб запобігти пошкодженню даних у xBase-сховищі, його можна зробити доступним тільки для читання. У такому режимі:

  • Запис нових даних у бази буде неможливим.
  • Частково відключиться відстеження файлів.
  • Редагування користувачів і груп стане недоступним (призначення користувачів і груп для клієнтських файлів залишиться доступним).

Як встановити режим тільки для читання:

  1. Переконайтеся, що ніхто не використовує сховище та перейдіть до папки де воно розташоване.
  2. Виділіть усі файли, крім .cws, .bin та .clg. 
  3. Клацніть правою кнопкою миші на файлі та виберіть Properties.
  4. Увімкніть Read-only та натисніть OK.

Примітка: Ви також можете налаштувати права доступу у Windows, щоб надати адміністраторам можливість запису, а звичайним користувачам – лише читання.

Резервне копіювання сховища даних

Рекомендується створювати резервні копії сховища даних щотижня. Метод резервного копіювання залежить від типу сховища даних (xBase або SQL).

xBase-сховища

  • Резервне копіювання: Щоб забезпечити узгодженість індексів бази даних і полів пам’яті, необхідно отримати виключний доступ до всіх файлів у папці сховища. У великих компаніях це може бути складно, оскільки завжди можуть бути активні підключення користувачів. Тому рекомендується виконувати резервне копіювання в періоди найменшого навантаження.
  • Відновлення: Замініть усі файли у папці сховища на резервні копії. Це слід робити, коли ніхто не використовує сховище. Якщо є підозра, що індекси застаріли, виконайте Repair сховища даних.

SQL-сховища

  • Резервне копіювання: Використовуйте стандартні інструменти адміністрування SQL (наприклад, SQL Server Management Studio) для створення резервної копії. Хоча SQL дозволяє створювати резервну копію у будь-який момент, рекомендується виконувати її у періоди, коли користувачі найменше взаємодіють зі сховищем.
  • Відновлення: Використовуйте стандартні інструменти адміністрування SQL для відновлення резервної копії сховища даних.

Налаштування сховища даних

Ви можете налаштувати параметри Data Store Administration Tool відповідно до потреб вашої організації в групі Settings цього інструмента

Параметри

Database ID

Ідентифікатор встановлюється під час створення сховища даних і не може бути змінений (відображається лише для інформації). Він використовується для ідентифікації глобальної бази даних груп, яка містить інформацію про назви, ставки, параметри безпеки та користувачів.

Цей унікальний ідентифікатор забезпечує правильну синхронізацію глобальних груп між сховищем даних і клієнтськими файлами.

Коли користувач підключається до сховища, значення записується в клієнтський файл під час першого доступу. Синхронізація можлива лише в разі збігу ідентифікаторів у сховищі та клієнтському файлі.

Security ID

Це поле лише для читання та не може бути змінене. Цей параметр запобігає несанкціонованому адміністративному доступу до клієнтських файлів із захистом. Якщо ідентифікатор безпеки було встановлено раніше, він відображається лише для інформації і не може бути змінений. Однак, якщо ідентифікатор не встановлено, його можна задати.

Зауважте: Ідентифікатор безпеки не впливає на звичайних користувачів — він лише обмежує доступ адміністраторів.

Синхронізація

Виберіть частоту синхронізації персональних сховищ даних із основним сховищем. Доступні варіанти: під час запуску, а також кожні 5, 15 або 30 хвилин

Відстеження проєктів

Ви можете керувати записом доступу до клієнтських файлів у сховищі даних. Доступні параметри:

  • Вимкнути відстеження – інформація про доступ до файлів Working Papers не записується (рекомендовано, якщо компанія не використовує Tracker).
  • Відстежувати, але не передавати в компанію – доступ до файлів записується лише локально, зменшуючи навантаження на мережу. У Tracker користувач може бачити лише список власних файлів.
  • Відстежувати та передавати в компанію – інформація про доступ до файлів записується локально та у сховищі даних. Це створює найбільше навантаження на мережу. У Tracker кожен користувач бачить як власні файли, так і файли інших.

Вимагати вхід до Tracker

Якщо цю опцію увімкнено, під час запуску Tracker користувачам необхідно буде ввійти в систему.

Щоб дозволити лише адміністраторам створювати загальні подання у Tracker, позначте Require log in for Tracker. У такому разі під час входу у вікні Log In потрібно буде підтвердити статус адміністратора. Якщо ж позначку не встановлено, всі користувачі зможуть створювати, змінювати та видаляти загальні подання.

Якщо активовані Enable Active Directory Integration і Require log in for Tracker, вхід до Tracker буде виконуватися автоматично.

Виконувати вхід після розпакування клієнтських файлів

Якщо цю опцію увімкнено, спочатку файл буде розпаковано, а потім з’явиться вікно входу. Якщо вхід не буде виконано або діалогове вікно буде закрито, файл залишиться розпакованим.

Якщо опція вимкнена, вікно входу з’явиться перед розпакуванням файлу. Якщо вхід не буде виконано, файл залишиться у стиснутому вигляді.

Використовувати образ персонального сховища

Якщо цю опцію увімкнено, буде створено та використано образ персонального сховища даних — це копія повністю синхронізованого персонального сховища.

Образ персонального сховища прискорює процес створення персонального сховища для нових користувачів або оновлення для тих, хто вже підключений. Це зменшує навантаження на сервер сховища даних.

У разі значних змін у сховищі варто створити новий образ для швидкого оновлення персональних сховищ користувачів. Оновити образ можна, натиснувши Refresh.

Якщо опція увімкнена, необхідно вказати місце розташування образу (існуючого або нового). Варто вибрати спільну мережеву папку, доступну для всіх користувачів.

Зауважте: Після першого запуску Working Papers після створення образу з’явиться повідомлення про необхідність перезапуску програми для синхронізації. Це повідомлення відобразиться лише один раз.

Спільна робота над проєктом

Articles

Використання SmartSync для перегляду/відновлення попередніх версій

У Caseware SmartSync є функція, яка відстежує версії ваших документів у файлі проєкту Caseware. Це доступно для всіх документів, доданих у файл проєкту, який знаходиться в сеансі SmartSync і працюватиме з документами CaseView та MS Office, а також документами PDF.

Функція Попередні версії в Caseware спрощує процес перегляду та відновлення, коли у файлі щось йде не так. Крім того, це полегшує керування змінами, якщо ви бажаєте відзначити, коли документ було оновлено.

Щоб отримати доступ до цієї функції, відкрийте файл проєкту Caseware і клацніть правою кнопкою миші на документ, який ви бажаєте відновити, або переглянути попередню версію.
У меню правої кнопки миші буде опція Показати версії.

Якщо вибрати цей параметр, відкриється діалогове вікно версії, у якому буде показано поточну версію, користувача, який останнім змінив її, а також позначку дати й часу її створення.

Також, у цьому вікні буде відображено версії документа, які були створені з моменту розміщення файлу в сеансі SmartSync, а також відомості про користувачів, які внесли ці зміни та позначки дати й часу, коли їх було внесено.

У цьому списку ви можете переглянути попередні версії документа та вибрати опцію Переглянути. Це запустить тимчасову версію документа, щоб ви могли переглянути вміст документа, перш ніж приймати будь-які рішення.

Якщо ви зупинитесь на версії, якою ви задоволені, і хочете відновити, все, що вам потрібно зробити, це вибрати відповідну версію, а потім вибрати опцію, щоб Установити як поточний. Це замінить поточну версію на обрану вами.

У меню Перегляд також є опція Зберегти як, яка створить копію попередньої версії, зберігаючи поточну версію як активний документ у файлі проєкту.

Оновіть дочірні копії SmartSync

Зауважте: Ми рекомендуємо оновити файл проєкту до останнього шаблону перед публікацією на сервері Caseware Cloud або Local SmartSync.

З Caseware Working Papers 2018 оновлення шаблону більше не вимагає, щоб усі дочірні копії були онлайн. На відміну від стандартного вирішення конфліктів, коли дата останньої зміни встановлює поточну версію, ці конфлікти завжди вирішуються на користь змін шаблону.

  1. Розпочніть процес оновлення шаблону
  2. Caseware Working Papers виконає перевірку дочірніх копій
  3. Вам буде запропоновано відкрити наступне діалогове вікно:
  1. Виберіть відповідні параметри (ми рекомендуємо Запустити оновлення в автономних копіях)
  2. Натисніть OK
  3. Продовжте процес оновлення

Параметри оновлення:

  • Зачекайте, поки всі копії вийдуть в інтернет:

Цей параметр зачекає, доки всі дочірні копії не підключаться до мережі, перш ніж ви зможете розпочати процес оновлення.

  • Запустіть оновлення в автономних копіях:

Цей параметр виконає оновлення онлайнової дочірньої копії та створить очікувану подію оновлення для офлайнових дочірніх копій. Коли офлайн-дочірня копія з’явиться в мережі, виникне конфлікт, і Caseware автоматично вирішить конфлікт, вибравши оновлення шаблону до поточної версії.

  • Відмовитися від усіх офлайнових копій:

Цей параметр видалить усі офлайнові дочірні копії, перш ніж виконати оновлення шаблону.

  • Плануйте оновлення на інший час:

Цей параметр виконає оновлення у обрану вами дату та час.

 

Інтеграція з Active Directory

За допомогою інтеграції з Active Directory ви можете імпортувати існуючі дані користувачів, такі як імена користувачів та облікові дані для входу, в сховище даних. Користувачі можуть автентифікуватись у Working Papers за допомогою тих самих даних для входу, які вони використовують для корпоративної мережі (це називається одноразовим входом), замість того, щоб виконувати додаткові кроки.

Для увімкнення інтеграції з Active Directory:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool та переконайтеся, що ви підключені до відповідного сховища даних.
  2. Натисніть на вкладку Active Directory. 
  3. Виберіть Увімкнути інтеграцію з Active Directory.

Інтеграція з Active Directory увімкнена. Після її активації стають доступні такі параметри:

  1. Увімкнути автентифікацію за допомогою смарт-карти на основі сертифікатів PKI: параметр, який вмикає автентифікацію за допомогою смарт-карти. Потрібно ввести URL сервера OCSP вашої фірми у відповідному полі.
  2. Active Directory повинна бути підключена для дозволу автентифікації: параметр, який забороняє автентифікацію за допомогою кешованих облікових даних. Якщо Active Directory недоступна, користувачі не зможуть увійти.
  3. Дозволити тільки автентифікацію користувачів Active Directory: параметр, який дозволяє входити тільки користувачам, автентифікованим через Active Directory. При цьому, опція Інструменти | Змінити особу у Working Papers буде заблокована.
  4. Підключитися до сервера Active Directory: розділ, який дозволяє обрати сервер для підключення.
  5. Стандартний LDAP сервер: підключення до LDAP сервера, налаштованого в Data Store Administration Tool.
  6. Налаштований LDAP сервер: підключення до нестандартного LDAP сервера. Вам задобиться ім’я хоста сервера та порт.
  7. Фільтр. Поле, яке дозволяє фільтрувати користувачів під час їх імпорту з увімкненою інтеграцією Active Directory. Фільтрація може виконуватися за стандартними або налаштованими атрибутами користувачів, а також за їхнім членством у групах Windows. Підтримуються символи підстановки.
  8. Синхронізувати з Active Directory. Кнопка для запуску діалогового вікна інтеграції з Active Directory.

Оцінка та виявлення ризиків

При проведенні аудиту, заснованого на оцінці ризику, аудитори повинні отримати достатню впевненість в тому, що фінансова звітність в цілому не містить суттєвих викривлень, будь то через шахрайство чи помилки, і повідомляти про фінансову звітність відповідно до висновків аудиту. Розумну впевненість отримано, коли збираються достатні відповідні аудиторські докази для зменшення аудиторського ризику до прийнятного рівня. Як правило, це робиться шляхом визначення та оцінки ризиків суттєвого викривлення у фінансовій звітності та розуміння суб’єкта господарювання та його оточення, включаючи внутрішній контроль суб’єкта господарювання.

Щоб допомогти аудитору в плануванні та оцінці ризику, в рамках шаблону Аудит надаються інструменти для виявлення та накопичення ризиків та контролю та зв’язування їх з розділами, де вони оцінюються, та висновків. Ми розглянемо наступні документи та інструменти, що використовуються щоб автоматизувати цей процес:

  • Робочий документ з розділів фінансової звітності.
  • Оптимізатор.
  • Виявлення ризику.
  • Звіт про ризики.
  • Виявлення контролю.
  • Матриця контролю.

У FSA виявлені ризики показані на розділах фінансової звітності, з якими пов’язані ризики.

Ризики будуть показані на відповідній лінії затвердження. Коли всі твердження детально відображені, оцінки ризику ідентифікованих ризиків загрожують ризиком на рівні підтвердження в FSA.

Рівень, встановлений для ризику суттєвого викривлення у FSA, визначає, які процедури відображаються у пов’язаних робочих програмах.

  1. Натисніть вкладку Оцінка ризику угорі документу FSA.
  1. У першому рядку виберіть застосовні притаманні ризики та ризики контролю для рядка Загальні недоліки та заходів контролю на рівні суб’єкта господарювання та ІТ. Це оновлює Оцінені ризики на рівні фінансової звітності у розділі детальних аудиторських заходів у відповідь документів робочої програми. Якщо фірми-автори включили Оцінку ризику на рівні суб’єкта господарювання в документі AO – Загальні опції, то ви можете автоматично заповнити оцінку РСВ (ризик матеріальної помилки) на основі значення або запропонованого значення. Виберіть між запропонованим, високим, середнім або низьким з кнопки автозаповнення.

Вибір пропонованого буде засновувати оцінку РСВ на наступному:

    • Якщо включені стовпці ризику Притаманний ризик та Ризик контролю, запропоноване значення РСВ рядка Загальні недоліки та заходів контролю на рівні суб’єкта господарювання та ІТ базується на діалозі Визначене значення параметрів РСВ
    • Якщо включені стовпчики Притаманний ризик та Ризик контролю, запропоноване значення РСВ рядка Загальні недоліки та заходів контролю на рівні суб’єкта господарювання та ІТ є найвищим значенням РСВ, присвоєним ризику рівня об’єкта
  1. У вас є два варіанти для завершення оцінки ризику:
  1. Натисніть , щоб розгорнути рядки тверджень для кожного розділу фінансової звітності та вручну заповніть застосовні рівні ризику для притаманних ризиків, ризиків контролю або РСВ.
  1. Якщо фірми-автори включили Автоматизацію оцінки притаманного ризику / ризику контролю / РСВ в документі AO – Загальні опції, то ви можете автоматично заповнити оцінку ризику на основі значення або запропонованого значення. У верхній частині рівня ризику стовпці – кнопки автозаповнення.

Виберіть між запропонованим, високим, середнім або низьким. Вибір *Пропонований для заповнення рівня ризику базується на наступній логікі:

  • Притаманний ризик – базується на накопиченні притаманних ризиків, зібраних у діалоговому вікні ризику, і фіксується на найвищому значенні, виявленому за FSA та твердженням.
  • Ризик контролю – базується на оцінці з області виводу матриці контролю, пов’язаної з відповідним бізнесциклом. Для отримання додаткової інформації див. розділ «Про Матрицю контролю» цього посібника.
  • РСВ – базується на оцінці, визначеному фірмою-автором в документі AO – Загальні опції.
  1. У меню Розділи виберіть Пос. на ризик. У стовпчику Пос. на ризик з’явиться лічильник, який покаже кількість ризиків, пов’язаних з кожним пунктом та твердженням розділу фінансової звітності. Значні ризики будуть позначені зірочкою.

Примітка: Якщо на початку останнього відкриття FSA відбулися будь-які зміни в запропонованому рівні ризику, з’явиться підказка про помилку.

Articles

Виявлення ризиків

У рамках аудиторського процесу необхідно визначити ризики для аудиторського завдання та аудиту, призначеного для вирішення цих ризиків. Шаблон автоматизував накопичення ризиків, щоб допомогти вам легко керувати та
відслідковувати ризики клієнтів. Ризики, виявлені протягом всього аудиту, будуть накопичені для оцінки в звітах про ризики. Ризики також можуть бути пов’язані з конкретними аудиторськими процедурами, щоб вказати, де саме ризик було вирішено. Після виявлення ризиків команда аудиторського завдання може визначити засоби контролю, щоб пом’якшити ці ризики.

Щоб допомогти команді аудиторського завдання, ваша фірма-автор має можливість створювати заздалегідь певні загальні ризики безпосередньо у шаблоні та визначити, як потрібно накопичити всі ризики. За замовчуванням шаблон містить набір заздалегідь визначених ризиків, які можуть бути використані або видалені за необхідності.

Ризики виникають у наступних розділах:

  • FSA – Виявлені ризики показані на статті FSA, з якою ризики пов’язані на рівні твердження.
  • Звіт про ризик – Звіт про ризик відображає всі властивості всіх виявлених ризиків. Для процедур, пов’язаних з ризиком, також показаний відповідь про завершення процедур.
  • Робочі програми та контрольні переліки – У вкладці Ризики ідентифіковано у міні-звіті про ризик угорі робочої програми і контрольного переліку документів. Вкладка Ризики ідентифіковано відображає ризики, якщо документ позначено у полі Ризики ідентифіковано або ризик Рівень Суб’єкта господарювання. Вкладка Ризики ідентифіковано» відображає ризики, якщо документ позначено як «Джерело».
  • CaseWare Constellation – ризики є ключовими елементами Constellation, надаючи представлення даних, які дозволяють користувачам легко з’ясувати, чи ризик був пом’якшений за допомогою контролю або достатньою мірою відповідав за допомогою процедур аудиту.
  • CaseWare Q – загальна кількість визначених ризиків та значних ризиків опублікована Q.

Для визначення ризиків:

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Оцінка Ризику, і потім папку Отримання розуміння діяльності суб’єкта господарювання. Двічі Натисніть на документі 510. Виявлення ризиків шляхом отримання розуміння суб’єкта господарювання (Основний).
  2. Щоб розгорнути різні розділи документу, Натисніть кнопку «+» поруч із заголовком кожного основного розділу. Щоб згорнути розділи, Натисніть «–».
  3. Заповніть різні розділи документу, заповнивши різні вхідні клітинки і таблиці. Щоб додати додатковий рядок до таблиці, Натисніть ПКМ та виберіть Вставити новий елемент.

Додавання виявленого ризику

Передумова:

Перед додаванням ризиків переконайтеся, що кнопка доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваша фірмаавтор, можливо, відключила створення звітних питань.

Щоб додати ризик:

  1. З відповідного документу або панелі інструментів CaseWare Натисніть іконку «Ризик» .
  2. Заповніть поля у діалозі Новий Ризик .
  3. Ви можете клацнути Застосувати, щоб зберегти вже заповнені зміни у діалозі, не закриваючи.
  4. Коли інформація завершена, Натисніть ОК.

Діалогове вікно ризику:

Розділ Інструкції
Головне меню діалогового вікна Ризик Натисніть іконку (), щоб відкрити головне меню діалогового вікна Ризик. Меню перераховує ризики, заходи контролю та звітні питання, які визначено. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризик, заходи контролю або звітні питання з цього меню.
Заголовок Введіть опис у поле Назва нового ризику.
Навігаційні кнопки Натисніть стрілки, щоб відобразити попередній та наступний ризик. Порядок, в якому відображені ризики, вказано у спадному списку ризиків. Це поле відображається лише в тому випадку, якщо ви відкрили це діалогове вікно у звіті про ризик.
Виявлення ризику Назва нового ризику Введіть короткий опис виявленого ризику.Ідентифікатор Поле ідентифікатора автоматично заповнюється ідентифікатором користувача та послідовним номером, таким чином, щоб кожен ризик, захід контролю та звітне питання були унікальними. Це поле можна включити в AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.Опис нового ризику Введіть детальний опис ризику.Що може піти не за планом Введіть опис можливих наслідків.Джерело/Посилання Поле Джерело/Посилання автоматично заповнюється під час створення ризику у межах документу. Розділи фінансової звітності Натисніть, щоб відобразити список ризиків на рівні суб’єктів та майнових фінансових звітів (FSA). У діалоговому вікні виберіть один або декілька статей, які впливають на виявлений ризик. Після того як релевантні статті будуть обрані, перевірте відповідні твердження в межах розділів фінансової звітності, що зазнали впливу. Оскільки матеріал FSA та твердження заносяться з робочого документу з розділів фінансової звітності, робочий документ повинен бути сформований, перш ніж їх можна буде вибрати. Примітка: Будь-які твердження, які не стосуються FSA, будуть сірими. Вплив на Бізнес-Цикли Натисніть, щоб відобразити список бізнес-циклів, які зазнали впливу, пов’язаних із ризиком. Список в бізнес-циклах визначається у робочому документі Розділи фінансової звітності. Примітка: Якщо стаття FSA в Робочому документі з розділів фінансової звітності вже пов’язана з бізнес-циклом через Робочий документ з розділів фінансової звітності, ця область буде автоматично заповнена за допомогою вибору розділів фінансової звітності, які зазнали впливу. Суб’єкти господарювання У консолідованому файлі виберіть відповідний суб’єкт господарювання, до якого відноситься ризик. Це поле можна включити в AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.
Оцінка Значні показники ризику Натисніть, щоб відобразити список значних показників ризику.Процедури, крім основних Виберіть, щоб вказати, чи ризик вимагає інших процедур, крім основних.Тест контролю Виберіть, щоб вказати, чи потрібно провести перевірку контролю за ризиком.Вірогідність виникнення Виберіть вірогідність того, що ризик може виникнути з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий).Грошовий вплив Виберіть валютний вплив ризику з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий). Притаманний ризик Виберіть, щоб оцінити властивий ризик як високий, середній чи низький. Ризик контролю Виберіть, щоб оцінити ризик контролю як високий, середній чи низький. Потенційні РММ Виберіть, щоб оцінити потенційні РСВ як високі, середні або низькі. Залишковий ризик Виберіть, щоб оцінити залишковий ризик як високий, середній чи низький. РСВ Виберіть, щоб оцінити РСВ як високий, середній або низький. Значний ризик Вибирається автоматично, коли до ризику доданий значний індикатор ризику. Поетапне відновлення скасованих змін Виберіть, щоб включити ризик у файл наступного року. Вибирається автоматично для нових ризиків.
Відповідь на ризик Заходи у відповідь управлінському персоналу Введіть інформацію про будь-які відповіді від керівництва та будь-які заходи контролю, які вони застосували для вирішення виявленого ризику.Підхід до зменшення ризиків/зменшення ризиків Висновок про те, чи був цей ризик пом’якшений цим контролем.Аудиторські заходи у відповідь Введіть подробиці детальної аудиторської відповіді, яка відповідатиме виявленим ризикам та надайте докази, необхідні для підтвердження аудиторської думки. Детальна аудиторська відповідь включатиме тип тесту, який буде заплановано: випробування контролю, спеціальна процедура, основна аналітична процедура або основна вибірка.В ході аудиту цей ризик було покрито належним чином Визначте, чи відповідає цей ризик за відгук аудиту.Розглянуто Поле Звернення автоматично заповнюється, коли елемент вибирається в розділі фінансової звітності, і цей елемент пов’язаний з документом у робочому документі з розділів фінансової звітності.
Асоціації Контроль Натисніть біля Контролю, щоб додати контролі до ризику. З’являться наступні пропозиції:
  • Створити Новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий контроль для створення нового контролю
  • Імпортувати з файлу – імпортує контроль з шаблону або іншого файлу-джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий контроль. Діалогове вікно показує перелік контролів, вже доданих до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або більше контролів, щоб асоціювати з цим ризиком. (Цей параметр доступний тільки якщо ви увімкнули контролі у документі AO – Загальні опції.)
Питання, про яке слід повідомити Натисніть біля Питання, про яке слід повідомити, щоб додати звітне питання. З’являться наступні пропозиції:
  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Нове звітне питання, щоб створити нове звітне питання.
  • Імпортувати з файлу – імпортує звітні питання з шаблону або іншого файлуджерела, використовуючи діалогове вікно імпорту звітних питань.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуюче звітне питання. Діалогове вікно показує перелік звітних питань, вже доданих до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або більше звітних питань, щоб асоціювати з цим ризиком. (Цей параметр доступний тільки якщо ви увімкнули звітні питання у документі AO – Загальні опції.)

Приєднання процедур до ризику

Конкретні процедури в Робочих програмах і Контрольних переліках можуть бути приєднані до ризику для документування того, як ризик був врахований в ході аудиту. Ви повинні бути у відповідній робочій програмі або контрольному переліку, щоб приєднати процедури. Документ повинен бути включений у поле Розглянуто у діалоговому вікні Ризик. Після приєднання ризики з’являються поряд з процедурами в рамках документу робочої програми або контрольного переліку. Крім того, приєднані процедури з’являються з відповідними ризиками в Звіті про ризики в стовпці «Відповідь аудиту». Процедури можуть бути приєднані до міні-звіту про ризик або на рівні процедур у робочій програмі або контрольному переліку.

Примітка: Як тільки процедура та ризик приєднані, це посилання зберігається, навіть якщо ризик видаляється з файлу та повторно вставлений.

Щоб зв’язати ризики з процедурами з робочої програми або контрольного списку документів:

  1. Відкрийте робочу програму або контрольний перелік.
  2. Наведіть курсор на процедуру, щоб зв’язати ризики, та натисніть на верхній панелі кнопок.
  3. Виберіть ризики, що застосовуються для процедури. Після цього Натисніть кнопку ОК.

Процедури можуть бути пов’язані з ризиком з міні-звіту про ризики:

  1. У меню Розділи оберіть Звіт про ризики для перегляду міні-звіту про ризик.
  1. Натисніть на ризик, який з’явиться у міні-звіті про ризики у верхній частині документу.
  2. Натисніть кнопку Приєднати процедури , щоб запустити діалогове вікно Процедури.
  3. Позначте відповідні процедури, натиснувши прапорці та Натисніть кнопку ОК. Перелічені процедури включають всі процедури з Каталогу контенту, пов’язані з документом. Вибір процедури, не включеної в програму роботи чи контрольний перелік документів, автоматично додасть процедуру до документу.

Як тільки процедура буде обрана, поле Розглянуто у діалоговому вікні ризику автоматично посилається на поточну робочу програму або контрольний перелік, якщо воно ще не було обрано вручну.

  1. Натисніть ОК у діалоговому вікні Процедури. Ризик з’явиться поряд із пов’язаною процедурою. Якщо вибрана процедура відсутня в документі та знаходиться в Каталозі контенту, вона буде вставлена автоматично.

Примітка: Як тільки процедура та ризик пов’язані, це посилання зберігається, навіть якщо ризик видаляється з файлу та повторно вставляється.

Ви можете копіювати ризик зі Звіту про ризик та Матриці контролю:

  1. У документах Звіт про ризики та Матриця контролю знайдіть ризик, який ви хочете скопіювати.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Копіювати ризик з контекстного меню.
  3. У діалоговому вікні Ризик відредагуйте атрибути для нового ризику.
  4. Натисніть ОК, щоб створити ризик, або натисніть Скасувати, щоб скасувати копіювання.

Ви можете копіювати ризики з іншого клієнтського файлу за допомогою майстра копіювання компонентів для копіювання звіту про ризик з іншого файлу.

Щоб копіювати ризик з іншого файлу:

  1. У меню Файл у Working Papers оберіть Копіювати компоненти.
  2. Оберіть Копіювати у цей файл.
  3. Оберіть вкладку Файл. Зі структури папок знайдіть файл клієнта, з якого потрібно скопіювати ризики. Натисніть Далі.
  4. Оберіть Наступний компонент. На панелі «Компоненти» оберіть Документи.
  5. На панелі «Документи» оберіть Скасувати вибір усіх документів, щоб скасувати вибір усіх документів, які були обрані у попередній операції копіювання.
  6. На панелі «Документи» розкрийте папку Оцінка ризику, потім розкрите підпапку Підсумок оцінки ризиків. Оберіть документ 520E. Звіт про ризики (Основний). Натисніть Далі.
  7. На панелі «Очищення компонентів» залиште всі прапорці невідміченими. Натисніть Далі.
  8. У вікні «Завершення роботи майстра копіювання компонентів» Натисніть Готово.
  9. Якщо інший файл клієнта містить ризики, які ідентичні ризикам у вашому файлі клієнта, з’явиться діалогове вікно попередження, яке запитує, чи хочете ви переписати ризики у вашому файлі. Натисніть Так, щоб переписати ризики, або Ні, щоб пропустити перезапис.
  10. Якщо ви перезаписали ризики у вашому файлі, з’явиться інше діалогове вікно із запитом про те, чи хочете ви оновлювати дату, визначену для переписаних ризиків, до сьогоднішньої дати. Натисніть Так, щоб оновити визначену дату, або Ні, щоб залишити дату без змін.

Примітка: Коли ви копіюєте Звіт про ризик з іншого файлу клієнта, налаштування, які ви встановили у документі AO – Загальні опції, залишаються незмінними.

Імпорт ризиків з іншого файлу:

  1. Відкрите будь-яку робочу програму, перелік або документ, який містить спадне меню Новий ризик .
  2. У спадному меню Новий ризик оберіть Імпортувати Ризики.
  3. З’явиться діалогове вікно Імпортувати Ризики. Натисніть Переглянути і скористайтеся вікном Адміністратора файлів, щоб вибрати файл, на який потрібно імпортувати ризики. Натисніть Відкрити. У діалоговому вікні Імпортувати Ризики перелічено всі ризики у відкритому файлі, організовані за діловим циклом. Ризики, які вже існують у вашому новому файлі клієнта, відображаються сірими і курсивом
  1. Виберіть прапорець біля бізнес-циклу для імпорту всіх ризиків для цього бізнес-циклу, або ризику для імпорту ризику. Вибравши індивідуальний ризик, буде показано відповідні асоціації, які також можна імпортувати.
  1. Натисніть ОК.
  2. З’явиться діалогове вікно «Новий ризик», який дає змогу редагувати ризики, які ви імпортували (або ризик, який ви виявили). Щоб відредагувати певний ризик, виберіть його зі спадного списку в нижній частині діалогового вікна.

Примітка:

  • Якщо ризик, який відображається в діалоговому вікні «Ризики імпорту», не пов’язаний з бізнес-циклом, він міститься в папці «Інші».
  • Якщо імпортований ризик посилається на одну або декілька основних категорій фінансової звітності або категорій ризику на рівні суб’єктів у місці джерела, посилання зберігаються, якщо зони фінансової звітності або категорії ризику на рівні об’єкта існують у файлі або шаблоні клієнта, в якому ризик імпортується.
  • Якщо імпортований ризик посилається на один або декілька значущих показників ризику в місцеположення джерела, посилання зберігаються, за умови існування значущих показників ризику та функція включена у файлі
    призначення.

Звіт про ризики

Коли ви накопичуєте ризики для свого клієнта, ви можете переглядати, редагувати або копіювати ризики у документі Звіт про ризики. Аудит включає в себе документ 520E Звіт про ризики (Основний) в Адміністраторі документів, що узагальнює різні ризики, накопичені під час аудиту та відповіді на процедури. Звіт забезпечує швидкий перегляд усіх виявлених ризиків, висвітлюючи їх ступінь тяжкості та виявлення тих, які пом’якшені за допомогою контролю та усунені аудиту.

Звіт про ризики (Основний) також групує ризики залежно від вибору, зробленого в Розділах фінансової звітності (FSA) при створенні ризику.

Забарвлення використовується для виділення ступеня суттєвості ризиків. Кольори використовуються, від найменш суттєвих до найбільш суттєвих: білий (найменш суттєвий), сірий, фіолетовий, пурпуровий, червоний, яскраво-червоний (найбільш суттєвий).

Натискання кнопки Фільтри та режими перегляду дозволяє створювати і зберігати різні Види вибором різноманітних Фільтрів, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців і змінюванням ширини стовпців.

Різні Види можна створити та зберегти вибором різноманітних Фільтрів, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців і змінюванням ширини стовпців.

Міні-звіт про ризик

На додаток до документу звіту про ризики, ризики можна переглянути у звіті «Ризики» або «Виявлені ризики», мінізвіт про ризик у верхній частині документу робочої програми та контрольного переліку. Міні-звіт про ризики відображає ризики, якщо документ позначено у полі ризику Звернений або ризиком є Рівень суб’єкта господарювання. Звіт про Виявлені ризики відображає ризики, якщо документ позначено як Джерело у діалоговому вікні Ризик. Ви можете додати або видалити міні-звіт про ризик обранням Звіту про ризик в меню Розділи / Звіт про ризики, і ви можете переключитися між переглядами звітів про міні-ризик, вибравши звіт з меню Опції / Перегляд звіту про ризик. Ці налаштування повинні застосовуватися в індивідуальній робочій програмі або на контрольному переліку, і їх можна ввімкнути, перш ніж випустити головний шаблон команді аудиторського завдання.
  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Оцінка ризику, потім папку Підсумок оцінки ризику.
  2. Знайдіть документ 520E.
  3. Натисніть ПКМ на документ та виберіть Копіювати.
  4. Натисніть ПКМ на бажане розташування та виберіть Вставити. (Підказка: документ, який копіюється, буде завжди вставлятись після обраного документу/папки.)
  5. Натисніть ПКМ на новий скопійований документ та виберіть Властивості
  6. Змініть номер документу, назву та будь-які інші властивості та Натисніть ОК.

Примітка:

  • Усі стовпці містяться у звіті про ризик за замовчуванням, який може перевищувати сторінку. Деякі запропоновані перегляди друку доступні з меню за замовчуванням. Ви можете редагувати будь-який з цих переглядів друку або створити новий вигляд і визначити стовпці, які ви хочете надрукувати на кожній сторінці.
  • Позбудьтеся функції розділення екрана CaseView, щоб тримати заголовки нерухомими під час прокрутки. У меню Переглянути – Вікно оберіть Вертикально або Горизонтально. Перетягніть пунктирну лінію до потрібного місця розбиття. Щоб отримати більше інформації, перейдіть у Довідку CaseView.

Щоб редагувати ризик:

  1. Відкрийте Звіт про ризики.
  2. Знайдіть ризик, який ви хочете змінити.
  3.  Двічі Натисніть на Назву ризику (або на будь-яке інше поле, крім Аудиторська відповідь, Питання, про яке слід повідомити, Джерело/Посилання, або Звернення/Посилання).
  4. Також ви можете натиснути ПКМ, щоб обрати меню Редагувати ризик або Натисніть рядок ризику та у меню Ризик оберіть Редагувати ризик.
  5. Змініть ризик у діалоговому вікні Редагувати ризик. Натисніть ОК після завершення.

Виявлення контролів

В рамках процесу аудиторського завдання аудитори отримують уявлення про контролі та контрольне середовище, що відноситься до аудиту, визначають, пом’якшують чи запобігають ці контролі оцінювані ризики, та повідомляють про будь-які недоліки. Цей шаблон допомагає вам легко записувати контролі, приєднувати їх до визначених ризиків та вказувати на те, чи були виявлені ризики. Контроль можна додавати з будь-якого конкретного документу, включаючи робочі програми та контрольні переліки. Ви можете вибрати для накопичення контролю в документах Матриця контролю, які дозволять оцінити їх ефективність у зменшенні ризику.

Інформація про контроль автоматично передається і використовується в наступному:

  • Матриця проектування контролю – у кожній матриці (за бізнес-цикл) всі приєднані контролі відображаються як рядки та всі приєднані ризики як стовпчики, що дає чіткий огляд того, які ризики пом’якшуються, за допомогою яких здійснюється контроль. Матриця проектування контролю може бути відфільтрована за твердженнями щодо ризику, чітко показуючи інформацію, необхідну користувачам для складання висновку щодо CR за твердженням.
  • FSA – Контрольну оцінку можна заповнити з висновків на одне твердження в Матриці проектування контролю.
  • Звіт про звітні питання – показує, які заходи контролю були повідомлені в листах, таких як контрольний лист.
  • CaseWare Constellation – контролі, які є ключовими елементами додатку Constellation.
  • CaseWare Q – загальна кількість контролів та ключових контролів показана у Q.

Щоб допомогти команді аудиторського завдання, ваш автор має можливість створювати заздалегідь визначені загальні контролі безпосередньо у шаблоні та визначити, як потрібно накопичити всі контролі.

Перед додаванням заходів контролю переконайтеся, що кнопка  доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваш автор, можливо, відключив створення нових заходів контролю.

  1. З документів, що застосовуються, або з панелі інструментів CaseWare Working Papers Натисніть іконку Контроль .
  2. Заповніть поля у діалоговому вікні Новий контроль.
  3. Ви можете натиснути Застосувати для збереження змін вже завершеного у цьому діалоговому вікні без закриття.
  4. Коли заповните інформацію, Натисніть ОК.

Результати

Створено контроль. Якщо ризик був пом’якшений контролем, виберіть ризик у матриці контролю та завершіть розділи Заходи у відповідь управлінському персоналу або Аудиторські заходи у відповідь у діалоговому вікні Ризик.

Діалогове вікно контролю

Примітка: Деякі параметри в діалоговому вікні можуть бути недоступними, оскільки вони відключені вашою фірмою.

РозділІнструкції
Головне меню діалогового вікна Контроль

Натисніть іконку (), щоб відкрити Головне меню діалогового вікна Контроль. У меню виділено ризики, контролі та звітні питання, які були визначені. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризики, контролі або звітні питання з цього меню. 

ЗаголовокВведіть опис у поле Нова назва контролю.
Навігаційні
кнопки		Натисніть стрілки, щоб відобразити попередні та наступні заходи контролю.
Документація контролю

Нова назва контролю
Введіть короткий опис виявленого контролю.

Новий опис контролю
Введіть детальний опис контролю.

Ідентифікатор
Поле ідентифікатора автоматично заповнено ідентифікатором користувача та номером послідовності, так що кожен ризик, захід контролю та звітне питання є унікальним. Це поле можна включити у AO – Загальні опції безпосередньо у шаблоні.  Розділи Фінансової Звітності

Натисніть, щоб відобразити перелік ризику рівня суб’єкту господарювання та суттєвих розділів фінансової звітності (FSA). У діалоговому вікні, що з’явиться, виберіть один або декілька статей, які впливають на виявлений ризик. Після того як релевантні статті будуть обрані, перевірте відповідні твердження в межах розділів фінансової звітності, що зазнали впливу. Оскільки матеріал FSA та твердження заносяться з робочого документу з розділів фінансової звітності, робочий документ повинен бути сформованим, перш ніж їх можна буде вибрати.

Примітка: Головний шаблон перелічує всі FSA, тоді як у файлі клієнта для аудиторського завдання перераховані лише основні FSA.

Вплив на Бізнес-Цикли
Натисніть, щоб відобразити список порушених бізнес-циклів, пов’язаних із ризиком. Список в бізнес-циклах визначається у робочому документі з розділів фінансової звітності. Примітка: Якщо стаття FSA у робочому документі з розділів фінансової звітності вже асоційована з бізнес-циклом скрізь робочий документ з розділів фінансової звітності, цей розділ буде автоматично заповнений вибраним з Розділів фінансової звітності, які зазнали впливу.

Властивості

Рівень готовності
Виберіть, щоб оцінити рівень готовності заходу контролю з діапазону від 1 (низький) до 5 (високий).

Непрямий контроль
Виберіть, щоб вказати, чи контроль залежить від інших контролів.

Ручний / автоматизований
Виберіть, щоб вказати, чи є контроль ручним або автоматичним.

Частота контролю
Виберіть, щоб вказати, як часто застосовується контроль.

Ключовий контроль
Виберіть, щоб вказати, чи забезпечує контроль достатню впевненість в тому, що істотні помилки будуть уникнути або виявлені своєчасно.

Оцінити середовище внутрішнього контролю

Підтримка Working Papers
Натисніть, щоб відкрити перелік документів в Адміністраторі документів. У цьому діалоговому вікні оберіть застосовні підтримуючі документи з Working Papers.

Структура Заходів Контролю
Виберіть, щоб вказати, чи є структура контролю задовільною або незадовільною.

Впроваджена структура
Виберіть Так або Ні, щоб вказати, чи контроль ідентичний попередньому року або був змінений.

Результати оцінки
Виберіть, щоб вказати, чи було середовище внутрішнього контролю задовільним або незадовільним.

Поетапне відновлення скасованих змін
Виберіть, щоб включити контроль у файл наступного року. Вибрано за замовчуванням для всіх нових контролів.

Тест Заходів Контролю

Тестувати захід контролю
Виберіть, щоб вказати, чи потрібно перевірити контроль, або в який період  був здійснений останній тест. Тести заходів контролю використовуються для збору доказів операційної ефективності процедур внутрішнього контролю. Можливо, буде доцільним використовувати аудиторські докази про оперативну ефективність контролю, отримані під час попередніх аудитів.

Підтримка Working Papers
Натисніть, щоб відкрити список документів в Адміністраторі документів. У цьому діалоговому вікні виберіть відповідні допоміжні документи з Working Papers.

Контроль є ефективним

Оберіть, щоб зазначити, коли контроль ефективний, неефективний або не протестований.

Взаємозв’язки

Ризик
Натисніть біля Ризику, щоб додати до контролю. З’являться наступні пропозиції:

  • Створити (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий ризик, щоб створити новий ризик
  • Імпорт з RiskSpace – додає ризики з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпорт з файлу – імпортує ризики з шаблону або іншого файлу-джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту контролів.
  • Редагувати з’єднання – використовує існуючий ризик. З’явиться діалогове вікно, в якому буде показано контролі, вже додані до цього файлу клієнта. У діалоговому вікні виберіть один або декілька контролів, які пов’язані з цим ризиком.

Питання, про яке слід повідомити
Натисніть біля Питання, про яке слід повідомити, щоб додати Питання, про яке слід повідомити до ризику. З’являться наступні пропозиції:

  • Створити (елемент) – відкриває діалогове вікно Нове звітне питання, щоб створити нове звітне питання.
  • Імпорт з RiskSpace – додає звітні питання з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпорт з файлу – імпортує звітні питання з шаблону або іншого файлуджерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходів контролю.
  • Редагувати з’єднання – використовує звітні питання. З’явиться діалогове вікно, в якому буде показано заходи контролю, вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або більше звітних питань, які пов’язані з цим ризиком.

Цей параметр доступний тільки якщо ви включили звітні питання у документі AO – Загальні опції.

Якщо ви працюєте над бізнес-процесом або розділом, для якого потрібно визначити кілька подібних контролів, ви можете спростити цей процес, створивши контроль, а потім скопіювавши його. Ви можете скопіювати контроль з Матриці контролю.

Щоб скопіювати контроль, потрібно:

  1. У Матриці контролю знайдіть контроль, який ви хочете копіювати.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть у контекстному меню Копіювати захід контролю.
  3. У діалоговому вікні контролів на сторінці відредагуйте атрибути для вашого нового заходу контролю.
  4. Натисніть ОК, щоб створити захід контролю, або Скасувати, щоб скасувати копіювання.

Імпортування заходів контролю з іншого файлу

  1. Відкрийте будь-яку робочу програму, перелік або документ, який містить спадне меню Новий захід контролю .
  2. Зі спадного меню Новий контроль оберіть Імпортувати заходи контролю.
  3. В області Джерело Імпорту Натисніть Перегляд.
  4. За допомогою вікна пошуку файлів виберіть файл, з якого потрібно імпортувати контролі. Натисніть «Відкрити». Діалогове вікно «Імпортування» тепер перелічує всі контролі файлу, який ви відкрили, організовано за бізнес-циклом. Контролі, які вже існують у вашому новому файлі клієнта, відображаються сірим і курсивом.
  5. Установіть прапорець біля папки бізнес-циклу, щоб імпортувати всі контролі для цього бізнес-циклу, або встановіть прапорець для контролю, щоб імпортувати його. Ви можете імпортувати стільки контролів, скільки хочете. Якщо контроль вже існує, його неможливо повторно імпортувати.
  6. Натисніть ОК.
  7. З’явиться діалогове вікно Новий контроль, яке дасть змогу редагувати імпортовані контролі (або будь-який контроль, який ви визначили). Щоб відредагувати певний контроль, виберіть його зі спадного переліку в нижній частині діалогового вікна.

Примітка:

  • Якщо контроль, який відображається в діалоговому вікні «Імпортування контролів», не приєднаний до бізнесциклу, він міститься в папці «Інші».
  • Якщо імпортовані контрольні посилання посилаються на одне або кілька розділів фінансової звітності або ризик на рівні суб’єкта господарювання в місці джерела, посилання зберігаються, якщо для файлів клієнта або шаблону, в якому контроль імпортується.

Про Матрицю контролю

По мірі накопичення елементів управління для вашого клієнта ви можете переглядати, редагувати або копіювати елементи управління в Матриці управління. Матриця управління забезпечує швидке і корисне відображення по бізнесциклу або області фінансової звітності елементів управління і пов’язаних з ними ризиків, які попереджені або виявлені.

Колонки в Матриці контролю відображають поля в діалоговому вікні контролю. Для отримання додаткової інформації див. «Діалогове вікно контролю». Стовпець виявленої дати, який відображає, коли створений захід контролю було додано до матриці контролю.

Контролі виділяються, щоб показати, наскільки всеохоплюючий контроль враховує кількість ризиків, що відображаються у певній матриці. При цьому використовуються кольори: від найменшої кількості ризиків до найбільшої, а саме: білий (пов’язаний з найменшою кількістю ризиків), сірий, фіолетовий, пурпуровий, червоний, яскраво-червоний (пов’язаний з найбільшою кількістю ризиків). Наприклад, контроль, який було обрано для відображення більшості відображених ризиків, швидше за все відображатиметься як яскраво-червоний.

Шаблон включає в себе документи Матриці контролю 545, 550, 555, та 560 для відповідних бізнес-цикли за замовчуванням: Дохід, дебіторська заборгованість, надходження; Закупівлі, кредиторська заборгованість, платежі; Заробітна плата; Фінансова звітність. Ви можете редагувати ці документи або створити додаткові документи Матриці контролю для перегляду контролю у різних комбінаціях. 

Нижній рядок переліків Матриці контролю, для кожного фактору ризику, чи процедури контролю пом’якшують ризик. Можливими значеннями є Так, Декілька та Ні. Якщо Матриця контролю відображається вертикально, вони можуть бути скороченими до Т, Д та Н.

Різні Перегляди можна створити та зберегти вибором різноманітного Фільтра, застосуванням Макету, додаванням та видаленням стовпців, та зміною ширини стовпців. Щоб отримати більше інформації про налаштування переглядів, дивіться Створення Налаштованого Перегляду. 

Ви можете зробити висновок про оцінку ризику контролю за кожним твердженням у таблиці, наведеній в нижній частині документу.

Примітка: Якщо автоматичний контроль ризику автоматизований, то оцінка, виконана на розділі висновку, буде надходити до FSA після того, як буде вибрано «Запропоноване» автоматичне заповнення.

  1. З Адміністратора документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документ Матриця контролю та оберіть Копіювати.
  1. Помістіть курсор на місце розташування нового документу. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити.
  2. Натисніть ПКМ на новий документ та оберіть Властивості.
  3. Змініть номер і назву документу і Натисніть ОК.
  4. Відкрийте новий документ та введіть необхідні інструкції документу, вступ або висновок.
  5. Змініть фільтри та перегляди відповідно до ваших потреб.
  6. Збережіть та закрийте документ.

Фактори ризику можна змінити між вертикальним та горизонтальним представленням. Вертикальна презентація перетворює фактори ризику в вертикальному положенні, дозволяючи збільшити простір, коли в матриці контролю є багато факторів ризику.

Щоб змінити представлення:

  1. У документі Матриця контролю в меню Параметри оберіть Горизонтальне або Вертикальне.
  2. Один раз обране представлення зміниться з горизонтального на вертикальне або навпаки.

Звіт про виконання робочих програм/контрольних переліків

Фірма-автор має можливість визначити один або кілька звітів про виконання робочих програм/контрольних переліків для вашого аудиторського завдання. Кожний звіт про виконання робочої програми/перелік дозволяє вам відстежувати виконання у всіх робочих програмах та переліках вказаного типу, як визначено автором фірми. Для кожного типу документів, статус якого слід відслідковувати, потрібно надати окремий звіт про виконання робочої програми/переліку.

Наприклад, фірма-автор могла би створити звіт, щоб відслідковувати всі документи робочої програми та контрольного переліку, пов’язані з етапом планування аудиторського завдання.

Наступні стовпці визначено для кожного Звіту про хід виконання робочої програми/контрольного переліку: 

Стовпець Опис
Теми та назви документів У першому стовпці звіту відображається піктограма, яка вказує на прогрес документа, його назву та номер. Документи організовані по темі, яка зазначена у властивостях документа для кожної робочої програми або контрольного переліку фірмою-автором.
Вказівки Посилання до інструкції з використання, яке може бути корисним під час завершення цієї робочої програми або переліку. У цьому стовпчику відображаються будь-які питання, визначені для документа. Приберіть цей прапорець, якщо документ не має відношення до аудиторського завдання.
Коментарі Введіть будь-які коментарі, які можуть бути корисними для певного документа.

По мірі виконання аудиторського завдання ви можете натискати , щоб оновити Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку. Для кожного документа, який відображається у звіті, відображається одна з наступних іконок прогресу:

— Не розпочато

— У процесі

— Завершено

— Не застосовно

Ви можете використовувати спадне меню Переглянути, щоб зазначити вид для Звіту про хід виконання робочої програми/контрольного переліку. Кожне представлення відображає деякі або всі документи у звіті. Наведені нижче представлення даних:

Вид Опис
Перегляд за замовчуванням Відображає усі документи.
У процесі Відображає усі документи, які зараз у процесі.
Зауваження Відображає документи, для яких визначено питання.
Невідповідний Відображає тільки невідповідні документи. Документ вважається недоречним, якщо у стовпці  він не відмічений прапорцем.
Відповідний Відображає тільки відповідні документи.

Щоб створити Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку:

  1. В Адміністраторі документів створіть копію документу Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку, розташованого у папці Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на копії, яку ви створили. У контекстному меню оберіть Властивості.
  3. У діалоговому вікні Властивостей документа CaseView у полях Номер, Назва та Ідентифікатор введіть номер, назву та ідентифікатор нового звіту. Натисніть ОК.
  4. Двічі Натисніть, щоб відкрити звіт про хід виконання.

Примітка: Типи документів визначаються фірмою-автором у властивостях документа для кожної створеної робочої програми або кожного створеного контрольного переліку.

  1. Натисніть , щоб згенерувати звіт.

Панель «Робочий процес»

Коли файл клієнта для аудиторського завдання на основі шаблону Аудит відкривається вперше, панель «Робочий процес» має стандартний вигляд, якщо ваша фірма не вибрала інше.

Панель «Робочий процес» надає вам змогу переглядати етапи аудиторського завдання. Панель «Робочий процес» може бути налаштована, або ви можете не використовувати її та отримати доступ до всіх документів за допомогою традиційного Адміністратора документів, використовуючи кнопку Документи на панелі навігації.

Надана панель «Робочий процес» складається з вкладки Робочий процес, розділеної на три частини або віджети: Планування та оцінка ризику, Заходи у відповідь на ризик та Завершення і звітність.

У кожному з трьох областей знаходяться поля, які являють собою етапи аудиторського завдання. Натисніть на кожний блок, щоб відкрити діалогове вікно, що покаже документи, необхідні для завершення цього кроку. Якщо для цього кроку є лише один документ, він запуститься.

Коли документи будуть підписуватися як завершені, блоки змінюють колір та показують піктограму, що надає змогу бачити статус прогресу аудиторського завдання.

Хоча панель «Робочий процес» є корисним інструментом для аудиторського завдання, іноді у вас може виникнути потреба у отриманні доступу до Адміністратора документів, щоб налаштувати файл аудиторського завдання під клієнта.

Вийти із режиму перегляду робочого процесу та отримати доступ до всіх документів за допомогою Адміністратора документів можна через кнопку Документи на панелі навігації. Адміністратор документів містить усі документи, передбачені шаблоном, у форматі дерева.

Щоб повернутися до панелі «Робочий процес», оберіть або введіть cw:DigitalDashboard.html?locale=en у спадному меню Браузера Working Papers.

Панель «Робочий процес» надає зручний спосіб відстежувати робочий процес.

Щоб використовувати Панель «Робочий процес»:

  1. У спадному переліку на панелі інструментів браузера у Working Papers оберіть cw:DigitalDashboard.html?locale=en, якщо панель «Робочий процес» не відображається.
  2. Натисніть вкладку Робочий процес, щоб відобразити робочий процес для вашого аудиторського завдання.

Примітка: Кожна панель «Робочий процес» охоплює конкретний етап аудиторського завдання (наприклад, планування та оцінка ризиків). Кожна панель містить поля, які описують завдання, які необхідно виконати на цьому етапі аудиторського завдання.

  1. Натисніть поле, що містить наступне завдання, яке потрібно виконати. Якщо завдання виконується в одному документі, відкривається цей документ.
  2. Якщо для виконання завдання потрібні кілька документів, з’явиться діалогове вікно з переліком документів. Натисніть на назві документу, щоб відкрити його. Натисніть Закрити, щоб закрити це діалогове вікно.

Щоб вимкнути Панель «Робочий процес»:

  1. Виберіть Параметри на вкладці Інструменти.
  2. На панелі Властивості виберіть макет.
  3. На екрані «Макет» зі спадного меню Шаблон виберіть Немає. Щоб увімкнути, потрібно вибрати Audit Ukraine Workflow.
  1. Натисніть ОК.

Створення нового проекту

Перед початком використання Caseware Working Papers Вам потрібно створити проект Working Papers.

Існує три методи створення нового проекту:

Порожній файл

Зазвичай Вам потрібно створювати проект на основі шаблону або вже існуючого файлу. Проте в деяких випадках створення порожного проекту може бути корисним. Щоб створити порожній проект:
  1. Натисніть Файл – Новий.
  2. Введіть назву файлу в полі Нова назва файлу.
  3. Проект буде створено у папці, яку Ви встновили папкою за замовчуванням в параметрах (Базово це C:\Program Files (x86)\Caseware\Data\). Щоб змінити цей шлях, натисніть на існуюче посилання у папці та оберіть нове розташування.
  4. Під На основі оберіть Порожній файл та натисніть Створити файл.
Новий порожній файл створено.

На основі шаблону

Якщо Ви маєте шаблон Audit або Financials, то можете створити проект з використанням даних та формату шаблонів. Щоб створити проект на основі шаблону:
  1. Натисніть Файл – Новий.
  2. Введіть назву файлу в полі Нова назва файлу.
  3. Проект буде створено у папці, яку Ви встновили папкою за замовчуванням в параметрах (Базово це C:\Program Files (x86)\Caseware\Data\). Щоб змінити цей шлях, натисніть на існуюче посилання у папці та оберіть нове розташування.
  4. Під На основі оберіть шаблон, на основі якого Ви хочете створити проект та натисніть Створити файл.
Новий проект на основі шаблону створено.

На основі існуючого файлу

Ви можете створити новий проект на основі вже існуючого зразку проекту (Samp01), який встановлюється разом з Working Papers. Також Ви можете створювати проект на основі своїх минулих проектів, що допоможе зберегти час на налаштуванні та модифікації проекту.

Щоб створити проект на основі існуючого файлу:

  1. Натисніть Файл – Новий.
  2. Введіть назву файлу в полі Нова назва файлу.
  3. Проект буде створено у папці, яку Ви встновили папкою за замовчуванням в параметрах (Базово це C:\Program Files (x86)\Caseware\Data\). Щоб змінити цей шлях, натисніть на існуюче посилання у папці та оберіть нове розташування.
  4. Під На основі оберіть Існуючий файл…, потім нажміть Створити файл.
  5. У діалоговому вікні перейдіть до файлу, на основі якого ви хочете створити новий файл. За потреби виберіть «Включити облікові дані та структуру об’єкта», щоб імпортувати облікові дані та структуру об’єкта. Натисніть Відкрити.

Новий проект на основі існуючого файлу створено.

Робота з 1C Import

1С Import призначений для імпортування даних з 1С в зручний формат для аналізу та створення SAF-T файлу.

Щоб виконати імпорт потрібно:

  1. Відкрити програмне забезпечення CaseWare IDEA, та перейти на вкладку SAF-T та натиснути на 1C import.
  1. Відкриється вікно 1С Import, поля що знаходяться на вкладці потрібно заповнити.
  1. Щоб заповнити поле Компанія потрібно вибрати відповідну компанію з випадаючого списку.
  1. Щоб заповнити поля Дата початку та Дата кінця потрібно натиснути на дату, з’явиться календар і за допомогою зручного інтерфейсу потрібно вибрати відповідні дати.
  1. Щоб увімкнути або вимкнути додаткові функції імпортера потрібно поставити позначку у відповідні поля. Короткий опис додаткових функцій:
    1. Автоматичний запуск обробки в 1С – дозволяє автоматично запускати обробку після входу в базу 1С або виконувати її вручну.
    2. Закрити 1С після виконання – автоматичне або ручне закриття 1С після обробки даних.
    3. Не імпортувати в IDEA – залиште позначку пустою, якщо плануєте імпортувати дані в IDEA для подальшого використання. Поставте позначку, якщо потрібно лише створити файл вивантаження у вказаному місці.
  2. Після заповнення всіх полів та вибору додаткових функцій потрібно натиснути Далі.
  1. На екрані з’явиться вікно з логуванням стану імпортування.
  1. Під час імпорту відкриється 1С, де за потреби потрібно ввести логін та пароль в базу, це потрібно для запуску процесу обробки даних та створення файлу SQLite.
  2. Під час процесу обробки є прогрес стану та короткі повідомлення.
  1. Після закінчення обробки відповідно до вибраного варіанту Не імпортувати в IDEA може відбутись імпорт в програмне забезпечення IDEA для подальшої обробки.
  2. У вікні з логуванням імпорту буде зазначено що імпорт завершився та час імпорту. Натиснути Готово для виходу з 1С
    Importer.

Блокування налаштувань процедур, визначених користувачем

Діалогове вікно Блокувати налаштування процедур, визначених користувачем, має функціональність, що дозволяє користувачеві заблокувати зміст робочої програми після її налаштування.  Робочі програми можна заблокувати на рівні аудиторського завдання двома способами:

Метод блокуванняОпис
Блокування всіх
налаштувань процедур		Блокуються всі налаштування всіх робочих процедур. Користувачі можуть виконувати існуючі процедури, але не можуть додавати нові процедури, видаляти або редагувати існуючі процедури.
Блокувати існуючі налаштування процедурВсі існуючі процедури в даний час в рамках програми роботи заблоковані від змін. Користувачі можуть додавати, змінювати і редагувати нові створені користувачем процедури.

Наприклад, цю функцію можна використовувати для того, щоб команда аудиторського завдання після завершення робочої програми не змінювала процедури та не завершувала робочу програму з вмістом автора, як він є.

Коли налаштування процедур, визначених користувачем, заблоковані, Оптимізатор не видаляє процедури, поки відкрито робочу програму, навіть якщо поріг процедури вище загального оціненого ризику.

Якщо налаштування процедур, визначених користувачем, заблоковані командою аудиторського завдання, блокування автоматично прибирається після закриття обліку в кінці року. Налаштування користувацьких процедур, створені фірмою-автором, зберігаються після Закриття обліку в кінці року.

Примітка:

  • Кожну робочу програму потрібно заблокувати самостійно.
  • Стан блокування документа позначається (розблоковано) або  (заблоковано) ліворуч від назви документа. При наведенні курсора на іконку відображає підказку із зазначенням стану блокування, при натисненні на іконку запускає функцію.
  • Для фірм, що використовують компонент Working Papers Захист, компонент Блокування налаштування процедур, визначених користувачем, вимагає, щоб користувач належав до групи з рівнем доступу CaseView 6 або вище.

Для отримання більш детальної інформації про захист, користувачів та груп у Working Papers зверніться до довідки Working Papers.

Щоб заблокувати налаштування, внесені в документ робочої програми та контрольного переліку:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму/контрольний перелік, який ви хочете редагувати.
  2. У меню шаблону Документ, виберіть Блокувати налаштування процедури, визначеної користувачем. Також ви можете клацнути на ліворуч від назви документа
  1. Виберіть потрібний тип блокування перемикачем.
  2. Введіть Пароль, а потім знову введіть пароль, щоб Підтвердити його.
  3. Натисніть OK.

Керування шаблонами

Caseware Working Papers надає можливість керувати поточними шаблонами або додавати нові через меню Шаблони.
Якщо у програмі не відкрито жодних файлів, доступ до цього меню здійснюється через Файл | Шаблони.

Якщо ви вже відкрити файл, натисніть Інструменти | Шаблони.

В меню Шалони ви можете переглянути список шаблонів, які наразі встановлені на робочій станції. Виберіть шаблон, натиснувши на піктограму, щоб отримати доступ до додаткових параметрів меню.

Шаблони, позначені червоним хрестиком, недоступні, оскільки їх видалено, переміщено або сервер перебуває в автономному режимі.

Примітка: якщо шаблони було видалено, переміщено або сервер перебуває в автономному режимі, вони будуть недоступні або позначені червоним хрестиком.

Інструменти керування шаблоном

Додати — надає можливість додавати  шаблон на основі попередньо існуючого файлу Working Papers (.ac, .ac_) до списку шаблонів.

Під час перегляду файлів для додавання ви можете зняти позначку Копіювати через базові cvdata щодо документів CaseView, якщо не хочете копіювати інформацію бази даних CaseView.

Примітка: на відміну від шаблонів, попередньо існуючі файли містять залишки на рахунках, анотації, завершені програми та контрольні списки, а також іншу клієнтську інформацію. Під час використання таких файлів необхідно очистити ці дані, щоб створити універсальну оболонку, схожу на шаблон.

Перед додаванням аудиторських файлів як шаблону зверніться до технічної підтримки, щоб отримати інформацію про можливі наслідки для майбутніх оновлень.

Видалити — дозволяє повністю видалить шаблон або вилучити із меню шаблонів. Щоб запобігти втраті даних, можна вилучити лише ті шаблони, які базуються на файлах Working Papers.

Редагувати — відкриває обраний шаблон у режимі розробки шаблону. Таким чином, ви можете  створювати та підтримувати основний шаблон із налаштованим вмістом за допомогою цієї опції.

Копіювати — створює копію вибраного шаблону та зберігає її у вказаному місці. За замовчуванням ім’я скопійованого шаблону починається з префіксу Копія. Шаблон можна перейменувати у діалоговому вікні Властивості.

Властивості — тут можна переглянути деталі шаблону, такі як ім’я, тип, версію, кількість файлів, налаштувати піктограму шаблону, а також призначити його як бібліотеку документів. На вкладці «Оновлення» доступна інформація про версію шаблону, ідентифікатор та можливість увімкнення сповіщень про оновлення.

Перепакувати — дозволяє створити власний файл пакета шаблону (.cwp), який користувачі можуть встановити на свої робочі станції.

Створити Патч — аналізує внесені зміни в шаблон та створює патч, який користувачі можуть встановити на свої робочі станції, щоб оновити свої шаблони. 

Оновлення Файлу клієнта

Час від часу ваша фірма може розповсюджувати оновлену версію основного шаблону та відповідні компоненти бібліотеки. Коли ви відкриваєте файл клієнта, якщо оновлена версія шаблону була доступною, ви побачите сповіщення, яке повідомить вам, що шаблон, на якому засновано цей файл аудиторського завдання, було оновлено до нових версій.

Натисніть на спливаючу підказку, щоб переглянути діалогові вікна, на яких будуть відображатися доступні оновлення, і дозволить вибрати оновлення, що застосовуватимуться до вашого клієнтського файлу.

Доступні оновлення можуть включати в себе наступне:

  • Оновлення функціональних можливостей, коли нова версія шаблону доступна
  • Оновлення структури групування та меппінгу
  • Оновлення налаштувань Загальних параметрів
  • Додані, видалені або переміщені документи
  • Зміни у процедурах у робочих програмах та переліках
  • Користувальницькі налаштування у панелі інструментів шаблону
    Примітка:
    Налаштування сортування в документі FSA буде збережено під час оновлень.

Оновлення з Шаблону

Процес оновлення з шаблону через спливаюче повідомлення надає простий спосіб оновлення кожного файлу аудиторського завдання. Залежно від стадії виконання аудиторського завдання, при виборі оновлення всього файлу клієнта або його частин слід використовувати професійне судження.

За допомогою цього процесу ви можете оновити:

  • Функціональні можливості, коли доступна нова версія шаблону.
  • Групування та меппінги.
  • Документ AO – Загальні опції.
  • Документи формату CaseView та зовнішні документи – можливе додавання нових документів, видалення застарілого документу або оновлення існуючого.
    Примітка: Автоматичні документи потрібно оновлювати за допомогою Звіту про версію документу.
  • Документи робочої програми та контрольного переліку для оновлення усіх процедур.
    Примітка: Всі процедури у вибраному документі автоматично оновлюються незалежно від параметрів оновлення, встановлених вашою фірмою. Щоб оновлювати кожну процедуру вручну, потрібно використовувати функцію Перевірка на наявність оновлень у кожному документі.

Примітка: 

  • У випадку помилки під час процесу оновлення перейдіть на цю статтю для отримання інформації про відновлення з резервної копії в SmartSync.
  • Показані документи та шаблони можуть відрізнятися від вашого аудиторського завдання.

Наступні кроки описують, як оновити файл клієнта, якщо з’явилося спливаюче повідомлення про наявність оновлень.

Примітка: Показані документи та шаблони можуть відрізнятися від вашого аудиторського завдання.

  1. Після запуску файлу аудиторського завдання натисніть на спливаюче сповіщення у верхньому лівому куті вікна, щоб розпочати процес оновлення.

Ви також можете натиснути Перевірити наявність оновлень зі спливаючого меню Оновлення в рядку стану біля правого нижнього кута вікна.

  1. З’явиться діалогове вікно Повідомлення про оновлення з шаблона, яке відображає список компонентів та документів, які потрібно оновити. Процес оновлення показує, які документи є новими в цій версії та окремо, які документи існують у попередній версії, але не включені в оновлений файл. Підрахунок нових, оновлених та видалених документів відфільтровує не застосовні документи, щоб забезпечити більш значущий підрахунок. Під час процесу оновлення також відображається стан виписки для документів, контрольних переліків та процедур.
  1. Виберіть серед наступних параметрів:
  • Так – Продовжити з оновленням.
  • Ні – Ігнорувати поточне оновлення для файлу аудиторського завдання. Спливаюче сповіщення не буде з’являтися, поки не буде доступне наступне оновлення. Примітка: Оновлення можна виконати вручну, натиснувши кнопку Перевірити наявність оновлень у спливаючому меню «Оновити»
  • Ніколи – Ігнорувати всі оновлення для файлу аудиторського завдання. Спливаюче сповіщення більше не відображатиметься для клієнтського файлу для поточних і всіх майбутніх оновлень. Це може бути застосовано під час перегляду попереднього файлу року, який ніколи не потребує оновлення. Примітка: Оновлення можна виконати вручну, натиснувши кнопку Перевірити наявність оновлень у спливаючому меню «Оновити».
  • Скасувати – Відкладає оновлення. Сповіщення про помилку з’являтиметься кожного разу, коли файл клієнта буде відкрито.
  • З’явиться діалогове вікно «Оновлення шаблону». Перед оновленням ви можете зберегти налаштування для повторного використання в майбутньому файлі або завантажити з попереднього файлу налаштувань. Натисніть Оновити, щоб розпочати оновлення, або Скасувати, щоб відкласти процес оновлення.

Параметри поля Оновити дії:

  • Створити файл налаштувань — виберіть, щоб зберегти свої налаштування, які можна використати під час оновлення нових файлів.
  • Завантаження та оновлення — виберіть, щоб завантажити налаштування, зроблені у збереженому файлі налаштувань, та негайно оновити шаблон. 

  • Завантаження та огляд — виберіть, щоб завантажити вибір, зроблений у файлі налаштувань, з можливістю перегляду перед оновленням шаблону. 

  1. (Необов’язково) Під час процесу оновлення з’явиться діалогове вікно Резервне копіювання. Це дозволить вам створити резервну копію вашого файлу клієнта, перш ніж виконувати будь-які оновлення. У цьому діалоговому вікні введіть розташування папки резервної копії. Натисніть ОК, щоб виконати резервне копіювання, або Скасувати, щоб його скасувати.
  1. З’явиться діалогове вікно Документи, якщо документи були додані, видалені або змінені як частина цього оновлення.

Перелік файлів згортається за замовчуванням. Натисніть на кожний заголовок, щоб переглянути окремі документи в кожному розділі.

  1. Для кожного документа в оновленні Натисніть прапорець поруч із пунктом Додати (вибрано за замовчуванням) або Видалити (вибрано за замовчуванням) або Оновити, щоб включити цей документ в оновлення, або Натисніть Н/Д, щоб вказати, що воно не застосовується і виключити його з оновлення. Наприклад, якщо документ не обов’язково має бути в цьому файлі аудиторського завдання, у розділі «Нові документи» виберіть Н/Д, і документ не буде занесений до файлу. Після вибору Н/Д документ буде схований в діалоговому вікні та залишатиметься прихованим під час майбутніх оновлень. Натисніть прапорець Показувати Н/Д у нижній частині, щоб відобразити всі елементи, які були вибрані як непридатні, або якщо помилково було обрано Н/Д.
  2. Натисніть кнопку Оновити, щоб виконати оновлення документа, або Пропустити, щоб пропустити цей крок в даний момент. Коли ви пропустите крок оновлень, з’явиться повідомлення про помилку під час оновлення. Ми рекомендуємо оновлювати документи та процедури під час оновлення одного вмісту.
  3. Якщо робочі програми або контрольні переліки містять нові або оновлені процедури, з’явиться діалогове вікно Робочі програми та контрольні переліки. Для кожної робочої програми або контрольного переліку в оновленні відмітьте прапорцем Н/З, щоб вказати, що це не застосовується, та ігнорувати всі оновлення процедури для робочої програми або контрольного переліку. Натисніть Оновити, щоб оновити всі процедури в робочих програмах і контрольних переліках, які не проігноровані, або Пропустити, щоб пропустити цей крок в даний момент.
  4. У діалоговому вікні з’являється інформація про прогрес оновлення, включаючи загальну кількість документів, оновлені документи та оцінку часу, що залишилося для оновлення.
  1. Після завершення оновлення відображається сповіщення. Натисніть ОК, щоб розпочати роботу в оновленому файлі.

Результати

Файл клієнта оновлено. Будь-які нові або оновлені документи буде позначено та розміщено відповідно до їх розташування безпосередньо у шаблоні. 

Профілі аудиторських проектів

Під час оновлення вашого файлу клієнта може виникнути необхідність вибрати профіль проекту для  файлу. Кожен профіль аудиторського завдання представляє собою певний тип шаблонних збірок які включають в себе певний список документів в залежності від проекту, які використовуються для виконання аудиторського завдання.

Профілі аудиторських проектів також можуть вказувати глобальні параметри для файлу клієнта.

Щоб подивитися профілі аудиторського завдання, які доступні для вашого файлу клієнта, і щоб вибрати профіль аудиторського завдання для використання, відкрийте документ AO – Загальні опції.

Примітка: Під час додавання нових документів з Бібліотеки документів в основних шаблонах використовуються стандартні параметри. Профіль аудиторського завдання слід перезавантажити, щоб переконатись, що документи відповідають правильному профілю аудиторського завдання у файлі клієнта.

Коли ви оновлюєте файл клієнта, якщо автор фірми включив профілі аудиторського завдання, ви можете вибрати профіль аудиторського завдання для використання.

  1. Після створення нового файлу з’явиться Майстер обрання профілю аудиторського завдання. Також ви можете відкрити документ AO – Загальні опції з Адміністратора документів та виберіть доступний Профіль аудиторського завдання.
  2. Натисніть , щоб завантажити профіль аудиторського завдання у ваш файл клієнта. Це оновлює список документів, які будуть включені в аудиторське завдання, і може змінити глобальні параметри, які використовуються у вашому файлі. Детальне порівняння включених профілів аудиторського завдання доступне за посиланням.

Примітка: Якщо автор фірми не включив профілі аудиторського завдання для вашого файлу клієнта, цей перелік доступних профілів аудиторського завдання не відобразиться. Замість цього з’явиться кнопка Перевірити на оновлення у документі AO – Загальні опції. Натисканням Перевірити на оновлення можна переконатися, що файл клієнта оновлений, щоб включити всі зміни до глобальних налаштувань, зроблених автором фірми.

Робочий документ з розділів фінансової звітності

Після імпортування оборотно-сальдової відомості та визначення попередньої суттєвості, Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA) використовується для виявлення значущих рахунків, розкриття фінансових даних
та інших чутливих областей. Робочий документ FSA також надає команді аудиторського завдання змогу:

  • Зв’язати значні розділи з робочими програмами.
  • Асоціювати діючі бізнес-цикли.
  • Визначати відповідні твердження.
  • Оцінювати логічний, контролюючий, залишковий та РМС на рівні підтвердження.
  • Розробляти підхід до аудиту.

Позиції, визначені як суттєві, автоматично перевіряються відповідно до стовпця Оцінка суттєвості, коли будь-який з прапорців встановлено у вибраних стовпцях Загальна Суттєвість та Суттєвість виконання.

Позиції з залишками, що перевищують загальний рівень суттєвості або суттєвість для виконання аудиторських процедур, автоматично перевіряються відповідно до стовпців Загальна Суттєвість та Суттєвість для виконання аудиторських процедур відповідно. Коли це трапляється, рядки-позиції визначаються як суттєві та автоматично перевіряються під стовпцем Оцінка суттєвості. Інші статті Специфічної суттєвості (такі як Класи транзакцій, Сальдо за рахунком, розкриттях інформації тощо) користувачу необхідно перевірити вручну. Ці суттєві статті автоматично додаються до діалогового вікна ідентифікації ризиків під заголовком Вражені розділи фінансової звітності і з’явиться у документі PMSD – Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.

Шаблон Аудит включає робочий документ з розділів фінансової звітності, попередньо згенерований за замовчуванням. Ваша фірма може використовувати конфігурацію за замовчуванням або переналаштувати її перед розповсюдженням для всіх користувачів. Попередньо згенерований робочий документ дозволяє команді аудиторського завдання просто оновити аркуш та заносити плановий баланс без потреби налаштувати робочу таблицю для кожного файлу аудиторського завдання. Якщо ви хочете змінити будь-який з попередньо визначених параметрів налаштування, необхідно згенерувати робочу таблицю, щоб зміни вступили в силу. Таким чином, всі зміни, внесені в робочу таблицю, включаючи всі вибори, твердження та посилання на робочу програму, очищені. Використовуйте вкладки у верхній частині документу, щоб вказати стовпці робочого листа для відображення. Ви можете вибрати відображення всіх стовпців, планування стовпців, стовпців лише для оцінки ризиків або стовпців із відповідями на ризик. Ці вкладки є видимими лише в тому випадку, якщо кнопка параметрів конфігурації не вибрана.

Примітка: Аудит включає в себе автоматизований та розширений документ FSA – Робочий документ з розділів фінансової звітності (Основний) як альтернативу документу 424 – Розділ аудиторського завдання / Резюме оціночних ризиків. Якщо ви обрали не використовувати документ FSA, деякі функції, що включають FSA у всьому шаблоні, не будуть доступні.

Стовпці Робочого документу

Робочий документ з розділів фінансової звітності (FSA) акумулює всі розділи фінансової звітності по центру для оцінки та аналізу.

У наступній таблиці наведено список стовпців у цьому робочому документі. Якщо стовпчик не відображається, використовуйте меню Розділи, щоб відобразити його.

Стовпець Опис
Номер групи Використовувана група ґрунтується на виборі, зробленому в параметрах Конфігурування. Вона буде порожньою для додавання статей вручну.
Рахунки/розкриття інформації або інші питання, які вважаються істотними Опис рахунку/розкриття інформації.
Запланований залишок станом на [дата] Невикористаний залишок на дату створення робочого документу. Ці цифри не оновлюватимуться, якщо не вибрано кнопку Оновити або Генерувати. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Остаточний залишок Остаточний залишок після внесення змінених записів журналу включений. Зверніть увагу, що запланований залишок та поточний залишок можуть відрізнятися, і поточний залишок слід переглянути для будь-якого впливу на планові процедури з початкового запланованого залишку. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Невідображені в звітності КЖЗ (AJEs) Незареєстровані запропоновані коригуючі журнальні записи в поточному році. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Попередній рік Остаточний залишок попереднього року. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму.
Попередній рік 2 Остаточний залишок за попередні два роки. Якщо ви двічі натиснете суму в цьому стовпчику, з’явиться спливаюче вікно з переліком окремих рахунків, які включають цю суму
Оцінка суттєвості Стислий виклад того, чи є розділ фінансової звітності суттєвим. Цей прапорець автоматично вибирається, якщо відмічено будь-який з прапорців у стовпцях Загальний рівень суттєвості та Суттєвість для виконання аудиторських процедур. Коли ви наводите курсор миші на цей прапорець, з’являється підказка, яка відображає, які прапорці із загального рівня суттєвості та суттєвості для виконання аудиторських процедур вибрані. Це вказує, чому цей розділ є суттєвим. У файлі клієнта команда аудиторського завдання може відмітити прапорець Оцінка суттєвості, щоб вказати, що розділ фінансової звітності є суттєвим, або зніміть прапорець, щоб вказати, що це не так. Індикатори попередження суттєвості можуть бути включені в секцію Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції. Якщо плановий баланс не є суттєвим, а остаточний залишок – є, індикатор з’являється у стовпці Оцінка суттєвості, що позначає ризик недостатньої аудиторської роботи. Якщо запланований залишок є суттєвим, а остаточний залишок – ні, індикатор з’являється у стовпці Оцінка суттєвості, що позначає ризик переоцінки. Введення пояснення у поле Завершення аудиторських заходів у відповідь видаляє індикатор попередження.
Загальний рівень суттєвості Вказує, чи є розділ фінансової звітності суттєвим, виходячи з загального рівня суттєвості. Цей стовпець містить два підстовпці, Попередній показник та Остаточний показник:
  • Прапорець у стовпці Попередній показник вибирається автоматично, якщо запланований залишок перевищує попередню загальну суттєвість.
  • Прапорець у стовпці Остаточний показник автоматично вибирається, якщо остаточний залишок перевищує попередню загальну суттєвість або остаточну загальну суттєвість. Коли ви наведете курсор миші на прапорець, який був обраний, з’явиться підказка, в якій відображаються розрахунки, які використовуються для визначення того, що розділ є суттєвим. Ви не можете вибрати або скасувати вибір цих прапорців. Щоб вручну визначити розмір суттєвості для цього розділу фінансової звітності, установіть або зніміть прапорець з пункту Оцінка суттєвості.
Суттєвість для виконання аудиторських процедур Вказує на те, чи є розділ фінансової звітності суттєвим, виходячи з суттєвост для виконання аудиторських процедур. Цей стовпець містить два підстовпці, Попередній показник та Остаточний показник:
  • Прапорець у стовпці Попередній показник вибирається автоматично, якщо запланований залишок перевищує попередні суттєвості для виконання аудиторських процедур або попередні скориговані суттєвості для виконання аудиторських процедур.
  • Прапорець у стовпці Остаточний показник вибирається автоматично, якщо остаточний залишок перевищує попередню суттєвість для виконання аудиторських процедур, попередньо скориговану суттєвість для виконання аудиторських процедур, кінцеву суттєвість для виконання аудиторських процедур або остаточну коректну суттєвість для виконання аудиторських процедур. Коли ви наведете курсор миші на прапорець, який був обраний, з’явиться підказка, в якій відображаються розрахунки, які використовуються для визначення того, що розділ є суттєвим. Ви не можете вибрати або скасувати вибір цих прапорців. Вручну перевизначити суттєвість для цієї області фінансової звітності можна, відмітивши або знявши прапорець Оцінка суттєвості.
Специфічна суттєвість Вручну встановіть відповідний прапорець, якщо розділ фінансової звітності визначається як суттєвий для конкретних обставин:
  • Класи транзакцій
  • Залишки на рахунках
  • Розкриття інформації
  • Інші питання
Відповідні твердження Натисніть ПКМ та виберіть Змінити твердження, де це можливо. Зміни автоматично впливатимуть на розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідних робочих програмах та документах звіту про ризик. Примітка: Ви можете увімкнути Оптимізатор для видалення процедур з робочої програми, пов’язаної з FSA, якщо жодна з тверджень процедур не відповідає відповідним твердженням FSA. Щоб налаштувати Оптимізатор на видалення цих процедур, виберіть опцію Видалити процедури на основі граничних значень ризику в FSA з панелі оптимізатора документу AO – Загальні опції.
Пос. на ризик. У цьому стовпці відображається кнопка, коли існують ризики, пов’язані з певним суттєвим рядком FSA. Натисканням кнопки відкриється діалогове вікно ризику з пов’язаними ризиками на вході.
Бізнес-цикл Натисніть ПКМ та виберіть Вставити бізнес-цикл або Натисніть піктограму +. У діалогових вікон Ризик та Контроль, коли позиція вибрана у розділі фінансової звітності, пов’язані бізнес-цикли автоматично заповнюють діалогове вікно.
Інші контрольні процеси (що впливають на облік/розкриття інформації) Область введення для документування інших міркувань.
Внутрішній ризик Контрольний ризик Залишковий ризик Виберіть зі спадного переліку оцінку ризику. Оцінки автоматично заповнюють одні й ті самі позиції в документах Звіт про ризики. Імена цих ризиків можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
РСВ Виберіть оцінку ризику в спадному переліку. Коли цю функцію Оптимізатора було ввімкнуто, процедура видаляється з робочої програми, якщо значення його порогу вище, ніж Ризик суттєвого викривлення (РСВ, RMM) для цього рахунку, а налаштування користувацької процедури не були заблоковані.Твердження автоматично заповнюють розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідній робочій програмі.Імена цього ризику можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Підсумуйте аргументи щодо оціночного рівня ризику Введені значення автоматично заповнюють однакові позиції в документах Звіт про ризик. Назву цього поля можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Стовпці аудиторської відповіді Якщо позначено прапорцем Врахування Аудиторської Відповіді у FSA у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції, вказані стовпці аудиторської відповіді враховані у Робочому документі з розділів фінансової звітності. Тип відповіді аудиту для кожного стовпця (наприклад, прапорець, відповідь Так-Ні, або оцінка від 1 до 5) також визначається в документі AO – Загальні опції. За замовчуванням входять чотири стовпці аудиторської відповіді:
  1. Процедури по суті – основні
  2. Процедури по суті – розширені (вибірка, шахрайство, значні ризики тощо)
  3. Аналітичні процедури по суті (підтвердження в цілому тощо)
  4. Тестування заходів контролю (операційна ефективність)
У документі AO – Загальні опції, ви можете перейменувати будь-який з цих стовпців або створити додаткові стовпці.
Завершення аудиторських заходів у відповідь Поле введення, в якому користувач може пояснити відповідь на ризик аудиту в цьому розділі. У робочій програмі для цього розділу фінансової звітності текст відображається в рядку завершення аудиту у таблиці «Аудиторські заходи у відповідь». Це поле можна змінити у розділі Робочий документ з розділів фінансової звітності документу AO – Загальні опції.
Початкове кожне твердження, яке вказує на запланований аудиторський відгук, є достатнім для оцінки оціночного рівня ризику Дані автоматично заповнюють розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь у відповідній робочій програмі.
Надавати примітки Натисніть, щоб додати примітку, позначку або посилання анотації на панелі інструментів CV. () або Натисніть ПКМ та виберіть Надати примітки.
Посилання на Р/П Надавати примітки до одного чи кількох відповідних документів. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нове посилання. Виберіть відповідні посилання, щоб створити посилання на відповідний документ.

Примітка:

Колонки можуть бути налаштовані вашою фірмою, включаючи можливість визначати та відображати стовпці ризику та відповіді аудиту. Якщо ваша фірма змінила налаштування, деякі з наведених вище стовпців можуть бути недоступними у вашому файлі клієнта.

Щоб повністю використати всю функціональність, стовпець Посилання W/P повинен бути заповнений відповідним документом програми аудиторської роботи.

Якщо курс іноземних валют був визначений в оборотно-сальдовій відомості Working Papers, цей показник використовується у всіх балансах, відображених у Робочому документі з розділів фінансової звітності.

Щоб відобразити стовпці:

Стовпці Робочого документу з розділів фінансової звітності можуть бути налаштовані фірмою у документі AO – Загальні опції, в тому числі можливість визначати та відображати стовпці ризику та аудиту. Якщо ваша фірма змінила налаштування, деякі з перелічених стовпчиків можуть не відображатися у вашому файлі, а інші стовпці можуть бути включені.

З меню Розділи виберіть відповідний стовпчик, який ви хочете відобразити або сховати в FSA.

Щоб скоригувати розмір стовпця:

  1. Увімкніть лінійку натисканням іконки .
  2. Коли лінійка увімкнена, помістіть курсор миші до заголовка таблиці, до якої потрібно змінити ширину (наприклад, Бізнес-цикл).
  3. Перемістіть курсор миші до сірих рядків, доки ви не побачите курсор на двосторонній стрілці на лінійці, а потім натисніть та утримуйте і перетягніть до потрібної ширини стовпчика.

Зміна параметрів конфігурації Робочого документу з розділів фінансової звітності

Змінити попередньо визначені параметри конфігурації та створити новий Робочий документ з розділів фінансової звітності:

  1. Натисніть Конфігурування , щоб отримати доступ до області конфігураційних параметрів.
  2. Оберіть бажані параметри зі спадних переліків, які базуються на побудові вашого аудиторського завдання.
  3. Натисніть , або з меню Документ оберіть Генерувати. Область параметрів Конфігурування автоматично закриється після генерації.

Примітка: Якщо вибрати Генерувати, всі зміни в робочому документі будуть вилучені, включаючи обрані об’єкти, твердження та посилання на робочу програму.

Якщо фірма-автор заблокувала параметри конфігурації для Робочого документу з розділів фінансової звітності, кнопку не видно, і ви не можете згенерувати робочий документ.

Параметри конфігурації

Параметри конфігурації дозволяють налаштувати робочий документ з розділів фінансової звітності. Ці параметри організовані у дві групи:

  • Оновити параметри, які застосовуються, коли робочий документ з розділів фінансової звітності оновлюється або відновлюється.
  • Регенерувати параметри, які застосовуються лише тоді, коли робочий документ з розділів фінансової звітності регенерується.

Параметри оновлення

ПараметрОпис
Сортувати за Стовпцем

У спадному переліку виберіть порядок сортування у початковій генерації звіту.

Натисніть стрілку, щоб сортувати в порядку зростання або спадання.

ПлануванняУ спадному переліку виберіть запланований залишок, на якому буде розташовуватися робочий документ з розділів фінансової звітності. Виберіть Поточний рік, щоб скористатись попереднім імпортом поточного року або виберіть Попередній рік, щоб використовувати остаточний баланс попереднього року.
Округлити до

У спадному переліку, виберіть округлення для використання. Виберіть Одиниці (за замовчуванням), щоб округлити до найближчого долара, Тисячі, щоб округлити до тисяч, або Мільйони, щоб округлити до мільйонів.

Округлення, обране з цього спадного переліку, використовується у робочому документі «Розділи фінансова звітність», «Звіт про ризик», «Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту», а також всі робочі програми.

Примітка: Різниця округлення може виникати, оскільки функція округлення відносини не встановлена.

Параметри повторного генерування

ПараметрОпис
Включити нульову сумуУстановіть прапорець, щоб включити рядки-позиції з нульовими сумами як у плануванні, так і в поточних балансах на робочому аркуші.
ГрупуванняУ спадному переліку виберіть меппінг/групування, використане у файл аудиторського завдання. За замовчуванням використовується Матриця змін.
Включити відУ спадному переліку виберіть початкову точку номера групування.
Включити до У спадному переліку, виберіть кінцеву точку номера групування.
Рівень МаскиУ спадному переліку виберіть рівень маски групи, який потрібно створити. Наприклад, група використовує три рівні (наприклад, XXX.XXX.XXX), де перший рівень являє собою тип фінансової звітності (баланс), другий рівень представляє рядки фінансової звітності (грошові кошти та їх еквіваленти), а третій – реквізити рахунку (Банк – іноземний). Ви, швидше за
все, встановите рівень маски на 2. Якщо ви не впевнені в повній масці відображення, двічі Натисніть клітинку, щоб відкрити діалогове вікно, яке відображає маску
Врахувати Батьківські НомериУстановіть цей прапорець, якщо ви хочете відобразити батьківські номери групових номерів, зазначених у Рівні Маски. Наприклад, припустимо, що Рівень Маски 3, означає, що відображається група 140.101.1. Якщо вибрано Включити батьківські номери, також відображаються батьківські групи 140 та 140.101.

Примітка:

Якщо залишити поля «Врахувати від» та «Врахувати до» порожнім, буде створено всі елементи.

Якщо робочий документ регенерується, всі введені дані, пов’язані з кожним твердженням фінансової звітності, будуть видалені. Щоб оновити баланси, користувачі повинні використовувати Оновлення.

Оцінка суттєвості в FSA

Після розрахунку суттєвості робочий документ з розділів фінансової звітності автоматично вибирає, які розділи фінансової звітності є суттєвими на основі залишків. Користувачі можуть перевизначити присвоєння суттєвості на підставі професійного судження. Перевизначення користувачів чітко показано.

Шаблон запропонує видалити заповнені розділи аудиту для несуттєвих розділів фінансової звітності.

  1. Натисніть Оновити, щоб оновити запланований залишок з робочої оборотно-сальдової відомості.
  2. Відкрийте рахунки, де відмічено прапорцем суттєвість у стовпці Оцінка суттєвості.
  3. Натисніть ПКМ на прапорець та оберіть Показати докладну інформацію про суттєвість, щоб переглянути деталі суттєвості або з меню Розділи оберіть Показати докладну інформацію про суттєвість. Щоб отримати додаткові відомості про ці стовпці, див. Стовпці FSA.
  4. Якщо застосовано, за потреби ви можете перевизначити автоматичне встановлення тверджень, відмітивши або прибравши відповідні прапорці.
  5. Коли це застосовано, оцініть будь-які стовпці з попереджувальними індикаторами та введіть пояснення у полі Завершення аудиторських заходів у відповідь для видалення індикатора попередження. Зверніть увагу, що попереджувальні індикатори з’являються лише у тому випадку, якщо функція включена керівником в документі AO – Загальні опції. Розділи фінансової звітності складаються з таких попереджувальних індикаторів:
  • – повідомляє про ризик недостатньої аудиторської роботи. Це може статися, коли остаточний залишок перевищить суттєвість, а запланований залишок – ні.
  • – повідомляє про ризик переоцінки. Це може статися, коли запланований залишок перевищує суттєвість, але остаточного залишку немає.
  •  – повідомляє про те, що сукупність запропонованих коригувань і остаточний баланс перевищують суттєвість.
  1. У панелі інструментів Натисніть іконку  Звіт-підтвердження Оптимізатора аудиту, для видалення будь-яких несуттєвих розділів.

Примітка: Ви можете повернути програми для суттєвих статей розділів фінансової звітності, які були вилучені вручну або Оптимізатором або з наступного року. Щоб повернути програму до файлу, просто натисніть іконку , розташовану справа від посилання.

Бізнес-цикли

Зверху Робочого документу з розділів фінансової звітності бізнес-цикли можна додавати та видаляти для аудиторського завдання. Бізнес-цикл – це процес, який ініціює, реєструє, обробляє та затверджує транзакції та записи, що містять залишки чи розкриття рахунків.

Після створення основні бізнес-цикли слід додавати до кожного розділу фінансової звітності у робочому документі. Ви також можете орієнтуватися на кожний бізнес-цикл на відповідні матриці контролю та документи про проходження.

Під час аудиту включаються бізнес-цикли та фінансова звітність, які використовуються при виявленні ризиків та контролю. Ці властивості дозволяють об’єднати ризики для контролю та оцінку внутрішнього контролю.

Шаблон містить чотири бізнес-цикли за замовчуванням. Ваша фірма може змінити ці значення за замовчуванням або включити додаткові до розповсюдження.

  1. З меню Розділи переконайтеся, що колонки Відповідні твердження та Бізнес-цикл є видимими.

Примітка: Аудит за замовчуванням складається з чотирьох тверджень: Повнота, Існування, Точність та Оцінка. Фірма може змінювати або включати інші твердження, які мають відношення до аудиторського завдання.

  1. Оцініть відповідні твердження. Якщо вам потрібно змінити твердження, Натисніть ПКМ на статтю FSA та виберіть Змінити твердження. Виберіть відповідні твердження для статті FSA.
  2. Щоб пов’язати бізнес-цикл з елементом FSA, просто Натисніть іконку у стовпці Бізнес-цикл і виберіть потрібний цикл.

Також Ви можете додати нові бізнес-цикли таким чином:

  1. Натисніть іконку на панелі інструментів.
  2. Натисніть Додати.
  3. Введіть новий опис процесу та відповідну абревіатуру.
  4. Натисніть ОК. Переконайтеся, що надана абревіатура унікальна – ви отримаєте попередження щодо вибору альтернативної абревіатури, якщо використовується дубльована абревіатура.
  5. (Необов’язково) Натисніть і виберіть/скасуйте вибір, щоб приєднати відповідну матрицю контролю або прохідні документи до бізнес-циклу.

Щоб видалити бізнес-цикл, виберіть цикл, який потрібно видалити, і натисніть Видалити.

Щоб прикріпити посилання на документ до бізнес-циклу, потрібно:

  1. У спадному меню виберіть цикл, до якого потрібно прикріпити документ.
  2. Натисніть і встановіть/зніміть прапорець з відповідної матриці контролю та прохідних документів.
  3. Натисніть ОК

Перевстановлення шаблону

Для того щоб перевстановити шаблон потрібно запустити інсталяційний файл та пройти наступні кроки інсталяції:

  1. На екрані привітання натисніть Далі.
  1. Залиште шляхи за замовчуванням. Оберіть чи робити копію існуючого шаблону перед його видаленням, у разі якщо у Вас вже встановлено шаблон. Натисніть Готово.
  2. Дочекайтесь видалення попереднього шаблону, якщо він був встановлений, натисніть Закрити, дочекайтесь закінчення встановлення, натисніть Закрити. Шаблон перевстановлено!

Підключення до сховища даних

Після створення нового сховища даних необхідно підключити його до Data Store Administration Tool. Також можна підключитися до наявного сховища, якщо воно вже створене.

Як підключитися до сховища даних:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool.
  2. На сторінці Create/Connect відобразиться поточний статус сховища даних. Натисніть Attach.
  1. Відкриється Data Store Connection Wizard. Виберіть тип підключення та натисніть Далі.
  1. Далі виконайте наступні дії залежно від вибраного типу підключення:
  • Якщо використовується наявний файл підключення (.cwc), вкажіть його розташування.
  • Якщо підключаєтеся до xBase-сховища, вкажіть шлях до файлу існуючого xBase-сховища (.cws).
  • Якщо підключаєтеся до SQL-сховища, введіть усі необхідні дані для підключення до SQL.

Після цього натисніть Next, а потім Finish для завершення підключення. 

Сховище даних підключено. У полі Status тепер відображатиметься, що сховище Online.

Зауважте: 
Для підключення до SQL-сховища користувачам не потрібно встановлювати SQL Server або SQL Express. Вони повинні мати доступ до папки, де знаходиться файл підключення.

При відкритті Working Papers підключення до великого спільного сховища може зайняти деякий час. Рекомендується дочекатися, поки статус сховища зміниться на Online, перш ніж виконувати інші дії, інакше підключення може завершитися невдало.

Відповідь на ризик і робочі програми

У розділі «Відповідь на ризик та робочі програми» ми розглянемо незначні відмінності між робочими програмами та контрольними переліками та способи роботи в цих документах. Також ми розглянемо налаштування робочих програм для задоволення потреб вашого клієнта. Після завершення цього розділу ви зможете:

Articles

Робочі програми

Після виконання Планування та Оцінки ризиків для аудиторського завдання вашого клієнта ви повинні отримати достатні та відповідні аудиторські докази, щоб розглянути оцінені ризики суттєвих викривлень шляхом розробки та реалізації заходів у відповідь на ці ризики. Щоб ви мали можливість відповісти на оцінені ризики, шаблон включає в себе робочі програми, які містять усі процедури, необхідні для завершення тестування певного розділу фінансової звітності. Ви можете налаштувати процедури робочої програми відповідно до потреб вашого клієнта. 

Залежно від бажання вашої фірми, процедури можна налаштовувати, видаляти або додавати з бібліотеки знань на рівні проекту клієнта. Процедури, визначені відповідно до вимог вашої фірми, не можна видалити у файлі клієнта. У певних аудиторських завданнях можуть бути необхідними індивідуальні робочі програми. 

Нова робоча програма

  1. В Адміністраторі документів Натисніть на документ або папку, де ви хочете додати робочу програму.
  2. Натисніть кнопку Робоча програма на панелі інструментів, щоб створити нову робочу програму.
  1. Заповніть «Властивості документу робочої програми» на сторінці для нової робочої програми та Натисніть кнопку OK.
  2. Налаштуйте нову робочу програму, а потім збережіть її. Автоматично буде призначено ідентифікатор документу та позицію в Адміністраторі документів.

Робоча програма на основі існуючої в бібліотеці документів

  1. З меню Working Papers оберіть Документ / З бібліотеки документів.
  2. У полі Джерело виберіть потрібне джерело, зокрема шаблон.
  3. Виділіть потрібні робочі програми та Натисніть кнопку Додати або перетягніть їх до Адміністратора документів.

Примітка:

  • Якщо вирізати і вставляти вміст з іншого документу, форматування буде виправлено, коли ви збережете документ.
  • Копіювання документу з Бібліотеки документів не перевизначає профіль, завантажений в аудиторське завдання.

Властивості документу робочої програми

Кожна робоча програма має такі властивості, які користувачі можуть визначити:

Вкладка Загальний

Назва. Назва документу, яка з’являється у верхній частині документу. Його також можна змінити у вкладці Заголовок в області Розширений опис для CaseView у діалоговому вікні Документ CaseView Властивості в Адміністраторі документів Working Papers. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся комбінацією клавіш Shift+Enter.

Заходи у відповідь на процедуру. Коли Відповіді Робочої програми вибрано як Тип відповіді, виберіть зі списку відповідей робочої програми, які повинні бути доступні для користувача, який заповнює цей контрольний перелік.

Інші питання. Прапорець «Використання відгуку на введення даних» встановлює, що робоча програма відповідає на відповідь користувача, і прапорець Показати Рядок Приміток відображає рядки приміток у робочій програмі.

Вкладка Додаткові відомості

Додаткова інформація про робочі програми додана фірмою-автором.

Контрольні переліки

Окрім автоматизованих робочих програм, Аудит включає в себе автоматизовані контрольні переліки. Ці контрольні переліки містять процедури для вирішення аудиторського завдання в цілому та планування, оцінки ризиків, заходів у відповідь на ризик та етапу завершення виконання аудиторського завдання. Контрольні переліки можна використовувати для питань типу Так/Ні і питань типу вводу даних. Вони також мають можливість використовувати відповіді про завершення з робочих програм. Крім відмінностей у типах відповідей, розділ висновків є необов’язковим компонентом, і немає тверджень, пов’язаних з певними процедурами.

У певних аудиторських завданнях можуть знадобитися індивідуальні контрольні переліки.

Порожні контрольні переліки можна додати в аудиторське завдання шляхом копіювання контрольного переліку, вбудованого в шаблон. Користувачі можуть вводити текст процедури шляхом копіювання/вставлення з іншого документу або введення вмісту вручну.

Щоб створити новий контрольний перелік у файлі аудиторського завдання:

  1. Поверніться до Адміністратора документів.
  2. Натисніть на панелі інструментів.
  3. Заповніть «Властивості документу контрольного переліку» на сторінці для нового контрольного переліку та Натисніть ОК.
  4. Налаштуйте новий контрольний перелік, а потім збережіть його. Автоматично буде призначено ідентифікатор документу та позицію в Адміністраторі документів.

Примітка:

  • Якщо вирізати і вставляти вміст з іншого документу, форматування буде виправлено, коли ви збережете документ.
  • Ви також можете натиснути ПКМ на NCHKLST Новий контрольний перелік в папці Нові основні документи і копіювати/вставити файл, щоб створити новий контрольний перелік.

Властивості документу контрольного переліку

Кожен контрольний перелік має такі властивості, які автор може визначити:

Загальні питання

Назва. Назва документу, яка з’являється у верхній частині документу. Його також можна змінити у вкладці Заголовок в області Розширений опис для CaseView у діалоговому вікні Документ CaseView Властивості в Адміністраторі документів Working Papers. Щоб вставити розрив рядка для створення кількох рядків, скористайтеся комбінацією клавіш Shift+Enter. 

Версія структури. Це поле використовується для відстеження версій для оновлень. 

Показати Колонку

Процедура підписання. Встановіть цей прапорець, щоб користувач міг вводити ініціали та дату біля процедури, коли вона завершена.

Посилання. Встановіть цей прапорець, щоб включити стовпець з посиланням. Стовпець з посиланням дає перехресні посилання, які будуть доданікористувачем, і відповідне розгорнення до документу, на який посилається.

Показати Рядок

Примітки. Установіть цей прапорець, щоб включити рядок приміток. Рядок приміток забезпечує область введення, де користувачі можуть вводити текст.

Заголовок

Процедура. Текст заголовка стовпця для процедур.
Результат. Текст заголовка стовпця для результатів.
Висновок. Текст заголовка стовпця для висновку.

Інші питання

Тип Входу у відповідь. Тип відповіді для стовпця «Результат». Виберіть необхідний формат у спадному переліку:

  • Заходи у відповідь в рамках робочої програми – відобразиться панель «Відповідь на дії», в якій перераховані відповіді, визначені у розділі «Заповнені відповіді» документу AO – Загальні опції. Виберіть прапорці, щоб вказати відповіді, які повинні бути доступні для користувача, який заповнює цей контрольний перелік.
  • Так/Ні/НД/Інше – відповідь «Ні» потребує пояснення.
  • Так/Ні/НД/Інше – відповідь «Так» потребує пояснення.
  • Тип вводу Відповідь – створіть область введення для відповіді.
  • Так/Ні/НД/Інше – ніякого пояснення не потрібно, якщо вибрано відповідь Так або Ні.
  • Так/Ні/НД/Інше – пояснення потрібне, лише якщо вибрано відповідь Інше.

Розділ, що містить Висновок. Автор вказує параметри висновку. Виберіть потрібний параметр зі спадного переліку:

  • Не використовувати – ніяка область висновків не включена.
  • Висновок і віза – включено текстове поле для висновку та область підпису.
  • Тільки віза – тільки поле для підпису включено.
  • Тільки висновок – включено лише область тексту для висновку. 

Заходи у відповідь на процедуру

Коли Тип відповіді відповідає робочим відповідям, виберіть зі списку відповідей робочої програми, які повинні бути доступні користувачеві, який заповнює цей контрольний перелік.

Вкладка Додаткові відомості

Додаткові відомості для контрольних переліків додані фірмою-автором.

Розділи Робочої програми та Контрольного переліку

Шаблон включає в себе автоматизовані типи документів Робочої програми та Контрольних переліків. Робочі програми містять процедури для кожного конкретного розділу фінансової звітності, як це передбачено автором змісту. Документ контрольного переліку аналогічний документу робочої програми, але містить меншу кількість компонентів і використовується там, де процедури та відповіді потребують меншої деталізації, наприклад, для питань типу Так/Ні і питань типу вводу даних. У шаблоні контрольні переліки знаходяться переважно в папках «Планування», «Оцінка ризику», «Заходи у відповідь на ризик» та «Документація про завершення».

При першому відкритті робочої програми чи контрольного переліку вміст базується на вибірках, зроблених автором вмісту та вашою фірмою. Необов’язкові процедури можна додати з Каталогу контенту, або ви можете змінити та скласти процедури для вирішення конкретних питань в межах кожного аудиторського завдання.

Професійне судження має використовуватися при застосуванні процедур, викладених у робочих програмах та контрольних переліках, при визначенні ступеня їх застосування у кожній конкретній обставині.

Крім того, як зазначено, робочі програми та контрольні переліки включають наступні розділи та компоненти:

  1. Звіт про ризики.
  2. Документувати рекомендації.
  3. Докладні аудиторські заходи у відповідь (доступний лише у робочих програмах).
  4. Цілі (доступні лише в робочих програмах).
  5. Твердження, що містяться у фінансовій звітності (доступно лише в робочих програмах).
  6. Процедури фільтрації.
  7. АУДИТОРСЬКІ ВИСНОВКИ (на основі професійного судження).

Вкладки, розташовані у верхній частині кожної робочої програми та контрольного переліку, дозволяють отримати доступ до певного розділу документу. При виборі вкладки відображається тільки відповідний розділ. Для повернення до відображення всіх розділів робочої програми перейдіть на вкладку Всі. Якщо розділ приховано або вимкнено, його вкладка не відображається.

Міні-звіт про ризики

Міні-звіт про ризики можна включити у верхній частині робочої програми або контрольного переліку, який відображає ризики, пов’язані з цим документом. Ви можете вибрати один із двох міні-звітів про ризики. Звіт про виявлені ризики відображає ризики, якщо документ був позначений у полі Ризики покриті процедурами або ризик був оцінений як Рівень суб’єкта. Звіт про виявлені ризики відображає ризики, якщо документ позначено як Джерело в діалоговому вікні Ризик. 

Щоб показати або сховати міні-звіт про ризик, виберіть Звіт про ризик у меню Розділи або Натисніть кнопку «Звіт про ризик» . Для перемикання між видами міні-звіту про ризик, виберіть звіт з меню Опції / Перегляд звіту про ризик.

Коли міні-звіт про ризик включений у верхній частині робочої програми чи контрольного переліку, також включається додаткова область праворуч від процедур, яка відображає ризики для будь-яких процедур, пов’язаних із певним ризиком. Для отримання додаткової інформації про те, як пов’язувати ризики з процедурами, див. Процедури пов’язування з ризиком.

Ви також можете Редагувати або Копіювати ризики з міні-звіту про ризик, клацнувши ПКМ на ризик.

Щоб вставити міні-звіт про ризик:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму або контрольний перелік, який ви бажаєте редагувати.
  2. У меню Розділи виберіть Звіт про ризик або Натисніть кнопку .

Щоб видалити міні-звіт про ризик, у меню Розділи виберіть Звіт про ризик або Натисніть кнопку . Щоб надрукувати міні-звіт про ризик, у меню Опції виберіть Друкувати «Ризик».

У робочій програмі, контрольному переліку або Робочому документі з розділів фінансової звітності ви можете вказати, чи є міні-звіт про ризик у верхній частині документу міні-звітом про ризики, покриті процедурами, або міні-звітом про ідентифіковані ризики. Міні-звіт про ризики, покриті процедурами, перелічує ризики на рівні суб’єкта господарювання і ризики, покриті процедурами, що розглядаються в робочій програмі або контрольному переліку, в якому міститься звіт. Міні-звіт про ідентифіковані ризики перелічує ризики, де джерелом ризику є робоча програма, контрольний перелік або Робочий документ з розділів фінансової звітності. У робочому документі з розділів фінансової звітності у звіті про ідентифіковані ризики також міститься список ризиків на рівні суб’єкта господарювання.

Щоб вказати тип міні-звіту про ризик:

  1. У меню Опції виберіть Перегляд звіту про ризик.
  2. У підменю, що з’явиться, виберіть Ризики ідентифіковано, щоб відобразити міні-звіт про ідентифіковані ризики, або виберіть Ризики покриті процедурами, щоб відобразити міні-звіт про ризики, покриті процедурами.
  3. Якщо з’явиться діалогове вікно, в якому буде запитано, чи хочете ви змінити поточно використане представлення з автоматичного режиму вручну, Натисніть Так. Встановлення перегляду вручну дозволяє вказати тип міні-звіту про ризики.
  4. У діалоговому вікні, у якому буде запитано, чи хочете поточний вигляд перегляду стати новим стандартним для цього документу, Натисніть Так.

Документувати рекомендації

Автор чи ваша фірма, можливо, додали рекомендації до документів та процедур, які допоможуть вам заповнити документацію. Рекомендації щодо документів наведені у верхній частині робочої програми та забезпечують загальні рекомендації для робочої програми. Нижче наведено рекомендації щодо кожної процедури або субпроцедури, специфічної для окремої статті.

Показати/сховати вкладку Документувати рекомендації:

  1. У меню Опції виберіть Відобразити «Документувати рекомендації».
  2. Біля пункту меню з’явиться прапорець, коли буде відображено вказівки щодо документації.

Докладні аудиторські заходи у відповідь (доступний лише у робочих програмах)

Кожна робоча програма містить розділ Планування для використання у розробці робочої програми, яка відповідає оцінюваним ризикам як на фінансовій звітності, так і на рівні твердження. Цей розділ використовується для документування характеру та масштабу запланованих аудиторських процедур.

Альтернативні формати для розділу докладних аудиторських заходів у відповідь можуть бути доступні вашій фірмі.

Щоб полегшити роботу в документі після того, як докладна аудиторська відповідь буде вставлена в робочу програму, область може бути згорнута або прихована.

Якщо фірма вирішила включити стовпці аудиторських заходів у відповідь в FSA Робочий документ з розділів фінансової звітності (встановлений в AO. Загальні опції), частини докладних аудиторських заходів у відповідь будуть заповнені автоматично, а не вручну у робочій програмі. Робота повинна бути виконана у документі FSA. Робочий документ з розділів фінансової звітності, яка повинна була бути завершена на етапі планування вашої аудиторської діяльності, яка потім заповнить детальні аудиторські заходи у відповідь.

Кнопки індикатора можуть бути показані перед докладними аудиторськими заходами у відповідь на основі процедурної групи/підгрупи, пов’язаної з процедурами, включеними до робочої програми:

  •  буде показано, якщо в робочій програмі існують процедури, які можуть не знадобитися, і ви можете робити надто багато роботи.
  •  буде показано, якщо в робочій програмі відсутні необхідні процедури, які є важливою інформацією для вашого аудиторського завдання.

Реалізація детальних аудиторських заходів у відповідь дозволяє планувати та розробляти робочу програму, яка відповідає оцінюваним ризикам як на рівні фінансової звітності, так і на рівні твердження.

Щоб вставити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь, виконайте наведені нижче дії:

  1. У меню Розділи у верхній частині робочої програми виберіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Ви також можете натиснути .
  2. Оберіть необхідний формат та Натисніть кнопку OК.
  3. Прапорець біля відповідного розділу в меню Розділи вказує на те, що розділ відображатиметься.

Результати

Розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь відображатиметься у верхній частині робочої програми. Щоб видалити цей розділ, просто перейдіть до меню Розділи та виберіть повторно Докладні аудиторські заходи у відповідь.

Примітка: Індикатори ( або ) відображаються у таблиці Аудиторські заходи у відповідь, щоб інформувати користувачів, чи кожна відповідь FSA не розглядається чи не потребує вирішення у відповідній робочій програмі. Вибір піктограми запропонує вам видалити або вставити процедури, як потрібно.

Щоб завершити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь, виконайте наведені нижче дії:

  1. Відмітьте прапорцем Міркування щодо докладних аудиторських заходів у відповідь.
  2. Відповідайте на питання, що містяться в розділі Докладні аудиторські заходи у відповідь, і визначте вплив (якщо такі є) на план аудиту.
  1. Визначити Оцінені ризики на рівні фінансової звітності та чи оцінені ризики змінилися з попереднього періоду. Цей розділ автоматично заповнюється зі стовпця РСВ Робочого документу з розділів фінансової звітності.
  2. Використовуючи професійне судження, визначте відповідний характер та обсяг (сукупність) аудиторських процедур для вирішення кожного твердження. Якщо ваша фірма вирішила включити стовпці аудиторських заходів у відповідь в Робочий документ з розділів фінансової звітності, цей розділ автоматично заповнюється з робочого документу, а не вручну в документі робочої програми. Типи запропонованих аудиторських процедур включають:
    1. Процедури по суті – основні є типовими процедурами, що виконуються на більшості аудитів. Ці процедури завжди потрібно адаптувати для покриття оцінених ризиків за допомогою будь-яких непотрібних процедур. Якщо ризик суттєвих викривлень дуже низький, додаткові процедури можуть не знадобитися.
    2. Процедури по суті – розширені є процедурами, що виконуються в ситуаціях, коли оцінені ризики за твердженнями є вищими, ніж ті, що будуть охоплені основними процедурами, де існують певні або суттєві ризики. Ці процедури також включають в себе тестування деталей методом відбору вибірки.
    3. Аналітичні процедури по суті можна використовувати там, де можна передбачити суму, а потім порівнювати її з фактичними сумами.
    4. Тестування заходів контролю використовується для оцінки операційної ефективності контролю на рівні твердження. Залежно від ступеня тестування, тестування заходів контролю може зменшити ризик від високого рівня до помірного або навіть низького рівня.

Точки зору:

  • Аудиторські процедури, що стосуються кількох тверджень, можуть виключити або зменшити деякі інші тести.
  • Провести тестування заходів контролю за порівняльним тестом деталей. Розміри вибірки зазвичай менші.
  • Робота виконана (наприклад, тести контролю) на інші частини потоку транзакцій.
  1. Використовуючи професійне судження, визначте, чи наведені процедури є достатніми для оцінки ризику.

Щоб додати/видалити розділ Докладні аудиторські заходи у відповідь після вставки:

  1. У меню Розділи виберіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Прапорець показує, що розділ відображається.
  2. Щоб видалити розділ докладних аудиторських заходів у відповідь, виберіть Розділи та очистіть Докладні аудиторські заходи у відповідь. Натисніть Так, щоб підтвердити, що ви хочете видалити розділ докладних аудиторських заходів у відповідь.

Цілі (доступні лише в робочих програмах)

Знаходяться тільки в документах робочої програми, розділ Цілі визначає цілі кожної робочої програми. За замовчуванням в шаблоні відображається область «Цілі». Проте ви має можливість вимкнути її.

Ви можете пов’язати цілі з аудиторськими процедурами та підпроцедурами. Пов’язані цілі будуть відображені поруч з процедурою.

Щоб показати або приховати область «Цілі», виберіть Вставити список цілей аудиту в меню Розділи. Приховування розділу цілі не вплине на відповідні завдання, які відображаються в області аудиторських процедур.

Щоб видалити розділ цілей і список цілей, Натисніть ПКМ в розділі цілей і виберіть пункт Видалити цілі.

Щоб вставити, відредагувати, видалити або сортувати об’єкти в розділі цілей, Натисніть ПКМ та виберіть потрібний елемент.

Твердження, що містяться у фінансовій звітності (доступно лише в робочих програмах)

Твердження – це представлення від керівництва, явні або інші, що містяться у фінансовій звітності. Аудитор повинен отримати достатні та відповідні докази для підтримки тверджень фінансової звітності.

Аудит за замовчуванням складається з чотирьох тверджень: Повнота, Існування, Точність та Оцінка. Ваша фірма може змінити або включити інші твердження. Додаткові твердження команда аудиторського завдання додати не може.

Розташовані лише у документах робочої програми, в розділі Твердження, що містяться у фінансової звітності відображаються всі наявні твердження та їх скорочення. Цей розділ є необов’язковим, і його можна вимкнути для кожної робочої програми. Ваша фірма може вимкнути розділ тверджень у всьому шаблоні.  

Щоб вставити розділ тверджень:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму, яку ви хочете редагувати.
  2. Якщо розділ тверджень не відображається наразі, його можна буде повторно вставити, якщо автори вмісту або ваша фірма використовують цю область у вашій фірмі.
  3. У меню Розділи у верхній частині робочої програми виберіть Вставити перелік тверджень.
  1. Прапорець біля відповідного розділу в меню Розділи вказує, що розділ відображається. Щоб видалити перелік тверджень, зніміть прапорець у меню Розділи.

Щоб показати або сховати розділ тверджень, виберіть Вставити перелік тверджень з меню Розділи або Натисніть кнопку на панелі інструментів.

Щоб додати чи змінити твердження:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму, яку ви хочете редагувати.
  2. Помістіть курсор на процедуру або субпроцедуру, яку потрібно змінити.
  3. Натисніть ПКМ та виберіть Твердження. Ви також можете скористатися меню Процедури у верхній частині робочої програми.
  4. Виберіть або приберіть відповідні твердження.
  5. Натисніть OK.

Процедури

Розділ Процедури містить кроки, які повинна виконати команда аудиторського завдання. Ви можете змінювати, видаляти та вставляти процедури.

Крім відмічених, розділ Процедури у робочій програмі та контрольному переліку включає такі стовпці:

Стовпець Опис
Процедура Кроки повинні бути завершені командою аудиторського завдання. Залежно від уподобань вашої фірми, ви можете змінювати, вставляти або видаляти процедури з меню, на яке можна клацнути ПКМ або в меню Процедури. Процедури, позначені як Обов’язкові (), не можуть бути видалені вашою фірмою або автором вмісту.
Цілі (Тільки робочі програми) Закріплює цілі з розділу Цілі до процедур. Щоб змінити цілі в процедурі, виберіть Цілі в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру. Залежно від налаштувань вашої фірми цей стовпець може бути недоступним

Твердження (Тільки робочі програми)

 Відображає твердження, призначені для окремих процедур або субпроцедур. Ви можете додавати або змінювати твердження до введених процедур. Щоб змінити твердження, виберіть Твердження в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру. Залежно від налаштувань вашої фірми цей стовпець може бути недоступним.
Результат У випадаючому меню виберіть відповідь на аудиторську процедуру. Залежно від уподобань вашої фірми, перелік з випадаючого меню може відрізнятися або, навпаки, може бути клітинкою вводу. Примітка: Після того, як процедура підписана, підпис повинен бути видалений, перш ніж ваш результат може бути змінений.
Ким Після введення Результату для процедури відобразиться ваш ідентифікатор користувача та дат підписання. Залежно від налаштувань вашої фірми та вибраного Результату, підписання може бути автоматично введено або вам може знадобитися перевірити його вручну.
Посилання Створює посилання на документи, в яких виконувалась ваша робота. Щоб ввести посилання, виберіть Вставити нове посилання в меню Процедури або Натисніть ПКМ на процедуру.
Процедура призначення Відображає користувача, якому було призначено процедуру. Цей стовпець відображається, лише якщо в клієнтському файлі була ввімкнена процедура призначення.

Якщо ваша фірма обрала вимагати питання до типу відповіді, інші показники, які можуть з’явитися наприкінці ряду процедур, включають:

Індикатор Опис
Вказує, що ви повинні створити Питання, базоване на Результаті відповіді Завершено, з винятками, зазначеними нижче. Натиснувши на значок, буде запущено діалогове вікно Питання.
Вказує на те, що було присвоєно Питання до процедури. 
Вказує на те, що до процедури було присвоєно Питання, і питання виникає в документі  Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.
Вказує на те, що Ризик був пов’язаний з процедурою. Текст буде відповідати назві  Ризику.

Компонент Working Papers Питання дозволяє створювати електронні примітки про перегляд, які можуть бути призначені для будь-якого конкретного документу у файлі або у файлі клієнта в цілому.

Щоб додати додаткові процедури з Каталогу контенту:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або субпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову процедуру з Каталогу контенту. Ви також можете використовувати меню «Процедури» у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або випадаючого меню на панелі інструментів панелі справа .
  3. У спадному меню у верхній частині діалогового вікна «Каталог контенту» виберіть стислий вигляд або детальний вигляд. Стислий вигляд відображає назву процедури, код галузі (якщо застосовується) та ім’я власника. У детальному вигляді відображається, як відображається сумарний вигляд, а також номер версії, дата створення та дата зміни.
  4. Оберіть потрібні прапорці поруч із потрібними процедурами. Кілька процедур можна вибрати одночасно. Щоб переглянути вміст у нижній панелі перед вставкою, установіть прапорець Попередній перегляд вмісту.
  5. Додаткові процедури можуть бути ідентифіковані символом ** поруч із назвами процедур.
  6. Вибравши процедури, Натисніть кнопку ОК. Додаткові процедури будуть вставлені в нижній частині документа.
  7. Модифікуйте або сортуйте процедури за необхідності.

Щоб додати нові процедури:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або підпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову процедуру. Ви також можете скористатись меню «Процедури» у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або Натисніть . Додаткові альтернативи доступні у випадаючому меню поряд з кнопкою .
  3. Виберіть кількість процедур для вставки та Натисніть OK.
  4. Введіть необхідний текст або скопіюйте та вставте текст з іншого документа. Ви можете використовувати панель стилів CaseView для будь-якого доданого тексту – жирний шрифт, курсив або підкреслення. Порада: якщо скопіювати з іншого документа, шрифт може не виглядати однаково при копіюванні. Збережіть документ, і процедура буде застосована з шрифтом, щоб відповідати решті процедур.
  5. Сортування процедур за потреби.

Щоб додати нову субпроцедуру:

  1. Помістіть курсор на будь-яку процедуру або субпроцедуру.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Вставити нову субпроцедуру – 1-го рівня або Вставити нову субпроцедуру – 2го рівня. Ви також можете використовувати меню Процедури у верхній частині робочої програми/контрольного переліку або випадаючого меню поруч із кнопкою . Ви можете вказати кількість процедур, які потрібно додати, але кількість субпроцедур обмежена – максимум 30.
  3. Якщо вам потрібні субпроцедури на другому рівні, ви повинні почати з курсора на субпроцедурі.
  4. Введіть потрібний текст або скопіюйте та вставте текст з іншого документа. Ви можете використовувати панель стилів CaseView напівжирним шрифтом, курсивом або підкреслення будь-якого доданого тексту. Порада: якщо текст копіюється з іншого документа, шрифт може не виглядати так само при копіюванні. Зберегти документ після завершення, а субпроцедурі буде застосовано шрифт що відповідає решті процедур.
  5. Відсортуйте субпроцедури за потреби.

Щоб імпортувати процедури з робочої програми чи контрольного переліку:

  1. На панелі меню Натисніть Процедури та виберіть Імпортувати процедури. Діалогове вікно «Імпортування процедур» відкриється з поточним файлом клієнта в якості джерела імпорту.
  2. Якщо робоча програма чи контрольний перелік, який ви хочете скопіювати, знаходиться в іншому клієнтському файлі, Натисніть кнопку Огляд, щоб змінити джерело імпорту. Виберіть файл клієнта (.ac), з якого потрібно скопіювати.
  3. Наступний Адміністратор документів імпорту вихідного повідомлення покаже Адміністратора документів вибраного джерела. Оновіть список, якщо потрібно, натиснувши кнопку Оновити.
  4. Виберіть джерело документа, з якого імпортувати процедури, та Натисніть кнопку ОК.
  5. Відкриється діалогове вікно Процедур імпорту з переліком процедур, які можна імпортувати. Установіть прапорець поруч із кожною процедурою, яку хочете імпортувати.

Натисніть кнопку OK.

Передумови

Якщо автор встановив процедуру, яка буде потрібна для всіх завдань або якщо ризик був пов’язаний з процедурою, ви не зможете видалити процедуру. Ви також не зможете видалити процедуру, якщо виконано всі наступні дії:

  • Розподіл процедур було виконано для файлу клієнта.
  • Процедура вам не призначена.
  • У вас немає прав призначення.

Видалення процедур та субпроцедур:

  1. Помістіть курсор на процедуру або субпроцедуру, яку потрібно видалити.
  2. Натисніть ПКМ та виберіть Видалити процедуру або Видалити субпроцедуру. Ви також можете скористатись меню Процедури у верхній частині документа.

Видалені процедури не видаляються назавжди з робочої програми та контрольних матеріалів до того часу, поки не буде виконано функцію Очищення Working Papers у файлі клієнта.

Огляд видалених процедур:

  1. У меню Процедури виберіть Огляд видалених процедур. Після вибору біля меню з’являється прапорець, який вказує на те, що видалені процедури видно.
  2. Перегляньте документ зверху вниз. Будь-які видалені процедури та субпроцедури відображатимуться в місці розташування кольором тексту, визначеним у CaseView, а нумерація нотаток відображатиметься як {N#}.

Примітка: Щоб відобразити налаштування кольору тексту в CaseView, виберіть Параметри у вкладці Переглянути.

  1. Якщо ви хочете відновити всі видалені процедури або субпроцедури, Натисніть ПКМ на видалену процедуру та виберіть Відновити процедуру або Відновити субпроцедуру. Або ж помістіть курсор на видалену процедуру, а в меню Процедури, виберіть Відновити процедури або Відновити субпроцедури.
  2. Коли ви завершите огляд, у меню Процедури виберіть опцію Огляд видалених процедур ще раз, щоб приховати видалені процедури.

Примітка: Коли ви виконуєте Чистку, всі видалені процедури видаляються назавжди, і їх більше не можна переглянути.

Рекомендації до процедури

Як і у вкладці Документування рекомендацій, автор вмісту або фірма-автор може надати рекомендації щодо рівня в розділи Аудиторські процедури. Інструкція відображається під кожною процедурою або субпроцедурою і ніколи не буде друкуватись.

Щоб показати або сховати всі інструкції по процедурі, Натисніть на значок Показати усі рекомендації  на панелі інструментів.

Блокування налаштувань процедур, визначених користувачем

Діалогове вікно Блокувати налаштування процедур, визначених користувачем, має функціональність, що дозволяє користувачеві заблокувати зміст робочої програми після її налаштування.  Робочі програми можна заблокувати на рівні аудиторського завдання двома способами:

Метод блокуванняОпис
Блокування всіх
налаштувань процедур		Блокуються всі налаштування всіх робочих процедур. Користувачі можуть виконувати існуючі процедури, але не можуть додавати нові процедури, видаляти або редагувати існуючі процедури.
Блокувати існуючі налаштування процедурВсі існуючі процедури в даний час в рамках програми роботи заблоковані від змін. Користувачі можуть додавати, змінювати і редагувати нові створені користувачем процедури.

Наприклад, цю функцію можна використовувати для того, щоб команда аудиторського завдання після завершення робочої програми не змінювала процедури та не завершувала робочу програму з вмістом автора, як він є.

Коли налаштування процедур, визначених користувачем, заблоковані, Оптимізатор не видаляє процедури, поки відкрито робочу програму, навіть якщо поріг процедури вище загального оціненого ризику.

Якщо налаштування процедур, визначених користувачем, заблоковані командою аудиторського завдання, блокування автоматично прибирається після закриття обліку в кінці року. Налаштування користувацьких процедур, створені фірмою-автором, зберігаються після Закриття обліку в кінці року.

Примітка:

  • Кожну робочу програму потрібно заблокувати самостійно.
  • Стан блокування документа позначається (розблоковано) або  (заблоковано) ліворуч від назви документа. При наведенні курсора на іконку відображає підказку із зазначенням стану блокування, при натисненні на іконку запускає функцію.
  • Для фірм, що використовують компонент Working Papers Захист, компонент Блокування налаштування процедур, визначених користувачем, вимагає, щоб користувач належав до групи з рівнем доступу CaseView 6 або вище.

Для отримання більш детальної інформації про захист, користувачів та груп у Working Papers зверніться до довідки Working Papers.

Щоб заблокувати налаштування, внесені в документ робочої програми та контрольного переліку:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте робочу програму/контрольний перелік, який ви хочете редагувати.
  2. У меню шаблону Документ, виберіть Блокувати налаштування процедури, визначеної користувачем. Також ви можете клацнути на ліворуч від назви документа
  1. Виберіть потрібний тип блокування перемикачем.
  2. Введіть Пароль, а потім знову введіть пароль, щоб Підтвердити його.
  3. Натисніть OK.

Аудиторська документація та виявлені викривлення

В рамках аудиторського процесу аудитори повинні отримати відповідні аудиторські докази. Під час збору аудиторських доказів може стати необхідним включати копії записів клієнта (наприклад, важливі контракти та угоди). Для електронних документів (в тому числі типи документів Outlook) ви можете просто скопіювати і вставити елементи безпосередньо в Адміністратор документів. Де доступні тільки паперові копії, CaseWare Working Papers надає можливість сканувати зображення та вставляти їх у документи в Адміністраторі документів. Зображення можна зберігати у форматах BMP, JPEG, GIF, PDF, або TIFF.

Зображення може відображатися у зовнішньому перегляді, наприклад, у Microsoft Paint, або його можна продемонструвати через вбудований переглядач зображень Working Papers. Використовуючи вбудований переглядач зображень, ви можете включити заголовок; крім того, до документа можна додати функції та анотації, і, якщо необхідно, його можна конвертувати у формат PDF.

Примітка: Функція сканованого документа не з’являється, якщо не встановлено TWAIN-сумісний сканер. Більшість доступних зараз сканерів підтримують стандарт TWAIN.

Після додавання зображення до Working Papers, використовуючи вбудований переглядач зображень, ви можете анотувати зображення, якщо це потрібно.  

Сканування зображення

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ на бажане місце для нового сканованого документу і виберіть Новий / Сканер. Ви також можете натиснути кнопку Сканер на панелі інструментів вкладки На початок. Відкриється діалогове вікно Новий З’єднання з документом із вибраними попередньо встановленими параметрами.
  2. У полі Номер, введіть номер, щоб визначити документ.
  3. У полі Назва, введіть описову назву для документа.
  4. У полі Тип, виберіть Сканувати документ.
  5. У розділі Місцезнаходження введіть ім’я файлу та розширення зображення, яке потрібно зберегти, і виберіть місце збереження зображення. За замовчуванням зображення зберігається в каталозі файлів клієнта (встановлений під Інструменти / Параметри) а розширення встановлено у форматі PDF. Якщо необхідно, можна змінити шлях до розширення та файлу. Приклади розширень файлів, які можна використовувати для різних форматів зображення: .tif,.jpg, .bmp, .gif, .pdf.
  6. У розділі Програма виберіть, де відображати від скановане зображення. Щоб відобразити зображення у межах Working Papers, виберіть Внутрішня програма перегляду зображень або Внутрішня програма перегляду зображень – без заголовка. Щоб показати його у зовнішній програмі, пов’язаній із форматом зображення, виберіть параметр Зовнішня програма перегляду.
  7. Натисніть Сканувати. Починається сканування. Кожен сканер відрізняється, тому дотримуйтесь документації, наданої сканером, для завершення діалогових вікон, які з’являються.
  8. Після завершення сканування діалогові вікна, які використовуються сканером, закриваються, і ви повертаєтесь до діалогового вікна «Нове посилання документа» Working Papers. Тип документа змінено на Документ зображення.
  9. Виберіть будь-який з наведених нижче параметрів документа: Включити до Каталога, Зберегти при Очищенні, Перенести на наступний період, Блокувати.
  10. Натисніть кнопку OK. Зображення вставляється в Адміністратор документів як документ. Щоб переглянути документ, двічі Натисніть на ньому.

Анотації

Щоб допомогти у підготовці організованої аудиторської документації з посиланнями на те, де розглядаються важливі питання, CaseWare Working Papers забезпечує функцію Анотацію. Анотації можна додати у формі замітки, позначки або посилання, і можна додати до більшості документів Working Papers, коригуючих проводок та робочої ОСВ.

Щоб додати анотацію, Натисніть ПКМ на рядок і виберіть конкретний тип анотації або Анотування щоб запустити діалогове вікно анотації, яке дасть вам можливість додати будь-який тип анотації.

Анотації до документа відображатимуться лише у поточному документі, тоді як глобальні анотації з’являться в будь-якому документі, який містить анотований обліковий запис.

Working Papers включає в себе типовий набір позначок. Однак, ваша фірма може створити та визначити власний набір позначок безпосередньо у шаблоні. Це забезпечить узгодженість усіх файлів проекту.

Виявлені викривлення

Частина завдання для аудитора полягає в оцінці впливу виявлених викривлень на аудит та впливу невиправлених викривлень на фінансову звітність. На додаток до аудиторських документів у шаблоні Аудит, CaseWare Working Papers дає вам змогу накопичувати невиправлені викривлення, виявлені під час аудиту, та аналізувати їх наслідки, перш ніж вимагати будь-які виправлення з боку керівництва.

Компонент Коригуючі записи дозволяє створювати невиправлені записи як:

Тип входуОпис
Незареєстровано – фактНезареєстровані запропоновані записи можуть являти собою фактичні записи з ігноруваннями, які не будуть записуватися через значущість, або запропоновані записи, які можуть згодом змінюватися на звичайний статус.
Незареєстровано – прогнозНезареєстровані проектовані записи можуть представляти прогнозовані викривлення, які не будуть записані через значущість, або прогнозовані записи, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус. Прогнозоване викривлення є найкращою оцінкою аудитора щодо викривлень у сукупності; як правило, походить від вибірки.
Незареєстровано – судженняНезареєстровані судження можуть представляти сумнівні хибні неточності, які не будуть записані через значущість, або судження, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус.
Судження про помилковість – це відмінності, що випливають з судових рішень керівництва стосовно облікових оцінок, а також вибору або застосуванні облікової політики, яку аудитор вважає неприйнятною або необґрунтованою.

Ці типи вводу можна переглянути в автоматичних типах документів:

Тип входуОпис
Невиправлені
викривлення		Списки неврахованих записів журналу, згруповані за неврахованим типом, з балансами, організованими активами, пасивами та доходом, на основі властивостей облікового запису класу.
Журнали – Коригуючі записи Списки неврахованих записів журналу при їх введенні.

Інтерфейс

Articles

Інтерфейс Caseware Working Papers

Новий

Створіть новий файл.

Відкрити

Недавні файли – відкриває панель “Файли” до “Недавні файли”, в якій перераховані останні файли, доступні файли та всі локальні копії синхронізації. Двічі клацніть на файлі клієнта, щоб відкрити його.

  • Якщо весь шлях до файлу не вказаний, наведіть курсор миші, щоб переглянути повний шлях як підказку.
  • Клацніть піктограму шпильки праворуч від імені файлу, щоб закріпити файл у списку останніх файлів.

Комп’ютер – відкриває панель “Файли” в “Комп’ютер”, перераховуючи нещодавно використані папки на локальних та мережевих дисках, де зберігаються клієнтські файли. Двічі клацніть папку або клацніть Огляд, щоб відкрити діалогове вікно Відкрити існуючий файл. Перейдіть до клієнтського файлу, щоб вибрати його та натисніть кнопку Відкрити.

Smart Sync Server – відкриває панель “Файли” для CaseWare Cloud або сервера SmartSync. Знайдіть на фірмовому веб-сайті Cloud або SmartSync Server інформацію про файли клієнта, такі як ім’я файлу, номер клієнта, ім’я клієнта або місто клієнта на панелі пошуку. Двічі клацніть на файлі клієнта, щоб відкрити його. Якщо ви вперше відкриєте цей файл на робочому місці , Working Papers створить локальну синхронізовану копію.

Клацніть Додати сервер, щоб додати новий сервер до списку, або Управління серверами для організації серверів у групи.

Увійти

Виберіть файл для входу або виходу.

Якщо користувач знаходиться у поточному файлі, він може закрити та зберегти його, після цього перейти в наступний робочий проєкт.

Якщо всі поточні проєкти закрито, користувач може відкрити існуючі файли із доступних (відкритим із доступом) для нього.

Копіювати компоненти

Майстер копіювання компонентів дозволяє копіювати компоненти з вихідного файлу в файл призначення.

Tracker

Tracker являє собою ефективне рішення для управління клієнтськими файлами робочих документів. Замість того щоб сортувати безліч файлів в різних місцях, ви можете швидко переглядати і мати доступ до файлів через один зручний інтерфейс. Для ознайомлення з детальнішою інформацією: CaseWare Tracker.

Перейменувати файл

Ви можете перейменувати наявні файли з меню “Файл” робочих документів. Ми наполегливо рекомендуємо користувачам перейменувати всі файли за допомогою робочих документів, а не перейменувати файл вручну в Провіднику Windows.

Шаблони

Шаблони можуть бути використані в якості основи для нових клієнтських файлів і можуть заощадити час та налаштувувані нових клієнтських файлів. Шаблони гарантують, що налаштування фірми Компанії дозволить один раз створити фірмовий контент, а потім легко його підтримувати в центральному місці та легко розповсюджувати серед членів Компанії.

Після того як Компанія створила файл і налаштувала його на свій смак, включаючи введення рахунків, присвоєння номерів меппінгу, встановлення відповідних налаштувань клієнта та налаштувань відображення, шаблони можуть бути використані в якості основи для нових клієнтських файлів і допоможуть значно заощадити час. Шаблони також можуть бути використані для того, щоб налаштування Компанії залишалися стандартними та застосовувались у всіх взаємодіях із клієнтами.

Стрічка

Стрічка

Основний спосіб навігації інтерфейсом Working Papers – використання стрічки. Ви можете знайти стрічку у верхній частині Working Papers, розбиту на вкладки. Кожна вкладка перераховує відповідні можливості та функції, які ви можете використовувати протягом вашої роботи. Перелік вкладок розташованих на стрічці:

Файл

Ви можете керувати проектами Working Papers на вкладці Файл.
Опція Опис
Новий Створити новий файл.
Відкрити Відкрити існуючий файл.
Увійти(вийти) Вибрати файл для увійди або вийди (Файл не може бути відкритим).
Закрити Закрити відкритий файл (Файл повинен бути відкритим).
Копіювати компоненти Створити новий файл або змінити існуючий файл, використовуючи компоненти шаблону або іншого файлу.
Tracker Запустити Tracker.
Перейменувати файл Змінити назву існуючого файлу (Файл не може бути відкритим).
Зберегти у стиснутому вигляді Зберегти поточний файл у стиснутому форматі.
Шаблони Відкрити список доступних шаблонів файлів (Файл не може бути відкритим).
Резервна копія Створити стислу резервну копію поточного файлу робочих паперів (Файл повинен бути відкритим).
Параметри захисту Відкрити діалогове вікно Користувачі та групи, щоб змінити налаштування захисту для ваших файлів (Файл не може бути відкритим).
Ліцензування Відкрити діалогове вікно Про ліцензування, щоб зареєструвати вашу копію робочих паперів.
Відкликати ліцензію Відкрити Майстер відкликання ліцензій, щоб відкликати поточну ліцензію на програмне забезпечення. Після відкликання ліцензії ви можете використовувати її для реєстрації іншої копії робочих паперів.
Довідка Перегляд тем довідки Working Papers, відвідування веб-сайту CaseWare, отримання технічної підтримки або створення звіту із системної інформації.
Параметри Відкрити діалогове вікно Опцій Working Papers.
Вийти Закрити Working Papers.

На початок

Ви можете змінювати вміст проекту за допомогою вкладки На початок. Доступні параметри на цій вкладці змінюються залежно від поточного активного вікна.

ОпціяОпис
ВставитиВставити вміст буфера обміну на позицію вставки. Ви також можете вставити, натиснувши Ctrl+V на клавіатурі.
ВирізатиВирізати вибраний текст, рядок або дані до буфера обміну. Ви також можете вирізати, натиснувши Ctrl+X на клавіатурі.
СкопіюватиСкопіювати вибраний текст, рядок або дані до буфера обміну. Ви також можете скопіювати, натиснувши Ctrl+C на клавіатурі.
ВидалитиВидалити вибраний текст, рядок або дані.
ВластивостіВідкрити діалогове вікно Властивості для вибраного документа.
Вставити рядокДодати рядок до поточного вікна на позицію вставки.
Видалити рядокВидалити вибраний рядок(и). Ви також можете видалити рядок, натиснувши Ctrl+D на клавіатурі.
ЗнайтиВідкрити діалогове вікно Знайти.
ЗамінитиВідкрити діалогове вікно Замінити.
ВибратиВибрати весь рядок в вікні. Ви також можете вибрати рядок, натиснувши Ctrl+L на клавіатурі.
ТегиВідкрити діалогове вікно Теги.
Проблема з документомВідкрити діалогове вікно Створити проблему для поточного документа.
Проблема з рядкомВідкрити діалогове вікно Створити проблему для поточного рядка.
Перемістити вгоруПеремістити вибраний рядок(и) вгору на одну позицію. Ви також можете перемістити рядок, натиснувши Ctrl+↑ на клавіатурі.
Перемістити внизПеремістити вибраний рядок(и) вниз на одну позицію. Ви також можете перемістити рядок, натиснувши Ctrl+↓ на клавіатурі.
З бібліотекиВідкрити Бібліотеку документів, щоб додати документ на позицію вставки в Менеджері документів.
ПапкаВідкрити діалогове вікно Створити нову папку, щоб створити нову папку на позиції вставки в Менеджері документів.
Автоматичний документВідкрити діалогове вікно Створити новий автоматичний документ, щоб створити новий автоматичний документ на позиції вставки в Менеджері документів.
CaseViewВідкрити діалогове вікно Створити новий документ CaseView, щоб створити новий документ CaseView на позиції вставки в Менеджері документів.
РучнийВідкрити діалогове вікно Створити нову посилання на ручний документ, щоб створити нове посилання на ручний документ на позиції вставки в Менеджері документів.
ПосиланняВідкрити діалогове вікно Створити нове посилання на документ, щоб створити нове посилання на документ на позиції вставки в Менеджері документів.
ЗаповнювачВідкрити діалогове вікно Створити новий заповнювач, щоб створити новий заповнювач на позиції вставки в Менеджері документів.
WordВідкрити діалогове вікно Створити нове посилання на документ Word, щоб створити нове посилання на документ Word на позиції вставки в Менеджері документів.
ExcelВідкрити діалогове вікно Створити нове посилання на документ Excel, щоб створити нове посилання на документ Excel на позиції вставки в Менеджері документів.
PPCВідкрити діалогове вікно Додати вміст PPC, щоб додати вміст PPC на позицію вставки в Менеджері документів.
КоментарДодати коментар до поточного рядка в автоматичному документі.
ГлобальнийУвімкнути або вимкнути глобальні анотації. Коли ввімкнено, всі нові анотації будуть глобальними анотаціями.
РядокВідкрити діалогове вікно Анотація рядка, щоб створити або змінити документні посилання, нотатки анотацій та галочки.
ВсьогоВідкрити діалогове вікно Анотація всього, щоб створити або змінити документні посилання, нотатки анотацій та галочки.
Нова нотаткаВідкрити діалогове вікно Нова нотатка, щоб створити нову нотатку для вибраного рахунку.
Нова галочкаВідкрити діалогове вікно Нова галочка, щоб додати нову галочку до вибраного рахунку.
Нове посиланняВідкрити діалогове вікно Нове посилання, щоб додати нове документне посилання до вибраного рахунку.
Нова ручна посиланняВідкрити діалогове вікно Нова ручна посилання, щоб додати нове ручне посилання до вибраного рахунку.
Нова гіперпосиланняВідкрити діалогове вікно Гіперпосилання, щоб додати нове гіперпосилання до вибраного рахунку.
Нове виділенняУвімкнути виділення ділянки в документі (Потрібен внутрішній переглядач зображень).
Нова проблема з рядкомВідкрити діалогове вікно Створити проблему для поточного рядка.

Переглянути

Ви можете налаштувати вигляд вікон Working Papers на вкладці Переглянути.
Опція Опис
Показати Відкрити список елементів для відображення.
Скласти/Розгорнути Коли документ складено, колонки ліворуч від лінії згортання будуть відображатися при прокручуванні вправо.
Встановити лінію згину Встановити лінію згинуправоруч від поточної колонки. Лінія згину відображається у вигляді рядка дефісів.
Змінити порядок колонок Відкрити діалогове вікно Змінити порядок колонок, що дозволяє налаштувати автоматичний документ або таблицю.
Перейменувати колонки Відкрити діалогове вікно Перейменувати колонки, що дозволяє задати різні відображувані назви для колонок автоматичного документа або таблиці.
Відновити колонки Відновити колонки у їхній стандартний стан.
Зафіксувати Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Немає: Не фіксувати заголовок.
  • Заголовок колонки: Зафіксувати рядок заголовка колонки в автоматичних документах.
  • Повний заголовок: Зафіксувати повний заголовок документа в автоматичних документах.
Автопорівняння Активувати або деактивувати функцію автопорівняння.
Всі примітки Відкрити діалогове вікно перегляду приміток, що відображає всі примітки для поточного документа.

Примітка: Щоб активувати кнопку Всі примітки, відкрийте документ, який дозволяє примітки, та закрийте або згорніть діалогове вікно перегляду приміток.
Графіки Відкрити перегляд графіків, щоб переглянути графічний огляд даних у поточному документі.
Фільтрувати за Відкрити підменю для відображення доступних стандартних фільтрів. З цього меню ви можете оновити або додати нові фільтри.
Масштаб Збільшити або зменшити розмір документа так, як він відображається на екрані.
Сальдо за період з початку року по звітну дату Перемикання між періодичними та балансами за рік до дати.
Закріплюваний вид Закріпити поточний документ.
Закрити Закрити документ, який ви зараз переглядаєте.
Закрити Все Закрити всі відкриті документи.
Зберегти макет Зберегає поточний макет вікна як стандартний макет.
Розмістити каскадом Відкрити відображення відкритих відок каскадом та розташувати їх так, щоб панель заголовків була видимою.
Розмістити горизонтально Розташування всіх відкритих вікон один під одним у робочій області.
Розмістити вертикально Розташування всіх відкритих вікон один біля одного у робочій області.
Керування сторінками Переміщайтеся між файлами, переглянутими у внутрішньому переглядачі зображень. Введіть номер сторінки, щоб переглянути певну сторінку, або натисніть на піктограму зі стрілкою, щоб переглянути наступну або попередню сторінку.
Повернути Натисніть значок обертання, щоб повернути сторінку у зазначеному напрямку.

Аудиорське завдання

Ви можете імпортувати, експортувати, консолідувати та керувати проектом на вкладці Аудиторське завдання.
Опція Опис
Властивості Аудиторського Завадання Відкрити діалогове вікно Властивостей Аудиторського Завадання.
Консолідувати Відкрити діалогове вікно Консолідації.
Історія Відкрити діалогове вікно Історії Аудиторського Завадання.
Меппінг Відкрити налаштування Меппінгу.
Групування Відкрити налаштування Групування.
Структури Відкрити налаштування Структур.
Коментарі Відкрити налаштування позначок для Коментарів.
Імпорт Відкрити підменю для імпорту даних з зовнішнього файлу або додатку.
Експорт Відкрити підменю для експорту даних в зовнішній файл або додаток.
Закриття обліку в кінці року Відкрити діалогове вікно Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період.
Очищення Відкрити Майстер Очищення Аудиторського Завдання.
Заблокувати Відкрити Майстер Блокування Аудиторського Завадання.
Вийти Відкрити Майстер Виходу З Проекту.
Увійти Відкрити Майстер Входу в Аудиторські Завдання.
Вивантажити Відкрити Майстер Перевірки Документів.
Перевірити Відкрити Майстер Реєстрації Документів
Зберегти Як Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Зберегти як інтернет-сторінки: Створити файл HTML клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл PDF: Створити PDF-документа клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл Excel: Створити файли Excel клієнтського файлу.
Надіслати до Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Отримувач пошти (як додаток): Надіслати стислий клієнтський файл як вкладення електронної пошти за допомогою функції MAPI Windows (вимагає Microsoft Office).
  • Папка: Надіслати стислий клієнтський файл у вказану папку поза CaseWare Working Papers.
Друкувати пакет Відкрити пакетний друк для друку кількох робочих папок та документів CaseView.

Документ

Ви можете додавати, видаляти та друкувати документи на вкладці Документ.
Опція Опис
Властивості Відкрити діалогове вікно Властивостей для обраного документа.
З бібліотеки Вставити документ із Бібліотеки Документів.
Новий Відкрити підменю з такими опціями:
  • Папка: Відкрити діалогове вікно Нової Папки для створення нової папки в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Автоматичний Документ: Відкрити діалогове вікно Нового Автоматичного Документа для створення нового автоматичного документа в місці вставки у Менеджері Документів.
  • CaseView: Відкрити діалогове вікно Нового Документа CaseView для створення нового документа CaseView в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Ручний: Відкрити діалогове вікно Нової Ручної Посилання на Документ для створення нового ручного посилання на документ в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Посилання: Відкрити діалогове вікно Нового Посилання на Документ для створення нового посилання на документ в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Word: Відкрити діалогове вікно Нового Посилання на Документ Word для створення нового посилання на документ Word в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Excel: Відкрити діалогове вікно Нового Посилання на Документ Excel для створення нового посилання на документ Excel в місці вставки у Менеджері Документів.
  • Місцезаповнювач: Відкрити діалогове вікно Нового Місцезаповнювача для створення нового заповнювача документа в місці вставки у Менеджері Документів.
Видалити Видалити обраний документ.
Теги Відкрити діалогове вікно Тегів.
Вивантажити/Увійти Взяти у роботу або віддати документи з клієнтського файлу для роботи на віддалених місцях.
Призначити Користувачів Призначити користувача для обраного документа.
Порівняти Порівняти кілька документів у Менеджері Документів.
Дані порівняння Показати детальне порівняння обраних документів.
Зберегти Як Відкрити підменю з такими опціями:
  • Зберегти контрольну точку: Зберегти контрольну точку обраних документів.
  • Зберегти як інтернет-сторінки: Створити файл HTML клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл PDF: Створити PDF-документа клієнтського файлу.
  • Зберегти як файл Excel: Створити файли Excel клієнтського файлу.
Надіслати До Відкрити підменю з такими опціями:
  • Отримувач пошти (як додаток): Надіслати стислий клієнтський файл як вкладення електронної пошти за допомогою функції MAPI Windows (вимагає Microsoft Office).
  • Поштовий Одержувач (як додаток у форматі PDF): Відправити обрані PDF як вкладення одержувачеві по електронній пошті як вкладення через Microsoft Outlook.
  • Папка: Відправити обрані документи до вказаної папки поза CaseWare Working Papers.
Параметри сторінки Відкрити діалогове вікно Параметрів Сторінки для всіх автоматичних документів.
Перегляд перед Друком Переглянути документ так, як він буде виглядати після друку.
Друкувати Друкувати поточно обраний документ.

Рахунок

Ви можете перенумерувати рахунки, призначати меппінг і групи, а також відкривати залишки на вкладці Рахунок.
Опція Опис
Оборотно-сальдова відомість Відкрити оборотну-сальдову відомість.
Коригувальні проводки Відкрити робочий аркуш Коригувальних проводок.
Інші проводки Відкрити робочий аркуш Інших проводок.
Меппінг/Групування статей Відкрити робочий аркуш Позначення/Групування Балансів.
Властивості Відкрити діалогове вікно Властивостей Рахунку.
Новий Відкрити діалогове вікно Новий Рахунок.
Видалити Видалити обрані рядки. Натискання CTRL+D на вашій клавіатурі також видаляє рядок.
Призначити меппінг Відкрити діалогове вікно Призначення Номерів Позначень.
Визначити групування Відкрити підменю Призначення Групувань. Клацніть на групу, щоб відкрити діалогове вікно Призначення Номерів Групувань для обраної групи.
Визначити об’єкти Відкрити діалогове вікно Призначення Сутностей, що дозволяє призначити Непризначені Рахунки сутності.
Перенумерувати рахунки Перенумерувати обраний рахунок на діалоговому вікні Перенумерування Рахунків.

SmartSync

На вкладці SmartSync можна керувати станом синхронізації клієнтських файлів, вирішувати конфлікти синхронізації, видаляти інформацію про синхронізацію та відновлювати файли синхронізації. Параметри на цій вкладці змінюються залежно від стану SmartSync поточного файлу.
Опція Опис
Створити Синхронізовану Копію Створює синхронізовану копію поточного файла.
Робота в автономному режимі Тимчасово відключити локальну копію від батьківської копії.
Перейти в Онлайн Повторно підключити відключену локальну копію до батьківської копії.
Опублікувати Опублікувати непублікований файл на сервер SmartSync.
Замінити Копію на Сервері Замінити копію файлу на сервері SmartSync поточною копією.
Властивості Відкрити діалогове вікно Властивостей Синхронізації.
Показати Версії Відкрити діалогове вікно Версій Синхронізації.
Показати Конфлікти Відкрити діалогове вікно Конфліктів Синхронізації.
Очистити Інформацію Видалити всю інформацію про синхронізацію з батьківського файла. Можна використовувати тільки під час відкриття батьківського файла.
Видалити Копію Видалити локальну синхронізовану копію.
Відновити SmartSync Відкрити діалогове вікно Ремонту SmartSync для виправлення помилок синхронізації, включаючи відсутні або пошкоджені події синхронізації.

Cloud

Ви можете керувати статусом синхронізації файлів, розташованих у Cloud, вирішувати конфлікти синхронізації, відновлювати синхронізовані файли, переглядати властивості взаємодії та об’єктів, а також ділитися дозволами безпеки на вкладці Cloud. Параметри на цій вкладці змінюються залежно від стану SmartSync поточного файлу.

ОпціяОпис

Work Offline

Temporarily disconnect the local copy from the parent copy.

Go OnlineReconnect an offline local copy to the parent copy.
Publish

Publish an unpublished file to Cloud.

Replace Server CopyReplace the Cloud copy of a file with the current copy.
Properties

Open the Synchronization Properties dialog.

Show Versions

Open the Synchronization Versions dialog.

Show Conflicts

Open the Synchronization Conflicts dialog.

Clear Information

Remove all synchronization information from the parent file. Can only be used by opening the parent file.

Delete Copy

Delete the local sync copy.

SmartSync Repair

Open the SmartSync Repair dialog to repair sync errors, including missing or corrupted sync events.

Engagement

Opens the Engagements app in Caseware Cloud on the embedded browser. The app displays information about the entity, general details about the engagement, assigned people, discussions, tasks, history, and a summary of SmartSync copies.

Entity

Opens the Entities app in Caseware Cloud on the embedded browser. The app displays general information, discussions, and files on the entity.

Files

Opens the Files app in Caseware Cloud on the embedded browser. The app is a secure document repository for managing and accessing your files.

ShareOpens the Share app in Caseware Cloud on the embedded browser. Use this app to share the current Cloud-integrated file with different Cloud user groups.
Open (Queries)Opens the Queries app in Working Papers. If the current Working Papers file has not been linked to a Queries file, you can click this option to create a new file, or integrate with an existing one.
Status (Queries)Displays the current status of queries in the linked Queries file.
Receive (Queries)

Receive updated documents from the Queries file and add them to the Document Manager.

The updated documents will be placed in a new folder unless assigned to a specific location using Author IDs. For more information on assigning Author IDs, see Add Author IDs.

Unlink (Queries)

Removes the link between the Working Papers file and the linked Queries file. You must be working online to unlink a Queries file.

After you unlink the Queries file, you can create a new one, or link to an existing Queries file.

Open (AnalyticsAI)Opens the AnalyticsAI app in Working Papers. If the current Working Papers file has not been linked to an AnalyticsAI file, you can click this option to create a new file, or integrate with an existing one.
Upload (AnalyticsAI)Upload trial balance data from the current file to the linked AnalyticsAI file. If the uploaded data cannot automatically map all trial balance accounts, you can use a mapping file to complete the process or manually map the remaining accounts in AnalyticsAI.
Unlink (AnalyticsAI)

Removes the link between the Working Papers file and the linked AnalyticsAI file. You must be working online to unlink an AnalyticsAI file.

After you unlink the AnalyticsAI file, you can create a new one, or link to an existing AnalyticsAI file.

Інструменти

Ви можете відновлювати, обслуговувати, кастомізувати і налаштовувати захист клієнтських файлів на вкладці Інструменти.
Опція Опис
Відновити файл Відкрити діалогове вікно Відновлення файлу для проведення обслуговування, яке повертає Working Papers до оптимальної продуктивності.
Обслуговування Відкрити Майстер Обслуговування для видалення всіх не використовуваних облікових записів, скасування виходів та скасування виходів документів.
Діагностика Виконати тести над файлом клієнта через діалогове вікно Діагностика для ідентифікації незавершених областей або випадків конфліктної інформації у файлі Заходу.
Перерахувати коригування Перерахувати всі коригувальні проводки.
Шаблони Відкрити діалогове вікно Шаблонів.
Меппінг XBRL Таксономії Призначити XBRL (eXtensible Business Reporting Language) таксономію для меппінгу.
Допоміжні програми Відкрити діалогове вікно налаштування допоміжних додатків через Майстер Допоміжних Додатків, щоб зареєструвати зовнішній додаток з Working Papers або змінити властивості існуючого допоміжного додатку.
Налаштувати Відкрити діалогове вікно Налаштувань для налаштування інформації, що відображається в меню, панелях інструментів, діалогових вікнах та панелі стану.
Параметри Шрифта Відкрити діалогове вікно Налаштування Шрифтів для налаштування шрифтів документа.
Змінити Ідентифікаційну інформацію Змінити аккаунт, з якого в даний час увійдено до проекту.
Захист Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Налаштування Захисту: Відкрити діалогове вікно Налаштування Захисту   для введення інформації про співробітників та створення або зміни груп користувачів з правами доступу до областей файлу клієнта.
  • Увімкнути/Вимкнути Захист: Активувати або деактивувати функції безпеки Working Papers.
  • Заблокувати/Розблокувати файл клієнта: Заблокувати поточний файл клієнта для змін або повторно відкрити заблокований файл клієнта.
  • Хто я? Відображає інформацію про ваш поточний номер ідентифікації користувача, ім’я, посаду в компанії та будь-які групи, до яких ви призначені.
  • Змінити пароль: Змінити пароль для поточного користувача.
Правопис Відкрити діалогове вікно Перевірки правопису.
Ліцензування Відкрити підменю з наступними опціями:
  • Інформація ліцензії: Відкрити діалогове вікно Про Ліцензію для реєстрації вашої копії Working Papers.
  • Відкликати ліцензію: Відкрити Майстер Відкликання Ліцензії для відкликання поточної ліцензії на програмне забезпечення. Після відкликання ліцензії ви можете використовувати її для реєстрації іншої копії Working Papers.
  • Перевірити ліцензію: Перевірити наявність поновленої ліцензії, якщо ваша поточна ліцензія наближається до закінчення строку дії.
Параметри Відкрити діалогове вікно Параметри для зміни налаштувань Working Papers.

Знайти і замінити

За допомогою функції Знайти та замінити можна швидко знайти і замінити вміст у записах журналу, документах програм або контрольних списків, а також в документах аналізу електронних таблиць. Щоб отримати доступ до функції Знайти та замінити, на стрічці натисніть На початок | Замінити.

ОпціяОпис
Що знайтиВведіть текст, який ви хочете знайти.
Замінити наВведіть текст для заміни. Клацніть Замінити, щоб замінити текст у поточному випадку. Клацніть Замінити все, щоб замінити текст у всіх випадках.
ДеВкажіть стовпець, який ви хочете переглянути. Щоб шукати у всіх стовпцях, виберіть Будь-де.
Привести у відповідністьУточніть пошук, вказавши додаткові вимоги. Виберіть Відповідно до справи, щоб вказати, що знайдений текст повинен використовувати точний регістр у полі Знайти.
Попередній/ДаліПерейдіть до попереднього або наступного випадку збігу тексту.

Гарячі клавіши

Натисніть клавішу Alt на клавіатурі, щоб відобразити ярлики в меню та діалогах. За допомогою клавіші Alt і пов’язаної з нею комбінації клавіш ви можете швидко перейти до меню або діалогового вікна.

Додаткові комбінації клавіш див. у наступному списку.

Сполучення клавішРезультат
Alt + (буква)Активує випадаюче меню для цієї букви (наприклад, Alt + F відкриває меню Файл)
Alt + (буква) + (буква)Активує випадаюче меню для першої букви, а потім вибирає пункт меню за другою буквою (наприклад, Alt + T + P для доступу до меню Опції)
Alt + Стрілка внизАктивує випадаючий список
Alt + EnterДоступ до властивостей поточного документа
Alt + F4Вийти з програми
Alt + F7 (коли менеджер документів є активною панеллю)Переключити менеджер документів у режим докування
Alt + Page DownПерейти вниз на одну сторінку
Alt + Page UpПерейти вгору на одну сторінку
Ctrl + AВибрати все
Ctrl + CСкопіювати вибраний текст до буфера обміну
Ctrl + DВидалити документ, рядок або блок відзначених рядків
Ctrl + Стрілка внизПеремістити вибір вгору на одну позицію
Ctrl + EДоступ до робочого аркушу Інші проводки
Ctrl + EndПрокрутити до нижнього краю вікна
Ctrl + FЗнайти елемент
Ctrl + F2Додати анотацію рядка
Ctrl + F3Додати повну анотацію
Ctrl + F4Закрити поточне вікно
Ctrl + F5Нова примітка
Ctrl + F6Нова коментар
Ctrl + F7Нове посилання на документ
Ctrl + F8Нове ручне посилання
Ctrl + F9Вставити коментарний текст
Ctrl + F11Встановити лінію згортання у вікні перегляду
Ctrl + GПерейти до документа або діалогового вікна
Ctrl + HomeПрокрутити до верхнього краю вікна
Ctrl + IВставити новий документ або рядок
Ctrl + JВставити коригувальні записи
Ctrl + LВиділити (підсвітити) рядок у вікні перегляду
Ctrl + MВідобразити властивості вибраного елемента
Ctrl + NСтворити новий файл
Ctrl + OВідкрити файл
Ctrl + PРоздрукувати документ
Ctrl + RДоступ до налаштувань звіту
Ctrl + Shift + SДоступ до вікна розподілу рахунків
Ctrl + Стрілка вгоруПеремістити вибір вниз на одну позицію
Ctrl + V або Shift + InsertВставити з буфера обміну
Ctrl + WВідкрити оборотно-сальдову відомість
Ctrl + X або Shift + DeleteВирізати вибірку тексту
Ctrl + Z або Alt + BackspaceСкасувати вирізання або вставку з буфера обміну
EscЗакрити поточний документ
F1Доступ до довідки
F2Перейменувати вибраний файл у менеджері документів
F4Попередній перегляд документа
F5Оновити
F8Відобразити список відповідних елементів, які можна вибрати для автоматичного вставлення в поле діалогу або стовпець в налаштуванні звіту, налаштуванні рахунків або меппінгу
F9Відкрити/заглибитися в обраний документ
F11Розгорнути/згорнути лінію згортання в вікні перегляду
F12Відновити відображення стовпців в вікні перегляду. 
Ліва стрілка (з курсором на папці)Закрити папку у менеджері документів
Права стрілка (з курсором на папці)Відкрити папку у менеджері документів
Shift + Ліва стрілка (з курсором на одній з папок)Закрити всі папки одного рівня у менеджері документів
Shift + Права стрілка (з курсором на одній з папок)Відкрити всі папки одного рівня у менеджері документів

Декілька мов

Ви можете вводити імена та розширені описи для своїх облікових записів, номерів рахунків, номерів меппінгу і документам кількома мовами. Якщо ви додали додаткові мови до робочих документів, ви можете легко переключитися на них із контекстної панелі інструментів. Після перемикання мови будь-які компоненти робочих документів, які було визначено як багатомовні, відображатимуться цією мовою.

Щоб установити параметри мови для робочих документів, натисніть Налаштування | Параметри | Мова.

Примітка:

  • Якщо ви вибрали мову, але ще не ввели значення для компонентів (наприклад, описи облікового запису французькою), компоненти відображатимуться порожніми.
  • Якщо ви виконуєте порівняння документа з контрольною точкою з іншою мовою, усі текстові зміни відображатимуться як змінені.
  • Якщо ви використовуєте українську версію Working Papers і текст відображається неправильно, вам потрібно змінити налаштування регіону на вашому комп’ютері. Формат та Поточні мовні параметри системи повинні бути встановлені на українську мову. Для отримання додаткової інформації див. розділ нижче.

Змінити мову за замовчуванням

Ви можете змінити мову за замовчуванням вашої Working Papers, якщо вона не відповідає вашим уподобанням.

Щоб змінити мову за замовчуванням:

  1. У Windows перейдіть до Панель керування | Годинник та регіон | Змініть формат дати, часу або відображення чисел і змініть спадне меню Формат на Українська(Україна) або бажану мову. Натисніть Застосувати.
  2. Перейдіть на вкладку Адмініструтивання.
  3. Клацніть Змінити мовні параметри системи… та змініть мову у спадному меню Поточні мовні параметри системи на Українська(Україна) або бажану мову. Переконайтеся, що прапорець Бета-версія: Використовувати Unicode UTF-8 для підтримки мов у всьому світі (Beta: Use Unicode UTF-8 for worldwide language support)  знято, потім натисніть ОК і знову ОК, щоб закрити діалогове вікно Регіональні настройки.
  4. У Working Papers клацніть Tools | Параметри шрифту. Переконайтеся, що для схеми встановлено значення за замовчуванням. Натисніть Застосувати.
  5. Якщо нова мова не застосувалася до ваших документів і шаблонів CaseView, відкрийте їх і натисніть Опції | Повторне застосування стилів(Audit)/Оновлення | Повторне застосування фірмових стилів(Financials). Зауважте, що для виконання цієї дії вам можуть знадобитися певні дозволи в шаблоні. Зверніться до свого постачальника шаблону, якщо вам потрібна допомога.
    Стандартну мову буде змінено.

Налаштування

У діалоговому вікні Параметри ви можете встановити властивості за замовчуванням для Working Papers. Ці параметри впливають на кожного нового клієнта, звіт, журнал або користувача, тож вам не потрібно щоразу вносити ті самі зміни. Відкрийте діалогове вікно Параметри на стрічці, натиснувши Інструменти | Параметри.

Загальний

Встановлення загальних параметрів за замовчуванням для Working Papers.
Опція Опис
Оформлення Зовнішній вигляд інтерфейсу Working Papers.
Стиснути автоматично Дія, що виконується при закритті клієнтських файлів:
  • Ні: Не стискати файл.
  • Так: Автоматично стискати файл.
  • Підказка: Запитувати підтвердження для стискання файлу.
  • Так (з вкладеними папками): Автоматично стискати файл з вкладеними папками.
Стиль поля переліку в таблиці Стиль для вмісту, що відображається в полях списків в межах таблиць:
  • Описи: Відображати повний бухгалтерський опис для записів, зроблених у списку. Приклад: Колонка Тип звіту “Оборотно-сальдова відомість” відображає Баланс.
  • Скорочення: Відображати звичайне бухгалтерське скорочення для записів, зроблених у списку. Приклад: Колонка Тип звіту “Оборотно-сальдова відомість” відображає BS для Баланс.
  • Коди проводок: Відображати найкоротше можливе скорочення для записів, зроблених у списку. Приклад: Колонка Тип звіту “Оборотно-сальдова відомість” відображає B для Баланс.
Кількість недавно використаних файлів Кількість останніх відкритих файлів, які відображаються в панелі Файли вікна Файл | Відкрити | Останні файли. Кількість може бути в діапазоні від 0 до 15. Клацніть Очистити, щоб очистити поточний список.
Кількість недавно використаних папок Кількість останніх відкритих папок, які відображаються в панелі Файли вікна Файл | Відкрити | Комп’ютер. Кількість може бути в діапазоні від 0 до 15. Клацніть Очистити, щоб очистити поточний список.
Кольорове оформлення Змінює візуальний вигляд вікон, таких як Оборотно-сальдова відомість, Параметри Звітів, Потік грошових коштів, Групування, Коригуючі записи, Інші проводки, Меппінг. Показувати лінії сітки: Позначте, щоб відображати лінії сітки в вікнах.
Запуск Стан синхронізації файлів при їх відкритті:
  • За замовчуванням: Файли відкриваються в тому ж стані, в якому вони були, коли їх закрито (В мережі або Відключено).
  • В мережі: Файли завжди відкриваються в мережі (Online).
  • Не в мережі: Файли завжди відкриваються в автономному режимі (Offline).
Включити ведення журналу реєстрації подій: Виберіть, щоб створити журнал дій, таких як відкриття, закриття та синхронізація файлів. Файл SmartSyncEventLog зберігається в тому самому місці, що й особисте сховище.
Документи Дія, яка відбувається при закритті синхронізованої копії і при цьому відкриті відомості CaseView або інші зовнішні документи, такі як Word або Excel:
  • Підказати, якщо відкритий: З’являється діалогове вікно з варіантами Зберегти і закрити зовнішні документи, Залишити документи відкритими, Повторити або Скасувати.
  • Закрити при виході: Документи автоматично зберігаються та закриваються.
  • Залишити відкритим при виході: Документи залишаються відкритими. Зміни, внесені до відкритих документів після закриття дочірньої копії синхронізації, не синхронізуються.
Автоматично видалити локальну копію Дія, яка відбувається при закритті синхронізованої копії:
  • Ні: За замовчуванням, не видаляти локальну копію при закритті файлу.
  • Так: Видалити локальну копію при закритті файлу.
  • Підказка: Показати діалогове вікно при закритті файлу, запитуючи, чи потрібно видалити локальну копію.
  • Підказка (тільки новий файл): Показати діалогове вікно при закритті нового файлу, запитуючи, чи потрібно видалити локальну копію. Існуючі файли зберігають стандартну поведінку, не видаляють локальну копію.
Завантажувати зміни документів на вимогу Виберіть, щоб уникнути автоматичного завантаження і застосування змін документів.
Дозволити створення множинних синхронізованих копій Виберіть, щоб дозволити створення кількох синхронізованих копій з одного материнського файлу.
Уведіть комбінацію доступу до наступного поля діалогів Клавіша Enter працює як клавіша TAB у діалогових вікнах, переміщаючи курсор на наступне поле.
Використовувати старі комбінації клавіш (потрібен перезапуск) Дозволяє використання старих гарячих клавіш.
Закрити файл, коли закритий адміністратор документів Закривання адміністратору документів призводить до закриття клієнтського файлу.
Відкрити документи Excel в окремих копіях Excel Документи Microsoft Excel відкриваються у власних екземплярах Excel.
Показувати ярлики документів Відображає список відкритих документів на стрічці над Рядком стану з вкладкою для кожного відкритого документа.
Сховати дату та інформацію про користувача в примітках анотацій Інформація про користувача та дата, зазвичай відображувана в анотаційних примітках, приховується.
Включити до заголовку номер документу при запуску документів Word або Excel Номери документів включаються в заголовок Word та Excel при відкритті документа з Working Papers.

Шляхи за замовчуванням

Налаштуйте шляхи за замовчуванням для вмісту Working Papers.
Опція Опис
Шлях доступу до клієнтського файлу Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для клієнтських файлів. Використовується під час відкривання файлів. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data
Шлях доступу до шаблона Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для шаблонів. Використовується під час встановлення шаблонів або під час перегляду шаблонів. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Template
Шлях доступу до бібліотеки документів Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для бібліотеки документів. Використовується під час копіювання файлів бібліотеки. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Document Library
Шлях виходу Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для файлів, які були виходом. Використовується під час Виходу з Проекту. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data
Шлях завантаження Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для вивантаження документів. Використовується під час вивантаження документів. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\CheckOut
Шлях резервного копіювання Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для резервного копіювання файлів. Використовується під час створення резервних файлів. За замовчуванням: C:\Users\<user.name>\Documents
Шлях закриття фінансового року по його закінченні Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для закриття на кінець року. Використовується під час виконання закриття обліку в кінці року. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data
Шлях SmartSync Визначає розташування теки, яка є текою за замовчуванням для SmartSync. Використовується під час створення синхронізованих клієнтських файлів, яка створюється, додається префікс “(Sync)”. Наприклад: ФайлКлієнта (Sync). Використання мережевого місцезнаходження як шляху SmartSync може викликати проблеми. За замовчуванням: C:\Program Files (x86)\CaseWare\Data

Ролі

Встановіть ролі за замовчуванням для підписання та виходу.
Опція Опис
Набір ролей Цей параметр вибирає існуючий набір ролей. Використовуйте випадаюче меню, щоб переглянути всі доступні набори ролей у цьому файлі.
Додати Ця команда додає новий набір ролей. Для детальних інструкцій, див. Додавання набору ролей.
Редагувати Ця команда редагує існуючий набір ролей.
Видалити Ця команда видаляє існуючий набір ролей.

Примітка: Видалені набори ролей не можуть бути відновлені.
Кількість ролей Цей параметр вказує, скільки ролей міститься у цьому наборі ролей. Кожен набір ролей може містити від двох до восьми ролей. Виберіть число, щоб активувати поля для ролей.
Мітка Цей параметр вибирає мітку для активних ролей. Налаштуйте мітку, редагуючи її у текстовому полі.
Вимагає Цей параметр вказує залежності ролей для активних ролей. Використовуйте випадаюче меню, щоб вказати, чи потрібно підписання інших ролей перед підписанням цієї ролі. Для отримання додаткової інформації, див. Залежності ролей.
Колір Цей параметр вибирає колір для активних ролей. Це колір позначки галочки, яка використовується у менеджері документів, коли ця роль підписує документ.
Мітка змінюється після виходу Цей параметр відстежує всі зміни в цьому документі після підпису певної ролі.
Перевести в режим “Тільки для читання” після підписання Цей параметр позначає документ як “тільки для читання” після підпису певної ролі. Документи, які мають статус “тільки для читання”, не можуть бути змінені.
Документ готові до огляду, коли Інтегруйте підписи ролей у програмі Working Papers з Caseware Cloud, щоб показати статус перегляду документа.
Показувати мітки завершення ролі у Цей параметр визначає, чи з’являються позначки завершення ролей поряд із піктограмами документів або у окремому стовпчику.

Групування

Налаштуйте до десяти спеціальних груп для группування  рахунків.
Опція Опис
Назва Введіть назву кожної групи. Зміна назви групи оновлює всі автоматичні документи та всі області програми, що стосуються груп для поточного файлу.
Маска Визначає номери рахунків, зазначених у групах. Для групи 1, типова маска – “XX.XX.XXX”. Будь-який рахунок з тими ж першими символами, за якими йде десятковий роздільник та додаткові унікальні символи, все ще вважається тим самим рахунком. Наприклад, якщо у вас є рахунок A, і рахунки A.1 і A.2; рахунки A.1 і A.2 є підрахунками A.

Меппінг загальний

Установіть параметри за замовчуванням для зіставлення облікових записів у Working 

Параметр Опис
Назва мапування

Змініть назву мапування. Введена вами назва оновлюється в усіх областях програми, що використовують назву мапування тільки для поточного файлу.
Маска мапування

Маска мапування за замовчуванням має вигляд “XXX.XXX.XX”. Будь-який номер картотеки з однаковими першими символами, за якими слідує десятковий роздільник і додаткові унікальні символи, все ще вважаються належними до одного номера картотеки. Наприклад, якщо у вас є номер картотеки 111, і номери картотеки 111.110 і 111.120; номери картотеки 111.110 і 111.120 є підномерами картотеки 111.
Показувати залишки рахунків у діалозі призначення номерів картотеки

Виберіть цей параметр, щоб відображати загальний баланс номера картотеки. Цей баланс є сумою всіх рахунків, призначених до номера картотеки.
Створити заповнювачі для відсутніх номерів картотеки

Виберіть цей параметр, щоб створити заповнювачі для непризначених/незамапованих рахунків.

Меппінг автозаповнення

Встановіть стандартні налаштування для властивостей рахунків під час автоматичного призначення номерів картотеки до рахунків у плані рахунків.
Опція Опис
Автоматично заповнити всі властивості рахунку Вкажіть, як ви хочете, щоб Working Papers заповнював властивості рахунку при наданні номерів з картотеки рахунків. Коли номери картотеки заповнюються автоматично, Working Papers заповнює коди податків властивими для сутності кодами, пов’язаними через номери картотеки. Якщо для номера картотеки немає коду податків, властивого для сутності, тоді використовується загальний код податків, якщо такий існує. Якщо він недоступний (тобто порожній), процедура автоматичного заповнення залишає поточний код податку без змін.
Автоматичне заповнити вибрані властивості рахунку Виберіть цей параметр, щоб замінити окремі властивості рахунку властивостями номера картотеки. Поставте позначку біля властивостей, які ви хочете замінити.

Примітка: Усі властивості звіту з картотеки (чернетки фінансових звітів) групуються як один параметр з назвою Властивості звіту з картотеки.
Автоматично заповнювати лише незаповнені властивості Виберіть цей параметр, щоб заповнити обрані властивості рахунку, які є порожніми, властивостями номера картотеки.
Очистити властивості рахунку, якщо не заповнено властивості відповідного номера меппінгу Виберіть цей параметр, щоб очистити властивості рахунку, якщо властивості номера картотеки, до якого його призначено, є порожніми.
Тільки рахунки автозаповнення призначаються для вибраних номерів меппінгу Цей параметр дозволяє автоматично заповнювати тільки рахунки, які призначені номерам картотеки, які ви виберете. Вибір цього параметра також активує кнопку Вибрати. При натисканні на кнопку Вибрати відкриється діалогове вікно Вибрати номери картотеки. У цьому вікні вказані всі номери картотеки. Поставте позначку біля номерів картотеки, які мають бути включені до процесу порівняння/автоматичного заповнення. Для спрощення цього завдання також включені кнопки Вибрати всі та Скасувати вибір всіх.
Автоматично заповнити зараз Натисніть Автоматичне заповнення зараз для синхронізації властивостей рахунку та номерів картотеки.
Автоматичне відображення зараз Натисніть Автоматичне відображення зараз для автоматичного мапування будь-яких рахунків, які не мають мапування, шляхом перевірки їх типу, коду податку та коду GIFI і порівняння їх зі структурою мапування файлу клієнта. Далі використовується пошук за словами, щоб спробувати звести до мінімуму кількість можливих відповідностей для мапування.

Меппінг очистити

Встановіть критерії очищення для номерів меппінгу.
Опція Опис
Очистити зараз Очищує меппінг за допомогою обраного критерію очищення
Новий Відкриває діалогове вікно Критерії очищення, щоб створити новий критерій очищення.
Редагувати Відкриває діалогове вікно Критерії очищення, щоб змінити обраний критерій очищення.
Видалити Видаляє обраний критерій очищення.

Документи

Встановіть критерії очищення для номерів меппінгу.
Опція Опис
Форматовані фінансові звіти під вкладкою “Баланс за періодом/звіт по меппінгу” Оберіть, щоб друкувати та переглядати рахунки на пробних фінансових звітах Working Papers, які мають нульові баланси.
Головна книга Оберіть, щоб друкувати та переглядати рахунки на головній книзі, які мають нульові баланси.
Звіт за періодом/проміжні аналітичні зведення/податкові відмітки Оберіть, щоб друкувати та переглядати рахунки на звітах за періодом, проміжних аналітичних зведеннях та вказаних інших документах, які мають нульові баланси.

Примітка: У будь-якому автоматичному документі з групами рахунків показуються, якщо вони мають будь-яку активність за період (для аудиту), навіть якщо кінцевий баланс групи дорівнює нулю.
Заголовок ролі незалежно від відзначення Оберіть, щоб завжди відображати початкові прапорці на всіх автоматичних документах, навіть якщо документ не закінчений.

Примітка: Щоб уникнути відображення прапорців користувача на всіх автоматичних документах, переконайтеся, що жоден існуючий документ не має відзначення, і вимкніть цю опцію.
Цілі числа Оберіть, щоб відображати всі числа без десяткових знаків. Всі числа округлюються до доларових значень.
Номери сторінок на фінансових звітах під вкладкою “звіт” Оберіть, щоб друкувати номер сторінки внизу правого кута пробних фінансових звітів Working Papers.
Дата та час системи Оберіть, щоб друкувати дату та час системи внизу лівого кута всіх автоматичних документів.
Округлення у заголовку Оберіть, щоб додати додатковий рядок у заголовку для позначення налаштування округлення.
Обчислені номери меппінгу/групи Оберіть, щоб відображати обчислені номери меппінгу в фінансових звітах (балансі та звіті про прибутки і збитки), а також в документах “Звіт за періодом”, “Проміжне аналітичне зведення” та “Аналітичний огляд”, в яких є підсумкові групи.
Позиція ініціалів Вкажіть типове розташування ініціалів користувачів на всіх автоматичних документах. Ініціали можуть бути вказані в окремому документі на сторінці “Властивості документа”.
  • Зверху: Друкувати ініціали користувачів у верхньому правому куті сторінки.
  • Внизу: Друкувати ініціали користувачів у нижньому правому куті сторінки.
Друк текстових приміток як посилань Оберіть, щоб всі текстові примітки у текстових полях друкувалися як звичайні примітки в верхньому лівому куті.
Формат номера документу Вкажіть, як відображати нумерацію сторінок у надрукованих документах.
  • За замовчуванням: A.1-1
  • Номер документу без номера сторінки: A.1
  • Номер документу {сторінка}: A.1 1
  • Номер документу {сторінка}/{загальний}: A.1 1/10
  • Номер документу {сторінка} з {загальний}: A.1 1 з 10
Нижній колонтитул для фінансових звітів під вкладкою “Баланс за періодом/звіт по меппінгу” Додайте до двох рядків тексту, який буде розміщений у центрі нижньої частини всіх пробних фінансових звітів Working Papers.
Нижній колонтитул для всіх інших автоматичних документів Додайте до двох рядків тексту, який буде розміщений у центрі нижньої частини всіх автоматичних документів, за винятком фінансових звітів, створених за допомогою Working Papers.
Дозволяє окремий текст коментарів на автоматичних документах “Звіт за періодом” Дозволяє вказати окремий текст коментарів для документів “Звіт за періодом”. Вибір цієї опції очищує глобальний коментар для документів “Звіт за періодом”, якщо він був вже вказаний. Глобальний коментар все ще можна переглянути з екрана пробного балансу (Вставити | Коментар). Вимкнення цієї опції призведе до автоматичного включення глобального коментаря в документах “Звіт за періодом”, включаючи документи “Звіт за періодом”, які вже відкриті на екрані.

Data Store

Встановіть параметри за замовчуванням для інтеграції з Data Store Administration Tool.
Опція Опис
Відстежування властивостей звіту Оберіть, які звіти слід відстежувати: Мої звіти, Вимкнено.
Використання сховища даних Введення деталей для сховища даних активує цю опцію.
Тип сховища Тип використовуваного сховища даних.
Розташування Місцезнаходження сховища даних.
Статус Статус сховища даних.

Переліки: Журнали

Встановіть критерії очищення для номерів меппінгу.
Опція Опис
Новий Створює новий тип журналу.
Редагувати Змінює властивості обраного типу журналу.
Видалити Видаляє обраний журнал. Журнали з проведеними записами не можуть бути видалені.

Переліки: Коди податків

Установіть податкові коди за замовчуванням для Working Papers.
Опція Опис
Новий Створює новий податковий код.
Редагувати Змінює обраний податковий код.

Примітка: Зміна ставки податку оновлює всі існуючі журнальні або коригуючі проводки, що використовують цей податковий код. Щоб уникнути цього, створіть новий унікальний податковий код для нової ставки.
Видалити Видаляє обраний податковий код. Податкові коди, які в даний момент використовуються в файлі клієнта, не можна видалити.

Переліки: Одиниці

Встановіть нефінансові показники для використання в аудиторському завданні.
Опція Опис
Новий Створює нову одиницю.
Редагувати Змінює властивості обраної одиниці.
Видалити Видаляє обрану одиницю.

Переліки: Залишки за клієнтами

Встановіть користувацькі залишки за клієнтами для Working Papers.
Опція Опис
Новий Створює новий залишок за клієнтом.
Редагувати Змінює властивості обраного залишку за клієнтом.
Видалити Видаляє обраний залишок за клієнтом.

Мова

Встановіть мову за замовчуванням для документів у Working Papers.
Опція Опис
Мова за замовчуванням Вкажіть мову за замовчуванням.
Мова клієнтського файлу Вкажіть мову у файлі клієнта.
Увімкнути підтримку кількох мов Активує випадаючий список вибору мови на панелі інструментів “Контекст”.
Назва Введіть назву основної мови.
Ідентифікатор Введіть ідентифікатор основної мови. Цей ідентифікатор використовується в обчисленнях CaseView для відображення значення в комірці з використанням правильної мови.
Додаткові мови Створіть, відредагуйте або видаліть додаткові мови для випадаючого списку мов. Кожна нова мова вимагає назви та ідентифікатора.
Компоненти Позначте компоненти файлу клієнта, описи яких змінюватимуться при виборі нової мови.

Валюта

Встановіть валюту за замовчуванням для Working Papers.
Опція Опис
Символ валюти Вказує символ валюти.
Посада Вказує позицію символу валюти.
Десятковий символ Вказує символ, який використовується для позначення десяткового роздільника.
Символ групування цифр Вказує символ, який використовується при групуванні цифр.

Макет

Виберіть макет відображення елементів у Working Papers за замовчуванням з шаблону.
Опція Опис
Шаблон макета Виберіть шаблон макету зі списку доступних шаблонів.

Примітка: Після застосування будь-якого макету, закриття Менеджера документів більше не призводить до закриття Клієнтського файлу.

Клієнтський Досвід

Приєднайтеся або відмовтеся від участі у Програмі покращення клієнтського досвіду.
Опція Опис
Приєднуйтесь до Програми Покращення Досвіду Клієнтів Оберіть, щоб надсилати неідентифіковану інформацію про використання програми Working Papers до Caseware International.
Я не хочу приєднуватися до програми наразі Оберіть, щоб відмовитися від участі в Програмі Покращення Досвіду Клієнтів.

Caseware Cloud

Встановіть налаштування за замовчуванням для інтеграції з Caseware Cloud.

ОпціяОпис
Інтеграція з Caseware CloudВиберіть цю опцію, щоб увімкнути інтеграцію з  Caseware Cloud.
Користувач

Відображає поточного користувача, який увійшов до Cloud. Відображається лише після інтеграції.

  • Вийти: Виберіть, щоб вийти з облікового запису поточного користувача в хмарі.
Сайти Cloud

Показує список активних сайтів Cloud. Клікніть на новий рядок, щоб додати інший сайт Cloud.

  • Активний: Виберіть, щоб підключитися до сайту Сloud. Одночасно може бути активним лише один сайт Cloud.
  • Сервер: URL вашої організації для Сloud. Не включайте https:// у URL.
  • Мітка: Введіть мітку для сайту Сloud. Це поле є необов’язковим.
  • Порт: Порт для доступу до Сloud.

Розширений

Встановіть розширені налаштування для Working Papers.

ОпціяОпис
Робоча оборотно-сальдова відомість
  • Показувати попередження при виході в разі розбалансування: Дозволяє користувачам вийти з Оборотно-сальдової відомості при незбалансованості, але виводить попередження про незбалансований стан.
  • Не дозволяти вихід у разі розбалансування: Забороняє користувачам виходити з Оборотно-сальдової відомості, якщо він незбалансований. Користувачам необхідно виправити незбалансований стан перед виходом.
  • Не показувати попередження при виході в разі розбалансування: Дозволяє користувачам вийти з Оборотно-сальдової відомості без попередження при незбалансованості.
Журнали
  • Не дозволяти вихід з журналів у разі розбалансування: Забороняє користувачам виходити з Коригуючих Записів або Інших Проводок, якщо запис незбалансований. Користувачам необхідно виправити незбалансований стан перед виходом.
Автоматичне повторне відправлення
  • Де-активувати повторне відправлення на час зміни ставок, параметрів звітів та видів рахунків: Working Papers не будуть автоматично проводити переведення для всіх рахунків при кожній зміні. Потрібно виконати ручне переведення, яке знаходиться у меню Інструменти | Виправити Файл.
Розділення
  • Показати повідомлення про незбалансованість за поточний рік: Виводить попередження при виході з розділу “Розподіл”, якщо є ненульова різниця між балансом настройки рахунку та загальною сумою розділу на поточний рік. Попередження дозволяє користувачам звірити різниці перед поверненням до налаштування рахунку.
  • Показати повідомлення про незбалансованість за попередній рік: Виводить попередження при виході з розділу “Розподіл”, якщо є ненульова різниця між балансом настройки рахунку та загальною сумою розділу на попередній рік. Попередження дозволяє користувачам звірити різниці перед поверненням до налаштування рахунку.
  • Показати повідомлення про незбалансованість бюджету: Виводить попередження при виході з розділу “Розподіл”, якщо є ненульова різниця між балансом настройки рахунку та загальною сумою розділу для бюджетних сум. Попередження дозволяє користувачам звірити різниці перед поверненням до налаштування рахунку.
  • Дозволити видалення розділювального балансу із залишками: Дозволяє видаляти підрозділи, створені за допомогою розділу “Розподіл”, навіть якщо вони мають баланси. Working Papers повернуться до загального балансу.

Показувати назви відображення рахунків/групувань як

Виберіть описи для номерів відображення облікового картографування та групування, які відображатимуться у тексті автоматичних документів Робочих Паперів.

  • Короткий опис: Відображає Назву як опис для всіх рахунків.
  • Розширений опис: Відображає Розширений Опис для всіх рахунків. Рахунки без розширеного опису будуть відображені порожньо.
  • Розширений опис, якщо є: Відображає Розширений Опис для рахунків, для яких він введений. Рахунки без розширеного опису будуть відображені коротким описом.
Синхронізація
  • Забороняти використання документів іншими користувачами: Відкриття документа блокує його від доступу іншими користувачами до моменту закриття. Додаткову інформацію дивіться в Блокування документів для виключного використання.
  • Не дозволяти синхронізувати: Файли не синхронізуються та не можуть бути опубліковані на сервері. Ця опція доступна тільки, якщо файл ще не був синхронізований.

Початкові налаштування характеристик синхронізації документа

Додаткову інформацію про цей функціонал дивіться в Визначення способу синхронізації за замовчуванням.

  • Автоматично: Документи синхронізуються автоматично за допомогою SmartSync.
  • На вимогу: Зміни документа зберігаються локально та повинні бути синхронізовані вручну. Ручна синхронізація з батьківським файлом відправляє останню збережену версію документа.

  • Ніколи: Зміни документа зберігаються локально. Ручна синхронізація з батьківським файлом виключає всі документи з команди Синхронізувати Всі Документи.

Налагоджування зв’язків

  • Не оновлювати відкриті документи, коли  інші користувачі вносять зміни: Вимикає живі оновлення для документів (за винятком документів CaseView).
Питання
  • Не показувати вияснені питання оборотно-сальдової відомості та рядка автоматичного документу: Дозволяє користувачам приховувати будь-які питання зв’язані з розбалансуванням.
Консолідація
  • Не проводити перевірку зовнішнього об’єкта, коли відкриті клієнтські файли: Не дозволяє Working Papers знаходити файли дочірніх сутностей у зовнішньому консолідованому файлі. Ця перевірка зазвичай виконується, щоб перевірити, чи змінився вміст, і попередити про необхідність повторної консолідації. У середовищі, де з’єднання з файлами дочірніх сутностей може бути повільним або переривчастим, вибір цього параметра може покращити продуктивність під час відкриття консолідованих файлів.
CaseView
  • Не позначати зміни після закриття: Дозволяє користувачам позначати зовнішні і документи CaseView.
Експорт аудиторського завдання
  • Показувати лише коди податку, що підтримуються: Відображає коди податків, які відповідають податковому постачальнику, замість відображення всіх доступних кодів податків.
  • Дозволити будь-які коригування до кодів податків у файлі блокування: Дозволяє вносити коригування в податкові коди у файлі, який був захищений.

Протоколи та коди переходів

Ви можете використовувати протоколи та коди переходу для швидкого запуску діалогових вікон, вікон і майстрів.

Протоколи CaseWare

Протоколи CaseWare вводяться в поле адреси браузера.
Код Опис
cw:manager Адміністратор документів
cw:cloud CaseWare Cloud

Коди переходів

Введіть код переходу в адресному рядку браузера або в діалоговому вікні Перейти. Щоб відкрити діалогове вікно Перейти, натисніть комбінацію клавіш Ctrl+G на клавіатурі.

Примітка: Вам не потрібно вводити прокотол cw: у діалоговому вікні «Перейти до».

Код Опис
cw:AG1 Призначити группу 1
cw:AG2 Призначити группу 2
cw:AG3 Призначити группу 3
cw:AG4 Призначити группу 4
cw:AG5 Призначити группу 5
cw:AG6 Призначити группу 6
cw:AG7 Призначити группу 7
cw:AG8 Призначити группу 8
cw:AG9 Призначити группу 9
cw:AG0 Призначити группу 10
cw:AM Призначити Меппінг
cw:AMC Визначити коди M3
cw:AS Призначити користувачів
cw:ASE Призначити об’єкти
cw:AST Призначити Коди експорту податків
cw:BKP Створити резервну копію
cw:BPR Друкування документів
cw:CHI Майстер реєстрації документів
cw:CHO Майстер вивантаження документів
cw:CID Змінити користувача
cw:CLN Майстер очищення проекту
cw:CO Консолідація
cw:DF Налаштувати звіт
cw:DG Діагностика
cw:FB Заплановані витрати
cw:FC Заплановані витрати (Рух грошових коштів)
cw:FD Заплановані витрати (Показники ефективності)
cw:FP Властивості аудиторського завдання
cw:FP1 Властивості аудиторського завдання: Контакт 1
cw:FP2 Властивості аудиторського завдання: Контакт 2
cw:FP3 Властивості аудиторського завдання: Звітні дати
cw:FP4 Властивості аудиторського завдання: Залишки за період
cw:GB1 Меппінг/Групування статей: групування 1
cw:GB2 Меппінг/Групування статей: групування 2
cw:GB3 Меппінг/Групування статей: групування 3
cw:GB4 Меппінг/Групування статей: групування 4
cw:GB5 Меппінг/Групування статей: групування 5
cw:GB6 Меппінг/Групування статей: групування 6
cw:GB7 Меппінг/Групування статей: групування 7
cw:GB8 Меппінг/Групування статей: групування 8
cw:GB9 Меппінг/Групування статей: групування 9
cw:GB10 Меппінг/Групування статей: групування 10
cw:GM Меппінг/Групування статей: Меппінг
cw:JA Коригуючі записи
cw:JE Інші проводки
cw:JEAP Журнал: Нарахування кредиторської заборгованості
cw:JECD Журнал: Виплати грошових коштів
cw:JECR Журнал: Проводки надходження грошових коштів
cw:JEGJ Журнал: Проводки головного журналу
cw:JEPJ Журнал: Журнал розрахунку заробітної плати
cw:JEPL Журнал: Реєстр обліку закупівель
cw:JESE Журнал: Стандартні проводки
cw:JESJ Журнал: Реєстр Продажів
cw:LU Заблокувати або розблокувати файл клієнта
cw:MNT Майстер обслуговування, який знаходиться в Інструменти | Обслуговування
cw:MP Меппінг
cw:MP0 Меппінг: Меппінг
cw:MP1 Меппінг: Звіт
cw:MTX Меппінг XBRL Таксономії
cw:NG1 Нова группа 1 Номер
cw:NG2 Нова группа 2 Номер
cw:NG3 Нова группа 3 Номер
cw:NG4 Нова группа 4 Номер
cw:NG5 Нова группа 5 Номер
cw:NG6 Нова группа 6 Номер
cw:NG7 Нова группа 7 Номер
cw:NG8 Нова группа 8 Номер
cw:NG9 Нова группа 9 Номер
cw:NG0 Нова группа 10 Номер
cw:NM Новий номер меппінга
cw:OP Налаштування
cw:OP0 Налаштування: Загальний
cw:OP1 Налаштування: Ролі
cw:OP2 Налаштування: Групування
cw:OP3 Налаштування: Меппінг: Загальний
cw:OP4 Налаштування: Документи
cw:OP5 Налаштування: Журнали
cw:OP6 Налаштування: Коди податків
cw:OP7 Налаштування: Одиниці
cw:OP8 Налаштування: Розширений
cw:OP9 Налаштування: Макет
cw:OP10 Налаштування: Сховище данних
cw:OP11 Налаштування: Меппінг: Очистити
cw:OP12 Налаштування: Залишки за клієнтами
cw:OP13 Налаштування: Шляхи за замовчуванням
cw:OP14 Налаштування: Меппінг: Автозаповнення
cw:OP15 Налаштування: Ідентифікатори мови
cw:OP16 Налаштування: CaseWare Cloud
cw:OP17 Налаштування: Валюта
cw:PB Сальдо на початок періоду
cw:PC Сальдо на початок періоду (Рух грошових коштів)
cw:PD Сальдо на початок періоду (Показники ефективності)
cw:PO Увімкнути/Вимкнути Захист
cw:PRS Налаштування Захисту
cw:PW Змінити пароль Захисту
cw:RAJ Перерахувати Коригуючі записи
cw:RC Перерахувати Контрольні рахунки
cw:RI Відновити файл
cw:RP Повторно здійснити всі проводки
cw:SG Встановити групування
cw:SG1 Встановити групування: Л/Ш
cw:SG2 Встановити групування: 2
cw:SG3 Встановити групування: 3
cw:SG4 Встановити групування: 4
cw:SG5 Встановити групування: 5
cw:SG6 Встановити групування: 6
cw:SG7 Встановити групування: 7
cw:SG8 Встановити групування: 8
cw:SG9 Встановити групування: 9
cw:SG0 Встановити групування: 10
cw:SIN Вихід з проекту
cw:ST1 Налаштувати Структуру 1
cw:ST2 Налаштувати Структуру 2
cw:ST3 Налаштувати Структуру 3
cw:TB Оборотно-сальдова відомість | Рахунок
cw:TC Майстер копіювання компонентів
cw:TM Позначки
cw:TP Заплановані витрати (Показники ефективності)
cw:TS Заплановані витрати (Рух грошових коштів)
cw:UD Дані, визначені користувачем
cw:WI Хто я?
cw:WSR Параметри для звітів
cw:WT Оборотно-сальдова відомість
cw:WT0 Оборотно-сальдова відомість: Рахунок
cw:WT1 Оборотно-сальдова відомість: Звіт
cw:WT2 Оборотно-сальдова відомість: Потік грошових коштів
cw:WT3 Оборотно-сальдова відомість: Групування
cw:WT4 Оборотно-сальдова відомість: Податок
cw:WT5 Оборотно-сальдова відомість: В іноземній формі
cw:WT6 Оборотно-сальдова відомість: Показники ефективності діяльності компанії
cw:YE Закриття обліку в кінці року

Правопис і словники

Ви можете перевірити орфографію тексту в поточному документі за допомогою програми перевірки орфографії. Програма перевірки орфографії використовує спеціальний словник для відстеження термінології, що використовується у файлі. Щоб отримати доступ до програми перевірки орфографії, на стрічці клацніть Інструменти | Правопис.
Параметр Опис
Слово не знайдено Відображає слово, яке не вдалося знайти у користувацькому словнику.
Замінити на Вручну введіть слово для заміни “Слово не знайдено”.
Пропозиції Показує вибіркові слова для заміни. Клацніть на пропозицію, щоб додати її до поля “Замінити на”.
Пропустити/Пропустити всі Пропускає поточне “Слово не знайдено” або всі випадки “Слова не знайдено”.
Замінити/Замінити всі Замінює поточне “Слово не знайдено” або всі випадки “Слова не знайдено”.
Додати слово Додає “Слово не знайдено” до користувацького словника.
Запропонувати Заповнює список пропозицій.
Опції Змінити налаштування перевірки орфографії.
Зупинити перевірку орфографії Закрити перевірку орфографії.

Вигляд та панель інструментів

Ви можете персоналізувати інтерфейс Working Papers, вибравши, як будуть відображатися вікна та які панелі інструментів відображати. Щоб відобразити або приховати вікна чи панель інструментів, клацніть на стрічці Переглянути | Показати.

Вікна — це окремі панелі в інтерфейсі Working Papers, призначені для відображення певного вмісту.

  • Графіки
    Перегляд графіків відображає графічний огляд даних у ваших автоматичних документах. Для отримання додаткової інформації див. Відображення графіків.
  • Список користувачів
    Перегляд списку користувачів відображає імена інших користувачів у поточному файлі.

Панелі інструментів – це меню, які забезпечують швидкий доступ до функцій, пов’язаних із вмістом.

Рядок стану

Рядок стану відображає інформацію про поточний файл у нижній частині вікна Working Papers.

ОпціяОпис
Ім’я проектуВідображає назву поточного Клієнта та Робочу назву, введену в діалоговому вікні Властивості аудиторського завдання.
Ім’я користувачаВідображає повне ім’я, введене в діалоговому вікні Ідентифікація користувача.
Кількість користвувачів в файліВідображає поточну кількість користувачів у файлі.
Звітна датаВідображає Звітну дату, Поточний активний період і Послідовність дат звітного періоду, встановлену у Властивості аудиторського завдання на вкладці Звітні дати.
Чистий прибутокВідображає поточний чистий прибуток або збиток у файлі клієнта.
Стан блокуванняВідображає піктограму блокування(A padlock icon that represents the Lock Down status in the Working Papers Status bar), якщо файл заблоковано.
Поточний стан оновлення з шаблона

Відображає піктограму шаблону A template icon in the Working Papers Status bar with options related to the file's source template, якщо файл використовує шаблон. Натиснувши піктограму, ви отримаєте такі параметри:

  • Версія файлу: переглядайте версію файлу залучення та інформацію про вихідний шаблон.
  • Перевірити наявність оновлень: перевірити наявність оновлень для шаблону.
Data Store статус

Відображає піктограму папки сховища даних (A file folder icon that represents the data store status in the Working Papers Status bar). Натиснувши піктограму, ви отримаєте такі параметри:

  • Властивості: відображає властивості сховища даних, такі як налаштування трекера та інформацію про сховище даних.
  • Оновити зараз: примусова синхронізація сховища персональних даних і сховища даних. Піктограма сховища даних на короткий час зміниться на піктограму синхронізації, а потім повернеться назад. Якщо не підключено до сховища даних, цей значок буде сірим.
  • Під’єднати: якщо підключено до сховища даних, яке знаходиться в режимі онлайн, вибір Від’єднати переведе сховище даних в автономний режим. Якщо підключено до сховища даних, яке знаходиться в автономному режимі, вибір Під’єднати переведе сховище даних в режим онлайн. Онлайн/офлайн стан сховища даних буде збережено, коли ви вийдете та знову відкриєте Working Papers. Якщо сховище даних не існує, цей параметр буде неактивним.
Caps LockВідображає, що Caps Lock наразі ввімкнено/вимкнено.
Num LockВідображає, що Num Lock наразі ввімкнено/вимкнено.
Scroll LockВідображає, що Scroll Lock наразі ввімкнено/вимкнено.
SmartSync

Відображає поточний стан SmartSync. При натисканні на стрілку відкриваються такі параметри:

  • Властивості: відкриває властивості синхронізації.
  • Показати конфлікти: відкриває діалогове вікно конфліктів синхронізації.
  • Синхронізувати всі документи: надсилає всі останні зміни до батьківського файлу.
  • Розташування материнського файлу: відображає розташування материнського файлу синхронізації.
  • Під’єднатися до копії SmartSync: відкриває діалогове вікно пошуку іншої копії SmartSync, у якому можна вказати розташування батьківського файлу.
  • Працювати автономно: виберіть, щоб від’єднатися від материнського файлу. Виберіть ще раз, щоб під’єднатися до материнського файлу.
Розмір вікнаНатисніть і перетягніть, щоб змінити розмір вікна робочих документів.

Фільтр

Панель інструментів фільтра містить елементи керування фільтрами та візуальну індикацію будь-якого фільтра, який наразі застосовано до Адміністратора документів.

Застосовуйте фільтри до відображуваних документів, за допомогою фільтра який знаходиться у верхній частині Адміністратора документів.

Застосований фільтр буде вказано у верхньому лівому куті вікна Адміністратора документів. Натискання стрілки біля індикатора відкриває спадне меню варіантів фільтра. Список спадного меню фільтра такий самий, як і в меню, яке знаходиться в Переглянути | Фільтрувати за.

Тулбар навігації

Панель інструментів навігації дозволяє переходити до вікон Оборотно-сальдова відомість,  Коригуючі записи,  Інші проводки, Питання та відкривати свій веб-сайт Cloud.
ОпціяОпис
ДокументиВідкриває менеджер документів.
ПитанняВідкриває вікно питань.
Оборотна-сальдова відомістьВідкриває вікно оборотно-сальдової відомості.
Коригуючі записиВідкриває вікно коригуючих записів.
Інші проводкиВідкриває вікно інших проводок.
CloudВідкриває веб-сайт Cloud із вбудованим браузером Working Papers.

Браузер

Браузер забезпечує простий спосіб навігації, доступу та керування документами в Адміністраторі документів. 

Примітка: Кнопки Вперед і Назад не працюють у розгортках у робочому пробному балансі.
 
ОпціяОпис
Стрілка перейтиДіалогове вікно Перейти дозволяє користувачеві швидко отримати доступ до документа або області програми.
Стрілка назад і вперед

Переходьте назад або вперед веб-сторінками, які ви відвідали під час сеансу.

Примітка: Кнопки Вперед і Назад не працюють у розгортках у робочому пробному балансі.

СтопЗупиняє поточний процес навігації.
ОновитиОновлює сторінку, яку ви зараз переглядаєте.
ДімПовертає користувача на домашню сторінку, встановлену за умовчанням на робочій станції, яку можна переглянути в Панелі керування | Параметри Інтернету.
Адресний рядок

Введіть адресу, щоб перейти до області програми або документа.

Історія веб-перегляду доступна в розкривному списку на панелі інструментів браузера.

Будь-який документ можна відкрити, ввівши CW: після цього номер документа. Це також працює для будь-якого документа допоміжної програми, прикріпленого до Менеджера документів.

Введення URL-адреси веб-сайту на панелі браузера відкриває цей веб-сайт із вбудованим браузером Working Papers.

Примітка: Заборонені символи в URL-адресі (? / \ :) замінюються на !, а потім код ASCII для символу на панелі браузера. Адреси документів, що містять ці символи, не можна вводити безпосередньо в адресний рядок. Символ * не може бути оброблений адресним рядком.

Контекст

Панель інструментів контексту дозволяє встановити послідовність дат поточного періоду, вибравши зі спадного списку доступних періодів.

Для консолідованих файлів також можна встановити поточну сутність для аналізу.

У файлі клієнта з кількома мовами, указаними в розділі Інструменти | Параметри | Мови, з’явиться спадне меню, за допомогою якого можна перемикатися між мовами.

Опція Опис
Послідовність дат поточного періоду Установіть послідовність дат поточного періоду зі спадного списку доступних періодів.
Вибір мови Дозволяє перемикатися між мовами.

Панель інструментів шаблону

Панель інструментів шаблону забезпечує швидкий доступ до пов’язаних із шаблоном команд.

Доступні команди можуть відрізнятися залежно від шаблону, до якого ви отримали доступ. Автори шаблонів можуть вибирати, які команди доступні користувачам шаблонів, і додавати нові команди, налаштовуючи панель інструментів шаблону.

Звітні питання

Як частина клієнтського процесу аудиторського завдання, команда аудиторського завдання може виявити питання або статті, які вимагають звітування управлінню або іншим структурам, які мають відношення до управління. Щоб вирішити ці питання, ваша фірма-автор, можливо, включила функцію звітування, яка дозволяє накопичувати, керувати та автоматично звітувати щодо звітних питань.

Запишіть звітні питання, які виявлені в усьому процесі аудиторського завдання, натисканням  у будь-якому документі робочої програми або переліку та з інших обраних форм. Це відображає діалогове вікно Нове Питання, про яке слід повідомити, який дозволяє вам вибрати застосовні атрибути звітного питання, додати рекомендації та пов’язати кожне питання із зазначеними типами листів. (Якщо кнопка  недоступна, ваша фірма-автор відключила звітні питання).

Звітні питання, виявлені в усьому аудиторському завданні, можуть накопичуватися у Звіті про лист управлінському персоналу. У межах Звіту про лист управлінському персоналу звітні питання можна створювати, копіювати та редагувати.

Керівні листи можна створити такими, які автоматично зв’язують та генерують з відповідними питаннями, про які слід повідомити.

Необхідна умова

Перед додаванням звітних питань переконайтеся, що кнопка  доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваша фірма-автор, можливо, відключила створення звітних питань.

Дії

  1. У межах застосовного документа або з панелі інструментів CaseWare Натисніть іконку Питання, про яке слід повідомити .
  2. Заповніть поля у діалоговому вікні Нове Питання, про яке слід повідомити.
  3. Ви можете натиснути Застосувати, щоб зберегти зміни вже завершеного у діалоговому вікні без його закриття.

Коли інформацію буде внесено, Натисніть ОК.

Діалогове вікно Питання, про яке слід повідомити

Примітка: Деякі параметри в діалоговому вікні можуть бути недоступними, оскільки вони відключені вашою фірмою-автором. 

РозділІнструкції
Головне меню Звітного питанняНатисніть , щоб відкрити Головне меню Звітного питання. У меню виділено ризики, контролі та звітні питання, які були визначені. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризики, заходи контролю або звітні питання, з цього меню.
ЗаголовокВідображає опис, введений у полі Назва нової звітної статті.
Навігаційні кнопки.Відображає попереднє та наступне звітне питання. Порядок, у якому відображаються ризики, вказано в спадному списку ризиків. Це поле відображається лише в тому випадку, якщо ви відкрили це діалогове вікно у звіті про ризик.
Питання, про яке слід повідомити

Назва нової звітної статті
Введіть короткий опис звітного питання. Він з’явиться у документі 360. Звіт про лист управлінському персоналу та за листами, пов’язаними зі звітними питаннями.

Спостереження/Недолік
Введіть опис для спостереження або недоліку, для якого було створено звітне питання.

Джерело
Натисніть, щоб відкрити посилання до оригінального вихідного документа, на якому звітне питання було виявлено в діалоговому вікні «Адміністратор документів». Джерело/посилання автоматично заповнюється, коли додається звітне питання у документ.
Примітка: Ви можете пов’язати певну процедуру зі звітним питанням, натиснувши  поряд з робочою програмою.

Розглянуто
Натисніть, щоб додати посилання на ту частину, де було завершено аудиторську перевірку, щоб звернутися до звітного питання.

Рекомендації і заходи у відповідьДодати рекомендацію
Натисніть  біля назви звітного питання, щоб додати рекомендації. Після натискання кнопки з’являються наступні параметри:
  • Створити Новий (елемент) – відкриває діалогове вікно «Нова рекомендація» та створіть нову рекомендацію.
  • Редагувати рекомендацію – редагує існуючу рекомендацію. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані рекомендації, вже додані до цього клієнтського файлу, виберіть рекомендацію для редагування та Натисніть ОК.
  • Видалити Рекомендації – видаляє рекомендацію. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані рекомендації, вже додані до цього клієнтського файлу, виберіть рекомендацію для видалення та Натисніть ОК.

Коли ви виберете рекомендації для додавання до звітного питання, ви зможете вибрати листи, які повинні містити звітне питання та рекомендації.

Відповідь від керівництва
Введіть подробиці будь-якої відповіді від керівництва та будь-яких заходів контролю, що були реалізовані щодо звітного питання.

Причина
Введіть причину для вибору цієї відповіді для звітного питання.

Поетапне відновлення скасованих змін
Виберіть, щоб включити звітне питання у файл наступного року. Обирається за замовчуванням.

Структура листаГрупування
Виберіть групування, яке потрібно використовувати. Воно може бути порожнім або може бути будь-який певний бізнес-цикл.
Взаємозв’язкиРизики
Натисніть біля Ризику, щоб додати ризик до заходу контролю. З’являться наступні варіанти:
  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий ризик для створення нового ризику.
  • Імпортувати з RiskSpace – додає ризики з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпортувати з файлу – імпортує ризики з шаблону або іншого джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходу контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий ризик. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані заходи контролю, які вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або кілька заходів контролю, щоб пов’язати цей ризик.

Заходи контролю
Натисніть біля Заходу контролю, щоб додати його до ризику. З’являться наступні варіанти:

  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий захід контролю для створення нового заходу контролю.
  • Імпортувати з RiskSpace – додає заходи контролю з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпортувати з файлу – імпортує заходи контролю з шаблону або іншого джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходу контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий захід контролю. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані заходи контролю, які вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або кілька заходів контролю, щоб пов’язати цей ризик.

Меппінг та його властивості

Articles

Меппінг

Для коректного відображення звітності у форматі XBRL важливо правильно заімпортувати дані. Імпорт даних у програму здійснюється за допомогою меппінгу.

Меппінг – це ієрархічний метод класифікації даних у програмі.

До кожного свого облікового рахунку ОСВ користувач має співвіднести номер меппінгу програми. Далі на основі цих номерів Ви заімпортуєте дані та отримаєте рознесену інформацію по відповідних звітах та примітках.

Класифікація меппінгу у програмі розділяється на такі типи:

  • Балансові (номери з 1 по 5 клас включно)
  • Звіт про прибутки та збитки (номери з 6 по 9 клас включно)
  • Звіт про рух грошових коштів (клас C.10)
  • Показники ефективності діяльності (можуть бути розташовані в будь-якому класі та призначені для відображення додаткової аналітики, тобто не впливають на розрахунки показників балансу та звіту про прибутку та збитки. Сюди можна віднести звіт про сукупний дохід та такі примітки, як: операційні сегменти, пов’язані сторони, операційна оренда в складі ОЗ і тд. в залежності від потреб користувачів.)

*Приклад (переглянути доступні номери меппінгу у вигляді ієрархії можна у Working Papers на вкладці “Рахунок” – “Призначити меппінг”):

Для редагування меппінгу на даній вкладці натисніть на потрібному номері ПКМ – “Властивості меппінгу” та змініть відповідно до Ваших вимог назви (не забуваючи про розширений опис) та поведінку.

Примітка: Ми не рекомендуємо видозмінювати нумерацію меппінгу, це може призвести до порушення розрахунків в середині документу “Фінансова звітність”.

Весь меппінг шаблону у вигляді списку можна також побачити на вкладці “Аудиторське завдання” – “Меппінг”.

На даній вкладці Ви можете виконувати пошук потрібних статей або номерів через стандартну комбінацію клавіш ctrl + f. 

Примітка: Проте, при пошукі просимо звертати увагу на клас меппінгу, адже такі статті, як “амортизація..” можуть повторюватися як в балансових розкриттях, так і в прибутках/збитках.

Редагування меппінгу в середині документу "Фінансова звітність"

Двічі натиснувши ЛКМ на статті у примітках, звітах, можна побачити властивості меппінгу, який конкретно меппінг належить до якої статті та за потреби змінити його назву.

Важливо змінювати не тільки назву, а й розширений опис. У полі “Назва:” та натиснувши на знак “+” у цьому ж полі.

Якщо розширений опис не буде змінено, можливе відображення старої назви у Фінансовій звітності.

Примітка: Редагування назв статей таких матричних таблиць, як основні засоби, нематеріальні активи або ж резерви рекомендуємо проводити у Working Papers на вкладці “Рахунок” – “призначити меппінг” або “Аудиторське завдання” – “Меппінг”. Це зумовлено тим, що кожен тип матричного руху міститиме подібне розкриття та потребує однакових назв.

Автомеппінг

Для підвищення ефективності роботи та зменшення потреби у ручному призначенні меппінгу, була створена функція “Автомеппінг”.

Автомеппінг – це автоматичний меппінг рахунків. Достатньо один раз занести меппінг у базу Caseware (для зручності використовується Excel файл), і після імпорту рахунків у програму  натиснути лише кнопку “Автомеппінг”. Програма автоматично призначить номери меппінгу. Це особливо зручно для групи компаній, у яких рахунки мають однаковий меппінг. Ваш меппінг рахунків завжди зберігатиметься у системі та може використовуватися для всіх проєктів, створених на одному шаблоні, що забезпечує швидке і ефективне управління меппінгом для кількох проєктів одночасно, без ризику втрати даних.

Для того, щоб скористатися функцією, спочатку натискаємо “Автомеппінг” як на зображенні, у діалоговому вікні натискаємо “Так”.

В наступному діалоговому вікні потрібно вибрати чи бажаєте ви призначити меппінг до усіх рахунків чи лише до нових. Якщо меппінг рахунків відбувається вперше, обираєте “Усі рахунки”. У проектах з уже проставленим меппінгом рекомендовано обирати “Нові рахунки”, щоб попередні вручну змінені меппінги зберігалися.

Після застосування функції “Автомеппінг” у колонці номер меппінгу з’являються номери меппінгу для відповідних рахунків.

Функція “Автомеппінг” бере дані з файла Ексель mapping.csv  за посиланням:

C:\Program Files (x86)\CaseWare\Library\Financials INT\CWI\Scripts\automapping

У даному файлі прописується меппінг для номерів рахунку, фліп меппінг та меппінг до рахунків з дебетовим та кредетовим сальдо для “Звіту про рух грошових коштів” (колонки Debit CF та Credit CF).

Аудиторська документація та виявлені викривлення

В рамках аудиторського процесу аудитори повинні отримати відповідні аудиторські докази. Під час збору аудиторських доказів може стати необхідним включати копії записів клієнта (наприклад, важливі контракти та угоди). Для електронних документів (в тому числі типи документів Outlook) ви можете просто скопіювати і вставити елементи безпосередньо в Адміністратор документів. Де доступні тільки паперові копії, CaseWare Working Papers надає можливість сканувати зображення та вставляти їх у документи в Адміністраторі документів. Зображення можна зберігати у форматах BMP, JPEG, GIF, PDF, або TIFF.

Зображення може відображатися у зовнішньому перегляді, наприклад, у Microsoft Paint, або його можна продемонструвати через вбудований переглядач зображень Working Papers. Використовуючи вбудований переглядач зображень, ви можете включити заголовок; крім того, до документа можна додати функції та анотації, і, якщо необхідно, його можна конвертувати у формат PDF.

Примітка: Функція сканованого документа не з’являється, якщо не встановлено TWAIN-сумісний сканер. Більшість доступних зараз сканерів підтримують стандарт TWAIN.

Після додавання зображення до Working Papers, використовуючи вбудований переглядач зображень, ви можете анотувати зображення, якщо це потрібно.  

Сканування зображення

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ на бажане місце для нового сканованого документу і виберіть Новий / Сканер. Ви також можете натиснути кнопку Сканер на панелі інструментів вкладки На початок. Відкриється діалогове вікно Новий З’єднання з документом із вибраними попередньо встановленими параметрами.
  2. У полі Номер, введіть номер, щоб визначити документ.
  3. У полі Назва, введіть описову назву для документа.
  4. У полі Тип, виберіть Сканувати документ.
  5. У розділі Місцезнаходження введіть ім’я файлу та розширення зображення, яке потрібно зберегти, і виберіть місце збереження зображення. За замовчуванням зображення зберігається в каталозі файлів клієнта (встановлений під Інструменти / Параметри) а розширення встановлено у форматі PDF. Якщо необхідно, можна змінити шлях до розширення та файлу. Приклади розширень файлів, які можна використовувати для різних форматів зображення: .tif,.jpg, .bmp, .gif, .pdf.
  6. У розділі Програма виберіть, де відображати від скановане зображення. Щоб відобразити зображення у межах Working Papers, виберіть Внутрішня програма перегляду зображень або Внутрішня програма перегляду зображень – без заголовка. Щоб показати його у зовнішній програмі, пов’язаній із форматом зображення, виберіть параметр Зовнішня програма перегляду.
  7. Натисніть Сканувати. Починається сканування. Кожен сканер відрізняється, тому дотримуйтесь документації, наданої сканером, для завершення діалогових вікон, які з’являються.
  8. Після завершення сканування діалогові вікна, які використовуються сканером, закриваються, і ви повертаєтесь до діалогового вікна «Нове посилання документа» Working Papers. Тип документа змінено на Документ зображення.
  9. Виберіть будь-який з наведених нижче параметрів документа: Включити до Каталога, Зберегти при Очищенні, Перенести на наступний період, Блокувати.
  10. Натисніть кнопку OK. Зображення вставляється в Адміністратор документів як документ. Щоб переглянути документ, двічі Натисніть на ньому.

Анотації

Щоб допомогти у підготовці організованої аудиторської документації з посиланнями на те, де розглядаються важливі питання, CaseWare Working Papers забезпечує функцію Анотацію. Анотації можна додати у формі замітки, позначки або посилання, і можна додати до більшості документів Working Papers, коригуючих проводок та робочої ОСВ.

Щоб додати анотацію, Натисніть ПКМ на рядок і виберіть конкретний тип анотації або Анотування щоб запустити діалогове вікно анотації, яке дасть вам можливість додати будь-який тип анотації.

Анотації до документа відображатимуться лише у поточному документі, тоді як глобальні анотації з’являться в будь-якому документі, який містить анотований обліковий запис.

Working Papers включає в себе типовий набір позначок. Однак, ваша фірма може створити та визначити власний набір позначок безпосередньо у шаблоні. Це забезпечить узгодженість усіх файлів проекту.

Виявлені викривлення

Частина завдання для аудитора полягає в оцінці впливу виявлених викривлень на аудит та впливу невиправлених викривлень на фінансову звітність. На додаток до аудиторських документів у шаблоні Аудит, CaseWare Working Papers дає вам змогу накопичувати невиправлені викривлення, виявлені під час аудиту, та аналізувати їх наслідки, перш ніж вимагати будь-які виправлення з боку керівництва.

Компонент Коригуючі записи дозволяє створювати невиправлені записи як:

Тип входуОпис
Незареєстровано – фактНезареєстровані запропоновані записи можуть являти собою фактичні записи з ігноруваннями, які не будуть записуватися через значущість, або запропоновані записи, які можуть згодом змінюватися на звичайний статус.
Незареєстровано – прогнозНезареєстровані проектовані записи можуть представляти прогнозовані викривлення, які не будуть записані через значущість, або прогнозовані записи, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус. Прогнозоване викривлення є найкращою оцінкою аудитора щодо викривлень у сукупності; як правило, походить від вибірки.
Незареєстровано – судженняНезареєстровані судження можуть представляти сумнівні хибні неточності, які не будуть записані через значущість, або судження, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус.
Судження про помилковість – це відмінності, що випливають з судових рішень керівництва стосовно облікових оцінок, а також вибору або застосуванні облікової політики, яку аудитор вважає неприйнятною або необґрунтованою.

Ці типи вводу можна переглянути в автоматичних типах документів:

Тип входуОпис
Невиправлені
викривлення		Списки неврахованих записів журналу, згруповані за неврахованим типом, з балансами, організованими активами, пасивами та доходом, на основі властивостей облікового запису класу.
Журнали – Коригуючі записи Списки неврахованих записів журналу при їх введенні.

Перепакування шаблонів

Щоб зберігати налаштовані шаблони для подальшого використання, забезпечуючи їх доступність для інших користувачів або для відновлення після можливих збоїв, користуйтеся функцією перепакування шаблону.

Для перепакування шаблону (створення резервної копії) потрібно виконати наступні кроки:

  1. Запустіть Working Papers. Натисніть Файл | Шаблони.
  1. У вікні Шаблони оберіть шаблон, який потрібно перепакувати та натисніть кнопку Перепакувати.
  1. У вікні майстра пакувальника шаблону натисніть Далі.
  1. У полі Файл виводу необхідно обрати шлях для збереження перепакованого шаблону. Натисніть Перегляд… та вкажіть шлях.

Примітка: ми не радимо зберігати перепакований шаблон у тому ж місці, де знаходиться оригінал. Це може призвести до збоїв та помилок. Створіть нову папку на вашому ПК та збережіть шаблон туди, щоб мати можливість швидко його знайти. 

  1. Введіть назву для нового шаблону та додайте номер версії, щоб мати можливість відслідковувати версії.
  1. В поле Назва шаблону введіть назву, з попереднього кроку. Після завершення налаштувань, натисніть Готово.
  1. Почекайте завершення процесу перепакування шаблону.
  1. Шаблон перепаковано. Поставивши позначку біля Відкрити папку, де знаходиться файл, ви зможете переглянути розташування шаблону. Натисніть Закрити. 
  1. Тепер можна поділитися цим шаблоном та встановити його на пристроях інших працівників.

Примітка: якщо у вас виникнуть проблеми, ви завжди можете повернутися до попередніх версій шаблону. Потрібно лише видалити поточну версію і встановити необхідну попередню версію. 

Встановлення Working Papers

Встановлюючи Working Papers на робочу станцію, переконайтеся, що ви закрили всі інші програми. Можливо, вам доведеться тимчасово вимкнути антивірусне програмне забезпечення, доки ви не завершите встановлення.

Що входить до інсталятора?

Інсталятор Caseware Working Papers містить:

  • Working Papers
  • CaseView
  • Tracker
  • SmartSync

Встановлення

Переконайтеся, що ваша робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам перед встановленням та розпочинайте завантаження інсталяційних файлів.

Переконайтеся, що ви не перейменували інсталяційний файл, оскільки він містить вашу реєстраційну інформацію. Перейменування файлу призведе до збою реєстрації після встановлення.

Щоб встановити Working Papers на вашу робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл та потім двічі натисніть на нього, щоб запустити Майстер встановлення.
  2. На екрані привітання, натисніть кнопку Далі.
  3. Прочитайте ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  4. За потреби прочитайте важливу інформацію та натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть каталог для встановлення Working Papers. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  6. Якщо ви використовуєте Working Papers зі SmartSync, ви повинні відкрити необхідний порт 50412 для синхронізації даних файлів з іншими користувачами. Натисніть Далі.
  7. Виберіть, чи надсилати ідентифікаційну інформацію компанії CaseWare International Inc. Ці дані використовуються лише під час сесій підтримки для управління вашими активними ліцензіями. Натисніть Далі.
  8. Натисніть Встановити щоб почати встановлення.

Working Papers встановлено на вашій робочій станції. Натисніть Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Встановлення патчу (оновлення) на шаблон

Спочатку потрібно запустити інсталяційний файл нового шаблону\оновлення (Financials INT Х.Х.Х Ukraine PATCH ХХ.ХХ.ХХ), який знаходиться на гугл-диску\у листі.

Спочатку перенесіть, копіюючи, даний шаблон на комп’ютер.

Потім запустіть інсталяційний файл Financials INT Х.Х.Х Ukraine PATCH ХХ.ХХ.ХХ та слідуйте інструкції:

  1. У даному вікні натисніть Далі.
  1. Готово.
  1. Далі.
  1. Далі трішки почекайте.
  1. Натисніть Закрити.
  1. Після цього відкрийте необхідний проєкт.
  1. Запустіть файл фінансової звітності.
  1. Натиснувши правою кнопкою на голубому полі, натисніть Примусово оновити все.
  1. Так.
  1. Так.
  1. Оновлення може зайняти трохи часу.
  1. Перевірте внесені зміни.

Імпорт даних

Articles

Формування Звіту про рух грошових коштів за допомогою колонок CS та DS

На старих версіях шаблону внесення даних для Звіту про рух грошових коштів здійснювалося за допомогою створення роздільних рахунків для кореспонденцій рахунків, які мали обороти одночасно за дебетом та за кредитом або шляхом створення окремих номерів рахунків для кожної статті Звіту про рух грошових коштів для занесення в Caseware Working Papers. Основна проблема при використанні першого методу полягала в згортанні сум за дебетом та кредитом рахунків при закритті року та відповідно неправильне формування Звіту про рух грошових коштів за порівняльний період в наступному році. Використання другого методу було незручним для клієнтів з великою кількістю кореспонденцій, які формували Звіт про рух грошових коштів.

Для вирішення цієї проблеми було придумано новий спосіб занесення даних до Звіту про рух грошових коштів у програмі на новій версії шаблону. Для окремого віднесення сум за дебетом та кредитом одного рахунку, потрібно призначити кожному рахунку у колонках CS та DS спеціальні рахунки S01, S02 і т. д.

Рахунки типу S01, S02 і т. д. знаходяться на вкладці Звіт і представляють всі статті, які є в Звіті про рух грошових коштів в Caseview Financials. Кожен з цих рахунків має призначений меппінг. 

Послідовні кроки як використати цю функцію наведені нижче. 

Спочатку варто підготувати Excel файл для імпорту. Приклад журналу для імпорту наведено на зображенні нижче. Стовпці з назвами статтей наведені для наочності.

Примітка: Перед імпортом операцій, переконайтеся, що у властивостях аудиторського завдання дозволені “Інші проводки”.

Імпорт журналу проводок здійснюється двічі, окремо для рахунків з дебетним та кредитним оборотом. При виборі заголовка для стовпчика з сумами операцій, обов’язково варто вказати “Дебетне поле” або “Кредитне поле” в інформації про поле, щоб операції правильно занеслися.

Також не забувайте прибирати наступні прапорці, щоб вже заімпортовані дані не очищалися.

Після імпорту операцій, переходимо на вкладку “Звіт” або на вкладку “Рахунок” та призначаємо для кожного рахунка в стовпцях CS та DS рахунки S##. 

*У стовпці  CS призначаються рахунки S## для проводок, які мають кредитовий оборот, у стовпці DS – для проводок, які мають дебетовий оборот.

Щоб призначити заімпортованим рахункам рахунки S## у колонках CS/DS  швидше, можна скористатися функцією “Автомеппінг”. У файлі Ексель mapping.csv можна зазначити номери рахунків S## у колонках Debit CF та Credit CF, замість того щоб вибирати їх вручну в Caseware. Колонка Debit CF файлу mapping.csv відповідає колонці DS у Caseware, а Credit CF – колонці CS. 
Детальніше про використання автомеппінгу, ви можете дізнатися за посиланням:

https://kb.caseware.com.ua/documentation/ifrs/mepping-ta-jogo-vlastyvosti/avtomepping/

Після виконаних дій для перегляду сформованого Звіту про рух грошових коштів, відкриваємо Фінансову звітність у вкладці “Документи” та переглядаємо сформований Звіт про рух грошових коштів.

Примітка: На вкладці “Рахунок” відображатимуться згорнуті суми за рахунками.

 Для того, щоб переглянути окремі суми за рахунками, двічі натискаємо на будь-яку суму в стовпці з операціями, провалюємося в вкладку “Залишки за період”, знову двічі натискаємо на будь-яку суму в потрібному стовпці.

В наступній вкладці натискаємо всередині таблиці правою кнопкою миші та обираємо “Перейти до вихідних даних”.

У вкладці “Інші проводки” можна знайти усі заімпортовані операції.

Підготовка ОСВ та імпорт даних до програми

Після вивантаження ОСВ до файлу excel нам потрібно виконати декілька простих кроків та дотримуватися правил імпорту, щоб дані коректно відобразились у фінансовій звітності . 

Перш за все видаляємо всі узагальнюючі рахунки, дотримуючись ієрархії нижчого рівня субрахунку, це допоможе уникнути дублювання даних, як показано на скріншоті нижче, видаляємо узагальнюючі рахунки по всій ОСВ:

Рахунки, що матимуть деталізацію або містять рух у ФЗ краще заміняти на розбиття відразу в ОСВ, щоб зекономити час і не витрачати його на проведення коригувань у програмі. До прикладу це може бути ОЗ, що буде описуватись як залишок на початок + рух за кожним окремим типом або ж деталізація адміністративних витрат або витрат на збут. 

Примітка: У кожному звітньому періоді розкриття руху обов’язково повинні містити с-до на початок періоду для збереження логіки розрахунків та звірок.

Далі з ОСВ видаляємо дані 79 рахунку та прибуток за рік в частині нерозподіленого прибутку(для імпорту він повинен складатися з с-до на початок + інший рух, окрім прибутку), оскільки програма автоматично розраховує показник прибутку/збитку, що знаходиться на рахунку NET INCOME меппінгу 3.100.550.150 та додасть дану суму в нерозподілений прибуток звіту про фінансовий стан та звіту про зміни у власному капіталі, а в частині форми 2 буде звіряти суму доходів та витрат з рахунком NET INCOME. Його можна також побачити у правому нижньому кутку Working Papers:

Обороти по формі 2 зіставляємо в одній колонці разом із залишками по балансових рахунках, програма автоматично розпізнає тип рахунку в залежності від присвоєного номера меппінгу.  Статті доходів повинні мати знак мінус, витрати ж з плюсом. У результаті Ви отримуєте у підсумку за період 0:

Суми ж рахунків звіту про фінансовий стан та звіту про прибутки та збитки по окремості повинні показати прибуток/збиток за період з протилежними знакамом. 

Після виконаних дій вище слід перейти до присвоєння номерів меппінгу кожному рахунку імпорту. Їх перелік можна знайти на вкладці “Аудиторське завдання” – “Меппінг” або ж “Рахунок” – “Призначити меппінг”. Рахунки 1-5 класу відносяться до балансових, 6-9 до звіту про прибутку та збитки. Існують також аналітичні рахунки, що не відносяться до розрахунків основних звітів у програмі, але суттєвими для наповнення документу фінансової звітності, це можуть бути операційні сегменти або ж операції з пов’язаними сторонами, вони матимуть тип “показники діяльності”:

Клас “С.10” призначено для розмеплення звіту про рух грошових коштів за прямим методом, його радимо імпортувати окремо. Непрямий методі підтгяує розраховані показники автоматично із звітності, а решту потрібно ввести у вхідні клітинки.

При розмепленні дотримуйтесь правил нижчого рівня ієрархії номерів, як приклад показано нижче:

Наступним кроком вже повинен бути сам імпорт файлу ОСВ до програми. 

Для цього перейдіть до вкладки “Аудиторське завдання” – “Імпорт” – “Імпортувати файл excel”:

Вкажіть місце знаходження файлу та номер аркушу й натисніть “Далі”:

Обов’язково колонкам вкажіть тип, натиснуши ПКМ на шпаках та виконайте наступні кроки:

  • Для колонки з номером рахунку вкажіть “деталі” – “номер рахунку”
  • Для назви оберіть “Опис рахунку”
  • Для номерів меппінгу “Групування” – “Номер меппінгу”
  • Та для залишків “Залишки” й обираєте відповідний звітний період

Натискаєте “Далі” і у відкритому вікні оберіть тип рахунків, куди потраплятимуть залишку нерозмплених або призначених рахунків з неіснуючим меппінгом:

Знову натискаєте “Далі” – “Готово”, на цьому імпорт даних завершено.

Чому при імпорті даних за 2-ге півріччя, залишки на кінець року не розраховуються правильно?

Перед імпортом пробного балансу за друге півріччя у Caseware Working Papers важливо розуміти, чи є ці дані періодичними балансами для другої половини року, чи це накопичені дані з початку року. Розуміння цієї концепції та її впливу на імпорт допоможе належно налаштувати проект.

Різниця між балансами з початку року та періодичними балансами

Баланс з початку року

Якщо клієнт надає вам баланси з початку року, це означає, що сума цих балансів повинна формувати фінальний річний пробний баланс у вашому файлі проекту Caseware.
Наприклад, якщо в імпортованому пробному балансі грошові кошти складають $75, то у звіті “Грошові кошти та їх еквіваленти” (наприклад, B.01) баланс має відображатися як $75.

Періодичні баланси

Якщо клієнт надає вам періодичний баланс, це означає, що цей баланс слід додати до балансу за перше півріччя для формування фінального річного пробного балансу у вашому файлі проекту Caseware.
Наприклад, якщо в імпортованому пробному балансі грошові кошти складають $75, а за перше півріччя було $45, то у звіті Грошові кошти та їх еквіваленти (наприклад, B.01) баланс має відображатися як $120.

Імпорт даних за друге півріччя як накопичених балансів або періодичних балансів

У цьому прикладі ми використовуємо простий пробний баланс із датою закінчення року 30 червня 2024. Дані, отримані від клієнта, включають:

  • 31 грудня 2023 – перше півріччя поточного року.
  • 30 червня 2023 – друге півріччя попереднього року.
  • 31 грудня 2022 – перше півріччя попереднього року.

Імпорт другого півріччя як балансів з початку року

Припустімо, що друге півріччя попереднього року – це накопичені баланси з початку року. Щоб імпортувати їх правильно і уникнути додавання до першого півріччя, потрібно виконати кілька додаткових налаштувань на екрані «Розширені характеристики»:

  1. Виберіть відповідний тип балансу (у цьому прикладі у нас є лише друге півріччя для попереднього року).
  2. Відмітьте опцію Баланс, що імпортується, є балансом з початку року.

Ви можете побачити результат пробного балансу нижче: Caseware автоматично компенсує баланс другого півріччя, щоб забезпечити відповідність загального балансу балансам у вихідному файлі пробного балансу.

Зауважте: Якщо у вас є декілька періодів із компонентом другого півріччя, вам потрібно повторити наведені вище кроки для цих періодів (наприклад, друге півріччя для балансів поточного року).

Імпорт другого півріччя як періодичних балансів

Припустімо, що друге півріччя попереднього року є періодичними балансами, і ми хочемо, щоб ці дані додалися до даних за перше півріччя попереднього року для розрахунку річного балансу. У цьому прикладі ми не обиратимемо нічого в розділі Параметри балансу на екрані Розширені специфікації.

Ви можете побачити результат пробного балансу нижче: Caseware тепер фактично додає два півріччя разом, щоб встановити річний баланс.

Імпорт коригуючих записів в Caseware

Для імпорту коригуючих записів в Caseware, потрібно спочатку підготувати файл Excel, який буде містити стовпці з необхідними даними для імпорту:

  • Номер запису –  рекомендуємо дотримуватися запису CaseWare за замовчуванням – 1, 2,3…
  • Дата – кінцева дата періоду, для якого створюється коригування.
  • Опис проводки – додається за необхідності. На практиці, опис допомогає швидше зорієнтуватися і знайти потрібний коригуючий запис.
  • Номер рахунку – рахунки, які коригуються.
  • Сума – сума, на яку здійснюється коригування.

Приклад готових стовпців для файлу Excel наведено нижче.

Приклад підготовлених даних для імпорту коригуючих записів за номером меппінгу наведено нижче. 

Замість вказання суми коригування, ви можете ввести формулу для розрахунку суми коригування.

Примітка: Ви можете додати стовпець “Абревіатура об’єкта”, якщо ви готуєте консолідовану звітність і в коригуючому записі в файлі консолідації потрібно зазначити компанію, для якої здійснюється коригування.

Підготувавши файл Excel, виконайте наступні інстукції для імпорту коригуючих записів. 

  1.  Відкрийте файл Caseware. Далі відкрийте вкладку “Аудиторське завдання” та натисніть на стрічці “Імпорт” > “Файл Excel”.
  2. Виберіть «Коригуючі записи» зі спадного списку «Компоненти для імпорту». 
  3. Оберіть файл, який містить коригуючі записи, які потрібно імпортувати.
  4. Вкажіть аркуш на якому знаходяться коригуючі записи.
  5. Натисніть “Далі”, щоб продовжити.

6. Виключіть у електронній таблиці усі непотрібні рядки, наприклад, рядки заголовків та підсумків.

7. Натисніть “Далі”, щоб продовжити.

8. Параметри коригуючих записів, такі як тип періоду та дата підтягнуться з “Властивостей аудиторського завдання” файлу Caseware, у який ви імпортуєте дані.

У полі “Тип”, ви можете змінити тип коригування за потреби. У полі “Рахунки”, ви можете змінити у спадному меню тип рахунку на “Меппінг”, якщо ви імпортуєте коригуючі записи за номером меппінгу.

Примітка: Зверніть увагу, що тип коригуючого запису можна змінити і після імпорту. 
Примітка: Зауважте, що коригуючі записи за номерами рахунків та номерами меппінгу потрібно імпортувати окремо.

9. Натисніть “Далі”, щоб продовжити.

10. Переконайтеся, що ви ідентифікували стовпці, як зазначено в документі Excel. За приклад візьміть знімок екрана нижче. 

Примітка: Не забудьте обрати потрібний формат дати при вказанні поля “Дата”.
11. Натисніть двічі «Далі», щоб продовжити.
 
12. Натисніть “Імпортувати”.
 
13. Перейдіть до вкладки коригування записів і відкрийте список вибору коригувань, і ви побачите нові журнали в списку. 

Імпорт ОСВ

Як імпортувати оборотно-сальдову відомість із Excel/ASCII у Caseware

Зауважте: Якщо ваша оборотно-сальдова відомість у Excel містить коди для меппінгу, які ви хочете імпортувати, переконайтеся, що ці коди відповідають шаблону, на основі якого створений файл Caseware.

  1. Перед імпортом даних в оборотно-сальдову відомість Caseware очистіть стандартну відомість, виконуючи дії, описані тут.

Примітка: Цей процес необхідно виконати перед імпортом лише для нових файлів Caseware. Для існуючих файлів цей процес виконувати не потрібно.

  1. На вкладці Аудиторське завдання натисніть Імпорт і виберіть Файл Excel.
  1. Опція Компоненти для імпорту дозволяє імпортувати або план рахунків та баланси головної книги, або тільки баланси головної книги.

Якщо потрібні обидва компоненти, виконайте окремий імпорт для кожного, використовуючи різні файли Excel.

  • Виберіть файл Excel, з якого хочете імпортувати, і вкажіть номер робочої книги Excel.
  • Поле Макет структури файлу залиште порожнім.
  • Виберіть Послідовність дати періоду для імпортування балансів періоду. Доступні послідовності базуються на налаштуваннях дати, вибраних у Властивості аудиторського завдання.

Натисніть Далі, щоб перейти до наступного екрана.

  1. Позначте рядки, які ви хочете виключити з імпорту, і натисніть Далі.
  1. Клацніть правою кнопкою миші на кожен заголовок стовпця та виберіть відповідний опис поля. Для стовпців із сумами використовуйте перемикачі, щоб обрати, чи значення дебету та кредиту знаходяться в одному або різних стовпцях у оборотно-сальдовій відомості Excel.

Натисніть Далі для продовження.

  1. Залиште параметри Розширені Специфікації за замовчуванням і натисніть Далі.
  1. За потреби, зберегжіть макет структури файлу, щоб мати змогу застосовувати його до інших файлв. Натисніть Імпорт.
  1. Натисніть Готово на наступному екрані.
  1. Caseware виконає імпорт оборотно-сальдової відомості.

Натисніть OK для завершення.

  1. Якщо було додано нові коди рахунків, відобразиться список нових кодів. Натисніть OK для підтвердження.

Імпорт оборотно-сальдової відомості з кодами меппінгу

Для цього потрібна версія оборотно-сальдової відомості в Excel з колонкою, яка містить стандартні коди меппінгу, призначені кожному рахунку, що імпортується.

  1. У вкладці Аудиторське завдання натисніть Імпорт і виберіть Файл Excel.
  2. Виконайте імпорт, як зазвичай, до кроку Поле Деталі. Інструкції щодо імпорту файлів з Excel можна знайти вище.
  3. Клацніть правою кнопкою миші на заголовок стовпця з кодами меппінгу, виберіть Групування, а потім Номер Меппінгу.

Імпорт Excel TB з декількома екземплярами одного й того ж номера рахунку

Якщо в Excel-документі є кілька екземплярів одного й того ж номера рахунку, який потрібно імпортувати, виберіть опцію Накопичити баланси під час імпорту.

Цей параметр можна знайти на останньому екрані майстра імпорту, в розділі Розширені Специфікації.

Якщо ви вже імпортували пробний баланс, і він не збалансований у Caseware, повторіть імпорт, переконавшись, що вибрано опцію Накопичувати баланси разом із Очистити період(и) балансів, що імпортується.

Збереження параметрів імпорту при використанні Excel

Параметр Записати файл макета (доступний під час імпорту з Excel) дозволяє зберегти макет і налаштування, указані для вхідного файлу, наприклад вибір стовпців і розширені специфікації.

Ви можете зберегти та повторно використати цей макет для іншого вхідного файлу.

  1. Під час першого імпорту ви побачите опцію на останньому екрані підпрограми введення:
  1. Натисніть Перегляд , виберіть ім’я файлу та шлях для збереження. Після імпорту файл макета запису буде збережено за вказаним шляхом.
  1. Під час наступного імпорту ви можете перейти до конкретного файлу макета запису (.vtb-файл) та використати ті самі налаштування.

Створення файлів підключення

Ви можете створювати та розповсюджувати файли підключення (.cwc) серед користувачів, щоб вони могли підключатися або відключатися від сховища даних.

Створення файлу підключення:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool.
  2. У групі Create/Connect переконайтеся, що підключені до потрібного сховища даних.
  3. Натисніть Save….
  4. Вкажіть шлях або натисніть Browse, щоб вибрати місце для збереження файлу підключення.
  5. Натисніть Save.

Файл підключення створено. Користувачі можуть двічі клацнути на ньому, щоб підключитися до сховища даних.

Створення файлу відключення:

  1. Запустіть Data Store Administration Tool.
  2. У групі Create/Connect відключіть усі сховища даних, натиснувши Detach.
  3. Натисніть Save….
  4. Вкажіть шлях або натисніть Browse, щоб вибрати місце для збереження файлу.
  5. Натисніть Save.

Файл відключення створено. Користувачі можуть двічі клацнути на ньому, щоб відключити сховище даних.

Примітка: Рекомендується перейменувати файл відключення на Disconnection File.cwc, щоб відрізнити його від файлу підключення. 

Після того, як користувач скористається файлом підключення/відключення та спробує відкрити Caseware Working Papers, з’явиться повідомлення про зміни та необхідність перезапуску. Після перезапуску програми зміни набудуть чинності, і можна буде продовжити працювати з програмою.

Завершення та звітування

Після того, як робота виконана для файлу клієнта, шаблон надає інструменти для виконання ваших завдань, а також створює звіти, щоб переконатися, що робота та всі питання завершені. Інструменти є такими:

Articles

Узагальнений звіт менеджера і партнера проекту

Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту – це інструмент, який можна використовувати для надання важливої інформації у файлі аудиторського завдання, таких як матеріальні цінності, питання та ризики, зібрані з усього аудиторського завдання та збирає їх в одному звіті. Цей звіт допомагає рецензентам шляхом консолідації ключової інформації та питань аудиту в одному документі для розгляду. Якщо для статті потрібні додаткові відомості, рецензент може переглянути відповідні окремі документи.

Інформація, створена в розділі Питання, може бути передана до цього узагальненого звіту. Усі питання, створені на рівні документа з Working Papers або через виняток, виявлені в робочій програмі або контрольній таблиці на рівні процедур, можуть бути показані у звіті. Питання, записані через робочу програму або контрольний перелік, матимуть відповідь на процедуру, ідентифікатор користувача та дату процедури, якщо питання було створено після завершення процедури. Цей текст можна змінити у звіті.  

Додаткові коментарі можна додавати до питання в узагальнений звіт менеджера та партнера проекту, щоб надати додаткову інформацію для рецензента. Ця інформація додана лише до узагальненого звіту менеджера та партнера проекту і не додана до початкового питання.

Питання і ризики містяться у складі двох розділів: розділ фінансової звітності включає лише ті питання, на які посилається фінансова звітність, за допомогою FSA Робочий документ з розділів фінансової звітності. Розділ «Інші питання/інші ризики» включає питання та ризики, які не були пов’язані з фінансовою звітністю.

Резюме розділу про будь-які ризики, на які не було вказано посилання, як зазначено в робочій програмі або контрольному переліку, також доступні для включення до цього звіту.

Наступні розділи доступні під час налаштування узагальненого звіту менеджера та партнера проекту:

РозділОпис
ПорожнійВраховує ризики, які не прикріплені до FSA, та питання, записані у асоційованій деталізованій позиції FSA.
СуттєвістьУзагальнює інформацію про суттєвість з документа Суттєвість.
Розділ фінансової звітностіВідображає Ризики та Питання, з’єднані з документами, які з’єднані зі статтями Робочого документу з розділів фінансової звітності (FSA). Ризики та Питання згруповані за пов’язаним FSA з інформацією, такою як планування балансу, поточний баланс та типи суттєвості з FSA. Параметр «Також шукати супроводжуючі документи»: Коли цей елемент обрано, будь-який пов’язаний з документами Ризик або Питання, що мають таку ж папку, що й документ, який посилається на FSA, також враховано.
Інші ПитанняВраховує питання з робочих програм та контрольних переліків, які не прикріплені до FSA. Питання розташовані у порядку, вказаному в Адміністраторі документів.
Інші РизикиВраховує ризики, які не прикріплені до FSA, та питання, записані у асоційованій деталізованій позиції FSA.

Аудит враховує документ PMSD. Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту в Адміністраторі документів та враховує за замовчуванням розділи Суттєвість, Розділ фінансової звітності, Інші Питання та Інші Ризики. Ви можете захотіти налаштувати звіт, щоб показати декілька статей або відфільтрувати деякі області у декілька розділів. Щоб налаштувати узагальнений звіт менеджера та партнера проекту:

  1. Відкрийте поточний узагальнений звіт менеджера та партнера проекту.
  2. Натисніть , щоб налаштувати звіт.
  1. У кожному розділі області зі спадного переліку оберіть тип розділу для врахування.
  1. Якщо Розділ фінансової звітності або Інші зауваження встановлені як налаштування розділу, оберіть зі спадного переліку тип питань, які будуть враховані.

Аудит встановить за замовчуванням УСІ питання.

  1. Змініть назву розділу введенням бажаного тексту.
  2. Відмітьте прапорцями бажані розділи, щоб врахувати їх до звіту.
  3. Щоб додати додаткові розділи, Натисніть . Або з меню Документ, або контекстного меню, оберіть Додати новий розділ.
  1. Щоб сортувати за іншим порядком, Натисніть . Або з меню Документ, або контекстного меню, оберіть Сортувати розділи.
  2. Щоб видалити розділи зі звіту, Натисніть біля кожного розділу.
  3. Коли завершено, Натисніть , щоб згенерувати звіт.

Результати

Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту зараз налаштовано. Ви можете заблокувати налаштування, натиснувши  або з меню Документ оберіть Блокувати/Розблокувати Налаштування.

Як тільки звіт буде згенерований, текст питання може бути змінений у звіті, не змінюючи текст в оригінальному Питанні, що дозволяє додавати або вилучати текст, що відноситься на рівні звіту. Узагальнений звіт також надає вам можливість Відновити до оригіналу, клацнувши ПКМ на кожне питання та Відновити ВСІ зауваження до первісних в меню Документ. Під час повторного створення звіту ви також можете відновити всі питання, спочатку вибравши Очистити модифіковані зауваження в опції «генерувати» в меню Документ.

Додаткові узагальнені звіти менеджера та партнера проекту

Ви можете створювати додаткові звіти з різними параметрами або створювати звіт у різний час під час аудиторського завдання. Наприклад, звіт може бути створений після етапу планування, а інший – наприкінці аудиту. Ви також можете створити додаткові звіти про партнера та менеджера, щоб відображати різні розділи звіту, наприклад, лише Суттєвість. Після створення зміст узагальненого звіту менеджера та партнера проекту не зміниться, якщо ви не відновите звіт. Всі коментарі, зроблені в звіті, також будуть втрачені під час відновлення.

Як тільки звіт завершено, ви можете захотіти Зберегти його у форматі PDF… у меню файлу CaseView, щоб захопити документ на певний час під час аудиту.

Щоб створити новий узагальнений звіт менеджера та партнера проекту:

  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документ Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту і виберіть Копіювати.
  3. Натисніть ПКМ на папку Документація про завершення та виберіть Вставити.
  4. Натисніть ПКМ на новий документ та Натисніть Властивості.
  5. Змініть Номер і Назву документа у вкладці Загальний і Натисніть ОК.
  6. Відкрийте новий документ та Налаштуйте, як потрібно.
  7. Натисніть , щоб Генерувати звіт.

Звіт про підписання документів

Звіт про підписання документів – це звіт, доступний тільки для читання, який показує стан документів робочої програми та контрольного переліку, вказуючи, чи є документ Не розпочатим, У процесі або Завершеним. Папки можуть бути розгорнуті або згорнуті, якщо це необхідно.

Щоб згенерувати звіт про підписання документів, в Адміністраторі документів розгорніть папку Документи контролю та відкрийте документ DSORPT. Звіт про підписання документів. Щоб оновити звіт, поки він відкритий, Натисніть на іконку оновлення . Документи можуть мати наступний стан підписання:

  • Не розпочатий — жодну процедуру не підписано.
  • У процесі — було підписано одну або декілька процедур, але документ не було підписано.
  • Частково завершено — не було підписано одну або декілька процедур, але документ було підписано.
  • Повністю завершено — всі процедури були підписані, і документ був підписаний.

У поєднанні з Адміністратором документів ви легко можете визначити, на якому етапі виконання та підписання знаходяться документи. Наприклад, якщо ваша фірма використовує чотири різні ролі для підписання (виконавець, рецензент, менеджер, партнер), кожна роль відображатиметься як окрема галочка. Після того, як всі чотири ролі буде підписано, буде показано великий зелений прапорець.

Звіт про підписання – Вимоги ASA

Оскільки аудитор завершує відповідні робочі програми та контрольні переліки, Звіт про підписання автоматично вказує, які вимоги до стандартів аудиту були розглянуті.

Він призначений для того, щоб дозволити рецензентам з’ясувати поступове виконання вимог під час виконання завдання та забезпечити дотримання всіх вимог стандартів після завершення аудиту.

Розділи документа:

РозділОпис
ФільтрВведіть критерій фільтра в затіненій вхідній клітинці та/або виберіть пункт зі спадного переліку, щоб відфільтрувати перелік вимог.
СортуванняУ розділі Сортувати за стовпцем оберіть, який стовпець ви хочете відсортувати за зростанням або спаданням.
Вибрати Незастосовні стандартиОберіть Опції / Обрати незастосовні стандарти з меню, щоб обрати будь-які Стандарти, які не застосовні до аудиту.
Вибрати Незастосовні стандартиЯкщо обрано Незастосовні стандарти, оберіть Опції / Приховати
незастосовні стандарти, щоб приховати ці стандарти.

Стовпці документа

СтовпецьОпис
Абзац Містить стандарт аудиту та номер абзацу кожної вимоги стандартів аудиту.
Посилання на документи Містить посилання на робочу програму або контрольний перелік, на який посилається вимога. Натисніть це посилання, щоб перейти до відповідного документа.
Процедура Містить номер конкретної процедури (і короткий опис процедури), на яку посилається вимога.
Адресований абзацАвтоматично показує дані відключення від цих процедур у робочих програмах/контрольних переліках, які відповідають вимогам.

Що пов’язано

Прокручуючи документ, можна побачити, де в шаблоні посилаються на кожну вимогу. У програмах та контрольних

переліках процедури, на які посилаються вимоги, мають жирний шрифт і містять посилання на абзац.

Що станеться, якщо видалити пов’язану процедуру

Якщо користувач видаляє пов’язану процедуру або видаляє всю програму, з’явиться повідомлення про те, що процедура була видалена. У стовпці Адресований абзац з’явиться спадний перелік, де аудитор може обрати відповідну причину видалення. Параметрами зі спадного переліку є:

  • Процедура, яка не вважається актуальною.
  • Баланс або розкриття інформації не є суттєвими.
  • Використана альтернативна процедура. Примітки:
  • Під час оновлення необхідно зберегти та закрити програму аудиту або перелік. Після цього документ Звіт про підписання – Вимоги ASA відновити перед оновленням.
  • Якщо ваша фірма налаштовує та змінює шаблон системи аудиту, фірма-автор може створювати програми, переліки та процедури. Ви можете створити процедури, що відповідають вимогам, і пов’язати ці процедури з документом Звіт про підписання – Вимоги ASA.

Генерація звіту про завізовані документи

  1. В Адміністраторі документів двічі Натисніть Звіт про завізовані документи.
  2. Коли звіт згенерується, з’явиться діалогове вікно Генерувати перелік документів. Натисніть ОК.
  3. Щоб оновити звіт, поки він відкритий, Натисніть .

Примітки до питань, переглядів та клієнтських обговорень

В рамках процесу перевірки файлів або для виявлення значних питань, які потребують подальшого обговорення з клієнтом або партнером, додаток Питання Working Papers може зіграти ключову роль у межах аудиторського процесу.

Щоб відкрити панель Питання у Working Papers, знайдіть панель інструментів Навігація та Натисніть Питання. У CaseView натісніть правою кнопкою миші та оберіть в контекстному меню Додати Нове Питання. У CaseView панель Питання також відкриває автоматично щоразу, коли додається нове питання.

Підказка: Натискання ПКМ на панель Питання дозволяє вам додавати Нові питання, Редагувати питання та Видаляти питання. Ви також можете змінити інформацію безпосередньо з панелі Питання, не відкриваючи питання.

Примітка: Додаток Питання можна використовувати як альтернативу формам аудиторського завдання ISA:

  • Примітки щодо важливих рішень аудиту (Основне).
  • Робоча таблиця – Аудиторські висновки та питання для обговорення.
  • Робоча таблиця – Питання для майбутнього розгляду.

Щоб відкрити панель Питання у Working Papers, знайдіть панель інструментів Навігація і Натисніть Питання. 

У CaseView у вкладці Переглянути у групі Питання Натисніть Питання.

Натискання ПКМ на панель Питання дозволяє вам додавати Нові питання, Редагувати питання та Видаляти питання. Ви також можете змінити інформацію безпосередньо з панелі Питання, не відкриваючи питання. Дії

  1. Перебуваючи в документі, Натисніть ПКМ та з контекстного меню виберіть Додати нове питання. У межах документа CaseView ви можете мати можливість додати питання до клітинки, абзацу або документа.
  2. Також, перебуваючи в Адміністраторі документів, знайдіть та виділіть документ, якому ви хочете присвоїти питання, Натисніть ПКМ та оберіть Додати нове питання. Примітка: Обрання кількох документів створить кілька питань, по одному для кожного обраного документа.
  1. Введіть тему питання у полі Тема.

    Натисніть у наступному полі або скористайтеся клавішею Tab, щоб пройти через кожне поле. Клавіша Enter закриває діалогове вікно та зберігає всі зміни.

  1. У блоці Тип оберіть відповідний тип питання з переліку. Ви або ваша фірма може змінити стандартні типи питань або додати нові, якщо потрібно.
  1. За потреби надайте питання до конкретного користувача. Спадний перелік відобразить наступні варіанти:
    • Кожен – Усі члени команди аудиторського завдання можуть змінювати вкладку Вирішення питання.
    • Немає – Обмежує усім користувачам оновлення вкладки Вирішення питання.
    • Назви груп користувачів – Позначається назвою групи. Оберіть групу користувачів, щоб надати їй питання. Усі користувачі у цій групі зможуть оновити вкладку Вирішення питання.
    • Імена користувачів – Оберіть з переліку імен користувачів, які вже асоційовані з файлом.
  1. Поле Документ автоматично заповниться. Ви можете змінити цю асоціацію, якщо необхідно.
  2. Введіть детальну інформацію про питання у поле Опис. Ви можете використовувати поля Почати з, Належить та Пріоритет, щоб установити початкову та очікувану дати та пріоритет.
  1. Натисніть ОК.

Результати:
Створено питання та присвоєно до застосовних користувачів.

Адміністратор документів

Ви можете налаштувати зовнішній вигляд Адміністратора документів, щоб включити показники, що показують кількість питань, що додаються до кожного документа.

  1. Поки вікно Адміністратора документів активне, у меню Переглянути оберіть Змінити порядок колонок.
  2. Під розділом Сховані колонки виберіть один або більше з наступних:
ПараметрОпис
Всі питанняУсі питання, що враховують Завершені та Очищені питання.
Непрояснені питанняТільки питання, які є Завершеними та ще не Очищеними.
Всі невирішені питанняУсі питання, які не є Завершеними або Очищеними.
Мої невирішені питанняУсі питання, які не є Завершеними або Очищеними та призначені поточному користувачу, враховуючи групу, якій належить поточний користувач, або усім.
  1. Перетягніть стовпці у блок Активні Колонки або Натисніть кнопку лівої стрілки, щоб повернути вибрані елементи. Якщо потрібно, перевпорядкуйте відображені стовпці натисканням кнопок стрілки угору або стрілки вниз.
  1. Натисніть ОК, коли буде завершено. Індикатори будуть відображатися в областях, розташованих у Активних стовпцях в Адміністраторі документів.

Натискання індикатора запускає діалогове вікно властивостей документа, автоматично встановлене на вкладку Питання. Вигляд також автоматично фільтрується на основі вибраного індикатора.

Автоматичні документи-звіти

Щоб створити прості звіти про Питання:

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ там, де ви хочете вставити документ, і оберіть Новий / Автоматичний документ.
  2. Введіть Номер та Назву документа.
  3. Виберіть Питання у полі Тип документа.
  4. Виберіть інші необхідні параметри.
  5. Натисніть ОК.

Звіт про лист управлінському персоналу

Документ 360. Звіт про лист управлінському персоналу надає зручний спосіб переглядати звітні питання, які виявлені у клієнтському файлі аудиторського завдання і відслідковувати, які висновки повинні бути опубліковані для різних типів листів, або стежити за іншими звітними питаннями. За замовчуванням листи, які відстежуються, є листом управлінському персоналу та звітом для осіб, які відповідають за управління. Ваша фірма може додавати або змінювати листи, які відстежуються.

Звіт групує звітні питання за класифікацією та відображає поточний рік, попередній рік та інші звітні питання. Стовпці Звіту про лист управлінському персоналу відповідають полям, вказаним у діалоговому вікні звітних питань. 

Стовпець Джерело у Звіті про лист управлінському персоналу зараз відобразить пов’язані номери процедур та назв біля номерів документів.

Створення та налаштування листа управлінському персоналу Дії

  1. В Адміністраторі документів відкрийте папку Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на документі MGTLETTER Зразок листа керівництву та виберіть Копіювати.
  3. Натисніть ПКМ на розташуванні в Адміністраторі документів для нового керівного листа і Натисніть Вставити.
  4. Натисніть ПКМ на новому документі і Натисніть Властивості.
  5. Змініть Номер та Назву документа і Натисніть ОК.
  6. Відкрийте новий документ і Натисніть іконку Налаштувати ().
  7. Виберіть застосовні параметри та області для відображення у вашому листі.
  8. Натисніть кнопку Оновити , щоб заповнити лист зазначеними налаштуваннями та для заздалегідь визначених звітних питань.

Примітка: Обрання Оновити перепише будь-які зміни у звітних питаннях, які змінено. Будь-які зміни у тексті звітних питань повинні бути зробленими у звітних питаннях обранням кожного елемента у межах листа або зі звіту 360. Звіт про лист управлінському персоналу.

Приховання та Показ Стовпців

  1. Натисніть ПКМ на звітне питання або на меню Звіт.
  2. Оберіть стовпці, які ви хочете відобразити, або скасуйте вибір стовпців, які ви хочете приховати. Визначення Видів та Фільтрів
  3. Зі спадного меню Переглянути оберіть вид для відображення. Ви можете відобразити стандартний вид або відобразити тільки незвітні питання.
  4. Використовуйте інші спадні меню та прапорці, щоб відфільтрувати, що буде відображено у Звіті про керівний лист.

Фільтри

Наступні фільтри визначені у Звіті про лист управлінському персоналу:

Фільтр Опис
Знаходження Виберіть одну з Усіх (за замовчанням), поточне знаходження, попереднє знаходження або інші звітні питання.
Групування Відображати всі групування (за замовчанням) або певне групування. Для кожного звітного питання групування можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.
Класифікація Відображати всі класифікації (за замовчанням) або певну класифікацію. Для кожного звітного питання класифікації можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.
Рейтинг Відображати всі рейтинги (за замовчуванням) або певну оцінку. Для кожного звітного питання рейтинг можна вказати в діалоговому вікні Нове звітне питання, коли створюється звітне питання.

Звіт про виконання робочих програм/контрольних переліків

Фірма-автор має можливість визначити один або кілька звітів про виконання робочих програм/контрольних переліків для вашого аудиторського завдання. Кожний звіт про виконання робочої програми/перелік дозволяє вам відстежувати виконання у всіх робочих програмах та переліках вказаного типу, як визначено автором фірми. Для кожного типу документів, статус якого слід відслідковувати, потрібно надати окремий звіт про виконання робочої програми/переліку.

Наприклад, фірма-автор могла би створити звіт, щоб відслідковувати всі документи робочої програми та контрольного переліку, пов’язані з етапом планування аудиторського завдання.

Наступні стовпці визначено для кожного Звіту про хід виконання робочої програми/контрольного переліку: 

Стовпець Опис
Теми та назви документів У першому стовпці звіту відображається піктограма, яка вказує на прогрес документа, його назву та номер. Документи організовані по темі, яка зазначена у властивостях документа для кожної робочої програми або контрольного переліку фірмою-автором.
Вказівки Посилання до інструкції з використання, яке може бути корисним під час завершення цієї робочої програми або переліку. У цьому стовпчику відображаються будь-які питання, визначені для документа. Приберіть цей прапорець, якщо документ не має відношення до аудиторського завдання.
Коментарі Введіть будь-які коментарі, які можуть бути корисними для певного документа.

По мірі виконання аудиторського завдання ви можете натискати , щоб оновити Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку. Для кожного документа, який відображається у звіті, відображається одна з наступних іконок прогресу:

— Не розпочато

— У процесі

— Завершено

— Не застосовно

Ви можете використовувати спадне меню Переглянути, щоб зазначити вид для Звіту про хід виконання робочої програми/контрольного переліку. Кожне представлення відображає деякі або всі документи у звіті. Наведені нижче представлення даних:

Вид Опис
Перегляд за замовчуванням Відображає усі документи.
У процесі Відображає усі документи, які зараз у процесі.
Зауваження Відображає документи, для яких визначено питання.
Невідповідний Відображає тільки невідповідні документи. Документ вважається недоречним, якщо у стовпці  він не відмічений прапорцем.
Відповідний Відображає тільки відповідні документи.

Щоб створити Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку:

  1. В Адміністраторі документів створіть копію документу Звіт про хід виконання робочої програми/контрольного переліку, розташованого у папці Нові основні документи.
  2. Натисніть ПКМ на копії, яку ви створили. У контекстному меню оберіть Властивості.
  3. У діалоговому вікні Властивостей документа CaseView у полях Номер, Назва та Ідентифікатор введіть номер, назву та ідентифікатор нового звіту. Натисніть ОК.
  4. Двічі Натисніть, щоб відкрити звіт про хід виконання.

Примітка: Типи документів визначаються фірмою-автором у властивостях документа для кожної створеної робочої програми або кожного створеного контрольного переліку.

  1. Натисніть , щоб згенерувати звіт.

Звітні питання

Як частина клієнтського процесу аудиторського завдання, команда аудиторського завдання може виявити питання або статті, які вимагають звітування управлінню або іншим структурам, які мають відношення до управління. Щоб вирішити ці питання, ваша фірма-автор, можливо, включила функцію звітування, яка дозволяє накопичувати, керувати та автоматично звітувати щодо звітних питань.

Запишіть звітні питання, які виявлені в усьому процесі аудиторського завдання, натисканням  у будь-якому документі робочої програми або переліку та з інших обраних форм. Це відображає діалогове вікно Нове Питання, про яке слід повідомити, який дозволяє вам вибрати застосовні атрибути звітного питання, додати рекомендації та пов’язати кожне питання із зазначеними типами листів. (Якщо кнопка  недоступна, ваша фірма-автор відключила звітні питання).

Звітні питання, виявлені в усьому аудиторському завданні, можуть накопичуватися у Звіті про лист управлінському персоналу. У межах Звіту про лист управлінському персоналу звітні питання можна створювати, копіювати та редагувати.

Керівні листи можна створити такими, які автоматично зв’язують та генерують з відповідними питаннями, про які слід повідомити.

Необхідна умова

Перед додаванням звітних питань переконайтеся, що кнопка  доступна у вашому документі. Якщо ні, тоді ваша фірма-автор, можливо, відключила створення звітних питань.

Дії

  1. У межах застосовного документа або з панелі інструментів CaseWare Натисніть іконку Питання, про яке слід повідомити .
  2. Заповніть поля у діалоговому вікні Нове Питання, про яке слід повідомити.
  3. Ви можете натиснути Застосувати, щоб зберегти зміни вже завершеного у діалоговому вікні без його закриття.

Коли інформацію буде внесено, Натисніть ОК.

Діалогове вікно Питання, про яке слід повідомити

Примітка: Деякі параметри в діалоговому вікні можуть бути недоступними, оскільки вони відключені вашою фірмою-автором. 

РозділІнструкції
Головне меню Звітного питанняНатисніть , щоб відкрити Головне меню Звітного питання. У меню виділено ризики, контролі та звітні питання, які були визначені. Ви можете створювати, видаляти та редагувати ризики, заходи контролю або звітні питання, з цього меню.
ЗаголовокВідображає опис, введений у полі Назва нової звітної статті.
Навігаційні кнопки.Відображає попереднє та наступне звітне питання. Порядок, у якому відображаються ризики, вказано в спадному списку ризиків. Це поле відображається лише в тому випадку, якщо ви відкрили це діалогове вікно у звіті про ризик.
Питання, про яке слід повідомити

Назва нової звітної статті
Введіть короткий опис звітного питання. Він з’явиться у документі 360. Звіт про лист управлінському персоналу та за листами, пов’язаними зі звітними питаннями.

Спостереження/Недолік
Введіть опис для спостереження або недоліку, для якого було створено звітне питання.

Джерело
Натисніть, щоб відкрити посилання до оригінального вихідного документа, на якому звітне питання було виявлено в діалоговому вікні «Адміністратор документів». Джерело/посилання автоматично заповнюється, коли додається звітне питання у документ.
Примітка: Ви можете пов’язати певну процедуру зі звітним питанням, натиснувши  поряд з робочою програмою.

Розглянуто
Натисніть, щоб додати посилання на ту частину, де було завершено аудиторську перевірку, щоб звернутися до звітного питання.

Рекомендації і заходи у відповідьДодати рекомендацію
Натисніть  біля назви звітного питання, щоб додати рекомендації. Після натискання кнопки з’являються наступні параметри:
  • Створити Новий (елемент) – відкриває діалогове вікно «Нова рекомендація» та створіть нову рекомендацію.
  • Редагувати рекомендацію – редагує існуючу рекомендацію. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані рекомендації, вже додані до цього клієнтського файлу, виберіть рекомендацію для редагування та Натисніть ОК.
  • Видалити Рекомендації – видаляє рекомендацію. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані рекомендації, вже додані до цього клієнтського файлу, виберіть рекомендацію для видалення та Натисніть ОК.

Коли ви виберете рекомендації для додавання до звітного питання, ви зможете вибрати листи, які повинні містити звітне питання та рекомендації.

Відповідь від керівництва
Введіть подробиці будь-якої відповіді від керівництва та будь-яких заходів контролю, що були реалізовані щодо звітного питання.

Причина
Введіть причину для вибору цієї відповіді для звітного питання.

Поетапне відновлення скасованих змін
Виберіть, щоб включити звітне питання у файл наступного року. Обирається за замовчуванням.

Структура листаГрупування
Виберіть групування, яке потрібно використовувати. Воно може бути порожнім або може бути будь-який певний бізнес-цикл.
Взаємозв’язкиРизики
Натисніть біля Ризику, щоб додати ризик до заходу контролю. З’являться наступні варіанти:
  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий ризик для створення нового ризику.
  • Імпортувати з RiskSpace – додає ризики з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпортувати з файлу – імпортує ризики з шаблону або іншого джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходу контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий ризик. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані заходи контролю, які вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або кілька заходів контролю, щоб пов’язати цей ризик.

Заходи контролю
Натисніть біля Заходу контролю, щоб додати його до ризику. З’являться наступні варіанти:

  • Створити новий (елемент) – відкриває діалогове вікно Новий захід контролю для створення нового заходу контролю.
  • Імпортувати з RiskSpace – додає заходи контролю з CaseWare® RiskSpace.
  • Імпортувати з файлу – імпортує заходи контролю з шаблону або іншого джерела, використовуючи діалогове вікно імпорту заходу контролю.
  • Редагувати об’єднання – використовує існуючий захід контролю. З’явиться діалогове вікно, в якому перераховані заходи контролю, які вже додані до цього клієнтського файлу. У діалоговому вікні виберіть один або кілька заходів контролю, щоб пов’язати цей ризик.

Вивантаження ключової інформації аудиторського завдання до CaseWare Collaborate

Після завершення аудиторського завдання ви можете завантажити його ключову інформацію в CaseWare Collaborate, використовуючи SmartSync. Така ключова інформація включає суттєвість, суттєві баланси розділів фінансової звітності, значні ризики, основні заходи контролю та звітні питання.

Щоб зазначити ключову інформацію аудиторського завдання, яку потрібно вивантажити:

  1. В Адміністраторі документів знайдіть Панель інструментів Шаблону.
  2. У Панелі інструментів Шаблону Натисніть (Оновити Q).
  3. З’явиться діалогове вікно підтвердження з питанням, чи ви дійсно хочете опублікувати поточні подробиці аудиторського завдання. Натисніть Так.
  4. З’явиться діалогове вікно, яке повідомить про те, що подробиці аудиторського завдання успішно опубліковано. Натисніть ОК.

Вивантаження ключової інформації аудиторського завдання до CaseWare Collaborate

Після завершення аудиторського завдання ви можете завантажити його ключову інформацію в CaseWare Collaborate, використовуючи SmartSync. Така ключова інформація включає суттєвість, суттєві баланси розділів фінансової звітності, значні ризики, основні заходи контролю та звітні питання.

Щоб зазначити ключову інформацію аудиторського завдання, яку потрібно вивантажити:

  1. В Адміністраторі документів знайдіть Панель інструментів Шаблону.
  2. У Панелі інструментів Шаблону Натисніть (Оновити Q).
  3. З’явиться діалогове вікно підтвердження з питанням, чи ви дійсно хочете опублікувати поточні подробиці аудиторського завдання. Натисніть Так.
  4. З’явиться діалогове вікно, яке повідомить про те, що подробиці аудиторського завдання успішно опубліковано. Натисніть ОК.

SmartSync

Articles

Про SmartSync

Робота над залученням команди бухгалтерів може вимагати додаткового планування та підготовки. Під час підготовки пробного балансу або генерування клієнтських звітів разом з іншими може бути важливо, щоб група працювала в унісон та повідомляла одна одній про оновлення в міру їх створення. Це необхідно для зменшення надлишкової роботи та часу очікування спільних файлів або документів. SmartSync може допомогти полегшити співпрацю, повідомляючи вам про оновлення файлу аудиторського завдання в режимі реального часу та автоматично вирішуючи конфлікти користувачів.

SmartSync — це система синхронізації файлів, яка дозволяє вам і вашій команді одночасно працювати над клієнтськими файлами. Коли ви працюєте над файлом, ваші зміни миттєво синхронізуються з кожним онлайн-користувачем, а їхні зміни синхронізуються з вами.

Синхронізація файлів працює у фоновому режимі та не потребує втручання користувачів. Коли ви створюєте синхронізовану копію файлу, весь файл копіюється на локальний диск. Прихована папка синхронізації також створюється на локальному диску в папці файлів Working Papers для відстеження інформації SmartSync і запису змін.

Будь-які оновлення, які ви вносите у свою локальну копію, потім зберігаються в цій папці синхронізації. Під час синхронізації лише зміни, внесені до файлу (які зберігаються в папці синхронізації), передаються до папки синхронізації материнського файлу. Синхронізація – це двосторонній обмін; Ви можете не лише надіслати свої зміни до материнського файлу, але й отримати зміни, які вже отримав материнський файл з інших синхронізованих копій. Під час цього процесу материнський файл не потрібно відкривати.

Коли синхронізовані копії працюють у режимі онлайн (під час зв’язку з материнським файлом), ці зміни синхронізуються в режимі реального часу, без необхідності ручного втручання. Користувачі також можуть вибрати роботу в автономному режимі та зберігати свої зміни локально протягом деякого часу перед синхронізацією з материнським.

Деякі переваги SmartSync включають:

  • Автоматична синхронізація змін файлів у реальному часі
  • Низьке використання пропускної здатності для синхронізації (синхронізуються лише зміни, які ви вносите у файл, а не весь файл)
  • Працюйте онлайн або офлайн (зміни надаються під час наступного підключення до мережі)
  • Синхронізація даних у полі між персоналом, що займається залученням
  • Доступ до всього файлу без необхідності виходу з облікового запису або перегляду документів

Укажіть типові характеристики синхронізації

Ви можете вказати типові характеристики синхронізації для кожного документа або для всього файлу. Характеристика синхронізації за замовчуванням впливає на CaseView та зовнішні документи, такі як Microsoft Word, Excel і PDF-файли. Для файлів із великими зовнішніми документами або для зовнішніх файлів Working Papers ми пропонуємо відповідно налаштувати частоту синхронізації, щоб покращити продуктивність.

  • Кругла зелена піктограма, яка вказує на активну синхронізацію SmartSyncАвтоматично: файл або документ автоматично синхронізується з материнським файлом та іншими синхронізованими копіями, коли доступні зміни. Файловий кеш створюється для кожної зміни в збереженому документі. Така характеристика рекомендована для файлів і документів малого та середнього розміру.
  • Кругла жовта піктограма, яка вказує на синхронізацію SmartSync на вимогуНа вимогу: зміни кешуються локально та синхронізуються разом, якщо натиснути Синхронізувати всі документи на піктограмі «Статус синхронізації» або клацнути правою кнопкою миші документ і вибрати Синхронізувати зараз. Така характеристика рекомендована для великих файлів і зовнішніх документів.
  • Кругла сіра піктограма, яка вказує на вимкнену синхронізацію SmartSyncНіколи: файл або документ не синхронізує зміни та виключається, якщо натиснути Синхронізувати всі документи на піктограмі «Статус синхронізації».

Щоб указати типову характеристику синхронізації файлу:

  1. У Working Papers відкрийте копію синхронізації, де потрібно вказати характеристику синхронізації за замовчуванням.
  2. На стрічці натисніть Інструменти | Параметри | Розширений.
  3. У розділі «Характеристика синхронізації документів за замовчуванням» виберіть потрібний параметр. Натисніть OK.

Для файлу вказано типову характеристику синхронізації.

Щоб указати стандартну характеристику синхронізації документа:

  1. У Менеджері документів клацніть правою кнопкою миші документ, у якому потрібно вказати характеристику синхронізації за замовчуванням, і натисніть Властивості.
  2. Перейдіть на вкладку Синхронізація.
  3. У розділі «Характеристики синхронізації» клацніть спадне меню Частота синхронізації документів і виберіть потрібний параметр. Натисніть OK.

Для документа вказано стандартну характеристику синхронізації.

Примітка: Ви можете ввімкнути стовпець у Менеджері документів, який відображає характеристики синхронізації для кожного документа. Клацніть правою кнопкою миші заголовок стовпця в Менеджері документів і виберіть Показати | Характеристики синхронізації.

Створити синхронізовану копію

Щоб почати використовувати SmartSync, ви повинні створити локальну синхронізовану копію файлу Working Papers. Ви можете розглядати цю локальну синхронізовану копію як свою особисту копію файлу. Усі зміни синхронізованої копії синхронізуватимуться з материнським файлом, а згодом і будь-якими іншими користувачами з власними локальними синхронізованими копіями.

Перш ніж створити локальну синхронізовану копію файлу Working Papers, ви можете вказати шлях за замовчуванням, де файл зберігатиметься на вашій робочій станції.

Щоб указати шлях за замовчуванням:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Параметри | Шляхи за замовчуванням.
  2. У розділі «Шлях SmartSync» натисніть Огляд.
  3. Перейдіть до місця, де ви хочете зберегти локальні синхронізовані копії. Натисніть Вибрати папку. Натисніть OK.

Вказано шлях за замовчуванням для копій локальної синхронізації. Тепер ви можете створити локальну синхронізовану копію.

Щоб створити локальну синхронізовану копію:

  1. На стрічці натисніть Файл | Відкрити | Комп’ютер | Перегляд.

  2. Перейдіть до розташування файлу, де потрібно створити локальну копію синхронізації, і виберіть його.
  3. У полі Ім’я файлу виберіть Створити синхронізовану копію.
  4. Натисніть Відкрити.

Копія синхронізації відкриється в Working Papers. Ви можете знайти синхронізовану копію на своїй робочій станції в розташуванні шляху за замовчуванням.

Примітка:

  • До назви папки файлу, що містить вашу локальну синхронізовану копію, автоматично додається (Синхронізація). Наприклад, файл ABC Limited створює локальну синхронізовану копію в папці ABC Limited (Sync).
  • Ви можете відкрити синхронізовану копію, подібну до будь-якого стандартного файлу Working Papers. Синхронізовані копії позначені піктограмою синхронізації в меню «Файл».
  • Під час закриття синхронізованої копії зазвичай потрібно закрити зовнішні документи (наприклад, файли Word або Excel), які використовуються у файлі.

Створіть синхронізовану копію хмарного файлу

Якщо ваша фірма інтегрувала робочі документи з хмарою , ви можете створювати синхронізовані копії файлів безпосередньо з робочих документів.

Передумови:

  • Переконайтеся, що ви інтегрували Working Papers із хмарою .

Щоб створити синхронізовану копію хмарного файлу:

  1. Відкрити робочі документи.
  2. Відобразиться запит на вхід у ваш обліковий запис Cloud. Увійдіть, використовуючи відповідні облікові дані.
  3. На стрічці натисніть Файл | Відкрити | Caseware Cloud.
  4. На панелі пошуку сутності знайдіть назву сутності, де знаходиться файл.
  5. У списку результатів пошуку клацніть назву відповідної організації.
  6. Біля назви файлу натисніть Відкрити.

Копія синхронізації відкриється в Working Papers.

Управління синхронізованими копіями

У середовищі SmartSync постійно відбувається співпраця, і багато оновлень файлів відбувається одночасно. Кожна синхронізована копія постійно надсилає зміни до материнського файлу та отримує зміни від нього.

Щоб керувати і підтримувати ієрархію синхронізації, слід враховувати наступне:

  • Призначайте файл Working Papers і його документи лише попередньо визначеному списку користувачів, щоб зменшити необхідну кількість синхронізованих копій.
  • Переконайтеся, що користувачі ніколи не копіюють файли SmartSync за допомогою Провідника Windows (копіювати та вставляти), оскільки це може приписати події синхронізації не тому користувачеві та призвести до послідовності конфліктів синхронізації.
  • Призначити відповідний персонал для своєчасного вирішення конфліктів, щоб запобігти надмірним і застійним конфліктам.
  • Видаліть невикористані синхронізовані копії, коли ви закінчите з ними.

Видалити копію синхронізації

Після завершення роботи над локальною синхронізованою копією файлу ми пропонуємо вам видалити його за допомогою Working Papers. Під час видалення синхронізованої копії з інтерфейсу Working Papers усі ваші зміни синхронізуються з материнським файлом, перш ніж синхронізовану копію буде правильно видалено з ієрархії.

Примітка: Не видаляйте синхронізовані копії, видаливши їх у Провіднику Windows (вибравши файл і натиснувши клавішу Delete), оскільки це не від’єднає синхронізовану копію від ієрархії.

Щоб видалити синхронізовану копію:

  1. У Working Papers відкрийте синхронізовану копію, яку потрібно видалити.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Видалити копію.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

Копію синхронізації буде видалено. Якщо ви хочете автоматично видаляти синхронізовані копії кожного разу, коли ви закриваєте Working Papers, це можна зробити в меню Інструменти | Параметри | Загальне , змінивши параметр Автоматичне видалення локальної копії.

Перемістити копію синхронізації

Якщо ви впорядковуєте свої файли і вам потрібно перемістити синхронізовану копію з її початкового розташування, вам варто врахувати наступне:

  • Необхідно перемістити всю папку копії синхронізації (папку під назвою clientfilename (Sync)), включаючи папку _Sync.
  • Не копіюйте та не вставляйте папку в нове місце; перемістіть папку, щоб уникнути проблем із копіюванням синхронізації.
  • Не переміщуйте материнські файли, якщо попередньо не видалено всі синхронізовані копії.
  • Ви не можете перемістити синхронізовану копію, якщо ви використовуєте налаштування однорангового зв’язку.

Після переміщення синхронізованої копії наступного разу, коли ви відкриєте її в Інтернеті, вона оновить ієрархію синхронізації, щоб повідомити про нове розташування.

Відмовитися від синхронізації копій

Коли вам потрібно внести зміни в материнський файл SmartSync, вам часто потрібно спочатку синхронізувати та видалити всі синхронізовані копії. У деяких ситуаціях, наприклад, коли користувачі перебувають у режимі офлайн або робочі станції виводяться з експлуатації, синхронізовані копії можуть бути втрачені або недоступні, що не дозволить вам змінити материнський файл. Щоб уникнути цієї проблеми, ви можете відмовитися від цих недоступних синхронізованих копій. Залишені синхронізовані копії більше не зможуть синхронізуватися з материнським файлом.

Щоб припинити синхронізацію копій:

  1. Відкрийте копію для синхронізації, підключену до материнського файлу.
  2. Виконайте блокування (Аудиторське завдання | Блокувати), очищення (Аудиторське завдання | Очистити) або технічне обслуговування (Інструменти | Обслуговування) файлу.
  3. У майстрі виберіть Відмовитися від незавершених синхронізованих копій.
  4. Виконайте роботу майстра відповідно до вимог.

Недоступні синхронізовані копії залишено. Тепер ви можете змінити материнський файл.

Примітка:

  • Ми пропонуємо відмовитися від синхронізації копій до завершення файлу робочих документів.
  • Якщо ваша організація використовує Caseware Tracker , ви можете відмовитися від синхронізації копій з інтерфейсу Tracker.

Очистити інформацію про синхронізацію

Після видалення та скасування всіх синхронізованих копій, що залишилися, ви можете очистити інформацію про синхронізацію з материнського файлу. Очищення інформації про синхронізацію видаляє папку _Sync і весь її вміст із каталогу Working Papers, повертаючи материнський файл у стан несинхронізації.

Повернення файлу SmartSync до несинхронізованого стану насамперед корисно під час внесення змін до материнського файлу або надання файлу користувачам, які не використовують SmartSync.

Щоб очистити інформацію про синхронізацію:

  1. Відкрийте материнський файл у Working Papers.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Чітка інформація.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

Інформація про синхронізацію видаляється з материнського файлу. Файл більше не є файлом SmartSync.

Управління материнським файлом

Кожен файл в ієрархії синхронізації має папку _Sync, де тимчасово зберігаються зміни. Під час відкриття файлу ці зміни автоматично застосовуються, щоб переконатися, що файл оновлений.

Хоча для материнського файлу зазвичай не потрібно відкривати файл, щоб застосувати останні зміни, це застосує зміни до спільного файлу аудиторського завдання, що може зменшити загальний розмір папки _Sync. Підтримка меншої папки _Sync може підвищити продуктивність за рахунок зменшення використання пропускної здатності мережі.

Поки у вас є права доступу для відкриття материнського файлу, ви можете відкрити його так само, як будь-який інший файл Working Papers. Якщо існує ієрархія синхронізації, радимо вносити зміни не безпосередньо в сам материнський файл, а в локальну синхронізовану копію.

Опублікувати материнський файл

Ви можете публікувати файли Working Papers на Caseware Cloud для використання в якості материнського файлу в ієрархії синхронізації.

Передумови:

  • Перед публікацією файл Working Papers має бути в стані несинхронізації.
  • Ви повинні інтегрувати Working Papers із Caseware Cloud перед публікацією.

Щоб опублікувати материнський файл:

  1. У Working Papers відкрийте файл, який потрібно опублікувати.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Опублікувати або Cloud | Опублікувати. Відобразиться діалогове вікно «Опублікувати на сервері».
  3. Виберіть відповідний сервер SmartSync або хмарний сервер у спадному меню. Якщо можливо, виберіть папку SmartSync Server, у якій ви хочете опублікувати файл. Для публікації в хмарі виберіть об’єкт, у якому ви хочете опублікувати файл. Натисніть OK.

Материнський файл публікується на сервері. Якщо процес перервано, завантаження автоматично відновиться після відновлення з’єднання.

Замінити материнський файл

Після публікації материнського файлу на сервері SmartSync або в хмарі, безпосереднього доступу до самого материнського файлу зазвичай більше немає. Якщо в синхронізовану копію внесено важливі зміни, які ви хочете включити як частину базового файлу, ви можете легко замінити опублікований материнський файл, щоб мінімально вплинути на ієрархію синхронізації та інших користувачів із синхронізованими копіями.

Щоб замінити материнський файл:

  1. У Working Papers відкрийте копію для синхронізації, яку потрібно використовувати як новий материнський файл. Переконайтеся, що синхронізована копія в мережі та повністю синхронізована.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Замінити копію сервера або Cloud | Замінити копію сервера.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

Опублікований материнський файл буде замінено стисненою копією вашого локального файлу. Якщо процес перервано, завантаження автоматично відновиться після відновлення з’єднання.

Примітка: Після підвищення локальної синхронізованої копії до нового материнського файлу синхронізована копія зберігається на локальній машині для подальшого використання.

Замініть материнський файл резервною копією або копією для офлайн-синхронізації

Потрібна певна обережність під час заміни материнського файлу резервною копією або копією для офлайн-синхронізації. Якщо резервна копія або офлайн-синхронізована копія містить папку _sync, відкриття файлу може запустити автоматичну синхронізацію з поточним материнським файлом, що призведе до небажаних змін.

Щоб замінити материнський файл на резервну або офлайн-синхронізовану копію:

  1. Збережіть копію резервної копії чи копії для офлайн-синхронізації та папку _Sync як запобіжний захід.
  2. Видаліть усі синхронізовані копії та очистіть інформацію про синхронізацію з наявного материнського файлу. Не видаляйте сам материнський файл із хмари.
  3. У резервній копії або офлайн-синхронізованій копії тимчасово перейменуйте папку _Sync, щоб запобігти синхронізації.
  4. Відкрийте резервну копію або копію для офлайн-синхронізації та переконайтеся, що вона перебуває в потрібному стані для заміни материнського файлу. Якщо ні, виконайте наступне:
    1. У Working Papers клацніть Файл | Закрити, щоб закрити резервну копію або офлайн-синхронізовану копію.
    2. Натисніть Файл | Параметри | Caseware Cloud.
    3. Зніміть прапорець «Інтегрувати з Caseware Cloud».
    4. Відновіть папку _Sync до її початкової назви.
    5. Знову відкрийте резервну копію або офлайн-синхронізовану копію, щоб застосувати всі незастосовані події синхронізації.
  5. Закрийте резервну копію або копію для автономної синхронізації.
  6. Видаліть папку _Sync резервної копії або офлайн-синхронізованої копії.
  7. Відкрийте Working Papers і переконайтеся, що ви інтегровані з Caseware Cloud.
  8. Відкрийте резервну копію або копію для офлайн-синхронізації.

  9. Виконайте копіювання компонентів і скопіюйте дані в новий файл.

Примітка: Якщо ви використовуєте старішу версію Audit 22.00, під час створення нових файлів на основі наявних файлів може виникнути відома проблема. Будьте обережні або пропустіть цей крок.

  1. Опублікуйте новий файл у хмарі.
  2. Видаліть старий материнський файл із Cloud.

Підключитися до материнського файлу

Ви можете вручну підключити локальну синхронізовану копію до її материнського файлу або змінити материнський файл, з яким вона синхронізується. Ми рекомендуємо бути обережними під час зміни материнського файлу, оскільки це може спричинити численні конфлікти синхронізації.

Щоб підключитися до материнського файлу:

  1. У Working Papers відкрийте копію синхронізації.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Властивості.
  3. Виберіть поточний материнський файл для синхронізованої копії. Натисніть Змінити місце розташування.
  4. Перейдіть до розташування нового материнського файлу. Натисніть Підключитися.

Синхронізована копія підключається до вказаного материнського файлу.

Блокування документів для виключного використання

Примітка: Щоб зберегти ексклюзивне використання документа, ви повинні працювати з файлом онлайн.

Блокування документів CaseView

За допомогою SmartSync декілька користувачів можуть одночасно працювати з одним файлом. Коли ви працюєте над CaseView або зовнішнім документом у файлі, ви можете заблокувати його для ексклюзивного використання, щоб запобігти потенційним конфліктам синхронізації з іншими користувачами. Якщо користувач спробує отримати доступ до заблокованого документа, замість цього він відкриє версію лише для читання, доки блокування не буде знято.

Залежно від ваших вимог ви можете заблокувати один документ CaseView для ексклюзивного використання або всі документи CaseView у файлі.

Щоб заблокувати один документ CaseView для виключного використання:

  1. У вашій синхронізованій копії відкрийте документ CaseView, який потрібно заблокувати для виключного використання.
  2. На стрічці натисніть Переглянути | Режим дизайну, щоб увімкнути налаштування документа.
  3. Клацніть Документ | Налаштування | Опції клієнта  У групі «Параметри документа» клацніть спадне меню «Блокувати документи SmartSync для виключного використання» та виберіть «Так». Натисніть OK.

Параметр ексклюзивного використання синхронізується з усіма іншими синхронізованими копіями файлу. Доступ до документа заблоковано для інших користувачів, доки ви не закриєте документ.

Щоб заблокувати всі документи CaseView для виключного використання:

  1. У своїй копії для синхронізації відкрийте документ CaseView.
  2. На стрічці натисніть Переглянути | Режим дизайну, щоб увімкнути налаштування документа.
  3. Клацніть Документ | Налаштування | Опції клієнта. У групі «Клієнт за замовчуванням» виберіть «Блокувати документи SmartSync для виключного використання». Натисніть OK.

Параметр ексклюзивного використання синхронізується з усіма іншими синхронізованими копіями файлу. Доступ до всіх документів CaseView заблоковано для інших користувачів, доки ви не закриєте файл.

Блокування зовнішніх документів

Адміністратори можуть блокувати зовнішні документи, такі як Word і Excel, для виключного використання. Ексклюзивне використання поширюється на документи, до яких можна отримати доступ із файлу Working Papers, наприклад, із Менеджера документів, посилання на документ або анотації.

Щоб заблокувати зовнішні документи для виключного використання:

  1. Переконайтеся, що у вас є права адміністратора.
  2. У вашій синхронізованій копії на стрічці натисніть Інструменти | Параметри | Розширений.
  3. У групі «Синхронізація» виберіть «Примусове виняткове використання документів». Увімкнення цього параметра додає до Word і Excel надбудову «Виключне використання документів Word/Excel» (CWSyncLockAddin.dll), яка забезпечує застосування цього параметра в кожній програмі. Натисніть OK.

Параметр ексклюзивного використання синхронізується з усіма іншими синхронізованими копіями файлу. Доступ до зовнішнього документа блокується для інших користувачів, коли ви відкриваєте файл, і відновлюється, коли ви закриваєте файл. Ви можете визначити, чи заблоковано ваш документ Word або Excel для виключного використання, за міткою заголовка, доданою до назви файлу.

Примітка:

  • Якщо документ автоматично знову відкривається після збою Word або Excel, ви повинні закрити та знову відкрити документ у файлі Working Papers, щоб він знову заблокувався.
  • Якщо зовнішній документ не блокується після застосування виключного використання в робочих документах, переконайтеся, що надбудову «Виключне використання документів Word/Excel» увімкнено в Word або Excel у розділі Файл | Параметри | Надбудови.

Відновлення файлу SmartSync

Якщо ви зіткнулися з помилками синхронізації, зокрема відсутні або пошкоджені події синхронізації у файлі SmartSync, ви можете спробувати виправити їх, виконавши відновлення SmartSync. Рекомендуємо створити резервну копію вашого файлу перед виконанням ремонту.

Щоб відновити файл SmartSync:

  1. У вашій синхронізованій копії переконайтеся, що ви працюєте в Інтернеті та синхронізуєтеся з усіма іншими синхронізованими копіями.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Відновити SmartSync.
  3. У діалоговому вікні підтвердження натисніть Так.

На файлі виконується ремонт.

Якщо після виконання Відновлення SmartSync ви продовжуєте бачити повідомлення про пошкоджені події синхронізації, можливо, вам доведеться виконати узгодження вручну, щоб виправити пошкоджені події синхронізації. Для отримання додаткової інформації зверніться до технічної підтримки.

Вирішення конфліктів синхронізації

За допомогою SmartSync кілька користувачів можуть одночасно працювати над одним файлом робочих документів. Проте є деякі випадки, коли зміни, внесені двома користувачами, конфліктують, що спричиняє конфлікти синхронізації у файлі.

Багато з цих конфліктів вирішуються автоматично, наприклад, конфлікти дублювання, як-от нумерація коригувальних записів, коли останній запис просто перенумеровується на наступний доступний номер. Однак існують також конфлікти змін файлів, які вимагають ручного виправлення, наприклад одночасні зміни зовнішніх документів, оскільки зовнішні документи синхронізуються повністю, а не поступово.

Щоб вирішити конфлікти зміни файлів:

  1. Відкрийте копію синхронізації, де виникають конфлікти.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Показати конфлікти. Відобразиться діалогове вікно «Конфлікти синхронізації».
  3. Виберіть версію документа, яку потрібно зберегти.
  4. Установіть як поточну версію, а потім натисніть Підтвердити.

Конфлікт зміни файлу вирішено.

Примітка: Зовнішні документи з конфліктуючими версіями відображають попередження над піктограмою документа в менеджері документів. Під час відкриття документа відображається діалогове вікно «Кілька версій», у якому можна вирішити конфлікт або натиснути Продовжити, щоб запустити поточну версію зовнішнього документа.

Працюйте офлайн

Ви можете продовжувати працювати в локальній копії синхронізації, коли ви перебуваєте в автономному режимі або просто не можете підключитися до розташування материнського файлу. Під час роботи в автономному режимі ваші зміни в синхронізованій копії кешуються локально на робочій станції та не синхронізуються, доки файл не повернеться в режим онлайн або не відновить з’єднання з материнським файлом.

Щоб працювати офлайн:

  1. У Working Papers відкрийте копію синхронізації, над якою ви хочете працювати в режимі офлайн.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Працювати автономно.

Синхронізована копія перемикається в автономний стан. Якщо у вас немає підключення до Інтернету, файл автоматично перейде в автономний режим.

Коли ви повернете файл до онлайн-статусу, ваші зміни синхронізуються з материнським файлом та іншими синхронізованими копіями.

Для роботи онлайн:

  1. У Working Papers відкрийте копію офлайн-синхронізації.
  2. На стрічці натисніть SmartSync | Вийти в мережу.

Синхронізована копія переходить у стан онлайн. Якщо ви внесли зміни в документ, який було змінено в режимі офлайн, вам може знадобитися вирішити конфлікти синхронізації .

Working Papers: посібник із початку роботи

Зміст

Огляд

Дякуємо за вибір Caseware Working Papers! За допомогою Working Papers ви можете швидко й ефективно автоматизувати весь файл робочих документів і легко додавати властивості рахунків, наприклад групування, класифікації аналітичного огляду та податкові зв’язки. Робочі документи вміщують проводки всіх описів і типів, тому ви можете автоматично створювати різні звіти та робочі документи. Повна консолідація, конвертація іноземної валюти та функції обліку коштів доступні для більш складної роботи. Коли ви вводите дані, усі робочі документи миттєво оновлюються, що робить Working Papers комплексною системою робочих документів у реальному часі.

Вміст інсталятора

Інсталятор Caseware Working Papers містить:
  • Working Papers
  • CaseView
  • Tracker
  • SmartSync

Системні вимоги

Для запуску Caseware Working Papers та пов’язаних продуктів, Ви повинні відповідати або перевищувати наступні системні вимоги:

Робочі станції

Операційні системи

  • Microsoft Windows 11 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 10 64-bit (x64)
  • Microsoft Windows 8.1 64-bit (x64)

Обладнання

  • 64-розрядний (x64) процесор 1 ГГц; для кращої продуктивності рекомендовано 2 ГГц
  • 2 Гб оперативної пам’яті; 8 Гб рекомендовано для кращої продуктивності
  • Для оптимальної продуктивності рекомендується твердотільний накопичувач (SSD).
  • Для інсталяції рекомендується мінімум 1 Гб вільного місця на диску
  • Під час встановлення потрібне підключення до Інтернету

Примітка: Для шаблонів і проектів потрібен додатковий простір на диску. Розмір відкритих клієнтських файлів залежить від використовуваних функцій і розміру документів. Working Papers має вбудовану функцію стиснення, яка значно зменшує розмір стиснутих файлів.

Додаткові компоненти

  • Microsoft Office 2013 та вище або Microsoft Office 365 (тільки локальна версія, Хмарна версія не підтримується)
  • Інтернет-браузер, який підтримує TLS 1.2 або новішої версії (додаткову інформацію див. Вимкнення доступу до Caseware Cloud для старіших і непідтримуваних браузерів)
  • Adobe Acrobat Reader 10.0 або новішої версії
  • Використання Unicode UTF-8 для підтримки мови по всьому світу має бути вимкнено в налаштуваннях регіону системи (додаткову інформацію див. у розділі Кілька мов)

Примітка: Caseware Connector сумісний із 32-розрядною та 64-розрядною версіями Office, однак потрібна 64-розрядна операційна система.

Безпека та дозволи

  • Для встановлення потрібні права адміністратора робочої станції
  • Для використання Working Papers потрібен доступ для читання/запису до папки програми та будь-яких папок, що містять клієнтські файли
  • Якщо ви запускаєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що ви внесли в білий список такі сервери:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com

Вимоги SQL Server для сховища даних SQL

Data Store Administration Tool може використовувати серверну систему Microsoft SQL для зберігання даних. Working Papers (з використанням сховища даних SQL) сумісні з такими продуктами SQL:

  • Microsoft SQL Server 2019 / Express
  • Microsoft SQL Server 2017 / Express
  • Microsoft SQL Server 2016 / Express
  • Microsoft SQL Server 2014 / Express
  • Microsoft SQL Server 2012 / Express

Файловий сервер/мережа

Файловий сервер можна використовувати для зберігання клієнтських файлів Working Papers.

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022
  • Microsoft Windows Server 2019
  • Microsoft Windows Server 2016
  • Microsoft Windows Server 2012 R2
  • Microsoft Windows Server 2012

Примітка: Для Windows Server 2012 необхідно встановити TLS 1.2 як протокол за замовчуванням. Дотримуйтесь інструкцій, наданих Microsoft, щоб завантажити необхідне оновлення, а потім застосуйте «Просте виправлення».

Термінальні/Citrix сервери

Операційні системи

  • Microsoft Windows Server 2022 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2019 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2016 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 R2 із службами терміналів/Citrix
  • Microsoft Windows Server 2012 із службами терміналів/Citrix

Обладнання

  • 1 ядро ЦП на сеанс користувача
  • 2 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для опублікованих програм; 4 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 4 Гб оперативної пам’яті на сеанс користувача для віддаленого робочого столу; 8 Гб рекомендовано для оптимальної продуктивності
  • 80 Гб дискового простору на сеанс користувача (залежить від обсягу проектів)

Примітка: Файли Working Papers слід зберігати на термінальному/Citrix сервері або підключити до нього через високошвидкісне мережеве з’єднання.

Встановлення Working Papers

Переконайтеся, що ваша робоча станція відповідає мінімальним системним вимогам перед встановленням.

Щоб завантажити Working Papers з MyCaseware:

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCaseware.
  2. На інформаційній панелі, натисніть Software Downloads.
  3. На вкладці WP знайдіть версію Working Papers, яку ви хочете встановити, а потім натисніть кнопку Download.

Інсталяційний файл завантажується на вашу робочу станцію. Переконайтеся, що ви не перейменували інсталяційний файл, оскільки він містить вашу реєстраційну інформацію. Перейменування файлу призведе до збою реєстрації після встановлення.

Щоб встановити Working Papers на вашу робочу станцію:

  1. Знайдіть завантажений інсталяційний файл та потім двічі натисніть на нього, щоб запустити Майстер встановлення.
  2. На екрані привітання, натисніть кнопку Далі.
  3. Прочитайте ліцензійну угоду, потім виберіть Я приймаю умови ліцензійної угоди. Натисніть кнопку Далі.
  4. За потреби прочитайте важливу інформацію та натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть каталог для встановлення Working Papers. Ми пропонуємо використовувати каталог за замовчуванням. Натисніть Далі.
  6. Якщо ви використовуєте Working Papers зі SmartSync, ви повинні відкрити необхідний порт 50412 для синхронізації даних файлів з іншими користувачами. Натисніть Далі.
  7. Виберіть, чи надсилати ідентифікаційну інформацію компанії CaseWare International Inc. Ці дані використовуються лише під час сесій підтримки для управління вашими активними ліцензіями. Натисніть Далі.
  8. Натисніть Встановити щоб почати встановлення.

Working Papers встановлено на вашій робочій станції. Натисніть Готово, щоб закрити Майстер встановлення.

Використання Working Papers

Ви можете переглянути наступні посилання, які допоможуть вам почати використовувати Working Papers:

Огляд

  • Стрічка
  • Гарячі клавіши

Початок роботи

  • Створіть новий файл
  • Копіювати компоненти

Поширені запитання

  • Чи доступна Working Papers у 32-бітній версії? Поточні версії Working Papers доступні виключно у 64-бітній версії. 32-розрядні версії більше не підтримуються.
  • Де знайти інсталяційний файл? Інсталяційний файл доступний для завантаження на MyCaseware.

Примітка: Щоб отримати доступ до завантажень програмного забезпечення, ви повинні мати права адміністратора ліцензій.

  • Як мені перенести ліцензію Working Papers на іншу робочу станцію?
    Ви повинні відкликати свою ліцензію та видалити Working Papers, після чого ви зможете зареєструвати ліцензую на іншій робочій станції.
  • Як відкликати ліцензію?
    На вашій робочій станції з активною ліцензією відкрийте Working Papers і натисніть Файл | Відкликати ліцензію. Слідуйте за майстром відкликання ліцензії, щоб відкликати активну ліцензію.
  • Чи можу я безпосередньо оновити старішу версію Working Papers до актуальної? І якщо я це зроблю, чи будуть мої файли конвертовані?
    Так, ви можете оновитись до актуальної версії, не встановлюючи проміжні версії. Під час конвертації ваших файлів Caseware може гарантувати успішну конвертацію лише між послідовними версіями. Можливо безпосередньо конвертувати старі файли в останню версію, але ми радимо вам створити резервну копію, перш ніж намагатися це зробити.

Constellation

Constellation™ надає користувачеві можливість налаштовувати різні перегляди та звіти для відображення всіх ключових знань, накопичених у файлі аудиторського завдання на різних етапах аудиту. Погляди та звіти забезпечать аудитора можливістю виявляти, оцінювати та реагувати на ті ризики, які можуть суттєво вплинути на фінансові звіти. Constellation поставляється з попередньо налагодженими представленнями, щоб допомогти користувачеві переглянути ключові відносини.

Використовуючи додаток Constellation, ви можете:

  • Легко та наочно бачити відносну важливість FSA, ризиків та заходів контролю, зосереджуючи увагу персоналу на найважливіших частинах аудиторського завдання.
  • Оцінювати, чи завершено вплив виявлених ризиків на FSA.
  • Виявляти будь-які розриви в аудиторській роботі або доказах, наприклад, будь-які ризики, на які не надано відповідь.
  • Виділити визначені заходи контролю, які можуть бути неправильно розглянуті з ризиком, що призводить до можливої переоцінки.
  • Відображати розділи, де команда аудиторського завдання може бути перевизначена.
  • Фільтрувати та масштабувати певну частину аудиторського завдання, наприклад, бізнес-цикл.

Додаток Constellation заповнює конкретні дані з наступних розділів у шаблоні в графічному вигляді:

  • — РФЗ
  • — Бізнес-цикли
  • — Ризики
  • — Заходи контролю
  • — Питання, котрі будуть повідомлені управлінському персоналу
  • — Категорії ризику на рівні суб’єкта господарювання
  • — Неасоційований

Він відображає будь-які прямі зв’язки між цими областями і генерує графічний вигляд на основі вибору користувача.  Користувачі можуть обрати між трьома різними макетами схеми:

  • Потужність
  • Багато потужностей
  • Окружність

Макети схем

Потужність. Цей макет організує вузли та зв’язки таким чином, щоб лініями з’єднати розділи. Наведення на вузол виділить відношення. 

Багато потужностей. Цей макет організує вузли та асоційовані розділи у кластери.

Окружність. Цей макет відображає усі вузли та зв’язки таким чином, щоб лініями з’єднати асоційовані розділи. Наведення на вузол виділить відношення.

Фільтри Constellation

РФЗ

Фільтр Опис
Залишок Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли, які треба відобразити, на основі діапазону балансу. Максимальні та мінімальні діапазони у повзунках заповнені плануванням балансу.
Пов’язані ризики Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних ризиків, прикріплених до розділу фінансової звітності.
Пов’язані заходи контролю Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних заходів контролю, прикріплених до розділу фінансової звітності.
Відсоткова зміна по роках Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати за зміною відсотків між поточним та попереднім роком.
Суттєвість Відмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати вузли, які треба відобразити, на основі суттєвих або несуттєвих сум.

Бізнес-цикли

ФільтрОпис
Пов’язані ризики Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних ризиків, прикріплених до бізнес-циклу.
Пов’язані заходи контролюВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону пов’язаних заходів контролю, прикріплених до бізнес-циклу.
Неасоційований  Відмітьте прапорцем, щоб відобразити неасоційовані вузли.
Бізнес-цикл Відмітьте прапорцем бізнес-цикл(и), який(-і) потрібно відобразити.

Ризики

ФільтрОпис
Пов’язані заходи контролюВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих заходів контролю, прикріплених до ризику.
Пов’язані статті, які слід відображати в звітностіВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли звітних питань, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих звітних питань, прикріплених до ризику.
Розглянуті процедуриВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати за сумою процедур, що відносяться до ризику.
Значний РизикВідмітьте прапорцем Так або Ні, щоб відобразити значні або незначні ризики.
Підхід до ризиків/зменшення ризиківВідмітьте прапорцем, щоб фільтрувати за підходом до ризиків/зменшенням ризиків.
У ході аудиту цей ризик було покрито належним чином Відмітьте прапорцем, щоб фільтрувати за покриттям ризику.
Тип ризику Відмітьте прапорцем, щоб фільтрувати за типом ризику.
Дата створення Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою створення ризику.
Дата останньої зміни Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни ризику.

Заходи контролю

ФільтрОпис
Пов’язані ризикиВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих ризиків, прикріплених до заходу контролю.
Пов’язані статті, які слід відображати в звітностіВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли звітних питань, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих звітних питань, прикріплених до заходу контролю.
Ключовий контрольВідмітьте прапорцем, щоб відобразити ключові або неключові заходи контролю.
Структура Заходів КонтролюВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати заходи контролю на основі таких ознак, як задовільний, незадовільний або неприйнятний.
Результати оцінкиВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати заходи контролю на основі результатів оцінки заходів контролю.
Контроль є ЕфективнимВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати заходи контролю на основі таких ознак, як ефективний, не ефективний або не протестований.
Дата створенняВведіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою створення заходу контролю.
Дата останньої зміниВведіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни заходу контролю.

Питання, котрі будуть повідомлені управлінському персоналу

ФільтрОпис
Пов’язані ризикиВикористовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли ризику, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих ризиків, прикріплених до звітного питання.
Пов’язані заходи контролю Використовуйте повзунок, щоб відфільтрувати вузли заходів контролю, які треба відобразити, на основі діапазону асоційованих заходів контролю, прикріплених до звітного питання. 
Створений Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою створення звітного питання. 
Останнє змінення Введіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни звітного питання. 

Категорії ризику на рівні суб’єкта господарювання

ФільтрОпис
Асоційовані ризикиВведіть діапазон дати, щоб відфільтрувати за датою останньої зміни ризику.
НеасоційованіВідмітьте прапорцем, щоб показати/приховати неасоційовані вузли.
ТвердженняВідмітьте прапорцем, щоб відфільтрувати за твердженнями.

Захист

Захистіть та убезпечте свої файли Working Papers. Увімкнувши захист, ви можете контролювати доступ користувачів до певних файлів, створювати і призначати групи користувачів, визначати права користувачів за групами і розподіляти роботу, призначаючи користувачам або групам документи.

Articles

Про ідентифікацію користувачів

Кожен користувач Working Papers має ідентифікатор користувача, який допомагає ідентифікувати його у файлі. Ви можете створити власний ідентифікатор користувача, коли вперше відкриваєте файл Working Papers на своїй робочій станції, або на стрічці, натиснувши Інструменти | Змінити Ідентифікаційну інформацію.

ОпціяОпис
Ідентифікатор користувачаВведіть або виберіть ідентифікатор користувача. Ідентифікатор може містити до 20 алфавітно-цифрових символів.
Повна назваВведіть повне ім’я для ідентифікації.
ІніціалиВведіть три символи. Ці ініціали використовуються в полях для заповнення ролі.
Управляти…Натисніть, щоб відкрити діалогове вікно Управління ідентифікаційною інформацією, де ви можете створювати нові, редагувати, видаляти та керувати вашими ідентифікаторами користувачів.

Working Papers автоматично заповнює ідентифікатор користувача для всіх наступних файлів, над якими ви працюєте, на основі інформації, збереженої в реєстрі вашого комп’ютера. Список користувачів, які мали доступ до файлу, записується в історію файлу.

Примітка:
  • Ви можете перевірити свій поточний ідентифікатор користувача, натиснувши Інструменти | Захист | Хто я такий?
  • Якщо ви хочете змінити пароль вашого поточного ідентифікатора користувача, натисніть Інструменти | Захист | Змінити пароль. У діалоговому вікні ви маєте ввести ваш старий пароль, перш ніж зможете зареєструвати новий.
  • Після увімкнення захисту для файлу ви більше не зможете створювати ідентифікатори користувачів. Керування всіма ідентифікаторами з доступом до файла здійснюється за допомогою діалогового вікна Користувачі та групи. Докладні відомості див. у розділі Керування користувачами.

Про глобальних користувачів та групи

Якщо ваша копія Working Papers підключена до сховища даних, ви можете створити глобальних користувачів і групи. Ви можете застосувати глобальних користувачів і групи до всіх файлів Working Papers без необхідності імпортувати їх у файли окремо.

Глобальні групи доступні лише при використанні сховища даних. Властивості глобальних груп і призначені до них користувачі зберігаються у сховищі даних.

Примітка:

  • Властивості глобальних груп (включно з користувачами, призначеними до глобальної групи) не можна змінити у діалоговому вікні Користувачі та групи для конкретного файлу. Зміни до глобальних груп слід вносити у діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи.
  • Користувачів, які не є членами певної глобальної групи, може бути додано до неї. Однак це призначення впливає лише на поточний активний файл Working Papers, і фактичне визначення глобальної групи не змінюється. Ці локально призначені користувачі можуть бути згодом видалені з групи.
  • Користувачі, які є членами глобальної групи, не можуть бути видалені з глобальної групи.

Налаштування адміністратора

Ви можете вказати додаткові опції для адміністраторів у меню налаштувань діалогового вікна Користувачі та групи.

Налаштування Опис
Дозволити адміністраторам приєднуватися до іншого сховища даних, щоб увійти до цього файлу Відмічення цього параметру дозволить користувачам, зʼєднаним з іншим Сховищем Даних, мати права адміністратора для цього файлу.
Відмітьте цей параметр, якщо ви плануєте розповсюдити цей клієнтський файл користувачам, які зʼєднані з іншим Сховищем Даних і які можуть потребувати доступ до нього.
Не застосувати автоматичне призначення глобальних груп до цього клієнтського файлу Відмічення цього параметру перешкоджатме автоматичному призначенню глобальних груп до цього клієнтського файлу.
Зміни відбудуться тільки коли клієнтський файл буде закрито та знову відкрито.

Увімкнути захист

Захист забезпечує безпеку файлів робочих документів. Увімкнувши захист, ви можете:

  • Контролювати доступ користувачів до певних файлів
  • Створювати і призначати групи користувачів
  • Призначати права користувачів за групами
  • Розподіляти роботу, призначаючи користувачам або групам документи

Щоб увімкнути захист для файлу Working Papers:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Увімкнути захист.
  2. Введіть своє ім’я користувача і пароль, а потім натисніть кнопку ОК. Якщо ви вмикаєте захист вперше, використовуйте облікові дані супервізора за замовчуванням:
    • Ім’я користувача: sup
    • Пароль: sup
  3. З’явиться діалогове вікно підтвердження. Натисніть кнопку Так.
    Захист файлу буде ввімкнено. Щоб отримати доступ до захищеного файлу, користувачі повинні бути призначені до групи у цьому файлі.

Якщо захист увімкнено, зовнішні документи, такі як Excel або PDF-файли, все одно можна змінювати за допомогою Провідника Windows. Ви можете запобігти змінам, стискаючи файли робочих документів при закритті. Увімкніть автоматичне стиснення для файлів робочих документів у меню Інструменти |  Параметри | Загальні | Стиснути автоматично | Так.

Блокування захищеного файлу

Після того, як файл захищено, ви можете заблокувати його, щоб запобігти доступу до нього неавторизованих користувачів. Доступ до файлу можуть мати лише члени групи, які мають право доступу до заблокованого клієнтського файлу.

  1. На стрічці клацніть Інструменти | Захист | Заблокувати клієнтський файл.
  2. У діалоговому вікні підтвердження натисніть кнопку Так.

Файл буде заблоковано. Якщо вам потрібно розблокувати файл, натисніть Захист | Розблокувати клієнтський файл.

Примітка: Блокування захищеного файлу не слід плутати з блокуванням аудиторського завдання. Блокування захищеного файлу контролює, які користувачі можуть отримати до нього доступ, тоді як блокування аудиторського завдання запобігає подальшим змінам у файлі.

Управління користувачами

Ви можете додавати користувачів до файлу і призначати їх до певних документів. Перш ніж ви зможете керувати користувачами, ви повинні увімкнути захист у файлі.

Додавання користувача

Користувачі повинні мати ідентифікатор користувача, щоб увійти до захищеного файлу.

Щоб додати користувача до файлу:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі і групи під пунктом Користувачі і глобальні групи натисніть кнопку Додати.
  3. У діалоговому вікні Властивості користувача на вкладці Інформація про Користувача заповніть усі поля. Якщо потрібно, заповніть поля в групі Ставки.
    • Standard Rate: Тариф, що стягується з клієнта.
    • Plan Rate: Тариф, що стягується з клієнта.
  4. На вкладці Член додайте користувача до відповідних груп. Натисніть кнопку OK.

Примітка: Ви можете призначити нового користувача до групи за допомогою діалогового вікна Користувачі та групи.

Користувача створено у файлі. Ви можете змінити користувача за допомогою діалогового вікна Користувачі та Групи, вибравши користувача і натиснувши кнопку Властивості. Ви можете змінити пароль поточного користувача за допомогою пункту меню Інструменти | Захист | Змінити пароль.

Призначення користувача до группи

Групи допомагають керувати правами та рівнями доступу користувачів до файлу. Коли ви призначаєте користувача до групи, він успадковує права та рівні доступу цієї групи.

Щоб призначити користувача до групи:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту .
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи виберіть користувача на панелі Користувачі та глобальні Групи та групу, до якої його потрібно додати, на панелі Доступні групи, а потім клацніть стрілку вліво, щоб перемістити користувача до групи.

Користувача зараховують до вказаної групи. Щоб видалити користувача з групи, виберіть користувача на панелі Доступні групи та натисніть стрілку , щоб повернути користувача до списку Користувачі .

Призначити користувачів документа

Після налаштування користувачів і груп ви можете призначити користувачів для підготовки та перевірки окремих документів у файлі Working Papers.

Щоб призначити користувачів документа:

  1. На стрiчцi клацнiть Документ | Призначити користувачів.
    Виберіть документ або документи, які потрібно призначити користувачам.
  2. У групі Призначити користувачів документа(ів) виберіть Prepared by(підготовлено) та Reviewed by(перевірено) з спадного меню.
  3. Натисніть Закрити

Примітка: Права користувачів на документи визначаються їхніми груповими правами. Перш ніж спробувати призначити користувачам документи, перевірте свої права групи, щоб переконатися, що ви можете зробити бажані призначення.

Документи призначені.

Деактивувати користувачів

Якщо ви хочете утримувати інформацію про користувача, який більше не працює у вашій організації, ви можете деактивувати його профіль. Деактивовані користувачі не можуть увійти або отримати доступ до захищених файлів.

Щоб деактивувати користувача:

  1. На стрiчцi натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. Виберіть користувача, якого потрібно деактивувати. Натисніть Властивості.
  3. На вкладці Інформація про користувача в групі Інформація натисніть на спадне меню Тип і виберіть Неактивний. Натисніть OK.

Користувача деактивовано, і він більше не може увійти або отримати доступ до захищених файлів.

Властивості користувача

Змінюйте інформацію про користувачів і розподіляйте користувачів по групах.

Інформація про користувача

Укажіть загальну інформацію про користувача на вкладці Інформація про користувача.

Опція Опис
Ім’я Користувачі використовують це ім’я для доступу до файлу клієнта, коли захист встановлено.
Ідентифікатор Введіть унікальний ідентифікатор користувача. Ідентифікатор відображається в програмі під назвою “ініціали”.
  • Повторювані ідентифікатори не допускаються
  • Максимальна довжина поля вісім символів
  • Ідентифікатори, які містять менше 8 символів, будуть заповнені пробілами
Адміністратор Встановіть прапорець, щоб додати користувачу такі права адміністратора:
  • Доступ до всіх прав на вкладці налаштувань груп.
  • Права на налаштування параметрів адміністратора сховища даних.
  • Можливість створювати, копіювати, змінювати або видаляти спільні перегляди в Tracker, якщо в налаштуваннях CaseWare Data Store Admin Tool встановлено прапорець Параметри | Небхідно увійти у Tracker або Settings | Require log in for Tracker.
  • Доступ до всіх файлів клієнтського файлу Working Papers.
Попередня Введіть назву користувача (наприклад, пан, пані)
Тип Використовуйте спадне меню, щоб змінити користувача на активного чи неактивного.
  • Активні користувачі можуть бути призначені для доступу до файлів робочих документів.
  • Неактивні користувачі не можуть бути призначені до жодного захищеного паролем клієнтського файлу, навіть якщо вони вказані як користувачі у клієнтському файлі. Це найефективніший метод вилучення користувача з системи безпеки Working Papers.
Прізвище Введіть прізвище користувача.
Позначення Введіть позначення користувача (наприклад, CA, CPA, Ph.D.).
Пароль Створіть необов’язковий пароль для користувача. Після призначення клієнтських файлів користувачам потрібно буде ввести пароль для доступу до файлу. Користувачі можуть змінити пароль у будь-який час під час роботи з клієнтським файлом. Якщо ви створюєте паролі для всіх користувачів у списку, ви можете використовувати один і той самий пароль для кожного користувача. Після доступу до клієнтського файлу ви можете наказати користувачам змінити пароль на власний. Паролі можуть бути буквено-цифровими і довжиною до 14 символів. Якщо поле для введення пароля залишити порожнім, Working Papers попросять вас підтвердити, чи хочете ви створити користувача з порожнім паролем.
Підтвердити Введіть пароль ще раз.
Standard Rate Введіть тариф, який буде стягуватися з клієнта.
Plan Rate Введіть тариф, який буде стягуватися з клієнта.

Член группи

Керуйте групами, до яких входить вибраний користувач, на вкладці Член.

ОпціяОпис
Членство у группі для користувачаПерелічує всі групи, доступні для вибраного користувача. Виберіть групу і встановіть прапорець, щоб додати користувача; або зніміть прапорець, щоб видалити.

Управління групами

Групи дають змогу логічно організувати свою команду та застосовувати налаштування користувача відповідно до цієї організації. Перш ніж ви зможете керувати своїми групами, ви повинні ввімкнути захист у файлі.

Створення групи

Щоб створити групу:

  1. На стрічці клацніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи, під пунктом Доступні групи, натисніть Додати | Новий….
  3. У діалоговому вікні Встановлення Групи на вкладці Група заповніть поля. Якщо потрібно, заповніть поля з тарифами.
    • Standart Rate: Тариф, що стягується з клієнта.
    • Plan rate: Тариф, що стягується з клієнта.
  4. На вкладках Права і CaseView призначте права і рівні доступу, які застосовуються до групи. Доступні налаштування див. у розділі Властивості групи.
  5. На вкладці Члени призначте користувачів до групи. Натисніть кнопку OK.

Примітка: Ви можете призначити користувачів до нової групи згодом у діалоговому вікні Користувачі та групи.

Група створена у файлі. Ви можете змінити групу у діалоговому вікні Користувачі та групи, вибравши групу і натиснувши кнопку Властивості.

Імпорт групи

Групи залежать від файлу, де вони були створені. Якщо ви створили групу в попередньому файлі Working Papers і хочете повторно використати її у своєму поточному файлі, ви можете імпортувати групу.

Щоб імпортувати групу:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи під Доступними групами натисніть Додати | З клієнтського файлу….
  3. У діалоговому вікні Імпортувати групи введіть шлях до вихідного файлу або натисніть Перегляд, щоб знайти файл.
  4. Виберіть групи, які потрібно імпортувати з файлу. Натисніть OK.

Групу імпортовано до файлу. Ви можете призначити користувачів до групи за допомогою діалогового вікна Користувачі та групи.

Властивості групи

Ви можете налаштувати властивості кожної групи, включаючи права та рівні доступу, щоб дозволяти або обмежувати дії з файлом. Наприклад, ви можете дозволити керівні дії в групі менеджерів, а потім обмежити ці дії в групі персоналу.

Щоб змінити властивості групи, натисніть Інструменти | Захист | Параметри захисту , виберіть групу та натисніть Властивості.

Група

Заповнення загальної інформації про групу.

ОпціяОпис
Назва групиВведіть назву для групи. Це поле буде доступним лише для читання, якщо ви змінюєте існуючу групу.
Опис групиВведіть опис групи.
Standart rateТариф, що стягується з клієнта
Plan rateТариф, що стягується з клієнта

Права

Вкажіть, які права доступні членам обраної групи.

Захист

КомандаОпис
Встановити Властивості користувачаЧлени групи можуть змінювати властивості користувача або видаляти список користувачів, включаючи інформацію про користувачів.
Встановити Властивості ГрупиЧлени групи можуть створювати, змінювати або видаляти групи користувачів. Цей дозвіл також дозволяє учасникам додавати та видаляти глобальні групи до файлу взаємодії та з нього.
Дозволити призначення користувачів до будь-якої групиЧлени групи мають дозвіл призначати персонал до певної групи користувачів файлу клієнта.
Дозволяти призначення користувачів до груп

Члени групи можуть призначати користувачів до групи, лише якщо призначаючий є членом групи.

Наприклад, у фірмі, де доступними групами є MGR і STAF:

  • Джон Сміт належить лише до групи STAF і зараз увійшов до цієї групи.
  • Джейн Доу не належить до жодної групи.
  • Джон Сміт може призначити Джейн Доу до групи STAF, але не може призначити її до групи MGR.

Примітки:

  • Коли користувач, який увійшов у систему з цим правом, відкриває діалогове вікно Користувачі та групи, кнопки зі стрілками стають активними лише тоді, коли користувач, який наразі ввійшов у систему, вибирає групу, членом якої він або вона є.
  • Коли користувач, який увійшов у систему з цим правом, створює групу, ніколи не зможе призначити персонал до нової групи.
  • Якщо група також має право встановити властивості користувача, це право має перевагу над цим правом.
Встановити Включення/Виключення ЗахистуЧлени групи можуть вмикати або вимикати захист.
Дозволити копіювання Налаштувань Безпеки

Члени групи, які також мають права на копіювання компонентів, можуть копіювати параметри безпеки під час копіювання компонентів.

Якщо цей параметр не встановлено у цільовому файлі, учасники цієї групи не можуть копіювати параметри безпеки під час копіювання шаблону.

Встановити Пароль КористувачаЧлени групи можуть змінити пароль будь-якого користувача.
Створити Нового КористувачаЧлени групи можуть додавати користувачів.

Файл

КомандаОпис
Копіювати КомпонентиЧлени групи можуть створювати новий файл або модифікувати існуючий файл, використовуючи компоненти з шаблону або будь-якого іншого файлу Робочих Паперів.
ІмпортЧлени групи можуть імпортувати дані з меню Аудиторське завдання | Імпорт.
ЕкспортЧлени групи можуть експортувати дані з меню Аудиторське завдання | Експорт.
Пакетний друкЧлени групи можуть друкувати кілька документів Working Papers і CaseView у одному пакеті з меню Аудиторське завдання | Друк пакету.
Заблокувати Клієнтський файл/Розблокувати Клієнтський файлЧлени групи можуть блокувати файл клієнта або відкривати розблокований файл клієнта.
Клієнтський Файл з Заблокованим доступомЧлени групи можуть відкривати та модифікувати заблокований файл клієнта.
Змінити питання, створені іншими користувачамиЧлени групи можуть редагувати питання, підписані іншими користувачами, які не створили їх.
Завершити питання без призначення до питанняЧлени групи можуть завершувати питання, навіть якщо вони не призначені до питання.
Змінити типи питань

Члени групи можуть змінювати типи питань.

Якщо ця опція не обрана, члени не матимуть дозволу на додавання чи видалення типів питань у Налаштуванні типів питань.

Відкрити клієнтський файл безпосередньоЧлени групи можуть відкривати файл клієнта без необхідності виходу з файлу або створення синхронізованої копії.
Застосовувати оновлення з шаблону

Члени групи можуть оновлювати вміст файлу клієнта на підставі оновлень базових шаблонів. Додаткову інформацію дивіться у розділі Версії шаблонів.

Примітка: Working Papers не будуть перевіряти оновлення в стислих або неконвертованих шаблонах.

Опублікувати Клієнтський файл/Замінити серверну копіюЧлени групи можуть публікувати або замінювати батьківські файли в середовищі SmartSync Server або Cloud. Для забезпечення прав на оновлення батьківських файлів через SmartSync Server повинна бути активована захист.
Перейменувати файлЧлени групи можуть перейменовувати файли Working Papers.

Аудиторське завдання

КомандаОпис
Властивості справиЧлени групи можуть змінювати властивості Аудиторське завдання.
КонсолідуватиЧлени групи можуть консолідувати два або більше файлів клієнтів в активний файл клієнта.
Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний періодЧлени групи можуть виконати закриття року в файлі клієнта.
ПозначкиЧлени групи можуть створювати або змінювати позначки.
ОчиститиЧлени групи можуть запустити функцію Очищення.
Змінити Налаштування ІсторіїЧлени групи можуть змінювати налаштування історії в розділі Аудиторське завдання | Історія | Параметри.
Дозволити підписування файлів, підписаних іншимиЧлени групи можуть входити у файли, які були виходом іншими користувачами.
БлокуватиЧлени групи можуть блокувати файл у розділі Аудиторське завдання | Блокувати.

Рахунок

КомандаОпис
Коригуючі записиУчасники групи можуть вводити коригуючі проводки.
Дозволити видалення коригувальних журнальних записівУчасники групи можуть видаляти коригуючі проводки.
Інші проводкиУчасники групи можуть вводити проводки бухгалтерського обліку.
Робоча оборотно-сальдова відомість

Учасники групи можуть отримати доступ до робочого випробувального балансу.

Якщо ця опція знята, учасники цієї групи не можуть:

  • Призначати групування для номерів рахунків
  • Вводити курси обміну валют і податкові коди
Відкрити доступ до: Призначення Діалогу Меппінга

Учасники групи можуть переглядати діалогове вікно “Призначення номерів меппінгу”.

Для дозволу учасникам групи змінювати будь-які властивості номера меппінгу або призначати облікові записи для номера меппінгу, надайте права на меппінгу.

МеппінгУчасники групи можуть переглядати перегляд відображень в розділі Аудиторське завдання | Меппінг.
ГрупуванняУчасники групи можуть отримати доступ до екрану Налаштування групувань з оборотно-сальдової відомості.

Діалог/перегляд рахунку

КомандаОпис
Дозволити додавання номерів рахунківУчасники групи можуть створювати нові номери рахунків.
Дозволити видалення номерів рахунків

Учасники групи можуть видаляти номери рахунків.

Примітка: Можна видаляти лише номери рахунків з нульовими залишками.

Дозволити зміну номерів рахунківУчасники групи можуть змінювати існуючі номери рахунків у розділі Робочий випробувальний баланс | Обліковий запис.
Дозволити перегляд властивостей номерів рахунківУчасники групи можуть переглядати властивості, призначені рахункам у розділі Робочий випробувальний баланс | Обліковий запис.
Дозволити блокування/розблокування рахунківУчасники групи можуть блокувати або розблоковувати рахунки.

Робоча оборотна/сальдова відомість

КомандаОпис
РахунокУчасники групи можуть налаштовувати план рахунків та вводити початкові, попередні та бюджетні залишки.
ЗвітУчасники групи можуть форматувати проект фінансових звітів робочих паперів та інші звіти для будь-якого рахунку у плані рахунків.
Потік грошових коштівУчасники групи можуть вводити баланси грошового потоку.
ГрупуванняУчасники групи можуть призначати групування у плані рахунків.
ПодатокУчасники групи можуть призначати податкові коди у плані рахунків для експорту до програми обліку податків.
Іноземна валютаУчасники групи можуть вказувати курси обміну валют для кожного рахунку у плані рахунків.
Показники ефективності діяльності компаніїУчасники групи можуть створювати та редагувати рахунки для показників результативності.
Розділювальний баланс

Учасники групи можуть створювати нові рахунки, розділяючи існуючий рахунок, і редагувати розділені рахунки.

Порада: При роботі з розділеними рахунками, розділені рахунки автоматично успадковують властивості від батьківського рахунку. Наприклад, розділений рахунок успадковує курси обміну валют від батьківського рахунку для обчислень та балансів обміну валют. Проте ці властивості можна змінити після створення розділеного рахунку. Фактично, розділені рахунки можуть мати власні призначені зворотні рахунки та вчиняти по-різному від батьківського рахунку.

Параметри ЗвітівУчасники групи можуть вибирати рахунки, які використовуються при генерації фінансових звітів робочих паперів у Рахунок | Оборотно-сальдова відомість | Параметри. Учасники також можуть вказати кількість додаткових компаній або підрозділів.

Меппінг

Примітка: Виконання завдань з меппінгом також вимагає прав облікового запису.

КомандаОпис
Дозволити зміну меппінгів

Учасники групи можуть призначати облікові записи для меппінгу та групування номерів.

Примітка: Ця опція не дозволяє учасникам змінювати будь-які властивості номера меппінгу. Див. команду “Дозволити зміну номерів меппінгу”.

Дозволити додавання номерів меппінгуУчасники групи можуть створювати нові номери меппінгу.
Дозволити видалення номерів меппінгуУчасники групи можуть видаляти номери меппінгу.
Дозволити зміну номерів меппінгу

Учасники групи можуть змінювати існуючі номери меппінгу.

Примітка: Ці учасники також можуть переглядати властивості номерів меппінгу в діалозі “Призначення номерів меппінгу”, але не в перегляді меппінгу. Див. команду “Дозволити перегляд властивостей номерів меппінгу”.

Дозволити перегляд властивості номеру меппінгуУчасники групи можуть переглядати та змінювати властивості номерів меппінгу у перегляді меппінгу, але не в діалозі “Призначення номерів меппінгу”. Див. “Дозволити зміну номерів меппінгу” вище.

Документи

КомандаОпис
Встановити призначення документаЧлени групи можуть призначати документи в менеджері документів іншим членам цієї групи.
Додати новий документЧлени групи можуть створювати документи в менеджері документів.
Відкрити документ без призначення на документ

Члени групи можуть відкривати документи без призначення на них.

Для проведення аналітичного огляду користувачі повинні бути призначені на документ або належати до групи з цим правом.

Видалити документ без призначення на документ

Члени групи можуть переміщувати документи у кошик для видалення без призначення на них, але вони не можуть остаточно видаляти документи з кошика для видалення.

Примітка: Для остаточного видалення документів потрібно право Видалити документи з кошика для видалення / Остаточно видалити документи.

Змінити властивості документа без призначення на документЧлени групи можуть змінювати властивості документа (формати, налаштування або властивості, такі як діапазон дат або фільтри) без призначення на документ.
Підписати документ без призначення на документ

Члени групи можуть підписувати документи без призначення на них. Користувачі можуть підписувати ролі на підставі конкретних налаштувань безпеки (наприклад, можуть підписати роль 1), незалежно від того, чи призначені вони на документ чи ні.

Може підписати роль (x)

Члени групи можуть підписати всі робочі папери як завершені на підставі вибраної ролі.

Зверніть увагу на обмеження цього права з правом Підписати документ без призначення на документ.

Може змінити дату підписуЧлени групи можуть обмежити можливість зміни дати підпису. Для обмеження можливості зміни дати підпису потрібно мати активований захист.
Дозвіл на підпис для будь-якогоЧлени групи можуть підписати роль для іншого користувача, використовуючи ініціали іншого користувача у Властивості документа | Ролі.
Видалити контрольні точки

Члени групи можуть видалити віху у Документ | Властивості | Історія.

Для видалення контрольної точки групі потрібно вибрати права Змінити властивості документа без призначення на документ та Видалити контрольні точки.

Дозвіл на підпис ролей, що порушують вимоги ролейЧлени групи можуть підписувати документи, навіть якщо обов’язкові ролі ще не виконані. Ви можете змінити залежність ролі у Інструменти | Налаштування | Ролі.
Може змінювати спільні фільтри документівЧлени групи можуть вносити зміни до фільтрів документів на вкладці Спільний менеджера фільтрів Фільтри.
Видалити документи з кошика для видалення / Остаточно видалити документиЧлени групи можуть остаточно видаляти документи, призначені для них, з кошика для видалення.

Інструменти

КомандаОпис
Відновити файлУчасники групи можуть перерахувати, переіндексувати, перенумерувати та перевідправити дані в клієнтському файлі в розділі Інструменти | Відновити файл.
ДіагностикаУчасники групи можуть запускати тести для клієнтського файлу, щоб виявити незавершені області програми або випадки конфліктної інформації в клієнтських файлах в розділі Інструменти | Діагностика.
Допоміжні Програми

Учасники групи можуть зареєструвати зовнішню програму у робочих паперах або змінити властивості існуючої додаткової програми, щоб додавати зовні створені документи до файлу робочих паперів.

Параметри шрифтуУчасники групи можуть редагувати налаштування шрифту для конкретних областей програми та для автоматичних документів.
Встановити Аналітичний ПереглядУчасники групи можуть ввести критерії для проведення аналітичного огляду.
НалаштуватиУчасники групи можуть налаштовувати інтерфейс користувача (меню, вкладки, панелі і статусний рядок).
Технічне обслуговування – Скасувати вхід/ПеревіркуУчасники групи можуть зробтит вивантаження або  перевірку проекту.
Обслуговування – Видалити контрольні точкиУчасники групи можуть видаляти контрольні точки в клієнтському файлі.
Обслуговування – Відмовитися від усіх Синхронізованих копійУчасники групи можуть відмовитися від синхронізованих копії клієнтського файлу.

Інструменти: Параметри

КомандаОпис
РоліЧлени групи можуть встановлювати типові значення для ролей, які виконують користувачі файлу клієнта.
ДокументЧлени групи можуть встановлювати типові налаштування для друкованих варіантів всіх автоматичних документів, створених за допомогою робочих паперів.
Переліки: ЖурналиЧлени групи можуть встановлювати та редагувати налаштування для журналів проводок, які використовуються в усьому файлі клієнта.
Переліки: Коди податківЧлени групи можуть встановлювати та редагувати налаштування для податкових кодів, які використовуються в усьому файлі клієнта.
Переліки: ОдиниціЧлени групи можуть редагувати налаштування для одиниць виміру, які використовуються в усьому файлі клієнта.
Переліки: Залишки за клієнтамиЧлени групи можуть створювати спеціальні баланси в балансі.
Мови / ВалютаЧлени групи можуть встановлювати мови та валюти для описів рахунків, карт, груп та документів та переключатись між ними.
РозширенийЧлени групи можуть встановлювати налаштування для розширених функцій.
МакетЧлени групи можуть встановлювати шаблон макету для файлу клієнта.

Рівні доступу CaseView

Укажіть рівень доступу CaseView для поточної групи. Рівень доступу визначає, які зміни ви можете вносити в документи CaseView.

Примітка: У CaseView ви можете призначити рівні доступу для різних функцій, натискаючи Налаштування документа | Безпека документа.

Члени

Вкажіть, яких користувачів включити до групи. Використовуйте «Вибрати всіх», щоб включити всіх користувачів, або «Скасувати вибір», щоб видалити всіх користувачів із групи.

Управління глобальними користувачами та групами

Якщо вашу копію Working Papers підключено до сховища даних і захист увімкнено, ви можете додавати користувачів і групи окремо або імпортувати їх із наявного файлу Working Papers.

Якщо ваша організація має Active Directory, підключену до вашого сховища даних, ви можете імпортувати її список користувачів і груп у Working Papers.

Додайте глобального користувача або групу

Додавання глобальних користувачів або груп до сховища даних автоматично робить їх доступними у будь-якому файлі, відкритогому в підключеній копії Working Papers.

Щоб додати глобального користувача:

  1. Відкрийте Working Papers. У меню Файл оберіть Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи під Користувачами натисніть Додати.
  3. У розділі Користувачі натисніть Додати.
  4. У діалоговому вікні Властивості користувача на вкладці Інформація про користувача заповніть кожне поле. Якщо можливо, заповніть поля в групі Тарифи.
    • Стандартна ставка: ставка, що стягується з клієнта.
    • Планова ставка: ставка на основі аудиторського ризику.

  5. На вкладці Учасник додайте користувача до відповідних груп. Натисніть OK.

Примітка: Ви можете призначити нового користувача до глобальної групи згодом у діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи.

Глобальний користувач додається до сховища даних. Ви можете змінити глобального користувача в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи , вибравши користувача та натиснувши Властивості.

Щоб додати глобальну групу:

  1. Відкрийте Working Papers. У меню Файл оберіть Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи під Доступними групами натисніть Додати | Новий….

  3. У діалоговому вікні Налаштування групи на вкладці Група заповніть кожне поле. Якщо можливо, заповніть поля ставок.

    • Стандартна ставка: ставка, що стягується з клієнта.
    • Планова ставка: ставка на основі аудиторського ризику.

    Виберіть Призначити глобальну групу всім клієнтським файлам, щоб зробити глобальну групу доступною в усіх проектах Working Papers у вашій системі.

  4. На вкладках Права та Перегляд справ призначте права та рівні доступу, які застосовуються до глобальної групи. Доступні параметри див. у властивостях групи .

  5. На вкладці Учасники призначте користувачів до глобальної групи. Натисніть OK.

Примітка: Ви можете призначити користувачів до глобальної групи пізніше в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи.

Глобальна група додається до сховища даних. Ви можете змінити глобальну групу в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи , вибравши групу та натиснувши Властивості.

Імпорт глобальної групи

Групи залежать від файлу, де вони були створені. Якщо ви створили групу в попередньому файлі Working Papers і хочете повторно використовувати її як глобальну групу, ви можете імпортувати її до свого сховища даних.

Щоб імпортувати глобальну групу:

  1. Відкрити робочі документи. У меню Файл оберіть Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи під Доступними групами натисніть Додати | З файлу клієнта….
  3. У діалоговому вікні Імпорт груп введіть шлях до вихідного файлу або натисніть Огляд, щоб знайти файл.
  4. Виберіть групи, які потрібно імпортувати з файлу. Натисніть OK.

Групу буде імпортовано до сховища даних. Ви можете призначити користувачів до групи в діалоговому вікні Глобальні користувачі та групи

Видалити глобального користувача з файлу

Видалення глобальних користувачів із відкритого файлу Working Papers видаляє їх лише з цього файлу. Глобальний список користувачів залишається, і ви можете легко повторно призначити користувачів групам у поточному файлі клієнта.

Щоб видалити глобального користувача з файлу:

  1. На стрічці натисніть Інструменти | Захист | Налаштування захисту.
  2. У діалоговому вікні Користувачі та групи в розділі Користувачі та глобальні групи виберіть користувача, якого потрібно видалити з поточного файлу клієнта. Натисніть Видалити.
  3. Коли буде запропоновано видалити користувача з усіх груп, натисніть Так.

Глобальний користувач видалений з файлу та більше не може отримати до нього доступ. Так само ви можете видалити глобальні групи з файлу, однак ви повинні видалити всіх користувачів із групи, перш ніж її можна буде видалити.

Обслуговування сховища даних

Є два основних варіанти обслуговування сховища даних:

  1. Група Maintenance у Data Store Administration Tool
  2. Діалогове вікно Personal Data Store Maintenance

Обслуговування загального сховища даних

Щоб відкрити інструменти обслуговування сховища даних, запустіть Data Store Administration Tool та перейдіть на вкладку Maintenance.

Функції обслуговування

  1. Resync – примусова повторна синхронізація персонального сховища даних користувачів з інформацією у сховищі даних.
  2. Pack – фізичне видалення невикористаної інформації зі сховища без її видалення з баз даних.
  3. Repair – перевірка коректності індексних файлів, які використовуються для пошуку в базах даних.
  4. Export – експорт бази даних користувачів і груп у вказане місце.
  5. Import – імпорт баз даних користувачів і груп із наявних сховищ даних.
  6. Caseware Cloud Export – імпорт користувачів і груп у текстовий файл для подальшого імпорту в Caseware Cloud.

Обслуговування персонального сховища даних

Щоб відкрити Personal Data Store Maintenance, запустіть CWMaintenance.exe з папки встановленої програми Working Papers.

Примітка: Рекомендується періодично запускати CWMaintenance.exe для перевірки правильності індексів та упаковки баз даних, що видаляє застарілі записи та зменшує їхній розмір.

Доступні функції:

  1. Sync Personal Data Store from Data Store – примусова синхронізація персонального сховища даних із загальним сховищем. Якщо бази даних персонального сховища зайняті, ця опція буде недоступною. Якщо підключення до сховища недоступне, синхронізація відбудеться після його відновлення.
  2. Pack Personal Data Store databases – упаковка всіх доступних баз персонального сховища даних.
  3. Reindex Personal Data Store databases – перевизначення індексів у всіх доступних базах персонального сховища даних.

Сховище даних лише для читання

Щоб запобігти пошкодженню даних у xBase-сховищі, його можна зробити доступним тільки для читання. У такому режимі:

  • Запис нових даних у бази буде неможливим.
  • Частково відключиться відстеження файлів.
  • Редагування користувачів і груп стане недоступним (призначення користувачів і груп для клієнтських файлів залишиться доступним).

Як встановити режим тільки для читання:

  1. Переконайтеся, що ніхто не використовує сховище та перейдіть до папки де воно розташоване.
  2. Виділіть усі файли, крім .cws, .bin та .clg. 
  3. Клацніть правою кнопкою миші на файлі та виберіть Properties.
  4. Увімкніть Read-only та натисніть OK.

Примітка: Ви також можете налаштувати права доступу у Windows, щоб надати адміністраторам можливість запису, а звичайним користувачам – лише читання.

Резервне копіювання сховища даних

Рекомендується створювати резервні копії сховища даних щотижня. Метод резервного копіювання залежить від типу сховища даних (xBase або SQL).

xBase-сховища

  • Резервне копіювання: Щоб забезпечити узгодженість індексів бази даних і полів пам’яті, необхідно отримати виключний доступ до всіх файлів у папці сховища. У великих компаніях це може бути складно, оскільки завжди можуть бути активні підключення користувачів. Тому рекомендується виконувати резервне копіювання в періоди найменшого навантаження.
  • Відновлення: Замініть усі файли у папці сховища на резервні копії. Це слід робити, коли ніхто не використовує сховище. Якщо є підозра, що індекси застаріли, виконайте Repair сховища даних.

SQL-сховища

  • Резервне копіювання: Використовуйте стандартні інструменти адміністрування SQL (наприклад, SQL Server Management Studio) для створення резервної копії. Хоча SQL дозволяє створювати резервну копію у будь-який момент, рекомендується виконувати її у періоди, коли користувачі найменше взаємодіють зі сховищем.
  • Відновлення: Використовуйте стандартні інструменти адміністрування SQL для відновлення резервної копії сховища даних.

Завантаження інсталяційних файлів

  1. Увійдіть у свій акаунт MyCaseware.
  2. Як тільки ви зайдете в особистий кабінет, ви побачите на сторінці наступне:
  1. Щоб завантажити файл, натисніть Software Download. Вас буде спрямовано на сторінку продукту. На ньому потрібно натиснути на продукт, який потрібно завантажити, це Working Papers 2023.
  1. На скріншоті знаходяться Working Papers 2023. У вас також має бути написано INTL_SYNC. Ви натискаєте Working Papers. З’явиться сторінка з інформацією про ліцензію на цю версію програми та кнопками для завантаження програми.
  1. Натисніть Download Software.
  1. З’явиться наступне вікно, і там вам потрібно буде натиснути на Working Papers SmartSync – 2023. Після цього має початися завантаження інсталяційного файлу.

Коригування

Articles

Створення коригування

1. Створення

У програмі Caseware перейдіть до розділу Коригуючі записи. Натисніть Новий, і автоматично проставиться нумерація (1, 2, 3 і т. д.), або задайте короткий ідентифікатор та натисніть Новий, щоб створити нове коригування.

2. Параметри коригування

Тип періоду. Виберіть період, до якого потрібно зробити коригування (наприклад, Щоквартально).

Дата. Відображає дату закінчення поточного періоду, до якого потрібно зробити коригування (наприклад, 31.03.2022).

Тип коригування:

  • Звичайне коригування, 
  • Рекласифікація,
  • Елімінація – використовується для консолідації підрозділів чи компаній,
  • Інша основа – дозволяє використовувати додаткові коригування,
  • Попередній період – коригує попередній період (впливає тільки на фінансову звітність з початку року).

Рахунки. Визначте тип облікового запису, на який впливає запис у журналі:

  • Фінансовий – коригування рахунків у плані рахунків клієнта.
  • Меппінг – коригування статей фінансової звітності.

3. Опис коригування

У полі Опис введіть пояснення для коригування (наприклад, “Курсова різниця у фінансову діяльність”).

4. Налаштування повторення

Виберіть один із варіантів:

  • Немає – якщо коригування виконується одноразово.
  • Сторнуючий – для сторнування попереднього запису.
  • Повторний – якщо запис повинен повторюватися на наступні звітні періоди.

Примітка: Якщо вибраний параметр Повторний, то коригування при Закритті року перенесуться на наступний звітний період.

5. Запонення даних по рахунках

  •  У розділі Номер натисніть стрілку випадаючого списку, щоб вибрати потрібний рахунок.
  • Двічі клацніть потрібний рахунок, щоб додати його.
  • У стовпці Загальна сума введіть суму коригування.

Після виконання цих кроків ваше коригування буде створено та застосовано в Caseware Working Papers.

Запис коригування публікується та відображається як запис, який можна редагувати. Ви можете переглянути запис коригування в стовпці Коригування документів пробного балансу:

Обрахункові коригування

Внесення розрахованих коригувань

  1. Виконайте всі кроки зі створення коригування згідно з інструкцією Створення коригування.
  2. Щоб у таблиці коригувань з’явився стовпець Обчислення, поставте прапорець Розраховано.
  3. Обов’язково встановіть Повторні коригування. Це гарантує, що коригування буде застосовуватися автоматично у всіх майбутніх звітних періодах.
  4. Розраховуючі коригування в основному потрібно виконувати до номерів меппінгу, тому у полі Рахунки виберіть Меппінг.
  5. У таблиці внесіть такі параметри: Номер меппінгу та Формула розрахунку.

У Загальна сума коригування буде відображатись сума, яка обрахувалась за звітний період (наприклад, за квартал).

У Накопичувальна сума буде відображатись сума коригування за рік нарощеним підсумком за всі проміжні періоди (наприклад, за квартал).

Приклади розрахованих коригувань

Курсова різниця:
Сума курсової різниці автоматично рекласифікується відповідно до її знака:

  • якщо сума додатна, вона відображається у витратах;
  • якщо сума від’ємна, вона відображається у доходах.
Номер Рахунок
9.150.250
iif(map("BU","9.100.300")>0,0,-map("BU","9.100.300"))
9.150.250
iif(map("BU","9.100.300")<0,map("BU","9.100.300"),0)

Обрахунок сум на початок:
Використовується для коректного відображення початкових залишків у роликових примітках, забезпечуючи узгодженість даних між періодами.

Номер Рахунок
1.100.100.350.100
-map("BU:DISC","1.100.100.350.100")
1.100.910.350.100
-map("BU:DISC","1.100.910.350.100")
3.100.550.100
map("BU:DISC","3.100.550.100")
5.550.900.100
map("BU:DISC","5.550.900.100")

Зміна у запасах для обрахунку собівартості:

Номер Рахунок
6.500.150
-act("BR:DISC","201")-act("BR:DISC","203")-act("BR:DISC","204")-act("BR:DISC","221")

Зміна в залишках готової продукції й незавершеного виробництва:

Номер Рахунок
6.500.100
act("BR:DISC","CW25")-act("BR:DISC","CW26")-act("BR:DISC","23")

Перерахунок коригувань

Якщо у файлі Фінансова звітність коригування не застосувалися:

  • Перейдіть до вкладки Інструменти.
  • Натисніть Перерахувати коригування.
  • Усі розраховані коригуючі проводки будуть оновлені у звіті.

Як імпортувати коригуючі записи у Caseware

Перед початком важливо зазначити, що ваші проводки повинні бути розподілені на обов’язкові та додаткові колонки.

Обов’язкові колонки:

  • Номер проводки — Номер бухгалтерської проводки. Рекомендується дотримуватись стандартного формату Caseware: 1, 2, 3 і так далі.
  • Дата — Дата закінчення періоду, у якому робиться запис.
  • Опис проводки — Причина обробки цього запису.
  • Номер рахунку — Рахунки, що коригуються.
  • Суми — Суми, що відповідають кожному рахунку, який коригується.
  • Викривлення — Абревіатура викривлення, якщо використовується консолідований файл.

Як приклад, якщо ви імпортуєте 2 проводки, вони повинні бути структуровані подібно до прикладу нижче.

Після налаштування ваших даних відповідно до вказаного формату виконайте такі дії для імпорту коригуючих записів:

  1. Відкрийте файл проєкту. В панелі інструментів перейдіть на вкладку Аудиторське завдання | Імпорт | Файл Excel 
  1. У випадаючому меню Компоненти для імпорту виберіть Коригуючі записи.
  2. Знайдіть файл Excel, який містить усі необхідні записи для імпорту.
  3. Натисніть Далі.
  1. Вилучіть будь-які непотрібні рядки у вашому Excel-файлі, наприклад, заголовки або порожні рядки.
  1. Натисніть Далі.
  2. За замовчуванням параметри коригуючих записів завантажуються з файлу проєкту, куди здійснюється імпорт. Вам не потрібно нічого змінювати.

Примітка: Тип запису можна змінити після імпорту.

  1. Натисніть Далі.
  2. Переконайтеся, що ви правильно позначили колонки, як зазначено у документі Excel. Для прикладу зверніться до скріншота нижче.
  1. Натисніть Далі.
  2. На останньому етапі натисніть Імпорт.
  3. Перейдіть на вкладку Рахунок та відкрийте Коригувальні проводки. Ви повинні побачити ваші нові записи у списку.

Що означають Факт, Прогноз і Судження у коригуючих записах Caseware Working Papers

Сторінка Коригуючі проводки була оновлена для відповідності Міжнародним стандартам аудиту, додавши типи викривлень: Факт, Прогноз і Судження до звичайних коригувань і незареєстрованих записів.

Викривлення

Цей параметр доступний лише тоді, коли тип коригуючої проводки встановлений як Нормальний, Рекласифікація, Елімінація, Податковий або Інша база. Виберіть тип викривлення з випадаючого списку:

  • Фактичний: Викривлення, щодо яких немає сумнівів і є підтверджуюча документація.
  • Прогнозований: Найкраща оцінка аудитора стосовно викривлень у сукупності; зазвичай виводиться із вибірки.
  • Містить судження: Відмінності, що виникають внаслідок суджень керівництва щодо бухгалтерських записів.

Незареєстровані записи

Незареєстровані запропоновані проводки можуть бути представлені як Факт, Прогноз або Судження.

  • Незареєстровано — факт: не буде зареєстровано через суттєвість або запропоновані проводки, які згодом можуть бути змінені на звичайний статус.
  • Незареєстровано — прогноз: найкраща оцінка аудитора стосовно викривлень у сукупності.
  • Незареєстровано — судження: різниці, що виникають внаслідок суджень керівництва щодо оцінок у бухгалтерському обліку або вибору чи застосування облікових політик, які аудитор вважає невідповідними або необґрунтованими.

Створення нового проєкту

Створити новий файл (проєкт) можливо з порожнього файлу, в існуючому файлі або з шаблону. В останньому випадку потрібно загрузити необхідного типу шаблон.
  • Financials Ukraine – створення нового файлу на основі шаблону. Найбільш використовуваний варіант, в якому вже наявні всі необхідні документи з необхідною інформацією. Тому все, що потрібно клієнту – імпортувати дані і добавити текстові розкриття.
  • Порожній файл – створення нового файлу на основі порожнього файлу. Створює повністю пусті документи для роботи, які можна організувати під роботу клієнта.
  • Існуючий файл – створення нового файлу в існуючому файлі. Створює робочий документ на основі готових проєктів, які потрібно вибрати на робочому місці.

Створення нового файлу на основі існуючих документів

Користувач може створити новий файл із наявного, включаючи наявні файли з різних джерел даних клієнта, та імпортувати документи з файлу робочих документів.

Етапи роботи:

  • Відкрийте Working Papers або виберіть Файл | Новий.
  • У полі “Нова назва файлу” введіть ім’я нового файлу. Імена файлів можуть мати від 1 до 100 символів і містити пробіли.
  • У полі “У папці” відображається папка, у якій буде знаходитися новий файл. Щоб змінити цю папку, натисніть спадне меню, щоб вибрати інше місце.
  • Виберіть існуючий файл | Створити файл або Створити та імпортувати дані.
  • Відкриється діалогове вікно “Вибрати існуючий файл” для створення нового проєкту. Перейдіть до файлу клієнта та натисніть Відкрити.
  • Установіть прапорець “Включити облікові дані та структуру об’єкта”, щоб імпортувати дані обліку та структури документа з наявного файлу у новий файл.

Створення нового файлу на основі шаблону (шаблон Financial)

Ви можете створити новий файл із шаблону та імпортувати документи з інших джерел даних, включаючи QuickBooks, робочі файли Excel  або інші пакети програмного забезпечення для бухгалтерського обліку.

Етапи роботи:

  • Відкрийте Working Papers або виберіть Файл | Новий.
  • У полі “Нова назва файлу” введіть ім’я нового файлу. Імена файлів можуть мати від 1 до 100 символів і містити пробіли.
  • У полі “У папці” відображається папка, у якій буде знаходитися новий файл. Щоб змінити цю папку, натисніть спадне меню, щоб вибрати інше місце.
  • Виберіть шаблон і натисніть Створити файл або Створити та імпортувати дані.

Оновлення Робочих програм та контрольних переліків

Час від часу вміст у документах Робочих програм та переліків змінюватиметься. Процедури можна автоматично оновлювати за допомогою процесу оновлення з шаблону або вручну за допомогою наступних інструментів оновлення у кожній робочій програмі та контрольний перелік документів:

  • Перевірка на наявність оновлень
  • Перевірка на наявність підсумку оновлень
  • Опції виділення процедур

Примітка: Якщо оновлення містять удосконалення шаблонів у постачальника шаблону, робочі програми та контрольні переліки можуть автоматично оновлюватися залежно від того, як ваша фірма керує процесом оновлення.

Перевірка на наявність оновлень

Як альтернативу автоматичному оновленню процедур у файлах аудиторського завдання, ви можете скористатись пунктом Перевірка на наявність оновлень для оновлення процедур у ваших документах робочих програм та контрольних переліків. Залежно від налаштувань, встановлених вашою фірмою, виконання перевірки оновлень автоматично оновить процедури або вимагатиме від вас оновлення процедур вручну. В обох випадках після оновлення процедур ви повинні вимкнути стан перевірки на наявність оновлень, щоб продовжувати використовувати документ для вашого аудиторського завдання.

Щоб почати процес оновлення у межах документу робочої програми або контрольного переліку, оберіть Перевірка на наявність оновлень з меню Документ. Під час оновлення вручну перевірка на наявність оновлень дозволяє порівнювати процедури, що містяться у вашому файлі клієнта, з новим вмістом, наданим у Каталозі контенту. Процедури, встановлені вашою фірмою як «обов’язкові», завжди будуть автоматично оновлюватися та додаватися до вашого документа. Повідомлення з’являються впродовж усієї процедури оновлення, повідомляючи про параметри.

Щоб виключити статус Перевірка на наявність оновлень та використовувати документ у вашому аудиторському завданні, скасуйте вибір Перевірка на наявність оновлень з меню Документ.

Поки встановлено статус Перевірка на наявність оновлень, в кожній процедурі відображаються наступні стовпці:

СтовпецьОпис
Статус

Вказує, чи є процедура:

  • Оновлена – відповідає Каталогу контенту.
  • Оновлена* – відповідає Каталогу контенту, але була налаштована командою аудиторського завдання.
  • Застаріла – є нова версія цієї процедури в Каталозі контенту.
  • Видалена з бібліотеки – процедура видалена з Каталогу контенту.
ВимогиВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
ВерсіяВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
Дата зміниВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
Інші дії

Для процедур, які не Оновлена, стають доступними додаткові дії:

  • Подивитися відмінності між процедурою у файлі клієнта та оновленою процедурою.
  • Оновити процедуру з Каталогу контенту.
  • Видалити процедуру з файлу клієнта. Це з’являється, лише якщо процедура видалена з Каталогу контенту.

Підсумок перевірки на оновлення

Після завершення процесу Перевірка на наявність оновлень ви можете відобразити підсумовуючий документ автоматичних змін, внесених у документ. Інформація створюється щодо внесених змін, в тому числі:

  • Вставлено нові необхідні процедури – процедури, встановлені вашою фірмою за необхідності, завжди вставляються.
  • Існуючі процедури, які стали необхідними – процедури, які ваша фірма встановила за необхідності. Вставлено нові процедури – нові процедури, додані вашою фірмою.
  • Процедури збережені як аудиторське завдання – процедури, які компанія змінила, але раніше вони були у файлі аудиторського завдання. Процедура збережена в аудиторському завданні та додана нова процедура. Ознайомтеся з відмінностями між двома процедурами, оскільки цілком імовірно, що для аудиторського завдання потрібна лише одна з цих процедур.
  • Процедури видалені – процедури, які видалені вашою фірмою і більше не є актуальними.
  • Процедури завізовані і не оновлені – будь-яка процедура, підписана на рівні аудиторського завдання, не оновлюється. Якщо ви хочете оновити завершену процедуру, зніміть знак підписання, і процес оновлення буде застосовано знову.
  • Інші оновлення – інформація, яка не входить до вищезгаданих категорій, наприклад, Керівництво по документах, коли воно оновлюється автоматично.

Щоб подивитися підсумок автоматичних змін, з меню Документ оберіть Переглянути «Перевіряти на наявність підсумок оновлень». Підсумок перевірки на оновлення з’явиться у вашому веб-переглядачі.

Виділення процедур

Функція Відобразити опції виділення у меню Документ дозволяє переглянути процедури, виділені для різних станів. Виділення можна зробити для будь-якого документа, який ви не бажаєте негайно оновлювати, але хочете знати, чи застаріли процедури. Це особливо корисно для фірм, які встановили Перевірка на оновлення для автоматичного оновлення деяких або всіх процедур.

Якщо вибрано, виділення позначатиме спеціальні процедури з відмінним кольором та стилем оформлення. Це допомагає визначити зміни, внесені на рівні аудиторського завдання, які важливі для перегляду. Процедури можуть мати кілька основних моментів (наприклад, процедуру можна оновлювати та редагувати), а основні моменти можуть перекриватися. Увімкнення та вимкнення різних параметрів гарантує, що ви не пропустите жодного стану, який може перекриватися і тому важко побачити.

Виділення можна вказати для наступного:

ЕлементОписКолір виділення
Оновлені процедуриПроцедури, оновлені через перевірку на оновлення.
Вставлені процедуриПроцедури, вставлені після того, як документ вперше створено.
Відредаговані процедуриПроцедури, відредаговані з оригінального вмісту.
Застарілі процедуриПроцедури, в яких існує більш сучасна версія, доступна в Каталозі контенту.
Процедури, видалені з Каталогу контентуПроцедури, які існують у файлі клієнта, але були вилучені з Каталогу контенту, тому що вони більше не є необхідними.

Як найкраще назвати проєкт

Коли ви вперше називаєте свій файл, радимо не перевищувати 100 символів. Це пояснюється тим, що Windows має обмеження на довжину імені файлу, і імена шляхів, які перевищують цю довжину, спричинять проблеми під час спроби отримати доступ до файлу через Caseware Working Papers.

  • В ідеалі спробуйте використовувати абревіатури та клієнтські коди, оскільки це зменшить кількість символів і оптимізує функціональність. Уникайте використання будь-яких спеціальних символів, за винятком дефісів, оскільки можуть виникнути помилки.
  • Також зверніть увагу, що при назві файлів проєкту варто включати дату звіту про кінець року в назву файлу. Це не тільки спростить ідентифікацію проєкту, над яким ви працюєте, але й запобігне появі типової помилки, яка трапляється, коли проєкти мають однакову назву.

Це приклад ідеальної назви файлу проєкту:

Оборотно-сальдова відомість

Articles

Очищення даних

Для очищення даних за вхідний період: на даних необхідного періоду в оборотно-сальдовій відомості Правою кнопкою миші | Вибрати колонку | Delete:

Для очищення даних за попередній період в оборотно-сальдовій відомості двічі натиснути на дані у колонці та здійснити такі ж етапи, як і для вхідного періоду.

Для очищення операцій та квартальних даних: необхідно вибрати вкладку Інші проводки:

Щоб видалити весь масив даних перед цим потрібно очистити періоди та операції, потім Ctr+A | Delete.

Чому моя оборотно-сальдова відомість сходиться в Excel, але не в Caseware?

Якщо ваша оборотно-сальдова відомість у Microsoft Excel сходиться, але не в Caseware, це, ймовірно, пов’язано з наявністю дубльованих номерів рахунків у вашій Excel-таблиці. Caseware Working Papers дозволяє імпортувати лише унікальні номери рахунків. Якщо оборотно-сальдова відомість містить дубльовані номери рахунків, Caseware пропустить один із них під час імпорту, що призведе до незбалансованості.

Як виправити проблему:

Визначте, на яку суму оборотно-сальдова відомість у Caseware не сходиться. Це число допоможе знайти дубльований номер рахунку.

  1. Відкрийте файл Microsoft Excel (або текстовий файл ASCII), який містить оборотно-сальдову відомість клієнта.
  2. Використовуючи суму незбалансованості з Caseware, знайдіть дубльований рахунок.
  3. Змініть номер дубльованого рахунку та зробіть позначку на наступний рік, щоб уникнути повторення проблеми.
  4. Якщо є значна кількість дубльованих рахунків або ви не можете змінити їх номери, можна скористатися опцією Накопичити баланси, яка об’єднає всі транзакції для цього рахунку.

Зауважте: Ви можете або повторно імпортувати оборотно-сальдову відомість, або вручну додати рахунок із новим номером у розділі Оборотно-сальдова відомість у Caseware.

Як експортувати оборотно-сальдову відомість у Microsoft Excel

Порядок дій:

  1. На панелі інструментів натисніть Рахунок | Оборотно-сальдова відомість.
  1. Клацніть правою кнопкою миші та виберіть Вибрати все.
  1. На вкладці На початок оберіть Копіювати.
  1. Відкрийте Excel.
  2. Виділіть всю таблицю в Excel і на головній панелі перейдіть до Основне | Формат | Формат клітинок для відображення діалогового вікна Формат комірок.
  1. У списку Числові формати виберіть Текст.
  1. Натисніть кнопку OK.
  2. Виберіть комірку A1 і виберіть Основне | Вставити.

Перевірка розрахунку NETINCOME

Зведення фінансового результату в ОСВ до відповідного показника (Перевірка на правильність розрахунку NETINCOME)

Рахунок NETINCOME – це Ваш фінансовий результат, що розраховується в ОСВ Working Papers на основі суми всіх показників.

Для правильного розрахунку при імпорті доходи відображаємо з мінусом, витрати з плюсом та нерозподілений прибуток показуємо на початок періоду, прибуток за рік програма відобразить автоматично:

Іноді користувачі помиляються при меппінгу рахунків та на балансові рахунки призначають меппінг звіту про прибутки та збитки і навпаки. Тому завжди потрібно перевіряти в ОСВ присвоєний тип.

Коригування та розділювальний баланс

Проведення коригувань у Working Papers можна проводити у декілька способів:

  • Редагування залишків рахунків в ОСВ. Для цього достатньо змінити суму в колонці вхідного залишку для поточного періоду. Щоб змінити суму по попередньому періоді, двічі натисніть ліву кнопку миші на відповідній клітинці суми, програма відкриє вкладку попередній залишок.
  • Використання функції “Коригуючі записи”. Створюючи Коригування або Розділювальний баланс для попереднього року, рахунків що належать до Звіту про фінансовий стан, варто відносити їх до кварталів за технічної причини через специфіку обрахунку програми. 

Зауважте: Якщо при виборі типу у Вас недоступно Щоквартально, перейдіть до властивостей аудиторського завдання у звітні дати та додайте галочку на рядку Щоквартально:

Розділювальний баланс

Даний функціонал призначений для розбиття та деталізації рахунків на субрахунки в ОСВ.  Щоб його створити, перейдіть до ОСВ Working Papers та натисніть на кнопку біля номеру рахунка, як показано на скріншоті нижче: 

Розділювальний баланс для попереднього року, рахунків що належать до Звіту про фінансовий стан, варто відносити їх до кварталів за технічної причини.

Видалення залишків рахунків із файлу

Відновіть резервну копію файлу, яка не містить залишків рахунків в оборотно-сальдовій відомості, або дотримуйтесь наведених нижче кроків, щоб видалити залишки по стовпцях в оборотно-сальдовій відомості.

Вхідний залишок

  1. Щоб очистити стовпець Вхідного залишку, клацніть правою кнопкою миші на його заголовк в Оборотно-сальдовій відомості і оберіть Вибрати Колонку.
  1. Залишки буде виділено. Натисніть клавішу Delete на клавіатурі, щоб видалити всі залишки зі стовпця Вхідного залишку.

Залишки за минулий рік

  1. Щоб очистити залишки за минулий рік, двічі клацніть будь-яку комірку у стовпці(ях) минулого року, щоб відкрити вкладку Попередній залишок.
  1. Використовуйте той самий метод: клацніть правою кнопкою на стовпці Вхідного залишку і виберіть Вибрати Колонку.
  1. Коли стовпець буде виділено, натисніть Delete на клавіатурі, щоб очистити вхідні залишки за минулий рік.

Залишки у стовпці Коригувань

  1. Щоб очистити залишки у стовпці Коригувань, відкрийте Коригувальні записи за допомогою кнопки Коригуючі записи на панелі інструментів.
  1. Виберіть номер коригувального запису в полі Поточна проводка.
  1. Обнуліть кожний баланс у стовпці Загальна сума і натисніть Видалити, щоб прибрати коригування.
  1. Підтвердьте дію, натиснувши Так у спливаючому вікні.

Залишки у стовпці Транзакцій

  1. Щоб очистити залишки у стовпці Транзакцій, перейдіть на вкладку Інші записи.
  1. Оберіть вкладку Period Balances і клацніть на заголовок стовпця Загальна сума, щоб вибрати всі значення транзакцій. Натисніть клавішу Delete на клавіатурі, щоб видалити залишки.

Друк документів

Перед друком будь-яких документів, параметри друку слід переглянути. У цьому розділі ми розглянемо такі особливості:

Встановлення параметрів друку

У файлі клієнта можна встановити параметри друку за замовчуванням для всіх робочих програм та переліків. У документі можна вказати параметри друку для цього документа. Щоб вказати стандартні параметри друку для усіх робочих програм та переліків:
  1. У Working Papers натисніть кнопку Налаштування сторінки . Ця кнопка розташована на Панелі інструментів шаблону. Якщо цю панель інструментів не видно, відобразіть її через вкладку Переглянути, кнопку Показати і обрання Шаблон у спадному переліку.
  2. У діалоговому вікні Налаштування сторінки за допомогою перемикачів Орієнтація сторінки оберіть орієнтацію сторінки.
  3. За допомогою перемикачів Тип паперу оберіть тип паперу.
  4. Натисніть ОК, щоб зберегти зміни.
Вибрані налаштування сторінки, які ви вказали, тепер є типовими для робочих програм та контрольних переліків у вашому файлі клієнта. Ви можете перевизначити ці вибори, встановивши параметри друку для одного документа. Щоб встановити параметри друку для одного документа:
  1. Натисніть ПКМ на документі та оберіть Друкувати.
  2. У меню Файл CaseView оберіть Друкувати.

Зміна параметрів відображення

Деякі таблиці в робочих програмах, контрольних переліках та інших аудиторських документах можна змінювати за допомогою горизонтальної лінійки. Якщо ви віддаєте перевагу роботі в документі робочої програми та контрольного переліку із сіткою та/або лінійкою, їх можна вмикати або вимикати.

Щоб скоригувати ширину стовпців:

  1. Натисніть .
  2. Натисніть та перетягніть відмітку табуляції на панелі лінійки на бажане положення.

 Щоб відобразити/приховати лінії сітки у робочих програмах та переліках:

  1. Натисніть .

Зміна орієнтації сторінки

Щоб змінити орієнтацію сторінки у робочій програмі або контрольному переліку:

  1. Відкрийте документ робочої програми або контрольного переліку.
  2. Натисніть  , щоб змінити орієнтацію сторінки. Спадний перелік зліва  надає додаткові параметри.

Примітка: Ви також можете вказати орієнтацію сторінки для усіх робочих програм та контрольних переліків. Щоб отримати детальну інформацію, дивіться пункт «Встановлення параметрів друку» цього посібника.

Вставлення розриву сторінки

Щоб вставити розрив сторінки:

  1. Розташуйте курсор на процедурі або субпроцедурі, де необхідний розрив сторінки.
  2. Натисніть Ctrl+Enter, щоб вставити розрив сторінки у місці вставки. Ви також можете обрати Розрив сторінки у меню Ввести.
  3. Оберіть тип розриву сторінки для створення та натисніть ОК.

Примітка: Коли додано розрив сторінки, актуальний розрив сторінки завжди буде у верхній частині процедури або субпроцедури, коли документ буде надруковано. Хоча маркер розриву сторінки на екрані може відображати розрив у місці в межах або в кінці процедури, друкована копія завжди буде створювати розрив сторінки у верхній частині процедури або субпроцедури.

Збереження документа у форматі PDF

У ситуації, де ви обираєте додати документ безпосередньо з шаблону, який вже існує у межах поточного файлу, копія поточного файлу буде замінена, і будь-які налаштування можуть не зберегтися. Перед тим, як замінити такі документи, рекомендується тимчасово зберегти документ у форматі PDF у межах файлу клієнта, щоб їх можна було вручну порівняти. Після одного перегляду PDF-версія документів може бути видалена з вашого файлу клієнта.

Щоб зберегти у форматі PDF:

  1. В Адміністраторі документів Натисніть ПКМ на документ та оберіть Зберегти як файл PDF.
  2. У діалоговому вікні Зберегти як PDF оберіть параметр Додати до клієнтського файлу та адміністратора документів і Натисніть ОК.

Про ліцензування

Для кожного користувача Working Papers ви повинні придбати ліцензію та зареєструвати її в Caseware. Під час підготовки до нового встановлення Working Papers, див. Локальні ліцензії та Мережеві ліцензії, щоб визначити найкращий метод реєстрації для вашого середовища.

Ваша копія Working Papers може стати незареєстрованою, якщо ви зробите будь-яку з наведених нижче змін у середовищі:

  • Зміна належності до домену
  • Зміна імені комп’ютера або змінної “host”
  • Форматування комп’ютера або зміна жорсткого диска
  • Зміна операційної системи

Якщо ви маєте намір внести будь-які з цих змін у своє середовище і стурбовані станом вашої реєстрації, зверніться до служби підтримки.

Примітка: 

  • Якщо ви використовуєте Working Papers за брандмауером або проксі-сервером, переконайтеся, що до наступних двох серверів ліцензування дозволено доступ:
    • https://elicense.caseware.com
    • https://elicense2.caseware.com
  • Перед інсталяцією переконайтеся, що на вашій робочій станції правильно встановлені час і дата.

Вікно Про ліцензування

Ви можете переглянути поточний стан вашої ліцензії на Working Papers у діалоговому вікні Про ліцензування. Щоб відкрити діалогове вікно, на верхній стрічці натисніть Файл | Ліцензування або Інструменти | Ліцензування | Інформація про ліцензію.

ОпціяОпис
Термін дії ліцензії спливаєКількість днів, що залишилися для поточної ліцензії. Коли це значення досягне 0, ви більше не зможете отримати доступ до Working Papers. Поновіть ліцензію до закінчення терміну дії, щоб продовжити користуватися Working Papers.
Код блокуванняУнікальний ідентифікатор вашої поточної робочої станції. Якщо ви вирішуєте проблеми з ліцензією та реєстрацією на робочій станції, ви можете надати цей ідентифікатор службі підтримки.
Окрема ліцензія або ліцензія eDeliveryЗареєструйте ліцензію на поточну робочу станцію або профіль користувача на сервері. Докладнішу інформацію див. в розділі Локальні ліцензії.
Мережевий сервер ліцензій CaseWareОтримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій, вказаного у полі Ім’я сервера. Докладні відомості див. у розділі Мережеві ліцензії.
Вивантажити ліцензію для автономної роботиТимчасово отримати ліцензію з сервера мережевих ліцензій. Ви повинні використовувати цю опцію, тільки якщо ви від’єднуєтеся від сервера мережевих ліцензій, але вам все ще потрібен доступ до Working Papers, наприклад, коли ви будете використовувати комп’ютер поза межами офісу та без доступу до сервера ліцензування.

Тимчасова ліцензія

Якщо ви не можете зареєструвати свою копію Working Papers або термін дії існуючої ліцензії закінчився, ви можете продовжити доступ до програми за допомогою тимчасової ліцензії. Тимчасова ліцензія – це ліцензія на Working Papers, яка дозволяє продовжити доступ до Working Papers, поки ви вирішуєте проблеми з ліцензуванням.

Ви можете отримати тимчасову ліцензію:

  • Якщо не залишилося ліцензій для реєстрації Working Papers(5-денна тимчасова ліцензія)
  • На початку місяця поновлення ліцензії вашої організації, коли потрібне поновлення вашої ліцензії
  • Якщо ваш сервер мережевих ліцензій стає недоступним через проблеми з підключенням до мережі або відключення сервера (3-денна відстрочка), вирішується після відновлення з’єднання з мережевим сервером ліцензій

Ви можете переглянути поточний стан тимчасової ліцензії у діалоговому вікні Про ліцензування.

Резервне копіювання та відновлення

Articles

Резервне копіювання файлу

Ви можете створити резервну копію файлів Working Papers у вигляді стиснутої копії.

Передумови:

Щоб створити резервну копію файлу Working Papers:

  1. У Working Papers відкрийте файл, резервну копію якого потрібно створити.
  2. На стрічці натисніть Файл | Створити резервну копію. Відобразиться діалогове вікно Резервне копіювання.
  3. Введіть або знайдіть місце, де потрібно зберегти резервну копію. Повний шлях, включаючи назву файлу, має містити не більше 260 символів.

  4. Виберіть, чи потрібно включати вкладені папки з папки файлу, а також, якщо можливо, включати папку синхронізації. Включення папки Sync підтримуватиме зв’язки між файлом резервної копії та його батьківською копією.

    Натисніть OK.

Файл стискається та копіюється у вказане розташування в папці з позначкою « Резервна копія [ім’я файлу] (дд-мм-рррр гг-мм-сс AM/PM).

Примітка:

  • Резервну копію папки синхронізації перейменовано на _Sync_, щоб гарантувати, що вона не приєднається до існуючої ієрархії SmartSync після відновлення. Щоб повністю відновити файл і знову приєднатися до ієрархії синхронізації, перейменуйте папку на _Sync.
  • Якщо ви відновлюєте батьківський файл із резервної копії, переконайтеся, що і батьківська, і дочірня копії знаходяться в мережі, щоб вони могли синхронізувати будь-які нові події. Якщо можливо, радимо створити нові дочірні копії з відновленого батьківського файлу.
  • Під час відкриття файлів із Файл | Відкрити, переконайтеся, що ви зняли прапорець Створити синхронізовану копію, щоб уникнути створення іншої синхронізованої копії.

Відновлення файлу з резервної копії

Ви можете відновити файл Working Papers із резервної копії, якщо у вас більше немає файлу або ви хочете повернути файл до попереднього стану.

Щоб відновити файл Working Papers із резервної копії:

  1. Відкрити робочі документи.
  2. На стрічці натисніть Файл | Відкрити.
  3. Перейдіть до розташування файлу резервної копії та виберіть його.

Файл резервної копії розпаковується та відкривається в Working Papers.

Очищення

Переконайтеся, що конфіденційну інформацію видалено, і підтримуйте організацію свого файлу, виконавши очищення залучення.

Виконуючи очищення, ви можете видалити таку інформацію з файлу:

  • Документи та вкладені проблеми (які не налаштовано на збереження під час очищення)
  • Історія та значні події
  • Всі питання, які не додаються до документів
  • Усі тимчасові (.tmp) або резервні (.bak) файли

Ви повинні виконати очищення до кінця року , щоб переконатися, що файл наступного року містить лише необхідну інформацію.

Передумови:

Щоб виконати очищення аудиторського завдання:

  1. У Working Papers відкрийте файл, який потрібно очистити.
  2. На стрічці натисніть Аудиторське завдання | Очистити. Відобразиться майстер очищення аудиторського завдання.
  3. На екрані привітання виберіть елементи, які потрібно зберегти. Зауважте, що історія та віхи, позначені для збереження під час очищення, зберігаються, навіть якщо цей параметр не вибрано. Натисніть Далі.
  4. Відображається короткий перелік елементів, які потрібно видалити. Натисніть Готово.
  5. Відобразиться діалогове вікно підтвердження, яке інформує вас про те, що видалені елементи не можна відновити та не будуть включені під час повторення файлу. Натисніть Так, щоб виконати очищення.

Елементи, які не було вибрано для збереження, видаляються з файлу. Тепер ви можете закрити рік.

Зберігати при очищенні

Ви можете налаштувати, які елементи потрібно зберегти під час очищення аудиторського завдання, у Менеджері документів або на панелі Питання.

Щоб зберегти документи або питання під час очищення:

  1. На панелі «Диспетчер документів» або «Питання» клацніть правою кнопкою миші заголовок стовпця та виберіть Показати | Зберегти по очищенні.
  2. Відобразиться стовпець «Зберегти по очищенні». Виберіть елементи, які ви хочете зберегти.

Вибрані документи та питання будуть збережені під час виконання очищення завдання.

Ви також можете окремо позначити документи та питання для збереження.

Щоб зберегти окремі документи або питання під час очищення:

  1. На панелі «Диспетчер документів» або «Питання» виберіть елемент, який потрібно зберегти.
  2. На стрічці клацніть Документ | Властивості.
  3. Виберіть «Зберегти по очищенні». Натисніть OK.

Документ або питання буде збережено під час виконання очищення завдання.

Фільтрувати за статусом очищення

Якщо ви хочете переглянути всі документи у файлі, які будуть збережені або видалені після очищення аудиторського завдання, ви можете застосувати фільтр до Менеджера документів.

Щоб переглянути документи Збережені при Очищенні:

  • На стрічці натисніть Переглянути | Фільтрувати за | Зберегти при Очищенні.

Відображаються документи, які потрібно зберегти.

Щоб переглянути документи Видалені при Очищенні:

  • На стрічці натисніть Переглянути | Фільтрувати за | Видалити при Очищенні.

Відображаються документи для видалення.

Обслуговування

Виконуючи технічне обслуговування файлу, ви можете видалити невикористані облікові записи та інформацію про налаштування користувача.

Щоб виконати обслуговування файлу Working Papers:

  1. У Working Papers відкрийте файл, у якому потрібно виконати технічне обслуговування.
  2. На стрічці натисніть Інструменти | Обслуговування. Відобразиться Майстер обслуговування.

  3. Виберіть програми технічного обслуговування, які ви хочете виконати.

РежимОпис
Прибрати всі рахунки, що не використовуютьсяВилучає всі облікові записи, які не мають початкового балансу, активності, поточних чи попередніх балансів, бюджету чи прогнозів, а також транзакцій чи коригувальних записів.
Керування посиланнями на документиВидаляє файли, знайдені в каталозі клієнта, але не в Менеджері документів, і/або копіює документи, пов’язані з зовнішніми посиланнями, у каталог клієнта. Усі файли .doc, .xls, .pdf, .txt, .tiff, .ppt, .jpg і .mdb, знайдені в каталозі клієнта, відображаються та можуть бути видалені.
Надішліть в CloudНадсилає дані про взаємодію поточного файлу до його об’єкта в Caseware Cloud.
Видалити контрольні точкиВидаляє всі контрольні точки з указаних категорій. Видалення контрольних точок може значно зменшити розмір файлу.
Примітка. Щоб виконати цю дію, ви повинні мати право групи «Видалити контрольні точки».
Відмовитися від синхронізованих копій

Припиняє роботу будь-яких синхронізованих копій файлу.

Незавершені синхронізовані копії можуть бути офлайн або неможливими для відновлення. Відмовляючись від них, ці копії більше не зможуть підключатися до батьківської копії або синхронізувати нові зміни.

Скасувати вихід

Очищає інформацію про вихід із файлу.

Скасувати перевірку

Очищає інформацію про перевірку для вибраних елементів, окремих користувачів або всього файлу.

Натисніть Далі.

  1. Якщо застосовано, укажіть документи, етапи, синхронізовані копії, виходи або виписки, які потрібно змінити. Натисніть Далі.
  2. Відобразиться огляд завдань, які потрібно виконати. Щоб продовжити, натисніть Готово.

Обслуговування завершено у файлі Working Papers.

Відновити файл

Ви можете виконати відновлення файлу, щоб знайти та виправити помилки у файлі Working Papers. Ремонт файлів може переіндексувати та перенумерувати бази даних, повторно опублікувати записи та перерахувати баланси файлів.

Ми пропонуємо вам регулярно відновлювати ваші файли в рамках планової процедури технічного обслуговування, а також у будь-якому з наступних випадків:

  • Закриття до кінця року
  • Якщо виникає помилка (наприклад, помилка бази коду -070)
  • Якщо ви відчуваєте несподівані результати під час роботи з файлом
  • Якщо ваш комп’ютер або мережа виходять з ладу під час роботи над файлом

Передумови:

Щоб відновити файл Working Papers:

  1. У Working Papers відкрийте файл, який потрібно відновити.
  2. На стрічці натисніть Інструменти | Відновити файл. Відобразиться діалогове вікно відновлення файлу.

  3. Виберіть операції, які ви хочете виконати під час ремонту. Клацніть Розширений, якщо потрібно вибрати певні бази даних для відновлення.

ДіяОпис
Переіндексувати всі бази даних у цьому клієнтському файліПеребудовує індекси всіх баз даних у файлі та видаляє записи, позначені для видалення.
Перенумеруйте всі бази даних у цьому клієнтському файліПеренумеровує всі бази даних у файлі.
Переіндексувати системні бази даних

Переіндексує бази даних, які містять загальносистемні списки користувачів і паролі.

Примітка: цей процес не вдасться, якщо будь-які інші користувачі мають доступ до файлу.

Повторно здійснити всі проводкиПовторно публікує всі записи журналу у файлі та оновлює пробний баланс.
Перерахувати залишки у файліПерераховує контрольні рахунки та оновлює звіт про рух грошових коштів у файлі.
Переіндексуйте ці бази даних

Перебудовує індекси в указаних базах даних і видаляє записи, позначені для видалення.

Клацніть правою кнопкою миші список бази даних, щоб вибрати все , скасувати вибір або інвертувати вибір.

Перенумеруйте ці бази даних

Перенумеровує вказані бази даних .

Клацніть правою кнопкою миші список бази даних, щоб вибрати все , скасувати вибір або інвертувати вибір.

Натисніть OK.

  1. З’явиться підказка створити резервну копію файлу перед відновленням. Натисніть Так, щоб створити резервну копію файлу, або Ні , щоб продовжити без резервного копіювання.

Файл Working Papers буде відремонтовано на основі ваших виборів. Зауважте, що для відновлення великих файлів може знадобитися більше часу.

Налаштування сховища даних

Ви можете налаштувати параметри Data Store Administration Tool відповідно до потреб вашої організації в групі Settings цього інструмента

Параметри

Database ID

Ідентифікатор встановлюється під час створення сховища даних і не може бути змінений (відображається лише для інформації). Він використовується для ідентифікації глобальної бази даних груп, яка містить інформацію про назви, ставки, параметри безпеки та користувачів.

Цей унікальний ідентифікатор забезпечує правильну синхронізацію глобальних груп між сховищем даних і клієнтськими файлами.

Коли користувач підключається до сховища, значення записується в клієнтський файл під час першого доступу. Синхронізація можлива лише в разі збігу ідентифікаторів у сховищі та клієнтському файлі.

Security ID

Це поле лише для читання та не може бути змінене. Цей параметр запобігає несанкціонованому адміністративному доступу до клієнтських файлів із захистом. Якщо ідентифікатор безпеки було встановлено раніше, він відображається лише для інформації і не може бути змінений. Однак, якщо ідентифікатор не встановлено, його можна задати.

Зауважте: Ідентифікатор безпеки не впливає на звичайних користувачів — він лише обмежує доступ адміністраторів.

Синхронізація

Виберіть частоту синхронізації персональних сховищ даних із основним сховищем. Доступні варіанти: під час запуску, а також кожні 5, 15 або 30 хвилин

Відстеження проєктів

Ви можете керувати записом доступу до клієнтських файлів у сховищі даних. Доступні параметри:

  • Вимкнути відстеження – інформація про доступ до файлів Working Papers не записується (рекомендовано, якщо компанія не використовує Tracker).
  • Відстежувати, але не передавати в компанію – доступ до файлів записується лише локально, зменшуючи навантаження на мережу. У Tracker користувач може бачити лише список власних файлів.
  • Відстежувати та передавати в компанію – інформація про доступ до файлів записується локально та у сховищі даних. Це створює найбільше навантаження на мережу. У Tracker кожен користувач бачить як власні файли, так і файли інших.

Вимагати вхід до Tracker

Якщо цю опцію увімкнено, під час запуску Tracker користувачам необхідно буде ввійти в систему.

Щоб дозволити лише адміністраторам створювати загальні подання у Tracker, позначте Require log in for Tracker. У такому разі під час входу у вікні Log In потрібно буде підтвердити статус адміністратора. Якщо ж позначку не встановлено, всі користувачі зможуть створювати, змінювати та видаляти загальні подання.

Якщо активовані Enable Active Directory Integration і Require log in for Tracker, вхід до Tracker буде виконуватися автоматично.

Виконувати вхід після розпакування клієнтських файлів

Якщо цю опцію увімкнено, спочатку файл буде розпаковано, а потім з’явиться вікно входу. Якщо вхід не буде виконано або діалогове вікно буде закрито, файл залишиться розпакованим.

Якщо опція вимкнена, вікно входу з’явиться перед розпакуванням файлу. Якщо вхід не буде виконано, файл залишиться у стиснутому вигляді.

Використовувати образ персонального сховища

Якщо цю опцію увімкнено, буде створено та використано образ персонального сховища даних — це копія повністю синхронізованого персонального сховища.

Образ персонального сховища прискорює процес створення персонального сховища для нових користувачів або оновлення для тих, хто вже підключений. Це зменшує навантаження на сервер сховища даних.

У разі значних змін у сховищі варто створити новий образ для швидкого оновлення персональних сховищ користувачів. Оновити образ можна, натиснувши Refresh.

Якщо опція увімкнена, необхідно вказати місце розташування образу (існуючого або нового). Варто вибрати спільну мережеву папку, доступну для всіх користувачів.

Зауважте: Після першого запуску Working Papers після створення образу з’явиться повідомлення про необхідність перезапуску програми для синхронізації. Це повідомлення відобразиться лише один раз.

Налаштування файлу Фінансова звітність

Articles

Редагування текстових блоків інформації

Редагування текстових блоків

У шаблоні наявні два типу текстових блоків:

  • Зелені поля – означають ручне введення. Текст можна редагувати прям у документі Фінансова звітність
  • Поля, вставлені із документу Термінологія.
Редагування потрібно вводити у файлі Термінологія:

Примітка: Якщо Ви редагуєте документ Термінологія, то ці зміни отримують всі інші компанії. Тому в даний файл потрібно вносити тільки шаблонну інформацію, яку використовують всі компанії.

Для того, щоб дана текстовка була можливою для всіх компаній, назва компанії і дати звіту тут підтягуються формулами.

Зміна назви підприємства, аудиторської компанії.

Щоб змінити назву компанії у фінансовій звітності перейдіть у Властивості аудиторського завдання і замініть вказані поля, на назви Компанії:

Приховування текстових блоків

Якщо Ви розумієте, що блок із Термінології Вам не підходить, Ви можете через кнопки +/- приховати його, відкрити блок ручного введення (Local language text) і ввести необхідні текстові поля.

Як правильно вводити вхідний текст в Caseware Financials

У старих версіях шаблону при введенні тексту у вхідні абзаци (доступні для редагування і виділені зеленим кольором)  в режимі форми виникали проблеми з його збереженням після примусового оновлення, не можна було проставити різні шрифти до тексту введеного за допомогою Shift+Enter, а також до такого тексту не можна було поставити більше одного тега таксономії XBRL.

У новій версії шаблону ці проблеми були вирішені. Тепер текст можна вводити в режимі форми. Для того щоб, до введеного тексту можна було проставити різні теги або застосувати різні шрифти, потрібно виконати наступні дії:

  1.  Введіть весь необхідний текст у вхідне поле обов’язково у режимі форми!!!. Ви можете копіювати текст із потрібно джерела і відразу вставляти його у доступні поля:
  1. Після введення тексту, для того щоб відділити кожен з абзаців один від одного, включаємо режим редагування.
Примітка: Пароль від режиму редагування запитуйте у менеджера, який веде ваш проект.
  1.  Далі стаємо в кінці кожного абзацу і прибираємо стрілочки за допомогою клавіші “Delete” і натискаємо “Enter”. Виправлені абзаци виглядатимуть наступним чином:

Абзаци на зображенні нижче були введені в режимі редагування. Після оновлення ці абзаци не зберігаються (див. зображення нижче), оскільки не мають властивостей абзаців введених в режимі форми. Абзаци введені в режимі редагування також можуть мати проблеми зі шрифтами, тегами та відображенням. Тому, будь ласка, слідуйте наведеній вище інструкції з введення тексту.

Сортування звітів, приміток та таблиць робочого документу фінансової звітності

У фінансовій звітності програми для сортування доступні наступні розділи:

  • звіти
  • примітки
  • облікова політика
  • фінансові інструменти,
  • більшість таблиць за рядками

Далі ми розгялнемо алгоритм дій для даного  функціоналу. Щоб відсортувати звіти/примітки/облікову політику/фінансові інструменти, перейдіть на вкладку “Інструменти” – “Сортувати”. 

Оберіть відповідний розділ з переліку. Сортувати можна вручну, за зростанням або спаданням, радимо використовувати ручний спосіб:

Після чого потрібні Вам примітки можна переставляти між собою:

Сортування рядків доступно на більшосі таблиць шаблону, для цього натисніть на ній праву кнопку миші – “Сортувати”

Примітка: На шаблонах Financial INT з версіями від 5.0.0. щоб зберегти сортування фінансових інструментів, облікової політики та рядків таблиць за шаблоном (тобто, на кожному проекті будуть доступні дані зміни), потрібно проводити сортування в бібліотеці. Щоб файл примітки відкрити у бібліотеці скористайтесь клавішой “Click here to edit note/text”. Після чого оновіть окремі примітки, натиснувши на знак оклику біля заголовку розкриття, або ж всю фінансову звітність через клавішу “Оновлення” – “Примусово оновити все” на синьому дашборді. Обов’язково зберігайте дані вхідних клітинок та полів при оновленні. 

Налаштування тексту та додаткових таблиць

Перш за все, при роботі з форматуваннням, внесенням тексту та вставкою додаткових таблиць користувачам слід ознайомитись із загальним переліком формул, клітинок та їх ідентифікаторів у файлі Firm settings.cvw за стандартним шляхом: 

C:\Program Files (x86)\CaseWare\Library\Financials INT\Firm\Firm settings.cvw.

Таблиця поділяється на розділи, що пов’язані з:

  • Датами
  • Формулюваннями в тексті (окрема/консолідована) в залежності ще від того який тип звітності готується (проміжна або річна звітність)
  • Формулюваннями в тексті (За рік/період, що закінчився)

Робота з автоматизацією окремих частин тексту

Щоб автоматизувати текст, Вам достатньо створити клітинку на полі у режимі редагування за допомогою вкладки Ввести | Клітинка.

Далі Ви задаєте параметри клітинки: ідентифікатор, тип та формулу. Дані для цього потрібно брати з таблиці, що міститься у файлі Firm settings.

Зауважте: Представлені в таблиці ідентифікатори дат краще використовувати лише для автоматизації таблиць, оскільки вони тягнуть за собою відповідний шрифт. Для тексту ж можна робити все те ж саме, але видозмінити ідентифікатор, наприклад: для дати в тексті 31 грудня (поточного року) тип Дата, формула CLP13, ідентифікатор вже буде не CYTNBS, а CYTNBS1.

Для дат в тексті можна також редагувати формат відображення короткий/довгий і тд:

Якщо при виборі довгого формату дати у клітинку підтягується некоректна мова, у поле Мова потрібно ввести формулу з таблиці, рядка Language fix for date cells – case(CURLANG()=”LAN”,”uk-ua”, CURLANG()=”ENG”,”en”). У результаті отримаємо: 

Налаштування шрифтів тексту та таблиць

  • Якщо Ви маєте на меті використовувати один і той самий текст для декількох проєктів на основі одного шаблону, то для кожного абзацу тексту завжди повинен бути заданий стиль Note T Body text. Цей стиль не можна змінити в режимі форми, тільки через кнопку на примітці Click here to edit, яка переносить до режиму редагування. Стиль повинен мати такі параметри:
  • Якщо Вам потрібен унікальний текст в одному місці на різних проєктах, слід задати стиль Note T Body input, з такими параметрами:

Текст із шрифтом даного стилю доступний для редагування в режимі форми і зберігається за файлом фінансової звітності окремого проєкту. В режимі форми також можна задавати різні формати відображення для окремих слів або рядків за допомогою стандартних комбінацій клавіш: ctrl+b (жирний), ctrl+i (похилий), ctrl+u (підкреслення).

  • Нижче наведено стандартні стилі для таблиць шаблону:

Якщо після редагувань і оновлення фінансової звітності (ФЗ) Ви побачили, що шрифти стали кривими, скористайтесь функцією повторного застосування фірмових стилів, для цього на синьому дашборді ФЗ натисніть Оновлення | Повторне застосування фірмових стилів, цей процес займає декілька секунд і стандартизує шрифти до одного формату.

Вставка текстових таблиць до фінансової звітсності

Щоб вставити додаткову текстову таблицю до примітки, Вам потрібно натиснути клавішу Click here to edit note у ФЗ, після чого відкриється бібліотека з приміткою в режимі редагування. Вам потрібно обрати потрібне місце для вставки (це може бути будь-який абзац):

Натисніть на ньому Enter та вставте з буферу обміну.

Примітка: Якщо Ви маєте на меті використовувати цю таблицю в подальшому, краще копіювати її з файлу Excel, таким чином при вставленні програма автоматично створить клітинки для кожної комірки таблиці. Щоб клітинки стали доступними для введення у режимі форми, натисніть на них правою кнопкою миші та оберіть властивість Вхідна клітинка.

Після вставлення, Вам потрібно відредагувати таблицю за відступами, стилями (шрифтами) та створити унікальний ідентифікатор.

  • Щоб задати відступ і змінити ідентифікатор, натисніть на таблицю правою кнопкою миші, оберіть Властивості таблиці | Таблиця. Ідентифікатор таблиці повинен складатися з 3 символів, бажано дві літери та одна цифра від 0 до 9. Наприклад: якщо файл примітки називається Staffcost, то ідентифікатор таблиці може бути ST0 або SC0. Головне — щоб кожен ідентифікатор для наступних таблиць був унікальним.
  • Стандартний відступ становить 1,5 см від лівого краю. 
  • Таблицю форматуємо за стилями (шрифтами), як вказано в попередньому пункті інструкції. 

Вставка тексту до фінансової звітності

Текст можна копіювати та вставляти з будь-якого текстового редактора, проте його потрібно поділяти на стандартний (не буде змінюватись з роками та уніфікований для всіх проектів, вноситься у режимі редагування через клавішу Click here to edit note/text. Це може стосуватися облікової політики) та змінний (буде введено у вхідні поля фз окремого проекту в режимі форми та змінюватиметься з кожном звітним періодом, стосується звіту аудитора або ж текстової інформації окремих приміток). Раптом у Вас виникатимуть ситуації, коли в стандартному тексті певні абзаци відрізнятимуться, їм можна просто присвоїти вхідний шрифт Note T Body input або за можливості автоматизувати клітинками з формулами. Опис налаштувань стилів (шрифтів) знаходиться в попередніх пунктах інструкції.

Приховані елементи фінансової звітності

При перегляді документу “Фінансова звітність” Ви могли помічати, що певна частина інформації відображена синім кольором. Даний тексту або ж таблиці не будуть йти на друк при експорт або перегляді

Знаками “+\-” можна приховувати\відкривати таблиці, примітки, звіти та, у деяких версіях шаблону, текстові блоки (див. примітку).

Примітка: Це стосується версій, де текст облікової політики, звіту про управління або ж звіту аудитора вставлено за допомогою документу термінології.

Існують ситуації, коли користувачам не вистачає існуючих рядків у стандартних таблиця шаблону. Для цього можна скористатися режимом редагування таблиці, який доступний у більшості приміток. Для цього на табличній частині натисніть праву кнопку миші → “Увімкнути редагування”

У результаті користувач отримує додаткові рядки для відображення. За допомогою галочок можна відобразити для друку потрібні рядочки (за замовчуванням на друк йдуть рядки, які містять дані).

Після налаштувань таблиці натисніть на ній праву кнопку миші та вимкніть редагування.

Налаштування візуалізації та експорт документу "Фінансова звітність"

У програмному забзпеченні Case Ware можна експортувати документи у безліч форматів, до них можна віднести: pdf, rtf, txt, html та XML з вбудованим XBRL для подачі до порталу СФЗ.

Проте, перед експортом документу потрібно привести до ладу візуальне відображення фінансової звітності за допомогою підключення/відключення  розривів сторінок в середині та на прикінці приміток/звітів через клавішу “плюс” на розриві,

Приховувайте зайву інформації та обов’язково натисніть клавішу “підготовка до друку” – “без водяного знаку” на синьому дашборді, вона автоматично застосує усі наявні підключені розриви сторінок:

Оновіть стандартні стилі, якщо помічаєте, що десь кардинально відрізняються шрифти та мають символіку ієрогліфів, для цього на тому ж дашборді натисніть на “Оновлення” – “Повторне застосування фірмових стилів”:

Після описаних маніпуляцій скористайтесь попереднім переглядом документу, натиснувши на лупу у верхньому лівому кутку і перегляньте всі сторінки звітності на предмет багів та помилок у відображенні:

Примітка: Якщо на панелі інструментів немає функції попереднього перегляду, натисніть на стрілку вниз та проставте відповідні галочки відображення:

Експорт документу

Щоб експортувати документ натисніть на кнопку “Файл” – “Експорт” та оберіть потрібний формат кінцевого файлу:

Примітка: Щоб експортувати документ для подачі на портал СФЗ обираємо останній варіант формату “Вбудований документ XBRL”, після чого Вам відкриє вікно діагностики. Ми не радимо подавати звітність до порталу, якщо у даному вікні будуть присутні помилки, які виявить програма. У такому випадку перегляньте всі попередження та спробуйте виправити їх власноруч або ж зверніться за допомогою до працівників компанії Case Ware. 

Підготовка до наступного року

Після завершення файлу аудиторського завдання у файлі клієнта необхідно навести порядок, і вам потрібно виконати закриття обліку в кінці року для підготовки до наступного року. Зверніть увагу, що зберігання чи видалення інформації здійснюється на основі таких документів:

Робочі програми – Завершені відповіді, посилання та висновки зберігаються/очищуються на основі індивідуальних налаштувань, які зробила ваша фірма, виходячи з політики фірми у AO. Загальні опції.

Контрольні переліки – Вся інформація, що входить до контрольних переліків, буде очищена після закриття обліку в кінці року.

Інші форми – Інформація, що зберігається/очищується в кожному документі, визначається в підказках CaseWare у кожному документі, як рекомендація.

Листи – Весь вміст зберігається.

Звіти:

  • Узагальнений звіт менеджера та партнера проекту зберігає ризики та питання, доки не буде оновлено, на якому етапі будуть очищені питання та ризики, які не були встановлені для просування вперед. Ризики, що рухаються вперед, переміщуються до розділу «Інші ризики» звіту.
  • Робочий документ з розділів фінансової звітності оновлює баланс на основі змін до оборотно-сальдової відомості, а вся інша інформація зберігається.
  • Звіт про ризики зберігає всю інформацію про всі ризики, які необхідно перенести.
  • Інші документи, що стосуються статусу вашого файлу аудиторського завдання, будуть представляти інформацію, що стосується поточного стану файлу.

Articles

Очищення

Очищення видаляє непотрібні питання, документи і процедури у файлі клієнта. Посилання на видалені документи також очистяться, і будь-які процедури, які були вказані для видалення, видаляться без можливості відновлення. Майстер очищення аудиторського завдання зробить чистку простою і ефективною. У Майстрі ви також можете очистити Історію, Контрольні точки і Кошик.

Щоб очистити ваш файл клієнта, потрібно:

  1. Вирішити, які документи та питання потрібно видалити з файлу прибиранням прапорця з властивості Зберегти при Очищенні. За замовчуванням, прапорець стоїть напроти документів та не стоїть напроти питань.
  2. У меню Аудиторське завдання оберіть Очистити.
  3. Якщо застосовано, оберіть параметри Залишити Історію, Залишити Контрольні точки та Тримати документи у Кошику. Натисніть Далі.

Майстер очищення аудиторського завдання відобразить елементи, які будуть видалені з файлу, коли Очищення почнеться. Якщо які-небудь елементи потрібно залишити, Натисніть Скасувати, щоб зупинити процес Очищення та переконатися, що властивість Зберегти при Очищенні відмічена напроти потрібних елементів. В іншому випадку Натисніть Готово.

Примітка:

  • В Адміністраторі документів ви можете використовувати фільтри, щоб швидко побачити, які елементи потрібно залишити, а які не потрібно. З меню Переглянути Working Papers оберіть Фільтрувати за, і потім або Retained on Cleanup, або Deleted on Cleanup.
  • Очищення видаляє всі попередньо видалені процедури роботи та переліки без можливості відновлення. (До очищення видалені процедури залишаються доступними для перегляду).

Блокування

Блокування дозволяє дотримуватися встановлених стандартів, що регулюють документацію, яку аудитор повинен підготувати та зберегти у зв’язку з такими завданнями, як аудит фінансової звітності, аудит внутрішнього контролю за фінансовою звітністю та перевірки проміжної фінансової інформації. Для відповідності цим стандартам блокування є необоротною дією.

Замикаючи, ви блокуєте всі документи в файлі клієнта на певний момент часу. Під час блокування Working Papers створює постійну копію всіх заблокованих документів, які можна переглянути в будь-який час. У заблокованому стані усі заблоковані документи та більшість загальних даних у файлі доступні лише для читання. У файл не можна внести жодних змін без розблокування файлу та документування змін. Ви можете лише розблокувати файл, якщо ви маєте авторизацію.

У вас є можливість негайно блокувати файл або встановити блокування для майбутньої дати після певного періоду часу залежно від вашої юрисдикції. Поки не відбудеться блокування, файли можна модифікувати.

Щоб заблокувати ваш файл клієнта, необхідно:

  1. Обрати Аудиторське завдання / Блокувати, поки ви у файлі, який потрібно заблокувати. Відкриється Майстер блокування аудиторського завдання. Оберіть, коли заблокувати звіт та іншу відповідну інформацію.
  2. Натисніть Далі. Відкриється сторінка майстра Умови блокування. Виходячи з вмісту вашого клієнтського файлу, ви можете запускати певні дії, перш ніж файл буде заблоковано, такі як Очищення. Оберіть потрібні дії.
  3. Натисніть Далі. Якщо у файлі клієнта є багато суб’єктів господарювання, або декілька звітних періодів доступні для вибору, відкриється сторінка Блокування вмісту.
  4. Натисніть Далі. Відкриється сторінка Завершення роботи Майстра блокування аудиторського завдання, визначення часу блокування: негайно або на задану дату. Якщо це необхідно, введіть пароль.
  5. Натисніть Готово.

Експорт документів у формат PDF

Як альтернатива Блокуванню, Функція експорту в PDF-файл у Working Papers дозволяє копіювати всі документи в клієнтському файлі на певний момент часу в один або кілька файлів PDF.

Щоб експортувати документи у формат PDF, необхідно:

  1. У вкладці Аудиторське завдання в групі Дані Натисніть Експорт / Пакет PDF.
  2. Потім перейдіть до PDF-документів, оберіть або Властивості, або Новий, щоб визначити PDF-документ.
  1. Натисніть ОК.
  2. Оберіть та перетягніть документи, які ви хочете включити до PDF-документу або Натисніть Додати.
  1. Натисніть Зберегти, щоб зберегти налаштування експорту як Набір для експорту для більш пізнього використання, за потреби.
  2. Натисніть Експорт, щоб створити PDF-документ(и).
  3. У діалоговому вікні Обрати Папку введіть папку для файлу експорту та Натисніть ОК.

Виконання закриття обліку в кінці року

Після завершення аудиторського завдання або коли ви готові запустити наступний файл аудиторського завдання, Working Papers дає змогу закрити файл клієнта для участі в наступному році.

Щоб виконати Закриття обліку в кінці року:

Зауважте: Існує лише один правильний спосіб провести перенесення файлу проєкту (незалежно від того, чи це файл аудиту, чи фінансовий).
  1. У вкладці Аудиторське завдання виберіть Закриття обліку в кінці року, щоб відобразити діалогове вікно Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період. 
  1. Натисніть кнопку Перегляд у розділі Файл, що використовуватиметься для наступного року. Відкриється діалогове вікно Відкриття файлу.
  2. Визначте шлях до файлу (наприклад, якщо шлях за замовчуванням неправильний).
  3. Введіть ім’я файлу для файлу проєкту наступного року.
  1. Натисніть Відкрити, щоб повернутися до діалогового вікна Закриття обліку в кінці року та перенесення на наступний період. Ваші вибори тепер мають з’явитися біля Шлях до файлу та Назва файлу.
  2. Позначте Оновити дані балансу попереднього року під Параметрами перенесення на наступний період. Ця опція забезпечує, що поточні баланси у файлі проєкту цього року стануть балансовими даними попереднього року у файлі проєкту наступного року.
  3. Позначте Оновити клітини CaseView перенесені на наступний період під Параметрами перенесення на наступний період. Ця опція забезпечує, що всі вхідні примітки у ваших фінансових звітах (наприклад, умовні зобов’язання) або інші вхідні клітини, для яких задана опція перенесення, будуть оновлені.
  4. Клацніть ОК, щоб розпочати процес. Процес закриття року тепер почнеться. Після його завершення Caseware перенаправить вас до нового перенесеного файлу проєкту.
Зауважте: Процес закриття року зберігатиме всю документацію в менеджері документів, якщо опція перенесення не була вимкнена в властивостях документа. За замовчуванням усі документи зберігаються.
Зауважте: Процес закриття року очищає всі питання у файлі проєкту, якщо опція перенесення не була вибрана в панелі питань. За замовчуванням усі документи очищаються.
Зауважте (тільки для аудиту): Процес закриття року очищає всі ризики/контролі у файлі проєкту, якщо опція перенесення не була вибрана в діалоговому вікні ризику/контролю. За замовчуванням ризики та контролі очищуються.

Інші налаштування, які можна використовувати під час перенесення:

  • Стиснути файл попереднього року: позначте цю опцію, щоб виконати стиснення файлу проєкту цього року після створення файлу наступного року.
  • Оновити дані про вхідне сальдо на наступний рік щодо: ця опція повинна бути позначена лише в тому випадку, якщо транзакції мають бути зареєстровані у файлі проєкту наступного року. Якщо залишки мають бути імпортовані, залиште цю опцію вимкненою.
  • Перенесення прогнозів на пізніший термін: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб прогнозовані суми наступного року в поточному файлі стали прогнозами поточного року у файлі наступного року.
  • Перенести дані бюджету на наступний рік: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб бюджетні суми поточного року в поточному файлі стали бюджетами попереднього року у файлі наступного року.
  • Перенести всі визначені користувачем залишки на пізніший термін: позначте цю опцію, щоб перенести визначені залишки залежно від того, чи налаштований залишок на поточний/минулі чи поточний/майбутні.
  • Оновіть дані бюджету за допомогою прогнозу: позначте цю опцію, якщо ви хочете, щоб прогнозовані суми наступного року в поточному файлі стали бюджетними сумами поточного року у файлі наступного року.

Оновлення Файлу клієнта

Час від часу ваша фірма може розповсюджувати оновлену версію основного шаблону та відповідні компоненти бібліотеки. Коли ви відкриваєте файл клієнта, якщо оновлена версія шаблону була доступною, ви побачите сповіщення, яке повідомить вам, що шаблон, на якому засновано цей файл аудиторського завдання, було оновлено до нових версій.

Натисніть на спливаючу підказку, щоб переглянути діалогові вікна, на яких будуть відображатися доступні оновлення, і дозволить вибрати оновлення, що застосовуватимуться до вашого клієнтського файлу.

Доступні оновлення можуть включати в себе наступне:

  • Оновлення функціональних можливостей, коли нова версія шаблону доступна
  • Оновлення структури групування та меппінгу
  • Оновлення налаштувань Загальних параметрів
  • Додані, видалені або переміщені документи
  • Зміни у процедурах у робочих програмах та переліках
  • Користувальницькі налаштування у панелі інструментів шаблону
    Примітка:
    Налаштування сортування в документі FSA буде збережено під час оновлень.

Оновлення з Шаблону

Процес оновлення з шаблону через спливаюче повідомлення надає простий спосіб оновлення кожного файлу аудиторського завдання. Залежно від стадії виконання аудиторського завдання, при виборі оновлення всього файлу клієнта або його частин слід використовувати професійне судження.

За допомогою цього процесу ви можете оновити:

  • Функціональні можливості, коли доступна нова версія шаблону.
  • Групування та меппінги.
  • Документ AO – Загальні опції.
  • Документи формату CaseView та зовнішні документи – можливе додавання нових документів, видалення застарілого документу або оновлення існуючого.
    Примітка: Автоматичні документи потрібно оновлювати за допомогою Звіту про версію документу.
  • Документи робочої програми та контрольного переліку для оновлення усіх процедур.
    Примітка: Всі процедури у вибраному документі автоматично оновлюються незалежно від параметрів оновлення, встановлених вашою фірмою. Щоб оновлювати кожну процедуру вручну, потрібно використовувати функцію Перевірка на наявність оновлень у кожному документі.

Примітка: 

  • У випадку помилки під час процесу оновлення перейдіть на цю статтю для отримання інформації про відновлення з резервної копії в SmartSync.
  • Показані документи та шаблони можуть відрізнятися від вашого аудиторського завдання.

Наступні кроки описують, як оновити файл клієнта, якщо з’явилося спливаюче повідомлення про наявність оновлень.

Примітка: Показані документи та шаблони можуть відрізнятися від вашого аудиторського завдання.

  1. Після запуску файлу аудиторського завдання натисніть на спливаюче сповіщення у верхньому лівому куті вікна, щоб розпочати процес оновлення.

Ви також можете натиснути Перевірити наявність оновлень зі спливаючого меню Оновлення в рядку стану біля правого нижнього кута вікна.

  1. З’явиться діалогове вікно Повідомлення про оновлення з шаблона, яке відображає список компонентів та документів, які потрібно оновити. Процес оновлення показує, які документи є новими в цій версії та окремо, які документи існують у попередній версії, але не включені в оновлений файл. Підрахунок нових, оновлених та видалених документів відфільтровує не застосовні документи, щоб забезпечити більш значущий підрахунок. Під час процесу оновлення також відображається стан виписки для документів, контрольних переліків та процедур.
  1. Виберіть серед наступних параметрів:
  • Так – Продовжити з оновленням.
  • Ні – Ігнорувати поточне оновлення для файлу аудиторського завдання. Спливаюче сповіщення не буде з’являтися, поки не буде доступне наступне оновлення. Примітка: Оновлення можна виконати вручну, натиснувши кнопку Перевірити наявність оновлень у спливаючому меню «Оновити»
  • Ніколи – Ігнорувати всі оновлення для файлу аудиторського завдання. Спливаюче сповіщення більше не відображатиметься для клієнтського файлу для поточних і всіх майбутніх оновлень. Це може бути застосовано під час перегляду попереднього файлу року, який ніколи не потребує оновлення. Примітка: Оновлення можна виконати вручну, натиснувши кнопку Перевірити наявність оновлень у спливаючому меню «Оновити».
  • Скасувати – Відкладає оновлення. Сповіщення про помилку з’являтиметься кожного разу, коли файл клієнта буде відкрито.
  • З’явиться діалогове вікно «Оновлення шаблону». Перед оновленням ви можете зберегти налаштування для повторного використання в майбутньому файлі або завантажити з попереднього файлу налаштувань. Натисніть Оновити, щоб розпочати оновлення, або Скасувати, щоб відкласти процес оновлення.

Параметри поля Оновити дії:

  • Створити файл налаштувань — виберіть, щоб зберегти свої налаштування, які можна використати під час оновлення нових файлів.
  • Завантаження та оновлення — виберіть, щоб завантажити налаштування, зроблені у збереженому файлі налаштувань, та негайно оновити шаблон. 

  • Завантаження та огляд — виберіть, щоб завантажити вибір, зроблений у файлі налаштувань, з можливістю перегляду перед оновленням шаблону. 

  1. (Необов’язково) Під час процесу оновлення з’явиться діалогове вікно Резервне копіювання. Це дозволить вам створити резервну копію вашого файлу клієнта, перш ніж виконувати будь-які оновлення. У цьому діалоговому вікні введіть розташування папки резервної копії. Натисніть ОК, щоб виконати резервне копіювання, або Скасувати, щоб його скасувати.
  1. З’явиться діалогове вікно Документи, якщо документи були додані, видалені або змінені як частина цього оновлення.

Перелік файлів згортається за замовчуванням. Натисніть на кожний заголовок, щоб переглянути окремі документи в кожному розділі.

  1. Для кожного документа в оновленні Натисніть прапорець поруч із пунктом Додати (вибрано за замовчуванням) або Видалити (вибрано за замовчуванням) або Оновити, щоб включити цей документ в оновлення, або Натисніть Н/Д, щоб вказати, що воно не застосовується і виключити його з оновлення. Наприклад, якщо документ не обов’язково має бути в цьому файлі аудиторського завдання, у розділі «Нові документи» виберіть Н/Д, і документ не буде занесений до файлу. Після вибору Н/Д документ буде схований в діалоговому вікні та залишатиметься прихованим під час майбутніх оновлень. Натисніть прапорець Показувати Н/Д у нижній частині, щоб відобразити всі елементи, які були вибрані як непридатні, або якщо помилково було обрано Н/Д.
  2. Натисніть кнопку Оновити, щоб виконати оновлення документа, або Пропустити, щоб пропустити цей крок в даний момент. Коли ви пропустите крок оновлень, з’явиться повідомлення про помилку під час оновлення. Ми рекомендуємо оновлювати документи та процедури під час оновлення одного вмісту.
  3. Якщо робочі програми або контрольні переліки містять нові або оновлені процедури, з’явиться діалогове вікно Робочі програми та контрольні переліки. Для кожної робочої програми або контрольного переліку в оновленні відмітьте прапорцем Н/З, щоб вказати, що це не застосовується, та ігнорувати всі оновлення процедури для робочої програми або контрольного переліку. Натисніть Оновити, щоб оновити всі процедури в робочих програмах і контрольних переліках, які не проігноровані, або Пропустити, щоб пропустити цей крок в даний момент.
  4. У діалоговому вікні з’являється інформація про прогрес оновлення, включаючи загальну кількість документів, оновлені документи та оцінку часу, що залишилося для оновлення.
  1. Після завершення оновлення відображається сповіщення. Натисніть ОК, щоб розпочати роботу в оновленому файлі.

Результати

Файл клієнта оновлено. Будь-які нові або оновлені документи буде позначено та розміщено відповідно до їх розташування безпосередньо у шаблоні. 

Профілі аудиторських проектів

Під час оновлення вашого файлу клієнта може виникнути необхідність вибрати профіль проекту для  файлу. Кожен профіль аудиторського завдання представляє собою певний тип шаблонних збірок які включають в себе певний список документів в залежності від проекту, які використовуються для виконання аудиторського завдання.

Профілі аудиторських проектів також можуть вказувати глобальні параметри для файлу клієнта.

Щоб подивитися профілі аудиторського завдання, які доступні для вашого файлу клієнта, і щоб вибрати профіль аудиторського завдання для використання, відкрийте документ AO – Загальні опції.

Примітка: Під час додавання нових документів з Бібліотеки документів в основних шаблонах використовуються стандартні параметри. Профіль аудиторського завдання слід перезавантажити, щоб переконатись, що документи відповідають правильному профілю аудиторського завдання у файлі клієнта.

Коли ви оновлюєте файл клієнта, якщо автор фірми включив профілі аудиторського завдання, ви можете вибрати профіль аудиторського завдання для використання.

  1. Після створення нового файлу з’явиться Майстер обрання профілю аудиторського завдання. Також ви можете відкрити документ AO – Загальні опції з Адміністратора документів та виберіть доступний Профіль аудиторського завдання.
  2. Натисніть , щоб завантажити профіль аудиторського завдання у ваш файл клієнта. Це оновлює список документів, які будуть включені в аудиторське завдання, і може змінити глобальні параметри, які використовуються у вашому файлі. Детальне порівняння включених профілів аудиторського завдання доступне за посиланням.

Примітка: Якщо автор фірми не включив профілі аудиторського завдання для вашого файлу клієнта, цей перелік доступних профілів аудиторського завдання не відобразиться. Замість цього з’явиться кнопка Перевірити на оновлення у документі AO – Загальні опції. Натисканням Перевірити на оновлення можна переконатися, що файл клієнта оновлений, щоб включити всі зміни до глобальних налаштувань, зроблених автором фірми.

Оновлення Робочих програм та контрольних переліків

Час від часу вміст у документах Робочих програм та переліків змінюватиметься. Процедури можна автоматично оновлювати за допомогою процесу оновлення з шаблону або вручну за допомогою наступних інструментів оновлення у кожній робочій програмі та контрольний перелік документів:

  • Перевірка на наявність оновлень
  • Перевірка на наявність підсумку оновлень
  • Опції виділення процедур

Примітка: Якщо оновлення містять удосконалення шаблонів у постачальника шаблону, робочі програми та контрольні переліки можуть автоматично оновлюватися залежно від того, як ваша фірма керує процесом оновлення.

Перевірка на наявність оновлень

Як альтернативу автоматичному оновленню процедур у файлах аудиторського завдання, ви можете скористатись пунктом Перевірка на наявність оновлень для оновлення процедур у ваших документах робочих програм та контрольних переліків. Залежно від налаштувань, встановлених вашою фірмою, виконання перевірки оновлень автоматично оновить процедури або вимагатиме від вас оновлення процедур вручну. В обох випадках після оновлення процедур ви повинні вимкнути стан перевірки на наявність оновлень, щоб продовжувати використовувати документ для вашого аудиторського завдання.

Щоб почати процес оновлення у межах документу робочої програми або контрольного переліку, оберіть Перевірка на наявність оновлень з меню Документ. Під час оновлення вручну перевірка на наявність оновлень дозволяє порівнювати процедури, що містяться у вашому файлі клієнта, з новим вмістом, наданим у Каталозі контенту. Процедури, встановлені вашою фірмою як «обов’язкові», завжди будуть автоматично оновлюватися та додаватися до вашого документа. Повідомлення з’являються впродовж усієї процедури оновлення, повідомляючи про параметри.

Щоб виключити статус Перевірка на наявність оновлень та використовувати документ у вашому аудиторському завданні, скасуйте вибір Перевірка на наявність оновлень з меню Документ.

Поки встановлено статус Перевірка на наявність оновлень, в кожній процедурі відображаються наступні стовпці:

СтовпецьОпис
Статус

Вказує, чи є процедура:

  • Оновлена – відповідає Каталогу контенту.
  • Оновлена* – відповідає Каталогу контенту, але була налаштована командою аудиторського завдання.
  • Застаріла – є нова версія цієї процедури в Каталозі контенту.
  • Видалена з бібліотеки – процедура видалена з Каталогу контенту.
ВимогиВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
ВерсіяВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
Дата зміниВказує, чи зазначена процедура позначена як «обов’язкова» у файлі клієнта, або автором вмісту, або вашою фірмою.
Інші дії

Для процедур, які не Оновлена, стають доступними додаткові дії:

  • Подивитися відмінності між процедурою у файлі клієнта та оновленою процедурою.
  • Оновити процедуру з Каталогу контенту.
  • Видалити процедуру з файлу клієнта. Це з’являється, лише якщо процедура видалена з Каталогу контенту.

Підсумок перевірки на оновлення

Після завершення процесу Перевірка на наявність оновлень ви можете відобразити підсумовуючий документ автоматичних змін, внесених у документ. Інформація створюється щодо внесених змін, в тому числі:

  • Вставлено нові необхідні процедури – процедури, встановлені вашою фірмою за необхідності, завжди вставляються.
  • Існуючі процедури, які стали необхідними – процедури, які ваша фірма встановила за необхідності. Вставлено нові процедури – нові процедури, додані вашою фірмою.
  • Процедури збережені як аудиторське завдання – процедури, які компанія змінила, але раніше вони були у файлі аудиторського завдання. Процедура збережена в аудиторському завданні та додана нова процедура. Ознайомтеся з відмінностями між двома процедурами, оскільки цілком імовірно, що для аудиторського завдання потрібна лише одна з цих процедур.
  • Процедури видалені – процедури, які видалені вашою фірмою і більше не є актуальними.
  • Процедури завізовані і не оновлені – будь-яка процедура, підписана на рівні аудиторського завдання, не оновлюється. Якщо ви хочете оновити завершену процедуру, зніміть знак підписання, і процес оновлення буде застосовано знову.
  • Інші оновлення – інформація, яка не входить до вищезгаданих категорій, наприклад, Керівництво по документах, коли воно оновлюється автоматично.

Щоб подивитися підсумок автоматичних змін, з меню Документ оберіть Переглянути «Перевіряти на наявність підсумок оновлень». Підсумок перевірки на оновлення з’явиться у вашому веб-переглядачі.

Виділення процедур

Функція Відобразити опції виділення у меню Документ дозволяє переглянути процедури, виділені для різних станів. Виділення можна зробити для будь-якого документа, який ви не бажаєте негайно оновлювати, але хочете знати, чи застаріли процедури. Це особливо корисно для фірм, які встановили Перевірка на оновлення для автоматичного оновлення деяких або всіх процедур.

Якщо вибрано, виділення позначатиме спеціальні процедури з відмінним кольором та стилем оформлення. Це допомагає визначити зміни, внесені на рівні аудиторського завдання, які важливі для перегляду. Процедури можуть мати кілька основних моментів (наприклад, процедуру можна оновлювати та редагувати), а основні моменти можуть перекриватися. Увімкнення та вимкнення різних параметрів гарантує, що ви не пропустите жодного стану, який може перекриватися і тому важко побачити.

Виділення можна вказати для наступного:

ЕлементОписКолір виділення
Оновлені процедуриПроцедури, оновлені через перевірку на оновлення.
Вставлені процедуриПроцедури, вставлені після того, як документ вперше створено.
Відредаговані процедуриПроцедури, відредаговані з оригінального вмісту.
Застарілі процедуриПроцедури, в яких існує більш сучасна версія, доступна в Каталозі контенту.
Процедури, видалені з Каталогу контентуПроцедури, які існують у файлі клієнта, але були вилучені з Каталогу контенту, тому що вони більше не є необхідними.

Мережеві ліцензії

Якщо доступ до Workіng Papers здійснюється з декількох термінальних серверів, ви можете отримати мережеву ліцензію. Мережеві ліцензії зазвичай використовуються у великих організаціях, де програмне забезпечення керується через централізований сервер. Сервер мережевих ліцензій встановлюється на централізованому сервері і працює як сховище ліцензій для Working Papers.

Ми рекомендуємо мережеве ліцензування для наступних середовищ:

  • Кілька термінальних серверів Citrix або RDS у конфігурації з балансуванням навантаження
  • Робочі станції, які використовують “золотий” або “еталонний” образ і часто копіюються або використовують випадкові імена хостів

Мережевий сервер ліцензій

Якщо ваша організація вирішила використовувати мережеві ліцензії, вам буде надіслано інсталяційний файл сервера мережевих ліцензій. Ви повинні встановити сервер мережевих ліцензій на централізованому сервері, до якого всі ліцензовані співробітники мають доступ для отримання ліцензій для Working Papers.

Інструкції щодо налаштування Мережевого сервера ліцензій ви можете знайти у нашому посібнику з мережевого ліцензування. Після інсталяції, ліцензований персонал повинен зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією.

Щоб зареєструвати Working Papers з мережевою ліцензією:

  • Відкрийте Working Papers. У вікні ліцензування натисніть «Зареєструвати зараз…». Відобразиться вікно Про ліцензування.
  • Оберіть Мережевий сервер ліцензій Caseware, а потім виберіть сервер вашої організації зі спадного меню «Назва». Натисніть OK.

Working Papers зареєстровано мережевою ліцензією.

Автономна ліцензія

Якщо вам потрібно взяти ноутбук за межі офісу, де ви не маєте доступу до Мережевого сервера ліцензій, вам знадобиться автономна ліцензія, щоб зберегти доступ до Working Papers. Ви можете вивантажити ліцензію, поки у вас є доступ до Мережевого сервера ліцензій. Автономні ліцензії залишаються активними протягом визначеного терміну або до моменту, коли їх буде повернуто на Мережевий сервер ліцензій.

Щоб вивантажити ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці настисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть “Вивантажити ліцензію для автономної роботи“. Відкриється майстер вивантаження ліцензії для автономної роботи.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, протягом яких вам потрібно користуватися ліцензією.
  4. Виберіть “Автоматична перевірка программи”, а потім натисніть Далі.

Working Papers буде зареєстровано за допомогою вивантаженої ліцензії.

Віддалене отримання автономної ліцензії

Якщо ви взяли з собою за межі офісу ноутбук із програмою Working Papers, але не вивантажили автономну ліцензію, то можете звернутися до адміністратора ліцензій і отримати тимчасову автономну ліцензію для ліцензування програми.

Щоб віддалено отримати автономну ліцензію:

  1. Відкрийте Working Papers. На стрічці натисніть Файл | Ліцензування. Відкриється діалогове вікно Про ліцензування.
  2. Натисніть Вивантажити ліцензію для автономної роботи. Відкриється майстер вивантаження ліцензії.
  3. У полі (1-XXX днів) введіть кількість днів, необхідних для використання ліцензії на віддалену робочу поїздку. Не вказуйте надмірну кількість днів, оскільки віддалені ліцензії можуть повернутися на сервер мережевих ліцензій лише після закінчення терміну дії.
  4. Оберіть Віддалена перевірка программи і натисніть кнопку Далі.
  5. Оберіть Отримати код авторизації, а потім натисніть Далі.
  6. У полі Адреса електронної пошти введіть адресу електронної пошти адміністратора ліцензій. Якщо ви використовуєте Microsoft Outlook, натисніть Далі. Щоб скористатися іншою службою електронної пошти, виберіть Використовувати веб-пошту, а потім натисніть Далі. Надішліть цей електронний лист з кодом блокування адміністратору ліцензії, який згенерує код віддаленої авторизації та поверне його вам електронною поштою.
  7. Коли ви отримаєте код віддаленої авторизації, поверніться до Майстра вивантаження ліцензії для автономної роботи та виберіть Віддалена перевірка программи. Натисніть кнопку Далі.
  8. Виберіть Встановити код авторизації, а потім натисніть Далі.
  9. Вставте код віддаленої авторизації в перше поле або, якщо адміністратор ліцензії надіслав вам код як вкладення(файл) в електронному листі, ви можете ввести код авторизації в другому полі. Натисніть кнопку Далі.

Working Papers зареєстровано автономною ліцензією для віддаленої роботи. Ліцензія залишатиметься, доки не закінчиться вказаний термін дії.

Властивості аудиторського завдання

При створені нового клієнтського файлу відразу відкриються “Властивості аудиторського завдання“ – це місце, де ви вводите основну інформацію про компанію.

Дану інформацію також можна знайти Панель управління – Вкладка Проєкт – Властивості аудиторського завдання.

Діалогове вікно “Властивості аудиторського завдання” містить інформацію про клієнта, що стосується функціонування файлу WP. Інформація може бути пов’язана з клітинками у документах, створених CaseView, включаючи фінансову звітність та автоматичні документи CaseView. Тому заповніть кожен пункт великими та малими літерами для правильного представлення у всіх документах.

  • Вкладка Назва та адреса визначає загальну інформацію про клієнта.
  • Контакт 1 – вказується інформація про первинний контакт у компанії.
  • Контакт 2 – вторинний контакт у компанії.
  • Звітні дати – використовується для визначення важливих дат, таких як дата закінчення року, дата початку року та інші дати звітування. Дані, введені на даній вкладці, контролюють інформацію, яка відображається у всіх автоматичних документах.

Перед початком роботи над файлом необхідно ввести дату закінчення року та період. За замовчуванням послідовність дат періоду – річна. Після того, як встановлено дату закінчення року, дата початку року буде автоматично обчислюватися як один календарний рік до дати закінчення року.

Натисніть спадне меню, щоб вибрати дату зі спливаючого календаря. Натисніть Переглянути дати, щоб побачити дату завершення року та дату початку 13 періодів.

Під час закриття кінця року дата кінця року автоматично збільшується на один рік.

Примітка: Дата завершення року за замовчуванням та дата початку року відповідають року випуску клієнтської версії Working Papers.

  • Залишки за період – вказується, чи потрібно вводити транзакції або залишки лише в поточному проекті.

Метод внесення або розрахунку залишків періоду

Виберіть метод для введення або розрахунку залишків періоду.

Дозволити внесення залишків періоду до балансу робочого пробного періоду (інші записи буде відключено): користувачі можуть вводити у файл робочих документів лише залишки періоду, а не фактичну активність на рівні транзакції.

Дозволити запис транзакції на екрані Інші записи (залишки періоду будуть розраховані): користувачі можуть вводити фактичні зміни рівня транзакцій у файл робочих документів.

У вкладці «Залишки за період» можна налаштувати можливість імпорту квартальних даних, як залишків за період (немає позначення) або оборотів за період (стоїть позначення) – див нижче:

Також просимо зауважити, якщо вибрано обороти за період, дані на початок Вашого першого періоду потрібно імпортувати як «Вхідний залишок», а потім Ви імпортуєте обороти за квартал. Відповідно залишки станом на квартал програма розраховує самостійно, як:

  1. Вхідний залишок + оборот за перший квартал = перший квартал
  2. Перший квартал + оборот за другий квартал = другий квартал і тд.

Примітка: Після того, як запис журналу Коригування опубліковано для послідовності дат, послідовність дат не можна видалити або змінити для обчислення на основі іншої послідовності дат у властивостях залучення, доки всі записи журналу коригування для цієї послідовності дат не будуть видалені або змінені.

Робота з XBRL

Articles

Підключення та налаштування таксономії у програмі

Підключення таксономії

Перш ніж розпочати роботу з тегами у документі фінансової звітності, Вам потрібно підключити таксономію до програми, якщо вона не доступна для перегляду. Для цього перейдіть у документ “Фінансова звітність”, вкладка “Інструменти” – “XBRL” – “Перегляд” .

Якщо дане вікно не містить переліку доступних таксономій, завантажте потрібний архів таксономії за посиланням та виконайте наступні кроки:

1. Розархівуйте файл та розмістіть папку таксономії відповідного року в зручному для Вас місці на пристрої, де встановлена програма.

Примітка: якщо у Вас є відповідні доступи, радимо зберігати папку таксономії за місцем розташування програми “C:\Program Files (x86)\CaseWare”

2. Перейдіть до документу “Фінансова звітність”, вкладка “Інструменти” – “XBRL” –  “Глобальні налаштування” або “Перегляд”:

3. Натисніть “Параметри” та вкажіть шлях розташування папки з таксономією, після чого натисніть “Ок”

4. Тепер відкрийте перелік доступних таксономій та оберіть потрібний тип для Вас, а саме:

  • Для звичайних підприємств (general) 210-310 та 220-320. 
  • Для страхових компаній (insurance) 210-310 та 220-320.
  • Для банків (banking)

Таксономія 210_310 відрізняється від 220_320 трьома звітами:

  • 210000 Звіт про фінансовий стан, поточні/непоточні чи 220000 Звіт про фінансовий стан, у порядку ліквідності;
  • 310000 Звіт про сукупний дохід, прибуток або збиток, за функцією витрат чи 320000 Звіт про сукупний дохід, прибуток або збиток, за характером витрат;
  • у звіті 819000 Примітки – Перше застосування (зазначено застосування 210000 та 310000 чи 320000 та 220000).

Примітка: Для роботи з підготовки ФЗ у форматі XBRL слід використовувати таксономії з переліку нижче: 

Налаштування таксономії

Тепер нам потрібно вказати дані схеми XBRL, щоб при валідації регулятором правильно спрацювало лінкування розділів таксономії. 

Для цього перейдіть на вкладку “Інструменти” – “XBRL” – “Параметри” та прогорніть на останню вкладку “Дані схеми XBRL”.

У просторі імен вкажіть посилання: https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2020-11-30/ua_full_ifrs_210_310_entry_point

У місці знаходження: https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2020-11-30/ua-general_full_ifrs_210-310_entry_point_2020-11-30.xsd

Примітка: Загалом користувачі отримують шаблони Financial з уже прописаними лінками від працівників CaseWare. Проте, для кожного типу таксономії буде унікальне місце знаходження та простір імен. Тому перед експортом ФЗ у формат XBRL слід перевірити дані параметри. Місця знаходження можна використовувати із скріншоту в попередній примітці.

Після проведення вищеперелічених дій налаштування таксономії вважається завершеним. Тепер можна переходити до самої роботи з тегами, переглядом та валідацією фінансової звітності.  

Оновлення шаблону на нову версію таксономії

Зауважте: Перед встановленням оновлення, будь ласка, ОБОВ’ЯЗКОВО робіть резервні копії проєктів та шаблону, які збираєтесь оновити!
  • Завантажте файл з оновленням за посиланням та запустіть встановлення (двічі натиснути на завантажений файл із розширенням .cwp).  Після цього слідуйте інструкціям нижче.
Зауважте: Оновлення таксономії спочатку необхідно виконати на шаблоні, а після цього оновити всі проєкти, що використовуються. 

Оновлення бібліотеки шаблону на нову версію таксономії

  1. Запустіть програму.
  2. У вікні, що з’явиться натисніть «Шаблони».
  1. Далі виберіть необхідний шаблон та натисніть кнопку «Редагувати».
  2. На вкладці «Документи», оберіть та запустіть файл «Фінансова звітність».
  3. Після запуску оновлення (.cwp файл) нова папка Таксономії відразу буде додана у шаблон. Тепер потрібно підключити її до файлу Фінансової звітності, щоб здійснити оновлення. На вкладці «Інструменти» натисніть кнопку «XBRL», та оберіть з переліку «Перегляд…».
  1. Натисніть на кнопку «Параметри» вікна, яке з’явилось.
Screenshot_5
  1. Натиснувши кнопку «Перегляд», оберіть шлях до таксономії 2022 року (папка «Taxonomy22», шлях – C:\Program Files (x86)\CaseWare\Taxonomy22).
  2. Натисніть «Ок», почекайте декілька хвилин.
  3. У полі «Доступні таксономії», з переліку оберіть необхідну Вам таксономію та натисніть «Додати». Необхідна таксономія повинна відобразитись у розділі “Асоційовані таксономії”.

Для звичайних підприємств: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_full_ifrs_210_310_entry_point (ua-general_full_ifrs_210-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс оборотні/необоротні активи
  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_full_ifrs_220_320_entry_point (ua-general_full_ifrs_220-320_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс за ліквідністю

Для банків: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua_banking_full_ifrs_entry_point (ua-banking_full_ifrs_entry_point_2021-12-01.xsd)

Для страхових компаній: 

  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua-insurance_full_ifrs_210_310_entry_point (ua-insurance_full_ifrs_210-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс оборотні/необоротні активи
  • https://www.minfin.gov.ua/ifrs/xbrl/taxonomy/2021-12-01/ua-insurance_full_ifrs_220_320_entry_point (ua-insurance_full_ifrs_220-310_entry_point_2021-12-01.xsd) – баланс за ліквідністю

(Детальніше про види таксономій на сайті регулятора: https://frs.gov.ua/learning/taxonomy/.)

  1. Натисніть «Ок».
  2. На голубому дашборді, нижче панелі інструментів, натисніть кнопку «XBRL».